政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之壟斷資本主義

1、 第六講第六講 壟斷資本主義壟斷資本主義 一、壟斷的形成一、壟斷的形成 （一）生產(chǎn)和資本的高度集中（一）生產(chǎn)和資本的高度集中 生產(chǎn)集中，是指生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和商品生產(chǎn)日益集生產(chǎn)集中，是指生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和商品生產(chǎn)日益集中在少數(shù)大企業(yè)中。導(dǎo)致生產(chǎn)集中的原因包括：中在少數(shù)大企業(yè)中。導(dǎo)致生產(chǎn)集中的原因包括： 1、資本主義的自由競爭。、資本主義的自由競爭。 2、科學(xué)技術(shù)的巨大進(jìn)步。、科學(xué)技術(shù)的巨大進(jìn)步。 3、股份公司的發(fā)展。、股份公司的發(fā)展。 股份公司的出現(xiàn)是資本社會(huì)化的最初表現(xiàn)股份公司的出現(xiàn)是資本社會(huì)化的最初表現(xiàn) (1) 資本占有形式的社會(huì)化資本占有形式的社會(huì)化 (2) 資本管理形式的社會(huì)化。資本管

2、理形式的社會(huì)化。 4、經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)促進(jìn)生產(chǎn)集中。、經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)促進(jìn)生產(chǎn)集中。 5、“聯(lián)合制聯(lián)合制”企業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展。企業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展。 （二）生產(chǎn)和資本的集中必然引起壟斷（二）生產(chǎn)和資本的集中必然引起壟斷 壟斷，也叫獨(dú)占，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)之間通壟斷，也叫獨(dú)占，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)之間通過協(xié)議或聯(lián)合控制生產(chǎn)和市場，以獲得高額壟斷利潤。過協(xié)議或聯(lián)合控制生產(chǎn)和市場，以獲得高額壟斷利潤。1、生產(chǎn)和資本集中產(chǎn)生了壟斷的可能性。、生產(chǎn)和資本集中產(chǎn)生了壟斷的可能性。2、生產(chǎn)和資本集中產(chǎn)生了壟斷的必要性。、生產(chǎn)和資本集中產(chǎn)生了壟斷的必要性。3、少數(shù)大資本一旦聯(lián)合，新資本很難進(jìn)入。、少數(shù)大資本一旦聯(lián)

3、合，新資本很難進(jìn)入。（三）壟斷組織的形式（三）壟斷組織的形式 壟斷組織是指在資本主義經(jīng)濟(jì)的一個(gè)部門或幾個(gè)部門壟斷組織是指在資本主義經(jīng)濟(jì)的一個(gè)部門或幾個(gè)部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)的聯(lián)合。中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)的聯(lián)合。 主要形式有：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。主要形式有：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。 (四四)金融資本和金融寡頭金融資本和金融寡頭 1、銀行業(yè)的集中和壟斷、銀行業(yè)的集中和壟斷 (1)銀行業(yè)的集中是伴隨著工業(yè)生產(chǎn)的集中而在競爭銀行業(yè)的集中是伴隨著工業(yè)生產(chǎn)的集中而在競爭中逐漸形成的。中逐漸形成的。 (2)銀行業(yè)的集中發(fā)展到相當(dāng)高的階段，也會(huì)形成壟銀行業(yè)的集中發(fā)展到相當(dāng)高的階段，

4、也會(huì)形成壟斷。斷。 (3)銀行業(yè)壟斷形成后，銀行變成萬能的壟斷者。銀行業(yè)壟斷形成后，銀行變成萬能的壟斷者。 2、金融資本的形成和金融寡頭的統(tǒng)治、金融資本的形成和金融寡頭的統(tǒng)治 （1）銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本互相滲透，溶合）銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本互相滲透，溶合生長成金融資本。生長成金融資本。 (2)金融寡頭是指那些掌握金融資本，控制國民經(jīng)濟(jì)金融寡頭是指那些掌握金融資本，控制國民經(jīng)濟(jì)命脈，操縱國家政權(quán)的極少數(shù)最大的壟斷資本家和壟命脈，操縱國家政權(quán)的極少數(shù)最大的壟斷資本家和壟斷資本家集團(tuán)。斷資本家集團(tuán)。 (3)金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治，主要是通過金融寡頭在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治，主要是通過“參與制參與制”

5、來實(shí)現(xiàn)的。來實(shí)現(xiàn)的。 （4）金融寡頭在政治上的統(tǒng)治，主要是通過）金融寡頭在政治上的統(tǒng)治，主要是通過“個(gè)人個(gè)人聯(lián)合聯(lián)合”實(shí)現(xiàn)的。實(shí)現(xiàn)的。二、壟斷條件下的競爭、價(jià)格與利潤二、壟斷條件下的競爭、價(jià)格與利潤（一）壟斷條件下的競爭（一）壟斷條件下的競爭 1、壟斷與競爭并存、壟斷與競爭并存 （1）壟斷沒有也不可能消滅資本主義競爭的基礎(chǔ)和動(dòng)因。）壟斷沒有也不可能消滅資本主義競爭的基礎(chǔ)和動(dòng)因。 （2）不存在）不存在“絕對的壟斷絕對的壟斷”。 （3）科學(xué)技術(shù)的重大變革誘發(fā)新的競爭。）科學(xué)技術(shù)的重大變革誘發(fā)新的競爭。 2、一般壟斷下的競爭的特點(diǎn)、一般壟斷下的競爭的特點(diǎn) （1）競爭的目的不同。）競爭的目的不同。 （

6、2）競爭的手段不同。）競爭的手段不同。 （3）競爭的范圍、對象和后果不同。）競爭的范圍、對象和后果不同。 （二）壟斷利潤與壟斷價(jià)格（二）壟斷利潤與壟斷價(jià)格 1、壟斷利潤及其來源、壟斷利潤及其來源 壟斷利潤是指壟斷資本憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地壟斷利潤是指壟斷資本憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而長期獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。位而長期獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。形成壟斷利潤來源的渠道主要有：形成壟斷利潤來源的渠道主要有： 第一，直接占有本企業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。第一，直接占有本企業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值。 第二，通過壟斷價(jià)格轉(zhuǎn)移并占有一部分非壟斷企業(yè)工人第二，通過壟斷價(jià)格轉(zhuǎn)移并占有一部

7、分非壟斷企業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值和一部分小生產(chǎn)者創(chuàng)造的價(jià)值。創(chuàng)造的剩余價(jià)值和一部分小生產(chǎn)者創(chuàng)造的價(jià)值。 第三，壟斷組織操縱國家機(jī)器，通過國家政權(quán)，進(jìn)行有第三，壟斷組織操縱國家機(jī)器，通過國家政權(quán)，進(jìn)行有利于壟斷資本集團(tuán)的國民收入再分配。利于壟斷資本集團(tuán)的國民收入再分配。 第四，壟斷組織通過資本輸出和不等價(jià)交換，對發(fā)展中第四，壟斷組織通過資本輸出和不等價(jià)交換，對發(fā)展中國家和地區(qū)的掠奪。國家和地區(qū)的掠奪。 2、壟斷價(jià)格、壟斷價(jià)格 壟斷價(jià)格是指壟斷組織為了獲得壟斷利潤，憑借其壟斷價(jià)格是指壟斷組織為了獲得壟斷利潤，憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位，在一定程度上加以操縱和控在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位，在一定程度

8、上加以操縱和控制的商品價(jià)格。它包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)。制的商品價(jià)格。它包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)。 壟斷價(jià)格要受三個(gè)因素制約：壟斷價(jià)格要受三個(gè)因素制約： （1）商品的需求。）商品的需求。 （2）商品的供給。）商品的供給。 （3）產(chǎn)品的成本。）產(chǎn)品的成本。 三、國家壟斷資本主義概述三、國家壟斷資本主義概述（一）（一） 國家壟斷資本主義的形成和發(fā)展國家壟斷資本主義的形成和發(fā)展1、國家壟斷資本主義的形成、國家壟斷資本主義的形成 （1）萌芽時(shí)期：）萌芽時(shí)期：19世紀(jì)末到第一次世界大戰(zhàn)以前世紀(jì)末到第一次世界大戰(zhàn)以前 （2）形成時(shí)期：從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大）形成時(shí)期：從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世

9、界大戰(zhàn)結(jié)束戰(zhàn)結(jié)束 特點(diǎn)：暫時(shí)性，片面性。特點(diǎn)：暫時(shí)性，片面性。 （3）空前發(fā)展時(shí)期：第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到）空前發(fā)展時(shí)期：第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到70年代初年代初 特點(diǎn)特點(diǎn):經(jīng)常性和穩(wěn)定性；全面性和持續(xù)性。經(jīng)常性和穩(wěn)定性；全面性和持續(xù)性。 （4）調(diào)整時(shí)期：上個(gè)世紀(jì)）調(diào)整時(shí)期：上個(gè)世紀(jì)70年代中期以后年代中期以后2、戰(zhàn)后國家壟斷資本主義迅速發(fā)展的原因：資本主義基、戰(zhàn)后國家壟斷資本主義迅速發(fā)展的原因：資本主義基本矛盾加深。本矛盾加深。 （1）社會(huì)化大生產(chǎn)所需要的巨額投資，與私人壟斷資本）社會(huì)化大生產(chǎn)所需要的巨額投資，與私人壟斷資本積累的有限性之間的矛盾加深積累的有限性之間的矛盾加深 （2）社會(huì)化大生產(chǎn)所

10、必需的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科學(xué)技術(shù)和）社會(huì)化大生產(chǎn)所必需的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科學(xué)技術(shù)和教育的發(fā)展，與私人壟斷資本追求壟斷利潤的矛盾加深教育的發(fā)展，與私人壟斷資本追求壟斷利潤的矛盾加深 （3）生產(chǎn)社會(huì)化程度提高與私人壟斷資本盲目競爭和生）生產(chǎn)社會(huì)化程度提高與私人壟斷資本盲目競爭和生產(chǎn)無政府狀態(tài)的矛盾加劇產(chǎn)無政府狀態(tài)的矛盾加劇 （4）生產(chǎn)能力急劇膨脹，與有支付能力需求相對縮小的）生產(chǎn)能力急劇膨脹，與有支付能力需求相對縮小的矛盾加深矛盾加深 （二）國家壟斷資本主義的基本形式（二）國家壟斷資本主義的基本形式1、國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)：國家與私人壟斷資本在全社會(huì)范圍內(nèi)的、國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)：國家與私人壟斷資本在全社會(huì)范圍內(nèi)的結(jié)合

11、結(jié)合 （1）在剩余價(jià)值生產(chǎn)方面的結(jié)合）在剩余價(jià)值生產(chǎn)方面的結(jié)合 （2）在剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)方面的結(jié)合）在剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)方面的結(jié)合 （3）在剩余價(jià)值分配中的結(jié)合）在剩余價(jià)值分配中的結(jié)合2、國營企業(yè)：國家與壟斷資本溶為一體、國營企業(yè)：國家與壟斷資本溶為一體 （1）資本主義國有企業(yè)形成的途徑：國有化）資本主義國有企業(yè)形成的途徑：國有化,國家投資國家投資建立新企業(yè)。建立新企業(yè)。 （2）資本主義國有企業(yè)的特點(diǎn)）資本主義國有企業(yè)的特點(diǎn) 第一，國有企業(yè)是國家直接占有生產(chǎn)資料的經(jīng)濟(jì)形式。第一，國有企業(yè)是國家直接占有生產(chǎn)資料的經(jīng)濟(jì)形式。 第二，國有企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是雙重的。第二，國有企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是雙重的。 第三，國有企

12、業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值改變了實(shí)現(xiàn)的形式。第三，國有企業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值改變了實(shí)現(xiàn)的形式。 3、國私合營企業(yè)：國家與私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合、國私合營企業(yè)：國家與私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合 （1）產(chǎn)生途徑：國家購買私人壟斷企業(yè)的一部分股票；）產(chǎn)生途徑：國家購買私人壟斷企業(yè)的一部分股票；國家將國有企業(yè)的部分股票賣給私人壟斷資本家；國家與私國家將國有企業(yè)的部分股票賣給私人壟斷資本家；國家與私人壟斷資本家共同投資興辦新的企業(yè)。人壟斷資本家共同投資興辦新的企業(yè)。 (2)特點(diǎn)：特點(diǎn)： 第一，這部分私人壟斷資本更多地受到國家的控制。第一，這部分私人壟斷資本更多地受到國家的控制。 第二，這部分私人壟斷資

13、本可以直接利用國有資本來加第二，這部分私人壟斷資本可以直接利用國有資本來加強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。 第三，這部分私人壟斷資本受到國家的特殊照顧。第三，這部分私人壟斷資本受到國家的特殊照顧。 四、國家壟斷資本對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)和管理四、國家壟斷資本對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)和管理（一）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的目標(biāo)和機(jī)制（一）宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的目標(biāo)和機(jī)制1、目標(biāo)：、目標(biāo)： （1）維持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和一定程度的增長。）維持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和一定程度的增長。 （2）維持物價(jià)總水平的基本穩(wěn)定。）維持物價(jià)總水平的基本穩(wěn)定。 （3）實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)）實(shí)現(xiàn)充分就業(yè) （4）維持國內(nèi)國際收支的大體平衡。）維持國內(nèi)國際收支的大體平衡。 2、機(jī)制：國家

14、調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)。、機(jī)制：國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)。 （三）宏觀調(diào)控政策和措施（三）宏觀調(diào)控政策和措施 1、財(cái)政政策、財(cái)政政策 非選擇性財(cái)政政策非選擇性財(cái)政政策 財(cái)政收入政策財(cái)政收入政策 相機(jī)抉擇的財(cái)政政策相機(jī)抉擇的財(cái)政政策 財(cái)政支出政策財(cái)政支出政策 非選擇性財(cái)政政策，主要利用公司和個(gè)人的累進(jìn)所非選擇性財(cái)政政策，主要利用公司和個(gè)人的累進(jìn)所得稅和個(gè)人轉(zhuǎn)移支付制度，自動(dòng)地根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期加以調(diào)得稅和個(gè)人轉(zhuǎn)移支付制度，自動(dòng)地根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期加以調(diào)節(jié)。節(jié)。 相機(jī)抉擇的財(cái)政政策是政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢的需要，相機(jī)抉擇的財(cái)政政策是政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢的需要，有意識地調(diào)節(jié)財(cái)政收支的政策。有意識地調(diào)節(jié)財(cái)政收支的政策。

15、財(cái)政收入政策是通過增加或減少稅收來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的政策。財(cái)政收入政策是通過增加或減少稅收來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的政策。財(cái)政支出政策是通過增加或減少財(cái)政支出來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的政策。財(cái)政支出政策是通過增加或減少財(cái)政支出來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的政策。緊縮性財(cái)政政策：增稅減支緊縮性財(cái)政政策：增稅減支,可抑制社會(huì)總需求，在經(jīng)濟(jì)過可抑制社會(huì)總需求，在經(jīng)濟(jì)過 熱或通貨膨脹時(shí)使用。熱或通貨膨脹時(shí)使用。 擴(kuò)張性財(cái)政政策：減稅增支，可刺激社會(huì)總需求，在經(jīng)濟(jì)蕭擴(kuò)張性財(cái)政政策：減稅增支，可刺激社會(huì)總需求，在經(jīng)濟(jì)蕭 條時(shí)使用條時(shí)使用2、貨幣政策、貨幣政策 貨幣政策是資本主義國家通過中央銀行對貨幣供應(yīng)量及利率進(jìn)貨幣政策是資本主義國家通過中央銀行對貨幣供應(yīng)量

16、及利率進(jìn)行管理和調(diào)節(jié)，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)政策。行管理和調(diào)節(jié)，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)政策。三種手段：三種手段：（1）改變法定儲備率。）改變法定儲備率。 （2）調(diào)整中央銀行對商業(yè)銀行的（再）貼現(xiàn)率。）調(diào)整中央銀行對商業(yè)銀行的（再）貼現(xiàn)率。 （3）推行公開市場業(yè)務(wù)。）推行公開市場業(yè)務(wù)。 緊縮性的貨幣政策：提高儲備率、提高再貼現(xiàn)率、賣出政府債券，緊縮性的貨幣政策：提高儲備率、提高再貼現(xiàn)率、賣出政府債券， 可減少貨幣供應(yīng)量，抑制社會(huì)總需求，在經(jīng)可減少貨幣供應(yīng)量，抑制社會(huì)總需求，在經(jīng) 濟(jì)過熱或通貨膨脹時(shí)使用。濟(jì)過熱或通貨膨脹時(shí)使用。擴(kuò)張性的貨幣政策：降低儲備率、降低再貼現(xiàn)率、買進(jìn)政府債券擴(kuò)張性的貨幣政

17、策：降低儲備率、降低再貼現(xiàn)率、買進(jìn)政府債券 ， 可增加貨幣供應(yīng)量，刺激社會(huì)總需求，在經(jīng)可增加貨幣供應(yīng)量，刺激社會(huì)總需求，在經(jīng) 濟(jì)蕭條時(shí)使用。濟(jì)蕭條時(shí)使用。 3、收入政策、收入政策 收入政策是國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有意識地調(diào)節(jié)工資、收入政策是國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有意識地調(diào)節(jié)工資、利潤和其它收入的政策。利潤和其它收入的政策。 4、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化、經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化 資本主義國家的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化，是資產(chǎn)階級國家通過資本主義國家的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化，是資產(chǎn)階級國家通過制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，主要是中長期計(jì)劃來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的方法。制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，主要是中長期計(jì)劃來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的方法。 五、國家壟斷資本主義的作用和實(shí)質(zhì)五、國家壟斷資本主義的作用和

18、實(shí)質(zhì)（一）雙重作用（一）雙重作用 1、積極作用、積極作用 （1）部分地克服了私人壟斷資本社會(huì)化程度較低的局限。）部分地克服了私人壟斷資本社會(huì)化程度較低的局限。 （2）部分地克服了個(gè)別私人資本數(shù)量不足的局限。）部分地克服了個(gè)別私人資本數(shù)量不足的局限。 （3）部分地克服了個(gè)別私人資本只顧眼前和局部利益的）部分地克服了個(gè)別私人資本只顧眼前和局部利益的局限。局限。 （4）部分地克服了個(gè)別私人資本的盲目性。）部分地克服了個(gè)別私人資本的盲目性。 2、消極作用、消極作用 （1）國家壟斷資本主義的發(fā)展并沒有阻止經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻）國家壟斷資本主義的發(fā)展并沒有阻止經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻繁爆發(fā)。繁爆發(fā)。 （2）國家壟斷資本主義的發(fā)展造成財(cái)政赤字與通貨膨脹。）國家壟斷資本主義的發(fā)展造成財(cái)政赤字與通貨膨脹。 （3）國家壟斷資本主義的發(fā)展，使資本主義陷入滯脹局）國家壟斷資本主義的發(fā)展，使資本主義陷入滯脹局面。面。 （二）國家壟