能源經(jīng)濟學第4講

1、能源經(jīng)濟學能源經(jīng)濟學第四講第四講 能源市場能源市場 能源市場是一個非均衡市場，能源市場是一個非均衡市場，宏觀調(diào)控是提高能源市場運行效率、宏觀調(diào)控是提高能源市場運行效率、引導資源有效配置的重要手段。引導資源有效配置的重要手段。本本章主要考察能源市場的均衡與非均章主要考察能源市場的均衡與非均衡及其相關(guān)問題、財稅政策以及能衡及其相關(guān)問題、財稅政策以及能源配置與能源市場規(guī)制等問題源配置與能源市場規(guī)制等問題 第四講第四講 能源市場能源市場 一、能源市場的均衡分析一、能源市場的均衡分析 二、能源市場非均衡分析二、能源市場非均衡分析 三、稅收與能源配置三、稅收與能源配置一、能源市場的均衡分析一、能源市場的均

2、衡分析 1. 能源市場均衡的含義能源市場均衡的含義 2. 單一品種能源市場的均衡單一品種能源市場的均衡 3. 多品種能源市場的均衡多品種能源市場的均衡 4. 能源能源-經(jīng)濟經(jīng)濟-環(huán)境系統(tǒng)的均衡環(huán)境系統(tǒng)的均衡1. 能源市場均衡的含義能源市場均衡的含義 市場均衡即某一經(jīng)濟體所受外市場均衡即某一經(jīng)濟體所受外力既定且相互平衡的狀態(tài)。能源市力既定且相互平衡的狀態(tài)。能源市場均衡是指能源市場的供求在量上場均衡是指能源市場的供求在量上均等，且供求任何一方都沒有改變均等，且供求任何一方都沒有改變現(xiàn)狀的動機和能力的狀態(tài)現(xiàn)狀的動機和能力的狀態(tài) 能源市場的均衡分析，主要是通能源市場的均衡分析，主要是通過揭示能源市場中

3、有關(guān)經(jīng)濟變量的關(guān)過揭示能源市場中有關(guān)經(jīng)濟變量的關(guān)系，找到能源市場均衡的實現(xiàn)條件及系，找到能源市場均衡的實現(xiàn)條件及調(diào)整手段。調(diào)整手段。根據(jù)覆蓋范圍的不同，能根據(jù)覆蓋范圍的不同，能源市場均衡可分為單一能源品種市場源市場均衡可分為單一能源品種市場均衡、多能源品種市場均衡以及能源均衡、多能源品種市場均衡以及能源 - 經(jīng)濟經(jīng)濟 - 環(huán)境系統(tǒng)均衡三個方面環(huán)境系統(tǒng)均衡三個方面2. 單一品種能源市場均衡單一品種能源市場均衡 根據(jù)局部均衡分析，當某一能源根據(jù)局部均衡分析，當某一能源品種或局部市場供求大體相等時，該品種或局部市場供求大體相等時，該市場便會達到均衡狀態(tài)。但是，由于市場便會達到均衡狀態(tài)。但是，由于能源

4、種類繁多，相互之間具有一定的能源種類繁多，相互之間具有一定的替代性，因此，單一能源市場的均衡替代性，因此，單一能源市場的均衡是短暫的、不穩(wěn)定的，極易被打破是短暫的、不穩(wěn)定的，極易被打破 在存在石油儲備的條件下，各國在存在石油儲備的條件下，各國石油消費量并不等于需求量，產(chǎn)量與石油消費量并不等于需求量，產(chǎn)量與消費量也難以相等。消費量也難以相等。如果把國際原油如果把國際原油市場看做是一個虛擬的商品市場，該市場看做是一個虛擬的商品市場，該市場的流入便是各國原油總出口。市場的流入便是各國原油總出口。從從全球范圍看，每年國際原油市場的總?cè)蚍秶?，每年國際原油市場的總進口等于總出口進口等于總出口 在此，可

5、把國際市場的流出視為在此，可把國際市場的流出視為需求，把流進視為供給。需求，把流進視為供給。如果原油市如果原油市場出清，意味著進口等于出口，實現(xiàn)場出清，意味著進口等于出口，實現(xiàn)了供求均衡，均衡的國際原油價格便了供求均衡，均衡的國際原油價格便由此形成。由此形成。根據(jù)這一思路，可以構(gòu)建根據(jù)這一思路，可以構(gòu)建原油供求的經(jīng)濟計量模型：原油供求的經(jīng)濟計量模型： （1）原油需求函數(shù)）原油需求函數(shù) （2）原油供給函數(shù)）原油供給函數(shù) （3）原油市場均衡）原油市場均衡（1）原油需求函數(shù)）原油需求函數(shù) lnIM = alnPC + blnG + clnSO + d 其中，其中，IM 為原油進口量，為原油進口量，P

6、C 為為國際供給總量，國際供給總量，G 為全球?qū)嶋H為全球?qū)嶋H GDP，SO 為為 OECD - 經(jīng)合組織國家石油儲經(jīng)合組織國家石油儲備量，備量，a. b. c 分別為上述原油需求彈性，分別為上述原油需求彈性，d 為常數(shù)為常數(shù) 通常，進口量與原油價格呈反通常，進口量與原油價格呈反向關(guān)系、與世界經(jīng)濟活動水平及其向關(guān)系、與世界經(jīng)濟活動水平及其OECD 石油儲備量呈正向關(guān)系石油儲備量呈正向關(guān)系，故故此，此，a 0，c 0（2）原油供給函數(shù)）原油供給函數(shù) lnPC =lnEX +lnQO（-1）+ 其中，其中，PC 為國際原油供給總量，為國際原油供給總量，EX 為出口總量，為出口總量，QO（-1）為為

7、OPEC 上上期原油產(chǎn)量，期原油產(chǎn)量，. 分別為國際原油價格分別為國際原油價格對前兩者的彈性系數(shù)，對前兩者的彈性系數(shù)，為常數(shù)為常數(shù)（3）原油市場均衡）原油市場均衡 市場均衡即國際原油市場的進市場均衡即國際原油市場的進出口總量相等，原油市場出清，供出口總量相等，原油市場出清，供需處于相對平衡狀態(tài)：需處于相對平衡狀態(tài)：IM = EX。原油市場均衡價格由此形成原油市場均衡價格由此形成 在實際經(jīng)濟生活中，在實際經(jīng)濟生活中，OECD 石油石油儲備的使用機制儲備的使用機制 - 配額、限產(chǎn)等都會配額、限產(chǎn)等都會對市場均衡發(fā)生影響：對市場均衡發(fā)生影響： 其一，供給變動會引起均衡價格其一，供給變動會引起均衡價格

8、的反向變化和均衡數(shù)量的同向變化的反向變化和均衡數(shù)量的同向變化 其二，其二，OPEC 通過限產(chǎn)配額，可通過限產(chǎn)配額，可以調(diào)控國際油價走向以調(diào)控國際油價走向 其三，石油的價格彈性較小，價其三，石油的價格彈性較小，價格上漲帶來的銷售收入的增量會小于格上漲帶來的銷售收入的增量會小于需求量下降帶來的收入減量，進而推需求量下降帶來的收入減量，進而推動總體收入的增加動總體收入的增加 3. 多品種能源市場的均衡多品種能源市場的均衡 多品種能源市場的均衡分析實際多品種能源市場的均衡分析實際上是對所有能源品種的供求與價格關(guān)上是對所有能源品種的供求與價格關(guān)系及其均衡問題的理論分析。各種能系及其均衡問題的理論分析。各

9、種能源的供求與價格通常是相互影響的，源的供求與價格通常是相互影響的，一種能源市場的均衡只有在其他能源一種能源市場的均衡只有在其他能源市場都達到均衡時才能實現(xiàn)市場都達到均衡時才能實現(xiàn) 多能源品種的一般均衡分析的前多能源品種的一般均衡分析的前提條件是：提條件是： 能源經(jīng)濟系統(tǒng)中只有一能源經(jīng)濟系統(tǒng)中只有一種信號種信號 - 能源價格。能源價格。 每個行為主體每個行為主體都能及時準確地獲得完全信息。都能及時準確地獲得完全信息。 從從非均衡狀態(tài)到均衡狀態(tài)的調(diào)整極為迅非均衡狀態(tài)到均衡狀態(tài)的調(diào)整極為迅速，不涉及變化過程及時間問題速，不涉及變化過程及時間問題 假設(shè)某一能源市場由煤炭、石油、假設(shè)某一能源市場由煤炭

10、、石油、天然氣和電力四種能源構(gòu)成，各個能天然氣和電力四種能源構(gòu)成，各個能源品種的供給不僅受到自身價格、而源品種的供給不僅受到自身價格、而且還受其他三種能源價格及其相關(guān)變且還受其他三種能源價格及其相關(guān)變量的影響：量的影響：Si = f（Pi，Pj，Xi） 在此，在此，Si 為第為第 i 種能源的供給，種能源的供給，Pi 為第為第 I 種能源的價格，種能源的價格，Pj 為第為第 j 種能源的價格，種能源的價格，Xi 為非價格變量為非價格變量 顯然，各能源品種的市場需求顯然，各能源品種的市場需求量為：量為：Di = g（Pi，Pj，Yi） 在此，在此，Yi 為第為第 i 種能源的其他種能源的其他變量

11、變量 可見，只有當市場供求平衡、即可見，只有當市場供求平衡、即 Si = Di 時，上述四種能源構(gòu)成的多能時，上述四種能源構(gòu)成的多能源品種市場才能達到均衡，均衡價格源品種市場才能達到均衡，均衡價格與均衡數(shù)量才應運而生。與均衡數(shù)量才應運而生。但是，只要但是，只要任一因素發(fā)生變化，整個市場均衡就任一因素發(fā)生變化，整個市場均衡就會受到破壞，市場參與者便根據(jù)信號會受到破壞，市場參與者便根據(jù)信號的變化調(diào)整自身行為，確保能源供求的變化調(diào)整自身行為，確保能源供求平衡的實現(xiàn)平衡的實現(xiàn)4. 能源能源-經(jīng)濟經(jīng)濟-環(huán)境系統(tǒng)的均衡環(huán)境系統(tǒng)的均衡 在現(xiàn)實生活中，能源在現(xiàn)實生活中，能源 - 經(jīng)濟經(jīng)濟 - 環(huán)境環(huán)境之間相互

12、影響，構(gòu)成了一個復雜的大之間相互影響，構(gòu)成了一個復雜的大系統(tǒng)，對各個市場進行全面均衡分析系統(tǒng)，對各個市場進行全面均衡分析尚不可能，只能在能源尚不可能，只能在能源 - 經(jīng)濟經(jīng)濟 - 環(huán)境系環(huán)境系統(tǒng)框架內(nèi)進行部分子系統(tǒng)的均衡分析統(tǒng)框架內(nèi)進行部分子系統(tǒng)的均衡分析 （1）可計算的一般均衡模）可計算的一般均衡模型（型（CGE）的理論內(nèi)容）的理論內(nèi)容 （2）基于）基于 CGE 模型的能模型的能源源 - 經(jīng)濟經(jīng)濟 - 環(huán)境分析框架環(huán)境分析框架（1）可計算的一般均衡模型）可計算的一般均衡模型（CGE）的理論內(nèi)容）的理論內(nèi)容 可計算一般均衡模型具有三層可計算一般均衡模型具有三層意思：意思： 它是一般的均衡。它是

13、一般的均衡。 它它是均衡的。是均衡的。 它是可計算的它是可計算的 其一，它是一般的均衡。其一，它是一般的均衡。一般一般的經(jīng)濟主體都要遵循效用最大化原的經(jīng)濟主體都要遵循效用最大化原則，企業(yè)則遵循成本最小化原則。則，企業(yè)則遵循成本最小化原則。其他經(jīng)濟主體也都會做出相應的反其他經(jīng)濟主體也都會做出相應的反應應 其二，它是均衡的。其二，它是均衡的。供求影響供求影響價格，價格的變化又會推動供求的價格，價格的變化又會推動供求的平衡，市場均衡由此實現(xiàn)平衡，市場均衡由此實現(xiàn) 其三，它是可計算的。其三，它是可計算的。這種模這種模型分析具有可量化性型分析具有可量化性 可計算一般均衡模型理論創(chuàng)始于可計算一般均衡模型理

14、論創(chuàng)始于瓦爾拉斯，瓦爾拉斯，后來阿羅和德布魯?shù)纫慌髞戆⒘_和德布魯?shù)纫慌鷮W者對一般均衡模型進行了詳細的分學者對一般均衡模型進行了詳細的分析和論證，大大推動了大型實際析和論證，大大推動了大型實際 CGE模型的開發(fā)與應用。模型的開發(fā)與應用。尤其是計算機技尤其是計算機技術(shù)的發(fā)展，為建立大型術(shù)的發(fā)展，為建立大型 CGE 模型對模型對相關(guān)問題的模擬分析提供了求解工具相關(guān)問題的模擬分析提供了求解工具 CGE 模型的優(yōu)點在于它具有清晰模型的優(yōu)點在于它具有清晰的微觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，揭示了宏觀和微觀的微觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，揭示了宏觀和微觀變量之間的相互關(guān)系，對其行為機制變量之間的相互關(guān)系，對其行為機制進行了客觀的描述，并借助

15、非線性函進行了客觀的描述，并借助非線性函數(shù)把生產(chǎn)、需求、國際貿(mào)易及其市場數(shù)把生產(chǎn)、需求、國際貿(mào)易及其市場價格有機的結(jié)合在一起價格有機的結(jié)合在一起 同時，同時，CGE 模型也揭示了生產(chǎn)、模型也揭示了生產(chǎn)、需求和國際貿(mào)易相互依賴性，而且需求和國際貿(mào)易相互依賴性，而且還可以全面考察各種突發(fā)性沖擊對還可以全面考察各種突發(fā)性沖擊對經(jīng)濟總量、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其相對價格經(jīng)濟總量、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其相對價格的影響的影響 目前，目前，CGE 模型的應用已愈益廣模型的應用已愈益廣泛。泛。比如，用于分析稅收、公共消費、比如，用于分析稅收、公共消費、社會保障支出、環(huán)境政策、商品價格、社會保障支出、環(huán)境政策、商品價格、利率以及資源

16、探明儲量與可采儲量等利率以及資源探明儲量與可采儲量等經(jīng)濟變量對宏觀經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟、產(chǎn)經(jīng)濟變量對宏觀經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其收入分配的影響，進而成業(yè)發(fā)展及其收入分配的影響，進而成為一個名符其實的實證分析工具為一個名符其實的實證分析工具（2）基于）基于CGE模型的能源模型的能源-經(jīng)濟經(jīng)濟-環(huán)環(huán)境分析框架境分析框架 由于具有一般均衡分析的特性，由于具有一般均衡分析的特性，用于不同分析目的用于不同分析目的 CGE 模型的主體模型的主體結(jié)構(gòu)都大體相同，只是在一些具體細結(jié)構(gòu)都大體相同，只是在一些具體細節(jié)上略有差別節(jié)上略有差別 在中國能源與環(huán)境政策分析模型在中國能源與環(huán)境政策分析模型中，他們利用中，他們

17、利用 CGE 模型進行能源模型進行能源 - 經(jīng)經(jīng)濟濟 - 環(huán)境系統(tǒng)分析，環(huán)境系統(tǒng)分析， 并把整個經(jīng)濟劃并把整個經(jīng)濟劃分為分為 16 個生產(chǎn)部門，引入城鄉(xiāng)兩類居個生產(chǎn)部門，引入城鄉(xiāng)兩類居民及其政府經(jīng)濟行為等因素，構(gòu)建了民及其政府經(jīng)濟行為等因素，構(gòu)建了生產(chǎn)、收入、支出、投資、外貿(mào)、環(huán)生產(chǎn)、收入、支出、投資、外貿(mào)、環(huán)境等六個模塊境等六個模塊 在此，生產(chǎn)模塊主要描述各部門在此，生產(chǎn)模塊主要描述各部門的生產(chǎn)行為，收入和支出模塊主要描的生產(chǎn)行為，收入和支出模塊主要描述國民收入的初次分配和再分配，述國民收入的初次分配和再分配，外外貿(mào)模塊主要描述本國產(chǎn)品與進出口產(chǎn)貿(mào)模塊主要描述本國產(chǎn)品與進出口產(chǎn)品的優(yōu)化組合，

18、品的優(yōu)化組合，投資模塊主要描述對投資模塊主要描述對各種資本品的需求，環(huán)境模塊主要描各種資本品的需求，環(huán)境模塊主要描述二氧化碳的排放問題述二氧化碳的排放問題二、能源市場的非均衡分析二、能源市場的非均衡分析 1. 能源市場非均衡產(chǎn)生的原因能源市場非均衡產(chǎn)生的原因 2. 能源短缺危機能源短缺危機 3. 能源可持續(xù)性問題能源可持續(xù)性問題1. 能源市場非均衡產(chǎn)生的原因能源市場非均衡產(chǎn)生的原因 根據(jù)瓦爾拉斯的一般均衡模型，根據(jù)瓦爾拉斯的一般均衡模型，價格對供求關(guān)系的靈敏反應足以出清價格對供求關(guān)系的靈敏反應足以出清市場，進而推動資源的最優(yōu)配置。當市場，進而推動資源的最優(yōu)配置。當有效需求與有效供給不相等時，便

19、是有效需求與有效供給不相等時，便是非均衡或非出清市場非均衡或非出清市場 市場非出清的主要原因市場非出清的主要原因 價格剛性。價格剛性。 市場信息不市場信息不完全、價格信號不統(tǒng)一。完全、價格信號不統(tǒng)一。 信息信息成本較高。成本較高。 未來不確定性較大未來不確定性較大 能源市場是典型的非均衡市場，能源市場是典型的非均衡市場，非均衡的主要原因大體如下非均衡的主要原因大體如下： （1）能源市場結(jié)構(gòu)不合理）能源市場結(jié)構(gòu)不合理 （2）能源市場信息不充分）能源市場信息不充分 （3）能源市場外部性的存在）能源市場外部性的存在（1）能源市場結(jié)構(gòu)不合理）能源市場結(jié)構(gòu)不合理 市場結(jié)構(gòu)的核心是競爭與壟斷的市場結(jié)構(gòu)的核

20、心是競爭與壟斷的關(guān)系，這種結(jié)構(gòu)或關(guān)系直接影響企業(yè)關(guān)系，這種結(jié)構(gòu)或關(guān)系直接影響企業(yè)行為，企業(yè)行為又影響著市場運行效行為，企業(yè)行為又影響著市場運行效率。只要壟斷不受限制，壟斷企業(yè)都率。只要壟斷不受限制，壟斷企業(yè)都有提高價格、減少供給的傾向，進而有提高價格、減少供給的傾向，進而會損害消費者利益，帶來無謂的社會會損害消費者利益，帶來無謂的社會損失，影響資源配置效率損失，影響資源配置效率 經(jīng)過多年的發(fā)展，國際能源市經(jīng)過多年的發(fā)展，國際能源市場上形成了一些具有壟斷性的國際場上形成了一些具有壟斷性的國際能源合作組織，最有代表性的是石能源合作組織，最有代表性的是石油輸出國組織油輸出國組織 OPEC 和國際能源

21、和國際能源機構(gòu)機構(gòu) IEA，二者都有較強的影響力，二者都有較強的影響力 OPEC 的基本概況的基本概況 為反擊國際石油大公司，維護自為反擊國際石油大公司，維護自身收入，身收入，1960 年年 9 月，伊拉克邀請沙月，伊拉克邀請沙特、委內(nèi)瑞拉、科威特、伊朗五國在特、委內(nèi)瑞拉、科威特、伊朗五國在巴格達聚會，創(chuàng)立了石油輸出國組織。巴格達聚會，創(chuàng)立了石油輸出國組織。后來，又有后來，又有 7 個國家加入個國家加入 目前，目前，OPEC 十二國占有全球十二國占有全球石油市場石油市場 40% 以上的份額，控制以上的份額，控制著絕大部分的剩余產(chǎn)能，并通過限著絕大部分的剩余產(chǎn)能，并通過限產(chǎn)保價或降價保產(chǎn)等統(tǒng)一行

22、動影響產(chǎn)保價或降價保產(chǎn)等統(tǒng)一行動影響著全球石油供給與價格走向著全球石油供給與價格走向 IEA 的基本概況的基本概況 IEA 成立于成立于 1974 年年 11 月石油危機月石油危機以后，是經(jīng)合組織以后，是經(jīng)合組織 - OECD 下的一個下的一個自治機構(gòu)。自治機構(gòu)。 IEA 總部設(shè)在巴黎，擁有總部設(shè)在巴黎，擁有190 多位能源與統(tǒng)計專家。其成員國已多位能源與統(tǒng)計專家。其成員國已由當初的由當初的 16 個增加到個增加到 28 個個 IEA 的宗旨在于促進全球能源政的宗旨在于促進全球能源政策的合理化，建立一個穩(wěn)定的國際石策的合理化，建立一個穩(wěn)定的國際石油市場信息系統(tǒng)，推進全球能源供求油市場信息系統(tǒng)，

23、推進全球能源供求結(jié)構(gòu)的合理化。結(jié)構(gòu)的合理化。IEA 要求其成員國保要求其成員國保證證 90 天的石油儲備天的石油儲備，并在原油供不應并在原油供不應求時統(tǒng)一行動，釋放儲備，調(diào)控市場求時統(tǒng)一行動，釋放儲備，調(diào)控市場 從整體上看，不同的能源品種從整體上看，不同的能源品種市場化程度不同，市場結(jié)構(gòu)差別很市場化程度不同，市場結(jié)構(gòu)差別很大。大。其中，煤炭市場的區(qū)域性特征其中，煤炭市場的區(qū)域性特征較強，市場化程度較高，競爭較為較強，市場化程度較高，競爭較為充分，結(jié)構(gòu)上類同于完全競爭市場充分，結(jié)構(gòu)上類同于完全競爭市場 國際石油市場產(chǎn)生后的國際石油市場產(chǎn)生后的 100 多多年來，市場結(jié)構(gòu)的演變經(jīng)歷了五個年來，市場

24、結(jié)構(gòu)的演變經(jīng)歷了五個階段：階段： 二戰(zhàn)結(jié)束以前，國家尚未正二戰(zhàn)結(jié)束以前，國家尚未正式介入，基本是壟斷性競爭的市場式介入，基本是壟斷性競爭的市場結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu) 二戰(zhàn)以后到二戰(zhàn)以后到 1960 年，靠西方國年，靠西方國家支持的大型石油公司迅猛發(fā)展，石家支持的大型石油公司迅猛發(fā)展，石油市場出現(xiàn)了寡頭壟斷的局面油市場出現(xiàn)了寡頭壟斷的局面 1960-1973 年，國家石油公司紛年，國家石油公司紛紛建立，壟斷性競爭格局基本形成紛建立，壟斷性競爭格局基本形成 1974-1986 年，年，OPEC 的控制的控制力明顯增強，寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)力明顯增強，寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)應運而生應運而生 1986 年以后，石油期貨市

25、場年以后，石油期貨市場的興起，推動了壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)的興起，推動了壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)的出現(xiàn) 隨著全球經(jīng)濟一體化的推進，隨著全球經(jīng)濟一體化的推進，能源市場將會更加開放，競爭也將能源市場將會更加開放，競爭也將更加激烈。更加激烈。市場競爭將會打破原有市場競爭將會打破原有的自然壟斷，有助于市場機制對資的自然壟斷，有助于市場機制對資源配置作用的發(fā)揮源配置作用的發(fā)揮（2）能源市場信息不充分）能源市場信息不充分 充分的市場信息及其有效傳遞是充分的市場信息及其有效傳遞是實現(xiàn)市場均衡的必要前提。其中，任實現(xiàn)市場均衡的必要前提。其中，任何一方信息的變化都會通過價格信號何一方信息的變化都會通過價格信號傳遞給另一

26、方，而另一方的行為也會傳遞給另一方，而另一方的行為也會通過價格機制影響前者，進而在不斷通過價格機制影響前者，進而在不斷調(diào)整中實現(xiàn)均衡調(diào)整中實現(xiàn)均衡 然而，在能源市場上，一些經(jīng)然而，在能源市場上，一些經(jīng)濟主體為了自身利益會刻意隱瞞一濟主體為了自身利益會刻意隱瞞一些市場信息。些市場信息。此外，私人企業(yè)對具此外，私人企業(yè)對具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的信息的提供也不有公共產(chǎn)品性質(zhì)的信息的提供也不充分，無法使市場參與者及時調(diào)整充分，無法使市場參與者及時調(diào)整自身行為，影響了市場均衡的實現(xiàn)自身行為，影響了市場均衡的實現(xiàn)（3）能源市場外部性的存在）能源市場外部性的存在 當今世界，能源生產(chǎn)經(jīng)營活動不當今世界，能源生產(chǎn)經(jīng)營

27、活動不可避免的會帶來環(huán)境污染問題，導致可避免的會帶來環(huán)境污染問題，導致了環(huán)境上的市場失靈現(xiàn)象。在沒有政了環(huán)境上的市場失靈現(xiàn)象。在沒有政府或社會約束的條件下，私人企業(yè)沒府或社會約束的條件下，私人企業(yè)沒有將其外部成本內(nèi)部化的動力，污染有將其外部成本內(nèi)部化的動力，污染問題將難以避免問題將難以避免 實際上，這種市場失靈可以通實際上，這種市場失靈可以通過明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系予以糾正。過明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系予以糾正。產(chǎn)權(quán)關(guān)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰后，外部成本將會內(nèi)部化，系明晰后，外部成本將會內(nèi)部化，借助市場機制，就會實現(xiàn)資源的優(yōu)借助市場機制，就會實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置及其市場的均衡化配置及其市場的均衡 市場結(jié)構(gòu)不合理、信息不充分市場結(jié)構(gòu)

28、不合理、信息不充分以及外部性的存在是能源市場難以以及外部性的存在是能源市場難以實現(xiàn)長期均衡的根本原因，實現(xiàn)長期均衡的根本原因，而導致而導致能源市場短期失衡的則是戰(zhàn)爭、自能源市場短期失衡的則是戰(zhàn)爭、自然災害等突發(fā)事件，由此引起能源然災害等突發(fā)事件，由此引起能源市場的巨大波動市場的巨大波動 目前，由于受到能源供給和需求目前，由于受到能源供給和需求兩方面的限制，能源市場難以出現(xiàn)瓦兩方面的限制，能源市場難以出現(xiàn)瓦爾拉斯式的一般均衡。爾拉斯式的一般均衡。因此，非均衡因此，非均衡狀態(tài)狀態(tài) - 化石能源的短缺危機與不可持化石能源的短缺危機與不可持續(xù)性是能源市場的兩種正常狀態(tài)，續(xù)性是能源市場的兩種正常狀態(tài)，在

29、在此，一系列的經(jīng)濟、政治、宗教、軍此，一系列的經(jīng)濟、政治、宗教、軍事等相關(guān)因素發(fā)揮著重要作用事等相關(guān)因素發(fā)揮著重要作用2. 能源短缺危機能源短缺危機 隨著經(jīng)濟的發(fā)展、人口的增加隨著經(jīng)濟的發(fā)展、人口的增加及其生活水平的提高，能源尤其是及其生活水平的提高，能源尤其是化石能源的短缺問題將愈益突出化石能源的短缺問題將愈益突出 能源短缺主要是由其稀缺性決定能源短缺主要是由其稀缺性決定的，而能源的稀缺性不同于一般的稀的，而能源的稀缺性不同于一般的稀缺性。缺性。一般物品的稀缺性可以逐步化一般物品的稀缺性可以逐步化解，但能源的稀缺性既受制于技術(shù)進解，但能源的稀缺性既受制于技術(shù)進步，又受制于能源存量。步，又受制

30、于能源存量。因此，面對因此，面對不斷增長的能源需求，能源的短缺及不斷增長的能源需求，能源的短缺及其能源短期危機的發(fā)生在所難免其能源短期危機的發(fā)生在所難免 能源短缺危機是指因能源供應短能源短缺危機是指因能源供應短缺或價格暴漲而影響經(jīng)濟增長的現(xiàn)象。缺或價格暴漲而影響經(jīng)濟增長的現(xiàn)象。在能源市場上，一旦供應短缺，便會在能源市場上，一旦供應短缺，便會引起價格飛漲，影響經(jīng)濟增長。歷史引起價格飛漲，影響經(jīng)濟增長。歷史上，只要石油生產(chǎn)國戰(zhàn)事爆發(fā)，必然上，只要石油生產(chǎn)國戰(zhàn)事爆發(fā)，必然供應短缺，價格飛漲，進而導致經(jīng)濟供應短缺，價格飛漲，進而導致經(jīng)濟衰退。衰退。迄今為止，全球范圍內(nèi)一共發(fā)迄今為止，全球范圍內(nèi)一共發(fā)生

31、了四次較大的能源危機生了四次較大的能源危機 （1）第一次能源危機（）第一次能源危機（1973-1974） （2）第二次能源危機（）第二次能源危機（1979-1980） （3）第三次危機（）第三次危機（1990） （4）第四次）第四次美國加州電力危機美國加州電力危機（2001）（1）第一次能源危機）第一次能源危機（1973-1974） 1973 年年 10 月，第四次中東戰(zhàn)爭月，第四次中東戰(zhàn)爭爆發(fā)，阿拉伯產(chǎn)油國在外交領(lǐng)域發(fā)爆發(fā)，阿拉伯產(chǎn)油國在外交領(lǐng)域發(fā)動了石油斗爭，由此誘發(fā)了第一次動了石油斗爭，由此誘發(fā)了第一次能源危機能源危機 中東戰(zhàn)爭爆發(fā)后，敘利亞、伊拉中東戰(zhàn)爭爆發(fā)后，敘利亞、伊拉克率先出手，

32、克率先出手，后來石油輸出國組織部后來石油輸出國組織部長級會議決定每月產(chǎn)量遞減長級會議決定每月產(chǎn)量遞減 5%，日，日產(chǎn)原油由產(chǎn)原油由 2080 萬桶降至萬桶降至 1580 萬桶，萬桶，油價由每桶油價由每桶 2.59 美元漲至美元漲至 11.65 美元，美元，并按其對阿拉伯問題的態(tài)度不同分為并按其對阿拉伯問題的態(tài)度不同分為友好、中立與不友好三類國家，由此友好、中立與不友好三類國家，由此規(guī)定了不同的供應量規(guī)定了不同的供應量（2）第二次能源危機（）第二次能源危機（1979-1980） 1978 年年底，第二大石油出口國年年底，第二大石油出口國伊朗政局突變，引發(fā)了第二次石油危伊朗政局突變，引發(fā)了第二次石

33、油危機。不僅兩伊戰(zhàn)爭爆發(fā)，石油生產(chǎn)受機。不僅兩伊戰(zhàn)爭爆發(fā)，石油生產(chǎn)受到重創(chuàng)，每天由到重創(chuàng)，每天由 580 萬桶降至萬桶降至 100 萬萬桶以下，而且油價也從桶以下，而且油價也從 13 美元暴漲美元暴漲至至 34 美元美元（3）第三次危機（）第三次危機（1990） 1990 年年 8 月，伊拉克攻占科威特月，伊拉克攻占科威特后，遭受國際經(jīng)濟制裁，伊拉克石油后，遭受國際經(jīng)濟制裁，伊拉克石油供應中斷供應中斷，國際油價升至國際油價升至 42 美元美元。國國際能源機構(gòu)啟動了緊急計劃，每天投際能源機構(gòu)啟動了緊急計劃，每天投放放 250 萬桶的儲備原油，同時歐佩克萬桶的儲備原油，同時歐佩克也迅速增產(chǎn)，石油價

34、格才得以穩(wěn)定也迅速增產(chǎn)，石油價格才得以穩(wěn)定（4）第四次）第四次美國加州電力危機美國加州電力危機（2001） 2001. 1. 17，美國加利福尼亞爆發(fā)，美國加利福尼亞爆發(fā)了一場前所未有的供電危機。為了防了一場前所未有的供電危機。為了防止供電網(wǎng)絡癱瘓，對加州北部大量民止供電網(wǎng)絡癱瘓，對加州北部大量民宅與商業(yè)設(shè)施實施輪流停電管制，上宅與商業(yè)設(shè)施實施輪流停電管制，上百萬人受其影響百萬人受其影響 結(jié)果，電視臺、取款機和交通指結(jié)果，電視臺、取款機和交通指揮等等系統(tǒng)無法運轉(zhuǎn)，整個交通幾乎揮等等系統(tǒng)無法運轉(zhuǎn)，整個交通幾乎癱瘓。癱瘓。這場電力危機的導火線是這場電力危機的導火線是 1996 年開始試行的解除能源

35、管制政策取消年開始試行的解除能源管制政策取消了電力批發(fā)價格的上限，導致電價飛了電力批發(fā)價格的上限，導致電價飛速上漲。速上漲。但電力公司收取的電費卻不但電力公司收取的電費卻不能變動，結(jié)果，進出缺口過大，企業(yè)能變動，結(jié)果，進出缺口過大，企業(yè)不堪負重，致使供電危機應運而生不堪負重，致使供電危機應運而生 能源危機常常導致經(jīng)濟衰退。能源危機常常導致經(jīng)濟衰退。20 世紀世紀 70-80 年代的兩次石油危機都誘年代的兩次石油危機都誘發(fā)了嚴重的經(jīng)濟衰退。發(fā)了嚴重的經(jīng)濟衰退。 其中，第一次其中，第一次石油危機使美國的通貨膨脹率由石油危機使美國的通貨膨脹率由 1972 年的年的 3.4% 上升到上升到 1974

36、年的年的 12.2%，失業(yè)率從失業(yè)率從 1973 年的年的 4.9 上升到上升到 1975 年年的的 8.5%。能源可持續(xù)性問題應運而生。能源可持續(xù)性問題應運而生3. 能源可持續(xù)性問題能源可持續(xù)性問題 （1）能源可持續(xù)性是指能源資）能源可持續(xù)性是指能源資源能夠持續(xù)地滿足人類生存與發(fā)展源能夠持續(xù)地滿足人類生存與發(fā)展的需要的需要 能源資源的可持續(xù)發(fā)展包括兩能源資源的可持續(xù)發(fā)展包括兩方面的涵義：方面的涵義：一是能源的供應能夠一是能源的供應能夠滿足人類對能源的長期需求，二是滿足人類對能源的長期需求，二是能源的開發(fā)利用能夠科學規(guī)范，不能源的開發(fā)利用能夠科學規(guī)范，不對人類賴以生存的資源環(huán)境造成毀對人類賴以

37、生存的資源環(huán)境造成毀滅性的破壞滅性的破壞 （2）化石能源的存量總是有限）化石能源的存量總是有限的，能源耗竭的壓力與日俱增。的，能源耗竭的壓力與日俱增。一一有風吹草動，脆弱的能源市場平衡有風吹草動，脆弱的能源市場平衡將會被打破，短期內(nèi)在供給和需求將會被打破，短期內(nèi)在供給和需求無法調(diào)整的情況下，必然導致能源無法調(diào)整的情況下，必然導致能源價格的劇烈波動價格的劇烈波動 （3）另一方面，能源消費在給）另一方面，能源消費在給人們帶來巨大便利的同時，還導致人們帶來巨大便利的同時，還導致了能源的枯竭，加大了溫室效應帶了能源的枯竭，加大了溫室效應帶來的氣候及環(huán)境壓力來的氣候及環(huán)境壓力 研究表明，未來研究表明，未

38、來 100 年全球氣溫年全球氣溫將上升將上升 3-6 度，海平面上升度，海平面上升 15-35 米，米，將近一半的生物物種將會滅絕，其經(jīng)將近一半的生物物種將會滅絕，其經(jīng)濟社會損失不可低估。濟社會損失不可低估?？梢?，為了?？梢?，為了保證能源的可持續(xù)性，必須積極開發(fā)新證能源的可持續(xù)性，必須積極開發(fā)新的可再生能源，不斷優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)的可再生能源，不斷優(yōu)化能源結(jié)構(gòu) 可再生能源最大的特點是資源可再生能源最大的特點是資源極其豐富、永不枯竭，污染排放量極其豐富、永不枯竭，污染排放量極少，對環(huán)境影響很小。極少，對環(huán)境影響很小。可再生能可再生能源的開發(fā)不僅可以解決全球性能源源的開發(fā)不僅可以解決全球性能源短缺問題，

39、而且還能緩解環(huán)境壓力短缺問題，而且還能緩解環(huán)境壓力問題，實現(xiàn)人類社會的可持續(xù)發(fā)展問題，實現(xiàn)人類社會的可持續(xù)發(fā)展三、稅收與能源配置三、稅收與能源配置 1. 能源財稅政策概述能源財稅政策概述 2. 財稅政策與能源供給財稅政策與能源供給 3. 財稅政策與能源需求財稅政策與能源需求 4. 財稅政策對市場均衡的影響財稅政策對市場均衡的影響1. 能源財稅政策概述能源財稅政策概述 能源供求很大程度上受制于市場能源供求很大程度上受制于市場因素，但僅靠市場手段是不夠的。尤因素，但僅靠市場手段是不夠的。尤其是對于長期性的能源供求，市場機其是對于長期性的能源供求，市場機制的影響很不明顯，而且具有較大的制的影響很不明

40、顯，而且具有較大的滯后性，更難以調(diào)節(jié)重大的能源供求滯后性，更難以調(diào)節(jié)重大的能源供求關(guān)系。因此，必須綜合運用經(jīng)濟、行關(guān)系。因此，必須綜合運用經(jīng)濟、行政和法律手段共同調(diào)節(jié)政和法律手段共同調(diào)節(jié) 由能源的戰(zhàn)略地位及其行業(yè)特點由能源的戰(zhàn)略地位及其行業(yè)特點所決定，政府在能源市場中發(fā)揮著重所決定，政府在能源市場中發(fā)揮著重要的調(diào)節(jié)作用。要的調(diào)節(jié)作用。財稅政策是政府調(diào)控財稅政策是政府調(diào)控市場的主要經(jīng)濟政策，它對能源資源市場的主要經(jīng)濟政策，它對能源資源的配置有著十分重要的影響。的配置有著十分重要的影響。財稅政財稅政策有利于資源的合理配置與環(huán)境的保策有利于資源的合理配置與環(huán)境的保護，符合世界能源發(fā)展的基本方向護，符

41、合世界能源發(fā)展的基本方向 從參與主體上看，能源財稅政從參與主體上看，能源財稅政策有針對能源生產(chǎn)和供應的、以及策有針對能源生產(chǎn)和供應的、以及 針對能源需求和消費的兩方面針對能源需求和消費的兩方面 從財稅政策的實施目的上可分為從財稅政策的實施目的上可分為以下五種：以下五種： 支持節(jié)能、促進能源效支持節(jié)能、促進能源效率提高的財稅政策。率提高的財稅政策。 確保國家能源確保國家能源安全的財稅政策。安全的財稅政策。 推動環(huán)境保護的推動環(huán)境保護的財稅政策。財稅政策。 從需求方面調(diào)節(jié)能源結(jié)從需求方面調(diào)節(jié)能源結(jié)構(gòu)的財稅政策。構(gòu)的財稅政策。 支持能源研發(fā)及技支持能源研發(fā)及技術(shù)推廣的財稅政策術(shù)推廣的財稅政策 2.

42、財稅政策與能源供給財稅政策與能源供給 （1）能源供給結(jié)構(gòu)的調(diào)整是保）能源供給結(jié)構(gòu)的調(diào)整是保障能源供給與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。障能源供給與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。然而，在供給結(jié)構(gòu)的調(diào)整方面，市然而，在供給結(jié)構(gòu)的調(diào)整方面，市場機制是軟弱無力的，必須由政府場機制是軟弱無力的，必須由政府參與其中參與其中 為此，各國政府都紛紛介入市為此，各國政府都紛紛介入市場，一系列相應的政策措施破土而場，一系列相應的政策措施破土而出，如對可再生能源的發(fā)電實行保出，如對可再生能源的發(fā)電實行保護性電價等護性電價等 （2）保護性電價政策是一種財）保護性電價政策是一種財政補貼政策，是對可再生能源發(fā)電政補貼政策，是對可再生能源發(fā)電的一種

43、激勵手段，許多歐洲國家都的一種激勵手段，許多歐洲國家都已付諸實施已付諸實施 實踐表明，實施保護性電價是實踐表明，實施保護性電價是促進可再生電力發(fā)展的一項有效政促進可再生電力發(fā)展的一項有效政策，策，政府對開發(fā)項目收益的補貼或政府對開發(fā)項目收益的補貼或保證，大大降低了市場風險，調(diào)動保證，大大降低了市場風險，調(diào)動了可再生電力投資的積極性，提高了可再生電力投資的積極性，提高了可再生電力的發(fā)展水平了可再生電力的發(fā)展水平 其中，德國、丹麥和西班牙最為其中，德國、丹麥和西班牙最為成功，成功，2001 年，他們的風電裝機總?cè)菽辏麄兊娘L電裝機總?cè)萘空嫉綒W盟總?cè)萘康牧空嫉綒W盟總?cè)萘康?84%，而且他們，而且他們

44、的風機制造工業(yè)也位居世界前列。的風機制造工業(yè)也位居世界前列。但但是，由于種種因素的影響，保護性電是，由于種種因素的影響，保護性電價卻居高不下，遠遠高于競爭性市場價卻居高不下，遠遠高于競爭性市場國家，在客觀上加大了財政負擔。國家，在客觀上加大了財政負擔。看看來，市場化手段也是必不可少的來，市場化手段也是必不可少的3. 財稅政策與能源需求財稅政策與能源需求 由于能源資源高度稀缺，能源由于能源資源高度稀缺，能源供給增加的難度會越來越大。為確供給增加的難度會越來越大。為確保能源安全，各國都采取了一系列保能源安全，各國都采取了一系列財稅政策，促進各個能源需求主體財稅政策，促進各個能源需求主體盡量減少浪費

45、，降低需求盡量減少浪費，降低需求 通常，消費者行為、習慣等直接通常，消費者行為、習慣等直接影響著能源需求，因此，能源政策主影響著能源需求，因此，能源政策主要是要改變一些消費者行為。要是要改變一些消費者行為。比如通比如通過補貼可以引導消費者增加對節(jié)能產(chǎn)過補貼可以引導消費者增加對節(jié)能產(chǎn)品的消費，控制能源需求，進而間接品的消費，控制能源需求，進而間接引導消費行為，優(yōu)化能源價格。引導消費行為，優(yōu)化能源價格。具體具體來說，各國推動能源節(jié)約的財稅政策來說，各國推動能源節(jié)約的財稅政策主要有以下幾種：主要有以下幾種： （1）實施財政補貼）實施財政補貼 （2）設(shè)立各種能源基金）設(shè)立各種能源基金 （3）對消費者實

46、施補貼）對消費者實施補貼 （4）鼓勵加速折舊）鼓勵加速折舊 （5）提供貸款優(yōu)惠）提供貸款優(yōu)惠 （6）增加相關(guān)稅收）增加相關(guān)稅收（1）實施財政補貼）實施財政補貼 財政補貼主要是對低收入家庭財政補貼主要是對低收入家庭的節(jié)能投資與能源費用的補貼以及的節(jié)能投資與能源費用的補貼以及能效標志與實施的財政支出、能源能效標志與實施的財政支出、能源審計支出、節(jié)能宣傳支出等審計支出、節(jié)能宣傳支出等（2）設(shè)立各種能源基金）設(shè)立各種能源基金 在國際上，最常見的能源基金有：在國際上，最常見的能源基金有： 公益基金公益基金 節(jié)能基金節(jié)能基金 創(chuàng)新基金創(chuàng)新基金 公益基金公益基金 公益基金是在不能完全依賴市場公益基金是在不能完全依賴市場競爭的領(lǐng)域提供公共服務、維護公共競爭的領(lǐng)域提供公共服務、維護公共利益的一種基金。這是一種新