供應(yīng)商前期考察流程

1、.供應(yīng)商前期考察流程編號(hào)：華夏-供方2-流程-02版號(hào)：2010年7月【A版】頁(yè)碼：第 11 頁(yè) 共 11 頁(yè)華夏幸?；鶚I(yè)股份有限公司供應(yīng)商前期考察流程編制_日期_審核_日期_審批_日期_修訂記錄日期修訂狀態(tài)修訂內(nèi)容修訂人審核人審批人目 錄1.目的32.適用范圍33.術(shù)語(yǔ)和定義33.1.定義34.管理職責(zé)44.1.運(yùn)營(yíng)管理中心44.2.事業(yè)部采購(gòu)管理部及片區(qū)項(xiàng)目招采(以下簡(jiǎn)稱招采管理部門)45.工作程序45.1.前期考察的指標(biāo)45.2.獲取信息45.3.資格初審55.4.實(shí)地考察65.5.確定入圍供應(yīng)商75.6.集團(tuán)戰(zhàn)略合作供應(yīng)商考察及推薦入圍85.7.事業(yè)部戰(zhàn)略合作供應(yīng)商考察及推薦入圍85.

2、8.前期考察的供應(yīng)商級(jí)別認(rèn)定與調(diào)整85.9.不同級(jí)別供應(yīng)商在前期考察中的特定待遇96.支持性文件107.相關(guān)表單108.附件：供應(yīng)商前期考察及入圍推薦報(bào)告118.1.基本情況118.2.前期考察及入圍建議118.3.前期考察參與人111. 目的規(guī)范各類供應(yīng)商的前期考察工作，考量供應(yīng)商在開(kāi)發(fā)項(xiàng)目供應(yīng)鏈中的地位和作用，評(píng)估其價(jià)值觀和文化與公司的結(jié)合度，評(píng)估其項(xiàng)目合作能力，提高選擇效率，降低選擇風(fēng)險(xiǎn)。2. 適用范圍適用于公司及事業(yè)部的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“開(kāi)發(fā)項(xiàng)目”)的服務(wù)類、貨物類、施工類供應(yīng)商，其他項(xiàng)目參照本流程執(zhí)行。3. 術(shù)語(yǔ)和定義3.1. 定義3.1.1. 獲取信息：本流程中特指由各層級(jí)

3、招采管理部門獲取新進(jìn)供應(yīng)商基本信息，將供應(yīng)商信息記錄表相關(guān)內(nèi)容錄入供應(yīng)商信息庫(kù)，確定新進(jìn)供應(yīng)商的“待考察”等級(jí)的工作環(huán)節(jié)；對(duì)非新進(jìn)供應(yīng)商的基本信息，各層級(jí)招采管理部門直接在公司供應(yīng)商信息庫(kù)中獲取。3.1.2. 供應(yīng)商前期考察：指獲取信息后，招采管理部門組織相關(guān)部門對(duì)在庫(kù)意向供應(yīng)商(各等級(jí))進(jìn)行的資格初審和實(shí)地考察兩環(huán)節(jié)。3.1.3. 資格初審：指對(duì)在庫(kù)供應(yīng)商的供應(yīng)商信息記錄表進(jìn)行初步審查，初步評(píng)估供應(yīng)商承攬當(dāng)次采購(gòu)項(xiàng)目的適合程度，確定對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考察的必要性；3.1.4. 實(shí)地考察：指對(duì)已通過(guò)資格初審的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地性的深入考察，據(jù)供應(yīng)商類別和采購(gòu)項(xiàng)目要求，對(duì)其采取合作情況考察、人員考察、項(xiàng)目

4、考察、到廠考察中的一種或多種方式，實(shí)地驗(yàn)證供應(yīng)商信息記錄表相關(guān)內(nèi)容，深入評(píng)估供應(yīng)商承攬當(dāng)次采購(gòu)項(xiàng)目的適合程度，填報(bào)供應(yīng)商前期考察表并錄入信息庫(kù)，組織確定當(dāng)次采購(gòu)項(xiàng)目的入圍供應(yīng)商；3.1.5. 入圍供應(yīng)商：具備某次采購(gòu)項(xiàng)目的投標(biāo)人(報(bào)價(jià))資格或認(rèn)價(jià)資格的供應(yīng)商。4. 管理職責(zé)4.1. 運(yùn)營(yíng)管理中心 4.1.1. 組織制定和優(yōu)化公司供應(yīng)商管理體系文件，明確供應(yīng)商前期考察、信息庫(kù)管理等要求，指導(dǎo)并監(jiān)督各開(kāi)發(fā)項(xiàng)目執(zhí)行；4.1.2. 組織進(jìn)行集團(tuán)戰(zhàn)略合作供應(yīng)商的前期考察。4.2. 事業(yè)部采購(gòu)管理部及片區(qū)項(xiàng)目招采(以下簡(jiǎn)稱招采管理部門)4.2.1. 確定各自權(quán)限范圍內(nèi)供應(yīng)商前期考察的參加人員及負(fù)責(zé)人；4.

5、2.2. 獲取新進(jìn)供應(yīng)商基本信息，將供應(yīng)商信息記錄表相關(guān)內(nèi)容錄入供應(yīng)商信息庫(kù)。4.2.3. 組織相關(guān)部門對(duì)在庫(kù)的意向供應(yīng)商進(jìn)行資格初審，確定對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考察的必要性，并對(duì)供應(yīng)商信息記錄表中不一致的信息進(jìn)行更新。4.2.4. 組織相關(guān)部門對(duì)已通過(guò)資格初審的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，確定該供應(yīng)商在當(dāng)次采購(gòu)項(xiàng)目中的投標(biāo)人(報(bào)價(jià))資格。4.2.5. 組織相關(guān)部門完成招標(biāo)(或議標(biāo)或直接委托)采購(gòu)工作，并按運(yùn)營(yíng)管理中心要求及時(shí)上報(bào)供應(yīng)商信息。5. 工作程序5.1. 前期考察的指標(biāo)5.1.1. 供應(yīng)商前期考察指標(biāo)見(jiàn)評(píng)估表單；5.1.2. 指標(biāo)由運(yùn)營(yíng)管理中心組織制定并按需要作持續(xù)優(yōu)化調(diào)整；5.1.3. 招采管理體系

6、相關(guān)部門參與指標(biāo)的制定和優(yōu)化調(diào)整；5.2. 獲取信息5.2.1. 業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)主動(dòng)獲取更多的優(yōu)秀的新進(jìn)供應(yīng)商的信息：1. 招采管理部門獲取新進(jìn)供應(yīng)商信息的途徑包括：業(yè)務(wù)管理部門主動(dòng)獲??；內(nèi)部推薦；供應(yīng)商自薦。2. 業(yè)務(wù)管理部門將供應(yīng)商信息記錄表相關(guān)內(nèi)容錄入供應(yīng)商信息庫(kù)，確定新進(jìn)供應(yīng)商的“待考察”等級(jí)。5.2.2. 對(duì)非新進(jìn)供應(yīng)商的基本信息，招采管理部門直接在公司供應(yīng)商信息庫(kù)中獲取。5.3. 資格初審5.3.1. 招采管理部門組織相關(guān)部門對(duì)在庫(kù)供應(yīng)商的供應(yīng)商信息記錄表進(jìn)行初步審查，初步評(píng)估供應(yīng)商承攬當(dāng)次采購(gòu)項(xiàng)目的適合程度，確定對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考察的必要性。5.3.2. 招采管理部門在資格初審時(shí)，若

7、發(fā)現(xiàn)在庫(kù)供應(yīng)商的供應(yīng)商信息記錄表與當(dāng)前實(shí)際信息不一致，應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行更新，并報(bào)運(yùn)營(yíng)管理中心備案。5.3.3. 招采管理部門初步評(píng)估供應(yīng)商承攬當(dāng)次采購(gòu)項(xiàng)目的適合程度，應(yīng)以會(huì)議或簽報(bào)的形式建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)并確定資格初審結(jié)果。1. 按供應(yīng)商類別，設(shè)置資格初審的項(xiàng)目及其最低標(biāo)準(zhǔn)，格式如下：供應(yīng)商類別序號(hào)資格初審內(nèi)容審查依據(jù)最低標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)類1注冊(cè)資本營(yíng)業(yè)執(zhí)照XX萬(wàn)元以上2資信等級(jí)資信等級(jí)證書(shū)XX級(jí)以上3資質(zhì)等級(jí)資質(zhì)證書(shū)XX級(jí)以上4質(zhì)量認(rèn)證質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)通過(guò)認(rèn)證或無(wú)要求5項(xiàng)目業(yè)績(jī)項(xiàng)目合同XX平方米以上6財(cái)務(wù)狀況財(cái)務(wù)報(bào)表XX萬(wàn)元以上7其它條件其他證明文件XX以上貨物類1注冊(cè)資本營(yíng)業(yè)執(zhí)照XX萬(wàn)元以上2資

8、信等級(jí)資信等級(jí)證書(shū)XX級(jí)以上3資質(zhì)等級(jí)資質(zhì)證書(shū)XX級(jí)以上4質(zhì)量認(rèn)證質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)通過(guò)認(rèn)證或無(wú)要求5項(xiàng)目業(yè)績(jī)項(xiàng)目合同XX平方米以上6財(cái)務(wù)狀況財(cái)務(wù)報(bào)表XX萬(wàn)元以上7其它條件其他證明文件XX以上施工類1注冊(cè)資本營(yíng)業(yè)執(zhí)照XX萬(wàn)元以上2資信等級(jí)資信等級(jí)證書(shū)XX級(jí)以上3資質(zhì)等級(jí)資質(zhì)證書(shū)XX級(jí)以上4質(zhì)量認(rèn)證質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)通過(guò)認(rèn)證或無(wú)要求5項(xiàng)目業(yè)績(jī)項(xiàng)目合同XX件以上6財(cái)務(wù)狀況財(cái)務(wù)報(bào)表XX萬(wàn)元以上7其它條件其他證明文件XX以上2. 同時(shí)對(duì)供應(yīng)商的服務(wù)或產(chǎn)品類別、業(yè)務(wù)區(qū)域、提交的材料真實(shí)性方面進(jìn)行審核；3. 上述每項(xiàng)條件均需滿足當(dāng)次采購(gòu)項(xiàng)目要求，否則資格初審不通過(guò)，不再進(jìn)行實(shí)地考察；“其它條件”可要求

9、增設(shè)。5.3.4. 招采管理部門須逐一核實(shí)重要證明文件的原件，并要求供應(yīng)商提供加蓋公章的復(fù)印件予公司歸檔。重要證明文件包括但不限于：序號(hào)資格初審的證明文件供應(yīng)商類別要求1營(yíng)業(yè)執(zhí)照各類必須提供2組織機(jī)構(gòu)代碼證各類必須提供3稅務(wù)登記證各類必須提供4資質(zhì)證書(shū)各類必須提供59000系質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)各類若有則提供614000系環(huán)境管理體系認(rèn)證證書(shū)各類若有則提供718000系職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書(shū)各類若有則提供8資信等級(jí)證書(shū)各類若有則提供9安全生產(chǎn)許可證工程類必須提供10生產(chǎn)許可證貨物類必須提供11產(chǎn)品合格證貨物類必須提供12建材備案證(按北京建委要求)貨物類若需要?jiǎng)t提供13產(chǎn)品專利證書(shū)貨物類

10、若需要?jiǎng)t提供14項(xiàng)目合同各類若有則提供15其它證明文件各類若有則提供5.3.5. 資格初審結(jié)果形成書(shū)面記錄(會(huì)議紀(jì)要或簽報(bào))。5.3.6. 只有通過(guò)資格初審的供應(yīng)商，才能進(jìn)入實(shí)地考察環(huán)節(jié)。5.4. 實(shí)地考察5.4.1. 招采管理部門組織相關(guān)部門對(duì)已通過(guò)資格初審的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地性的深入考察。5.4.2. 招采管理部門據(jù)供應(yīng)商類別和采購(gòu)項(xiàng)目要求，對(duì)其采取到廠考察、項(xiàng)目考察、人員考察、合作情況考察中的一種或多種方式，實(shí)地驗(yàn)證供應(yīng)商信息記錄表相關(guān)內(nèi)容。5.4.3. 考察人員由招采管理部門確定，人數(shù)不少于三人，必須包括本次采購(gòu)項(xiàng)目的總責(zé)任人、技術(shù)責(zé)任人和成本責(zé)任人。考察人員應(yīng)與供應(yīng)商充分交流，告知供應(yīng)商

11、項(xiàng)目的基本情況、采購(gòu)方式等基礎(chǔ)信息。5.4.4. 實(shí)地考察內(nèi)容包括但不限于：序號(hào)實(shí)地考察內(nèi)容供應(yīng)商類別要求1企業(yè)管理與文化工程各類合作情況考察2企業(yè)組織結(jié)構(gòu)工程各類合作情況考察3企業(yè)外部協(xié)調(diào)能力工程各類合作情況考察4企業(yè)戰(zhàn)略意識(shí)工程各類合作情況考察5企業(yè)與本公司合作情況(其他項(xiàng)目)工程各類合作情況考察6企業(yè)應(yīng)對(duì)緊急事件等風(fēng)險(xiǎn)管理能力工程各類合作情況考察7企業(yè)擬派項(xiàng)目經(jīng)理情況工程各類人員考察8企業(yè)擬派項(xiàng)目成員情況工程各類人員考察9企業(yè)資金及周轉(zhuǎn)狀況工程各類項(xiàng)目考察10企業(yè)近三年實(shí)際服務(wù)量/工程量/產(chǎn)量工程各類項(xiàng)目考察11企業(yè)技術(shù)實(shí)力工程各類項(xiàng)目考察12企業(yè)服務(wù)能力工程各類項(xiàng)目考察13企業(yè)誠(chéng)信狀況

12、工程各類項(xiàng)目考察14企業(yè)與其他企業(yè)合作情況工程各類項(xiàng)目考察15生產(chǎn)規(guī)模及效能(年/月/日產(chǎn)能)貨物類到廠考察16生產(chǎn)設(shè)備狀況貨物類到廠考察17產(chǎn)品種類及適用范圍貨物類到廠考察18產(chǎn)品質(zhì)量狀況貨物類到廠考察19產(chǎn)品生產(chǎn)周期貨物類到廠考察20其他內(nèi)容工程各類其他考察5.4.5. 實(shí)地考察完成后，由考察人員撰寫(xiě)實(shí)地考察報(bào)告。5.5. 確定入圍供應(yīng)商5.5.1. 招采管理部門組織相關(guān)部門深入評(píng)估供應(yīng)商承攬當(dāng)次采購(gòu)項(xiàng)目的適合程度，填報(bào)供應(yīng)商前期考察表并錄入信息庫(kù)，組織制訂入圍標(biāo)準(zhǔn)，確定入圍供應(yīng)商。5.5.2. 招采管理部門以會(huì)議形式?jīng)Q定入圍供應(yīng)商，最終確定的入圍供應(yīng)商應(yīng)不少于三家；5.5.3. 招采管理

13、部門編寫(xiě)供應(yīng)商前期考察及入圍推薦報(bào)告，主要包括：工程項(xiàng)目概況，采購(gòu)項(xiàng)目要求、采購(gòu)項(xiàng)目供應(yīng)商行業(yè)分析、供應(yīng)商資格初審匯報(bào)、供應(yīng)商實(shí)地考察匯報(bào)、入圍供應(yīng)商建議等。5.6. 集團(tuán)戰(zhàn)略合作供應(yīng)商考察及推薦入圍5.6.1. 運(yùn)營(yíng)管理中心組織事業(yè)部相關(guān)部門參與集團(tuán)戰(zhàn)略合作供應(yīng)商的前期考察。5.6.2. 運(yùn)營(yíng)管理中心對(duì)戰(zhàn)略合作項(xiàng)目行業(yè)的供應(yīng)商情況進(jìn)行分析和研究，確定實(shí)地考察廠家，按服務(wù)類、貨物類、施工類分別填寫(xiě)供應(yīng)商前期考察表；5.6.3. 運(yùn)營(yíng)管理中心確定實(shí)地考察人員和負(fù)責(zé)人，人數(shù)不少于二人，根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目情況組織事業(yè)部相關(guān)部門人員進(jìn)行實(shí)地考察。5.6.4. 戰(zhàn)略合作供應(yīng)商實(shí)地考察的內(nèi)容，除常規(guī)合作供應(yīng)商須

14、考察的所有內(nèi)容(上表)外，至少還應(yīng)包括：供應(yīng)商與其他企業(yè)戰(zhàn)略合作的情況、供應(yīng)商與本公司幸?；鶚I(yè)多項(xiàng)目合作對(duì)其人員、資金、設(shè)備及產(chǎn)能的特殊要求。5.6.5. 運(yùn)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)編寫(xiě)戰(zhàn)略合作供應(yīng)商前期考察及入圍推薦報(bào)告，主要包括采購(gòu)項(xiàng)目行業(yè)分析、供應(yīng)商考察調(diào)研情況、供應(yīng)商以往合作情況、入圍建議。5.6.6. 運(yùn)營(yíng)管理中心根據(jù)實(shí)地考察情況推薦戰(zhàn)略合作的入圍供應(yīng)商，入圍供應(yīng)商原則上不少于三家。5.7. 事業(yè)部戰(zhàn)略合作供應(yīng)商考察及推薦入圍5.7.1. 事業(yè)部采購(gòu)管理部組織事業(yè)部和片區(qū)項(xiàng)目相關(guān)部門參與事業(yè)部戰(zhàn)略合作供應(yīng)商的前期考察。5.7.2. 事業(yè)部采購(gòu)管理部對(duì)戰(zhàn)略合作項(xiàng)目行業(yè)的供應(yīng)商情況進(jìn)行分析和研究，

15、確定實(shí)地考察廠家，按服務(wù)類、工程類、貨物類分別填寫(xiě)供應(yīng)商前期考察表；5.7.3. 事業(yè)部采購(gòu)管理部確定實(shí)地考察人員和負(fù)責(zé)人，人數(shù)不少于二人，根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目情況組織事業(yè)部和片區(qū)項(xiàng)目相關(guān)部門人員進(jìn)行實(shí)地考察。5.7.4. 戰(zhàn)略合作供應(yīng)商實(shí)地考察的內(nèi)容，除常規(guī)合作供應(yīng)商須考察的所有內(nèi)容(上表)外，至少還應(yīng)包括：供應(yīng)商與其他企業(yè)戰(zhàn)略合作的情況、供應(yīng)商與本公司多項(xiàng)目合作對(duì)其人員、資金、設(shè)備及產(chǎn)能的特殊要求。5.7.5. 事業(yè)部采購(gòu)管理部負(fù)責(zé)編寫(xiě)戰(zhàn)略合作供應(yīng)商前期考察及入圍推薦報(bào)告，主要包括采購(gòu)項(xiàng)目行業(yè)分析、供應(yīng)商考察調(diào)研情況、供應(yīng)商以往合作情況、入圍建議。5.7.6. 事業(yè)部采購(gòu)管理部根據(jù)實(shí)地考察情況推薦

16、戰(zhàn)略合作的入圍供應(yīng)商，入圍供應(yīng)商原則上不少于三家；5.8. 前期考察的供應(yīng)商級(jí)別認(rèn)定與調(diào)整5.8.1. 若考察對(duì)象為新進(jìn)供應(yīng)商，業(yè)務(wù)管理部門在獲取新進(jìn)供應(yīng)商基本信息后，確定其“待考察”等級(jí)，并根據(jù)前期考察結(jié)果，作為供應(yīng)商級(jí)別認(rèn)定的依據(jù)。1. 前期考察結(jié)果不合格的，級(jí)別經(jīng)招標(biāo)委員會(huì)審批后，由運(yùn)營(yíng)管理中心手動(dòng)調(diào)整；2. 前期考察結(jié)果合格的，認(rèn)定為備選供應(yīng)商； 程序調(diào)整依據(jù)調(diào)整規(guī)則調(diào)整方式程序1獲取信息獲取新進(jìn)供應(yīng)商基本信息：待考察手工錄入程序2前期考察(資格初審+實(shí)地考察)首次合作0N5待考察不合格審批后手調(diào)5N10未入圍不調(diào)整級(jí)別5N10入圍待考察備選自動(dòng)更新多次合作錄入評(píng)估分?jǐn)?shù)，不調(diào)整級(jí)別手工

17、錄入程序3簽訂合同(招標(biāo)/議標(biāo)/直接委托)首次合作備選試用自動(dòng)更新多次合作原級(jí)別保持不變5.8.2. 若考察對(duì)象為在庫(kù)供應(yīng)商，招采管理部門在信息庫(kù)中錄入考察結(jié)果，不調(diào)整供應(yīng)商原級(jí)別。5.8.3. 招采管理部門按招采管理制度組織采購(gòu)，在信息庫(kù)中錄入采購(gòu)過(guò)程對(duì)各供應(yīng)商的評(píng)審信息；5.8.4. 招采管理部門組織與供應(yīng)商簽訂合同，建立合作關(guān)系。1. 簽訂合同的供應(yīng)商若為首次合作的，認(rèn)定為試用供應(yīng)商；2. 簽訂合同的供應(yīng)商若非首次合作的，保留原級(jí)別；5.8.5. 當(dāng)次未建立合作關(guān)系的供應(yīng)商，保留原級(jí)別。5.9. 不同級(jí)別供應(yīng)商在前期考察中的特定待遇5.9.1. 戰(zhàn)略供應(yīng)商：戰(zhàn)略合作協(xié)議內(nèi)的采購(gòu)項(xiàng)目，免資

18、格初審和實(shí)地考察，直接按戰(zhàn)略合作協(xié)議簽訂分項(xiàng)目合同或認(rèn)價(jià)。5.9.2. 優(yōu)秀供應(yīng)商：免資格初審和實(shí)地考察。5.9.3. 合格供應(yīng)商：資格初審后，免到廠考察，但仍需進(jìn)行合作情況考察、人員考察、項(xiàng)目考察。5.9.4. 試用供應(yīng)商、備選供應(yīng)商、待考察供應(yīng)商：按常規(guī)程序執(zhí)行。5.9.5. 不合格供應(yīng)商：在被認(rèn)定后不再合作(行政壟斷或市場(chǎng)壟斷的供應(yīng)商除外)，不合格供應(yīng)商在被認(rèn)定滿兩年后提出合作意向的，由運(yùn)營(yíng)管理中心組織招采管理部門重新考察，報(bào)采購(gòu)委員會(huì)審批后，手動(dòng)調(diào)整至備選級(jí)別。6. 支持性文件1. 工程供應(yīng)商管理制度2. 工程供應(yīng)商類別級(jí)別設(shè)置表3. 供應(yīng)商級(jí)別管理流程4. 供應(yīng)商信息庫(kù)管理作業(yè)指引5. 供應(yīng)商滿意度調(diào)