2022年《某控股集團(tuán)公司外派董事監(jiān)事管理辦法》(doc)其它制度表格

1、精品word 名師歸納總結(jié) - - - - - - - - - - - -文件編號(hào)： T03101-001A* 控股股份有限公司外派董事監(jiān)事治理方法版本修訂歷史記錄版本號(hào)版本修訂歷史記錄修訂時(shí)間外派董事監(jiān)事治理方法2007-7-1A外派董事監(jiān)事治理方法2021-9-1第一章總就第一條為了進(jìn)一步規(guī)范公司對(duì)外投資行為，完善公司向外委派董事、 監(jiān)事制度，切實(shí)保證公司作為法人股東的各項(xiàng)合法權(quán)益，提高公司內(nèi)部掌握與經(jīng)營(yíng)治理 水平，促進(jìn)公司健康可連續(xù)進(jìn)展， 依據(jù)國(guó)家會(huì)計(jì)法 、公司法、證券法、深圳證券交易所上市公司內(nèi)部掌握指引與股票上市規(guī)章以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，制訂本方法

2、；其次條本方法所指的“外派董事、監(jiān)事”，是由本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總裁辦公會(huì)議， 按本方法規(guī)定的程序， 向所屬控股或參股子公司委派的董事和監(jiān)事；外派董事、監(jiān)事代表本公司行使公司法給予董事、監(jiān)事的各項(xiàng)責(zé)權(quán)；必需勤奮盡責(zé)，盡力愛護(hù)本公司的利益；精選名師 優(yōu)秀名師 - - - - - - - - - -第 1 頁(yè)，共 8 頁(yè) - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結(jié) - - - - - - - - - - - -第三條公司各職能部門應(yīng)按法律、法規(guī)以及公司董事會(huì)有關(guān)法人治理文件 及公司其它治理制度的相關(guān)規(guī)定，將其治理職能延長(zhǎng)至控股子公司；公司財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)收集整理對(duì)外投資企業(yè)須公

3、開披露的財(cái)務(wù)信息；公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)詳細(xì)負(fù)責(zé)對(duì)外投資企業(yè)的財(cái)務(wù)監(jiān)督和對(duì)控股子公司的審計(jì)和內(nèi)部掌握的評(píng)估；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)外派董事、監(jiān)事的日常治理工作，并負(fù)責(zé)履行公開信息披露義務(wù)；其次章 外派董事、監(jiān)事的任職資格第四條外派董事、監(jiān)事必需具備以下任職條件：除符合公司法的有關(guān)規(guī)定外，外派董事、監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)具備以下素養(yǎng)要求：1 、正直和責(zé)任心； 外派董事應(yīng)在個(gè)人和職業(yè)行為中表現(xiàn)出高尚的道德和正直的品質(zhì)，情愿按公司打算行動(dòng)并且情愿對(duì)自身行為負(fù)責(zé)；2 、敏捷的判定力； 外派董事應(yīng)具備制定和評(píng)判公司的戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方案以及其他關(guān)鍵性事項(xiàng)的才能， 以及與之相關(guān)的學(xué)問， 包括財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、營(yíng)銷、企業(yè)戰(zhàn)略， 與企業(yè)相關(guān)的生產(chǎn)

4、技術(shù)、有關(guān)本行業(yè)及公司運(yùn)作的法律法規(guī)、政府政策等；3 、財(cái)務(wù)學(xué)問； 外派董事一項(xiàng)重要任務(wù)是監(jiān)控子公司的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)，董事應(yīng)能夠解讀資產(chǎn)負(fù)債表、 損益表和現(xiàn)金流量表， 應(yīng)明白用來評(píng)估子公司業(yè)績(jī)的財(cái)務(wù)比率和必要指數(shù)；4 、團(tuán)體意識(shí)；外派董事應(yīng)重視公司和子公司的整體業(yè)績(jī)，樂于傾聽他人看法，具有富有說服力的溝通才能，同時(shí)情愿以公開爭(zhēng)論的方式提出一些尖銳的問題；5 、高素養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)； 外派董事應(yīng)具有能夠反映高素養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)、具有某方面的較突出的專業(yè)素養(yǎng)或肯定的知名度，有別于一般職工的才能的個(gè)人成就；6 、時(shí)間與精力投入；外派董事應(yīng)有足夠的時(shí)間和精力投入擔(dān)任的董事工作；7 、在公司或子公司擔(dān)任部門經(jīng)理以上職務(wù)；第五條有

5、以下情形之一的，不得擔(dān)任外派董事、監(jiān)事：1 、有公司法第一百四十七條、第一百四十九條規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事情形的人員；2 、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入處分尚未解除的人員；3 、與派駐企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，有阻礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形的人員；4 、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為不宜擔(dān)任外派董事、監(jiān)事的其它情形；精選名師 優(yōu)秀名師 - - - - - - - - - -第 2 頁(yè)，共 8 頁(yè) - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結(jié) - - - - - - - - - - - -第三章 外派董事、監(jiān)事的任免程序第六條凡向控股子公司委派董事、監(jiān)事，均由公司總裁辦公會(huì)議作出提名議案，報(bào)

6、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)委派；第七條向參股子公司委派董事、監(jiān)事，依據(jù)本公司出資額度不同，候選人的提名、審核、批準(zhǔn)，按以下程序進(jìn)行：1、對(duì)本公司出資額超過3000 萬元（含 3000 萬元）的參股企業(yè)或其它實(shí)體派遣董事、監(jiān)事，候選人由公司總裁辦公會(huì)議提名，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)委派；2、對(duì)本公司出資額低于3000 萬元的參股企業(yè)或其它實(shí)體派遣董事、監(jiān)事，候選人由公司總裁辦公會(huì)議提名，由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)委派；第八條本公司除了按上述程序提名外派董事、監(jiān)事候選人外，仍可以采納公開競(jìng)聘、聘請(qǐng)、選聘方式，擇優(yōu)產(chǎn)生外派董事、監(jiān)事候選人；第九條 外派董事、監(jiān)事候選人確定后，由董辦負(fù)責(zé)草擬委派文件，由董事長(zhǎng)簽發(fā)，作為舉薦委派憑證發(fā)往派駐公司

7、，派駐公司依據(jù)公司法及該公司章程的有關(guān)規(guī)定，將我公司舉薦委派的董事、監(jiān)事候選人提交股東會(huì)選舉；外派董事、監(jiān)事在派駐公司正式選聘后，由董辦代表公司與被委派董事、監(jiān)事簽定外派董事監(jiān)事承諾書，明確外派董事、監(jiān)事的責(zé)任、權(quán)益和義務(wù)；第十條依據(jù)公司法，本公司外派董事、監(jiān)事任期未滿，派駐公司股東會(huì)不得無故罷免其職務(wù)；但當(dāng)被委派董事、監(jiān)事本人提出辭呈，或被委派董事、監(jiān)事因工作調(diào)動(dòng)，或到退休年齡，或本公司對(duì)其進(jìn)行考核后認(rèn)為其不能勝任的，或該外派董事、監(jiān)事違反外派董事監(jiān)事承諾書并對(duì)本公司利益造成缺失時(shí)，本公司應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)出具要求變更董事、監(jiān)事的公函；第十一條變更外派董事、監(jiān)事的程序如下：1、被

8、委派人本人提出辭呈的，其書面辭呈應(yīng)遞交本公司董事長(zhǎng)，董事長(zhǎng)依據(jù)其辭職理由的充分與否，打算是否準(zhǔn)許其辭職；2、被委派人因工作調(diào)動(dòng)，或到退休年齡的，由董事長(zhǎng)依據(jù)其身體及任職狀況打算是否準(zhǔn)許其卸任外派董事、監(jiān)事職務(wù)；3、被委派人經(jīng)公司考核后認(rèn)為其不能勝任的，按本方法第六條、第七條派出權(quán)限和程序出具不能勝任的看法和作出撤銷委派其職務(wù)或勸辭的打算；精選名師 優(yōu)秀名師 - - - - - - - - - -第 3 頁(yè)，共 8 頁(yè) - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結(jié) - - - - - - - - - - - -4、被委派人違反外派董事監(jiān)事承諾書并對(duì)本公司利益造成缺失的，由 董

9、事長(zhǎng)提出建議， 并按本方法第七條規(guī)定的審批權(quán)限，作出撤銷委派其職務(wù)或勸辭的決議；5、變更外派董事、監(jiān)事時(shí)，須按本方法第六至九條規(guī)定的程序，重新舉薦董事、監(jiān)事候選人；6、其他外派董事、監(jiān)事任期屆滿后，按本方法第六條、第七條的權(quán)限和程序進(jìn)行，可以連選連任；第四章 外派董事監(jiān)事的責(zé)任、權(quán)益和義務(wù)第十二條外派董事、監(jiān)事的責(zé)任如下：1 、忠實(shí)地執(zhí)行本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總裁辦公會(huì)議涉及派駐公司的各項(xiàng)決議；2 、謹(jǐn)慎、仔細(xì)、勤奮地行使派駐公司公司章程給予董事、監(jiān)事的各項(xiàng)職 權(quán)；在行使職權(quán)過程中， 以本公司利益最大化為行為準(zhǔn)就，堅(jiān)決愛護(hù)本公司的利益；3、按派駐公司公司章程相關(guān)規(guī)定，出席該公司股東會(huì)、董事會(huì)及

10、監(jiān)事會(huì)；并代表本公司行使股東相應(yīng)職權(quán)；4、仔細(xì)閱讀派駐公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，準(zhǔn)時(shí)明白派駐公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng) 治理狀況； 負(fù)責(zé)向本公司董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)、總裁辦公會(huì)議報(bào)告派駐公司的經(jīng)營(yíng)狀況，以及本人履行職務(wù)情形， 遇有派駐公司經(jīng)營(yíng)狀況顯現(xiàn)反常應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董辦；5、嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)法人治理文件以及規(guī)定的程序在派駐公司的董事會(huì)和股東會(huì)會(huì)議的出席、表決；6、派駐公司發(fā)生或即將發(fā)生或擬召開股東會(huì)和董事會(huì)對(duì)符合以下行為或情 形的重大事項(xiàng)， 應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向董事會(huì)報(bào)告和請(qǐng)示，并按本公司董事會(huì)或總裁辦公會(huì)議的打算履行職責(zé)和表決，不得越權(quán)表決：（1）違反董事會(huì)決議造成重大缺失的；（2）損害本公司合法

11、權(quán)益的行為；（3）潛在重大的投資、擔(dān)保、償債等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；精選名師 優(yōu)秀名師 - - - - - - - - - -第 4 頁(yè)，共 8 頁(yè) - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結(jié) - - - - - - - - - - - -（4）派出公司虧損達(dá)到股本總額五分之一以上；（5）派出公司發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)訴訟案件；（6）派出公司受重大行政懲罰；（7）派出公司達(dá)成關(guān)聯(lián)交易；（8）其他重大事項(xiàng)；7、派駐公司擬召開股東會(huì)、董事會(huì)，在接到通知和相關(guān)書面議案文件應(yīng)當(dāng)要求派駐公司同時(shí)交本公司董辦審核其合規(guī)性和確定是否屬于重大事項(xiàng)；8、派駐公司召開股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)后一周內(nèi)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)會(huì)議書

12、面審議議案和決議文件報(bào)本公司董辦備案；9、派駐公司遇工商注冊(cè)變更、章程修改、法人治理制度修訂、股東變更或股份增減等情形，負(fù)責(zé)督促派駐公司將有關(guān)書面材料準(zhǔn)時(shí)報(bào)董辦備案；10、對(duì)控股子公司 執(zhí)行本公司內(nèi)部掌握體系和相關(guān)制度負(fù)主要責(zé)任 ；12、督促派駐的參股公司建立和完善內(nèi)部掌握體系和相關(guān)制度；13、本公司董事會(huì)、 總裁辦公會(huì)議要求對(duì)控股子公司及相關(guān)的外派董事、 監(jiān)事對(duì)其控股子公司有關(guān)事實(shí)、 信息問題作出說明、 說明或者供應(yīng)相關(guān)資料的， 應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)作出回復(fù)，并協(xié)作本公司的檢查、調(diào)查；14、本公司派出的董事、 監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)其控股子公司上報(bào)及供應(yīng)的材料、報(bào)告的真實(shí)性、精確性、完整性、準(zhǔn)時(shí)性、公正性承擔(dān)

13、主要責(zé)任；第十三條外派董事、監(jiān)事的權(quán)益如下：1、有權(quán)獵取為履行職務(wù)所需的派駐公司經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告及其它相關(guān)資料；2、有資格出任本公司控股子公司的董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其它高管人員，依據(jù)本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的授權(quán)，行使派駐公司的經(jīng)營(yíng)治理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)；3、有權(quán)對(duì)派駐公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)展、投資方案、內(nèi)部掌握體系和相關(guān)制度提出建議；4、有權(quán)就增加或削減本公司對(duì)派駐公司的投資、聘免派駐公司高管人員等重大事項(xiàng)提出決策建議；5、行使本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)給予的其它職權(quán)；精選名師 優(yōu)秀名師 - - - - - - - - - -第 5 頁(yè)，共 8 頁(yè) - - - - - - - - - -精品word 名

14、師歸納總結(jié) - - - - - - - - - - - -第十四條外派董事、監(jiān)事必需履行如下義務(wù)：1、在職責(zé)及授權(quán)范疇內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)；2、除經(jīng)本公司董事會(huì)或派駐公司股東會(huì)的批準(zhǔn)，不得與派駐公司訂立合同或者進(jìn)行交易；3、不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；4、不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與派駐公司相同的業(yè)務(wù)，不得從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；5、外派董事、監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在 其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期終止后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除， 其對(duì)公司商業(yè)隱秘保密的義務(wù)在其任職終止后仍舊有效， 直至該隱秘成為公開信息； 其他義務(wù)的連續(xù)期間應(yīng)當(dāng)依據(jù)本公

15、司利益最大化原就打算， 視大事發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短， 以及與公司的關(guān)系在何種情形和條件下終止而定；6、外派董事、監(jiān)事在任職期間必需竭盡全力愛護(hù)派駐公司的學(xué)問產(chǎn)權(quán)，卸任后，不得以任何方式私自帶走涉及派駐公司學(xué)問產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)的任何資料，由此造成派駐公司利益受損的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相當(dāng)?shù)姆韶?zé)任；7、任職尚未終止的外派董事、監(jiān)事，對(duì)因其擅自離職使本公司利益造成的缺失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；8、外派董事、監(jiān)事卸任后，未經(jīng)批準(zhǔn)三年內(nèi)不得到派駐公司擔(dān)任高級(jí)治理人員職務(wù)；9、派駐公司如因違反法律法規(guī)致使本公司利益受損的，由參加決策的外派董事須向本公司承擔(dān)賠償責(zé)任；第十五條外派董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)幫助本公司董辦、財(cái)務(wù)中心，負(fù)

16、責(zé)督促派駐公司定期供應(yīng)財(cái)務(wù)月報(bào)、年報(bào)和規(guī)定的相關(guān)書面材料；第十六條外派董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)幫助綜合治理處，制訂派駐（控股）公司年度經(jīng)營(yíng)考核目標(biāo)，并在年度執(zhí)行中予以有效的監(jiān)督；第十七條外派董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)幫助本公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)事務(wù)所、本公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)派駐公司進(jìn)行的審計(jì)和內(nèi)部審計(jì)；精選名師 優(yōu)秀名師 - - - - - - - - - -第 6 頁(yè)，共 8 頁(yè) - - - - - - - - - -精品word 名師歸納總結(jié) - - - - - - - - - - - -第十八條外派董事、監(jiān)事在接到派駐公司召開股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)通知后，凡會(huì)議涉及審議符合本公司董事會(huì)確定的重大事項(xiàng)時(shí)，須確定一人，

17、在二個(gè)工作日之內(nèi)書面報(bào)告本公司董辦， 并草擬議案，提交本公司總裁辦公會(huì)議審議；第十九條本公司高管人員兼任外派董事、監(jiān)事者，須在每個(gè)會(huì)計(jì)年度終止后的 30 天內(nèi)，應(yīng)當(dāng)選其中一人向本公司總裁辦公會(huì)議提交在上一年度履行職務(wù)情形報(bào)告， 報(bào)告中應(yīng)照實(shí)反映派駐公司上一年度的經(jīng)營(yíng)狀況、出席派駐公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)情形、對(duì)該公司下一步進(jìn)展的建議等；第五章外派董事、監(jiān)事的考核其次十條對(duì)非本公司高管人員出任外派董事、監(jiān)事職務(wù)者的考核事項(xiàng)，由本公司總裁辦公會(huì)議打算；其次十一條本公司派出的董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)（如有），本方法規(guī)定的相應(yīng) 職能部門、 控股子公司經(jīng)營(yíng)治理層違反有關(guān)法律法規(guī)、本公司有關(guān)規(guī)定的， 本公司總裁辦公會(huì)議、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)可以實(shí)行以下措施： 一批判、責(zé)令改正； 二監(jiān)管談話； 三警告、出具警示函； 四將其違法違規(guī)等情形記入誠(chéng)信檔案并公布； 五認(rèn)定為不適當(dāng)人選，責(zé)令通過合法程序?qū)⒇?zé)任者給于開除、勸辭、賠償經(jīng)濟(jì)缺失的懲罰；（六）情節(jié)嚴(yán)峻的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任；第六章附就其次十二條本方法同時(shí)適用于控股子公司和參股公司；其次十三條本方法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)說明；其次十四條本方法的修改由董事會(huì)審議通過；其次十五條如本方法與國(guó)家新頒布的政策、法律法規(guī)，與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上 海證券交易所新出臺(tái)的法規(guī)發(fā)生沖突時(shí)，以國(guó)家政策、法律及監(jiān)管部門最