ISO9001AS9100TS16949采購過程控制程序資料

1、Q/*有限公司程序文件版本號(hào)：*文件編號(hào)：Q/*采購過程控制程序2016-09-* 發(fā)布2016-10-* 實(shí)施*有限公司發(fā)布文件簽署評審記錄文件名稱新起草口修訂文件編號(hào)原版本：現(xiàn)版本：本次修訂原因和主要內(nèi)容概述擬制簽名審核意見及簽名評 審 意 見會(huì)簽意見及簽名批準(zhǔn)說明1、目的對本公司的原材料、外協(xié)件等采購物資進(jìn)行控制，確保所采購的物資符合規(guī)定的采購要求。2、適用范圍適用于本公司生產(chǎn)用元器件和物資的采購及過程外協(xié)的管理，不包括工裝、模具、設(shè)備以及不用于科研和生產(chǎn)的物料的采購。3、職責(zé)3.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重要物資的供應(yīng)商納入合格供方。3.2 采購組負(fù)責(zé)實(shí)施采購工作。3.3 技術(shù)檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)采購物

2、資的檢驗(yàn)。3.4 其他部門配合采購工作。4、工作程序4.1 采購過程的輸入與輸出輸入輸出米購需求采購回來的各類物料4.2 采購過程的界面采購過程起始于接受采購計(jì)劃，終止于采購回的物料合格入庫4.3 采購工作流程責(zé)任部門流程圖過程描述4.3.1物料的分類研發(fā)部產(chǎn)成品中所用的所有物料可按對產(chǎn)成品的影響程度 分為三類，A 類物料：包含對產(chǎn)成品的功能和主要性能 產(chǎn)生致命影響的或者特殊的核心部件或物料，第二類物 料：包含對產(chǎn)成品的功能和性能會(huì)產(chǎn)生較重要的影響的物 料，第三類物料：指對產(chǎn)成品功能、主要性能無影響或者 影響很小的輔助材料。4.3.2米購計(jì)劃與米購信息制造部研發(fā)部質(zhì)量部生產(chǎn)用物資的采購計(jì)劃：制

3、造部計(jì)劃員根據(jù)生產(chǎn)需要 編制生產(chǎn)計(jì)劃，采購組根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、庫存量和供 應(yīng)商供貨情編制采購計(jì)劃，采購計(jì)劃經(jīng)過批準(zhǔn)后實(shí) 施采購。科研用物資的采購計(jì)劃：研發(fā)部根據(jù)產(chǎn)品研發(fā)或產(chǎn)品改進(jìn)需要編制采購計(jì)劃經(jīng)主管批準(zhǔn)后直接提交采購組。一般情況下物料的采購只需編制采購計(jì)劃，給出物料的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等即可，但第一類物料的采購和外協(xié)除給出以上要求外，還應(yīng)考慮附加的采購要求，附加的采購信息可包含以下部分或全部內(nèi)容：a采購產(chǎn)品技術(shù)要求；b采購產(chǎn)品首件、批生產(chǎn)產(chǎn)品狀態(tài)的批準(zhǔn)程序要求；c對供方制造過程的要求；d對供方生產(chǎn)設(shè)備及測量設(shè)備的要求；e對供方生產(chǎn)人員及檢驗(yàn)人員資格的要求；f 對供方質(zhì)量管理體系要求。以上這些

4、要求通常可以通過與供方簽訂技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量保證協(xié)議 或采購合同來實(shí)現(xiàn)。技術(shù)協(xié)議由研發(fā)部門提出，質(zhì)量保證協(xié)議由質(zhì)量部提出。只有經(jīng)過批準(zhǔn)的采購計(jì)劃才能實(shí)施采購工作。4.3.3新開發(fā)的供應(yīng)商的采購管理新開發(fā)供應(yīng)商應(yīng)按照第5節(jié)的要求選擇和評價(jià)，從新開發(fā)的供應(yīng)商處采購時(shí)，應(yīng)先采購少量樣品，樣品經(jīng) 過驗(yàn)證認(rèn)可后，供應(yīng)商評價(jià)合格，才能進(jìn)行批量采購。樣品的采購?fù)ǔＪ亲尮?yīng)商提供首件樣品或者少量的產(chǎn)品作為樣品，樣品的數(shù)量通常不少于22件，貴重物品可適當(dāng)減少數(shù)量，存在風(fēng)險(xiǎn)的或者價(jià)格低廉的可適當(dāng)增加數(shù)量。首批樣品試用不滿足要求的，供應(yīng)商應(yīng) 對不足之處進(jìn)行改進(jìn)，允許改進(jìn)后二次提交樣品進(jìn)行試用，若供應(yīng)商拒不理會(huì)我公司反饋

5、的問題或反復(fù)提交的 樣品仍不能使用，則終止合作。樣品的驗(yàn)證認(rèn)可：新開發(fā)的代理商或銷售商類型的供應(yīng)商（物料生產(chǎn)廠和物料型號(hào)不變更的情況）樣品的認(rèn)可：應(yīng)要求供應(yīng)商提供生產(chǎn)廠家的合格證明，若不能提供原廠家的合格證明， 樣品應(yīng)提交國家認(rèn)可的第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，若第三方不能檢測，應(yīng)將樣品轉(zhuǎn)入我公司產(chǎn)成品中進(jìn)行試用驗(yàn)證 （按技術(shù)狀態(tài)管理程序辦理驗(yàn)證單），以上三項(xiàng)措施任何一項(xiàng)確認(rèn)即可以認(rèn)可。新開發(fā)的供應(yīng)商（生產(chǎn)廠家不同但物料型號(hào)相同）樣品的認(rèn)可：樣品提交國家認(rèn)可的第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行 檢測，檢測后由技術(shù)人員對物料樣品和原生產(chǎn)廠家的物 料的技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行比對，若完全相同即可認(rèn)可，若第三 方不能夠檢測，應(yīng)將該物

6、料樣品裝入產(chǎn)成品中，在產(chǎn)品 成品中進(jìn)行測試和試驗(yàn)（按技術(shù)狀態(tài)管理程序辦理 驗(yàn)證單），確定無影響后可以認(rèn)可。新開發(fā)的供應(yīng)商提供的物料與原物料型號(hào)不同（生產(chǎn)廠家和型號(hào)均不同），但基本功能相同，主要技術(shù)指 標(biāo)相近的情況， 應(yīng)首先由技術(shù)人員從理論上判定是否能 夠替代使用，若可以則按技術(shù)狀態(tài)管理控制程序的 規(guī)定按技術(shù)狀態(tài)變更進(jìn)行驗(yàn)證和管理。技術(shù)狀態(tài)驗(yàn)證確定可以替換后，即認(rèn)可完畢。認(rèn)可后，可以實(shí)施批量采 購。若認(rèn)可不通過應(yīng)將存在的問題與供應(yīng)商溝通，督促 供應(yīng)商改進(jìn)，也可直接更換新的供應(yīng)商。4.3.4采購批量產(chǎn)品的采購。采購批量采購技術(shù)檢驗(yàn)部采購采購供方業(yè)績監(jiān)視由采購根據(jù)計(jì)劃安排， 結(jié)合供應(yīng)商情況以及庫存量

7、實(shí) 施采購。采購員只能在 合格供方名單 中確定的供方進(jìn)行采 購（若要更換供應(yīng)商應(yīng)按第 5章節(jié)的規(guī)定執(zhí)行），向供方 下達(dá)采購訂單。每次采購來的物資，由采購員填寫報(bào)檢單報(bào)技術(shù) 檢驗(yàn)部，檢驗(yàn)員對采購來的物資按對應(yīng)的檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書 要求進(jìn)行檢驗(yàn)或試驗(yàn)， 檢驗(yàn)完畢后出具 外購?fù)鈪f(xié)物品檢 驗(yàn)報(bào)告單。用于研發(fā)制作原理樣機(jī)的物資采購回來后不 需要技術(shù)檢驗(yàn)部進(jìn)行檢驗(yàn)， 直接由研發(fā)部裝入產(chǎn)品進(jìn)行測 試。合格的物資由采購員依據(jù)外購?fù)鈪f(xié)物品檢驗(yàn)報(bào)告 單填寫入庫單，辦理手續(xù)入庫。由采購員對每次采購來的物資應(yīng)建立電子臺(tái)賬，作為供方監(jiān)視的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)信息包括：合格率，是否按期到貨， 出現(xiàn)質(zhì)量問題后的處理情況等。5.供應(yīng)商的選

8、擇與評價(jià)責(zé)任部門流程圖過程描述5.1新供應(yīng)商的選擇采購采購、制 造部、研 發(fā)部、質(zhì) 量部、技 術(shù)檢驗(yàn)部 采購組采購應(yīng)先對新的供應(yīng)商進(jìn)行企業(yè)資信和能力的調(diào) 查，提供關(guān)鍵和特別重要物資的供應(yīng)商應(yīng)前往現(xiàn)場進(jìn)行 實(shí)地考察，完成調(diào)查或考察后填寫供應(yīng)商調(diào)查表，調(diào)查 基本滿足要求后，可以先行采購少量樣品 （執(zhí)行4.3.2 ）。完成樣品認(rèn)可后可以提交對新供應(yīng)商進(jìn)行首次評 價(jià)，評價(jià)應(yīng)從供應(yīng)商提供產(chǎn)品是否滿足我公司技術(shù)要 求、質(zhì)量要求、貨期、價(jià)格、產(chǎn)能、持續(xù)供貨能力、售 后服務(wù)保障能力等方面進(jìn)行綜合評價(jià)，充分識(shí)別存在的風(fēng)險(xiǎn)，給出最終的評價(jià)結(jié)論。通過評價(jià)的供應(yīng)商可以列入合格供方，采購應(yīng)記錄每次供應(yīng)商供貨的業(yè)績情況，

9、每年對供應(yīng)商進(jìn)行一次業(yè)績考核，考核主要由采購組、和質(zhì)量部進(jìn)行，其中采 購組根據(jù)供方供貨情況記錄的數(shù)據(jù)進(jìn)行考核，質(zhì)量 部根據(jù)該物資是否造成產(chǎn)品故障和問題的解決情況進(jìn) 行考核，兩個(gè)部門共同提交供應(yīng)商業(yè)績考核情況報(bào)告，考核不合格的供應(yīng)商應(yīng)給予警告或者剔除合格供方，考核合格的供應(yīng)商繼續(xù)保留，考核優(yōu)秀的供應(yīng)商應(yīng)考慮加強(qiáng)合作關(guān)系。合格供方目錄僅包含提供重要物資清單內(nèi)物資的 供應(yīng)商，提供輔料的供應(yīng)商由采購自行進(jìn)行管控，不列 入合格供方目錄管控。6過程業(yè)績指標(biāo)項(xiàng)目監(jiān)視方法和頻次測量部門5.1采購產(chǎn)品合格率按技術(shù)檢驗(yàn)部檢驗(yàn)結(jié)果/季度辦公室5.2供方按期交付率按合同規(guī)定的交付期限/季度辦公室7 記錄7.1采購計(jì)劃

10、7 2 合格供方名單7 3 報(bào)檢單7 4 外購?fù)鈪f(xié)物品檢驗(yàn)報(bào)告單7 4 入庫單7 5 供方供貨情況記錄7 6 供方綜合評價(jià)單7 7 采購樣品認(rèn)可記錄合格供方名單序號(hào)供應(yīng)商名稱許可供應(yīng)的產(chǎn)品類別評價(jià)等級(jí)供應(yīng)商綜合評價(jià)表（首次評價(jià)）供應(yīng)商名稱供應(yīng)產(chǎn)品種類供應(yīng)商類別生產(chǎn)1家是否有替代供應(yīng)商替代供應(yīng)商名稱供應(yīng)商基本情況營業(yè)范圍認(rèn)證情況其他資質(zhì)情況供應(yīng)商能力情況科研能力情況 生產(chǎn)能力情況 質(zhì)量保證能力情況 常規(guī)供貨周期情況 售后服務(wù)能力情況 其他產(chǎn)品質(zhì)量情況入廠檢驗(yàn)情況生產(chǎn)安裝情況成品檢驗(yàn)、測試情況用戶使用情況評價(jià)意見批準(zhǔn)結(jié)論給予合格供方資格口小給于合格供方資格簽署：供應(yīng)商供貨質(zhì)量記錄供應(yīng)商名稱供應(yīng) 產(chǎn)品 類別數(shù)量合格入庫數(shù)量合格率是否延期交貨延期交