專利申請、審查與授權(quán)

1、專利申請文件一、專利申請概述（一）專利申請原則1書面申請原則2先申請原則 兩個以上的人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授給最先申請人。如果在他人申請日之前沒有制造相關(guān)產(chǎn)品、使用相關(guān)技術(shù)或者做好制造或使用的準備，則在他人獲得專利權(quán)之后不能以營利為目的使用自己的發(fā)明創(chuàng)造。 3一申請一發(fā)明原則 所謂“一申請一發(fā)明”原則是指一份申請文件只能就一項發(fā)明、實用新型或者屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型提出專利；一件外觀設(shè)計專利的申請應(yīng)當(dāng)限于一種產(chǎn)品所使用的一項外觀設(shè)計，如果同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設(shè)計，用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上外觀設(shè)計，可以作為一件申請出，且只

2、能授予一項專利權(quán)。 對于屬于同一構(gòu)造的兩項以上的發(fā)明和實用新型、同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設(shè)計以及用于同一類別并且成套出售或使用的產(chǎn)品的兩項以上的外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢?，稱為合案申請。 同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實用新型專利權(quán)尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。（二）申請日 專利申請日，也稱關(guān)鍵日。它是國務(wù)院專利行政部門及其指定的專利申請受理代辦處收到完整專利申請文件的日期。（三）優(yōu)先權(quán) 在專利申請中專利申請人還可以享有優(yōu)先權(quán)，即專利申請人就其發(fā)明創(chuàng)造第一次提出專利申請后，在一個法定期限內(nèi)，又就相同主題的發(fā)明創(chuàng)

3、造提出專利申請的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，其在后申請以第一次申請的日期作為申請日。專利申請人依法享有的這種權(quán)利，就是優(yōu)先權(quán)。（四）專利代理 對于在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他池專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理；而對國內(nèi)申請人沒有這樣的強制性規(guī)定。（五）國際申請 所謂國際申請就是按照PCT規(guī)定的方式提出的申請。 PCT是專利合作條約的英文的簡稱。我國于1994年1月1日加入專利合作條約。當(dāng)申請人希望以一項發(fā)明創(chuàng)造得到多個國家（一般在5個國家以上）保護時，利用PCT途徑是適宜的。因為通過PCT途徑僅需向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出一份國際申

4、請，而免除了分別向每一個國家提出國家申請的麻煩。 國際申請的程序是首先提出中國專利申請，然后在十二個月優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)提出國際申請，并要求優(yōu)先權(quán)。 國際申請的審批程序包括國際階段和國家階段兩個階段。國際階段是國際申請審程序的第一階段。它包括提交、申請的受理、形式審查、國際檢索和國際公布等必經(jīng)程序以及可選擇的國際初步審查程序。國家階段是國際申請審批程序的第二階段。國家階段在申請人希望獲得專利權(quán)的國家的專利局（稱作指定局或選定局）里進行。它包括辦理進入國家階段的手續(xù)和在各指定局或選定局里進行的審批程序。 如果發(fā)生譯文錯誤而導(dǎo)致專利權(quán)保護范圍發(fā)生變化，起以授權(quán)時的保護范圍為準。二、專利申請文件 1請求書

5、請求書 請求書，是指專利申請人向國務(wù)院專利行政部門提交的請求授予其發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵詫＠麢?quán)的一種書面文件。請求書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實用新型的名稱，發(fā)明創(chuàng)造人、申請人、聯(lián)系人、專利代理機構(gòu)、專利代理人和聯(lián)系地址等。 請求書是申請人向?qū)＠姓块T表示請求授予專利權(quán)的愿望的申請文件。2說明書說明書 說明書，是發(fā)明或者實用新型專利申請人必須提交的基本文件，是對發(fā)明或者實用新型的技術(shù)內(nèi)容進行具體說明的陳述性書面文件。 說明書是最重要的專利申請文件。對于發(fā)明專利申請而言，它不僅用以解釋權(quán)利要求書，是國家專利行政部門進行實質(zhì)審查的基礎(chǔ)；而且在經(jīng)過法定期間后還要向社會公開技術(shù)人員可以從公開的說明書中了解最新技術(shù)的

6、發(fā)展，從而獲得有益的技術(shù)啟示。專利制度提供技術(shù)資料的作用由此體現(xiàn)。 說明書一般包括：說明書一般包括：(1)發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷拿Q； (2)要求保護的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域；(3)對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；(4)發(fā)明或者實用新型內(nèi)容，即發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)方案以及有益效改果；(5)具體實施方式，即實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選方式。此外，說明書還可有附圖說明。p說明書說明書“充分公開要求充分公開要求” 說明書及其附圖主要用于清楚、完整地公開發(fā)明或者實用新型，以使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠理解和實施該發(fā)明或者實用新型。 這意味著所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員

7、根據(jù)說明書公開的的內(nèi)容，應(yīng)用其應(yīng)當(dāng)具有的專業(yè)知識，在不需要作出創(chuàng)造性勞動的情況下就能夠?qū)嵤┱f明書中記載的發(fā)明創(chuàng)造，并且能夠達到說明書描述的預(yù)期技術(shù)效果。因此，凡是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從現(xiàn)有技術(shù)中直接、唯一地得出的有關(guān)內(nèi)容，均應(yīng)當(dāng)在說明書中描述。 3說明書摘要說明書摘要 說明書摘要應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實用新型專利申請所公開的內(nèi)容的概要，即寫明發(fā)明或者實用新型的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域，并清楚地反映所要解決的技術(shù)問題、解決該問題的技術(shù)方案的要點以及主要用途。說明書摘要可以包含最能說明發(fā)明的化學(xué)式。有附圖的專利申請，還應(yīng)當(dāng)提供一份最能說明該發(fā)明或者實用新型技術(shù)特征的附圖。附圖的大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖

8、縮小到4厘米x6厘米時，仍能清楚地分辨出圖中的各個細節(jié)。摘要文字部分不得超過300字。4權(quán)利要求書權(quán)利要求書 權(quán)利要求書，是專利申請人向國務(wù)院專利行政部門提交的，用以確定專利保護范圍的書面文件。它是判定他人是否侵犯專利權(quán)的根據(jù)根據(jù)，且具有法律效力。 權(quán)利要求書當(dāng)以說明書為依據(jù)，說明發(fā)明或者實用新型的技術(shù)特征技術(shù)特征，清楚并簡要地限定專利保護的范圍。一份權(quán)利要求書中應(yīng)當(dāng)至少包括一項獨立權(quán)利要求獨立權(quán)利要求，還可以包括從屬從屬權(quán)利要求權(quán)利要求。 如指南針的必要技術(shù)特征就是能夠自由轉(zhuǎn)動的磁針。必要必要技術(shù)特征技術(shù)特征反映在權(quán)利要求上，就是獨立權(quán)利要求獨立權(quán)利要求。換言之，獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映

9、整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。 （1）獨立權(quán)利要求）獨立權(quán)利要求 獨立權(quán)利要求獨立權(quán)利要求由前序部分前序部分和特征部分特征部分共同組成。 前序部分前序部分寫明要求保護的發(fā)明或者實用新型技術(shù)方案的主題名稱，以及該發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征。 特征部分特征部分則一般使用“其特征是”或者類似用語，寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。例：“指南針指南針”獨立權(quán)利要求獨立權(quán)利要求：一種指示方向的裝置，其特征是一片一種指示方向的裝置，其特征是一片片磁針連接在一個支架上，可自由轉(zhuǎn)動指示南北片磁針連接在一個支架上，可自由轉(zhuǎn)

10、動指示南北。在該獨立權(quán)利要求中， “一種指示方向的南裝置”為前序部分，說明指南針與最接近現(xiàn)有技術(shù)的共同必要技術(shù)特征在于能夠指示方向“其特征是一片磁針連接在一個支架上，可自由轉(zhuǎn)動指示南北”是特征部分，用于說明荊針有別于其他指示方向裝置的技術(shù)特征在于通過磁針轉(zhuǎn)動來指示南北。需要注意的是，獨立權(quán)利要求是通過在“前序部分”和“特征部分”列舉必要技術(shù)特征來劃定請求保護范圍的。在取得授權(quán)后，如果他人未經(jīng)許可使用的技術(shù)具有獨立權(quán)利要求中列舉的全部技術(shù)特征全部技術(shù)特征，則構(gòu)成專利侵權(quán)，反之則不構(gòu)成侵權(quán)。例如，獨立權(quán)利要求載了A、B、C三項必要技術(shù)特征，而被指控侵權(quán)的技術(shù)只具有技術(shù)特征A和B，或A和C，或B和C

11、，或單獨的A、B、C，均不構(gòu)成侵權(quán)。但如果被指控侵權(quán)的技術(shù)具有技術(shù)特征A、B、C和D則構(gòu)成侵權(quán)。可見，獨立權(quán)利要求的特征部分描述的特征越少，獨立權(quán)利要求的特征部分描述的特征越少，可能獲得得保護范圍就越大可能獲得得保護范圍就越大；而描述的特征越多，可能獲得的保護范圍就越??；因此申請人在撰寫利要求書時，應(yīng)當(dāng)避免將對于發(fā)明或?qū)崙?yīng)當(dāng)避免將對于發(fā)明或?qū)嵱眯滦头潜匾募夹g(shù)特征寫進去用新型非必要的技術(shù)特征寫進去。在上述以指南錆針為申請主題的假想例中，如果將指南針的技術(shù)特征描述為“其特征是一片磁針連接在一個支架上，可自由轉(zhuǎn)動指示南北，并且支架和磁針裝在一個殼子中”，即使日后授予專利韻權(quán)，其專利的保護范圍會大大

12、縮小。原因是該獨立權(quán)利要求多描述了一個不必要的技術(shù)特特征“支架和磁針裝在一個殼子中”。這樣，他人如果制造了一個沒有殼子的指南針，就不杉構(gòu)成專利侵權(quán)了。 同樣道理，在描述技術(shù)特征時，所使用的術(shù)語越是具有概述性，可能獲得的保護范圍就越大；而術(shù)語越是具體，可能獲得的保護范圍就越小。例如，某人發(fā)明了一種傳動器械，并用“動力傳動裝置”的術(shù)語來描述其必要技術(shù)特征，就可以將各種力傳動方式都包括進去。他人制造的相似裝置無論是使用齒輪傳動還是皮帶傳動都符合這一技術(shù)特征。但如果使用“齒輪傳動裝置”的術(shù)語，日后專利權(quán)對該機器的保護范圍就僅限于齒輪傳動。他人只要使用皮帶傳動方式，即使其他技術(shù)特征與專利機器都相同，也不

13、構(gòu)成侵權(quán)。 因此申請人在撰寫權(quán)利要求書時，還應(yīng)當(dāng)盡可能地使用較為概括的術(shù)語來描述技術(shù)特征。當(dāng)然，對技術(shù)特征的列舉和描述都要考慮到現(xiàn)有技術(shù)的范圍。如果技術(shù)特征過少、術(shù)語過于概括，就可能將現(xiàn)有技術(shù)也包括了進去，導(dǎo)致新穎性或創(chuàng)造性受到影響。典型案例：未全部覆蓋權(quán)利要求記載的全部典型案例：未全部覆蓋權(quán)利要求記載的全部必要技術(shù)特征，不構(gòu)成侵權(quán)產(chǎn)品必要技術(shù)特征，不構(gòu)成侵權(quán)產(chǎn)品 德國某公司“帶托板容器”發(fā)明專利的獨立權(quán)利要求為：“一種用于盛放液體的帶托板容器。內(nèi)容器的底部設(shè)置成帶有一個居中的淺排流槽的排流底部，該排流槽帶有一個輕微的坡度從內(nèi)容器后壁伸展到裝在內(nèi)容器前壁上的排放接頭”該公司指稱上海某包裝容器公

14、司生產(chǎn)、銷售的集裝桶侵犯了其發(fā)明專利權(quán)。經(jīng)查，被控侵權(quán)產(chǎn)品內(nèi)容器底部雖然具有淺排流槽結(jié)構(gòu)，但該排流槽并不帶有輕微坡度。德國公司認為：“輕微”可以被解釋為“忽略不計”。 法院查明，根據(jù)涉案專利說明書的陳述，現(xiàn)有技術(shù)的缺陷之一是容器中剩余液體的排空很費事，“必須將與內(nèi)容器的排放開口對置的一側(cè)抬起”才能排空殘液。而說明書陳述的發(fā)明目的之一就在于： 內(nèi)容器的底部和托板底部作為排流底部，應(yīng)能自動地排空帶托板容器中的剩余量。該說明書陳述該發(fā)明的優(yōu)點之一，也是該內(nèi)容器設(shè)置了一個傾斜的排流底部來排空帶托板容器的剩余量。因此，權(quán)利要求書中的“輕微”一詞并非可有可無或忽略不計?！拜p微”必須達到能夠使容器中的殘液被

15、即時排空的程度。由于被控侵權(quán)產(chǎn)品的排流槽并不具有坡度，因此該產(chǎn)品沒有全面覆蓋權(quán)利要求書中記載的全部必要技術(shù)特征，與專利產(chǎn)品并不相同，不構(gòu)成侵權(quán)。 本案中，結(jié)合說明書的陳述，權(quán)利要求書記載的“輕微的坡度”一詞具有實質(zhì)性的意義，即能夠解決即時排空容器中殘液的技術(shù)問題，構(gòu)成了涉案專利的必要技術(shù)特征，而被控侵權(quán)產(chǎn)品并不包含該技術(shù)特征， 因此在技術(shù)上并不相同。該產(chǎn)品并非專利產(chǎn)品，制造、銷售該產(chǎn)品不構(gòu)成侵權(quán)。 （2）從屬權(quán)利要求 從屬權(quán)利要求指記載了附加技術(shù)特征，用于對獨立權(quán)利要求進行進一步限定。 例如，對于指南針這一發(fā)明而言，磁針在支架上自由轉(zhuǎn)動指明南北方向是必要技術(shù)特征。但磁針與支架的連接方式可以多種

16、多樣，只要能夠保證磁針的轉(zhuǎn)動即可。如果發(fā)明人設(shè)計了一種磁針與支架的特定連接方式，如將磁針下端磨成圓球狀，在支架上端做一個凹槽，使磁針能夠在凹槽中轉(zhuǎn)動，則這種連接方式就是附加技術(shù)特征。如果發(fā)明人擔(dān)心他人之前已經(jīng)公開過指南針的技術(shù)方案，就可以對其設(shè)計的磁針與支架的連接方式提出從屬權(quán)利要求，以對獨立權(quán)利要求進行限定。 從屬權(quán)利要求由引用部分和限定部分組成。引用部分寫明引用的獨立權(quán)利要求的編號及其主題名稱，限定部分寫明發(fā)明或者實用新型附加的技術(shù)特征。在上述以指南針為申請主題的假想例中，權(quán)利要求書中的第1項權(quán)利要求為獨立權(quán)利要求： “一種指示方向的裝置，其特征是一片磁針連接在一個支架上，可自由轉(zhuǎn)動指示南

17、北”。第2項權(quán)利要求就可為從屬權(quán)利要求：“根據(jù)權(quán)利要求1所述的指示方向的裝置，其特征是磁針下端為圓球狀，支架上端有一個凹槽，磁針能夠在凹槽中轉(zhuǎn)動”。其中“據(jù)權(quán)利要求1所述的指示方向的裝置”為引用部分，“其特征是磁針下端為圓球狀，支架上端有一個凹槽，磁針能夠在凹槽中轉(zhuǎn)動”為限定部分。 由于從屬權(quán)利要求是對獨立權(quán)利要求的進一步限定，它劃定的保護范圍小于獨立權(quán)利要求劃定的保護范圍小于獨立權(quán)利要求。一旦獨立權(quán)利要求一旦獨立權(quán)利要求因缺乏新穎性或創(chuàng)造性等問題而不能被授予專利權(quán)不能被授予專利權(quán)或者在專利權(quán)無效程序中被宣告無效，如果從屬權(quán)利要求具有新穎性和創(chuàng)造性并滿足其他授權(quán)要求，則從屬權(quán)利要從屬權(quán)利要求就

18、可以代替原獨立權(quán)利要求劃定專利保護范圍求就可以代替原獨立權(quán)利要求劃定專利保護范圍。 在上述以指南針為申請主題的假想例中，如果審查員發(fā)現(xiàn)已有通過磁針在支架上自由轉(zhuǎn)動指明方向的類似裝置在申請日之前公開使用過，則指南針獨立權(quán)利要求記載的必要技術(shù)特征就沒有新穎性了。如果沒有從屬權(quán)利要求，申請人是無法獲得專利權(quán)的。但如果審查員發(fā)現(xiàn)之前的類似裝置從未采用過從屬權(quán)利要求記載的附加技術(shù)特征，即都是以其他方式連接磁針與支架的，則該附加技術(shù)特征具有新穎性，在符合創(chuàng)造性等其他授權(quán)條件的情況下，申請人可以就該附加技術(shù)特征獲得專利權(quán)。這樣，專利權(quán)人雖然不能禁止他人制造指南針，但卻有權(quán)禁止他人制造以附加技術(shù)特征記載的特定方式連接磁針和支架的指南針。從這個意義上說，從屬權(quán)利要求是“第二道防線”。 為了確定專利權(quán)的范圍，一般在權(quán)利要求書中按照性質(zhì)劃分，將權(quán)利要求分為兩種基本類型，即產(chǎn)品權(quán)利要求和方法權(quán)利要求。第一種類型的權(quán)利要求