非關(guān)稅措施與國際貿(mào)易

1、第八章第八章 非關(guān)稅措施與國際貿(mào)易非關(guān)稅措施與國際貿(mào)易學(xué)習(xí)目的及要求：學(xué)習(xí)目的及要求： 通過本章的學(xué)習(xí)，要求掌握通過本章的學(xué)習(xí)，要求掌握進(jìn)口配額、出口補(bǔ)貼等限制進(jìn)口配額、出口補(bǔ)貼等限制貿(mào)易政策對生產(chǎn)者、消費(fèi)者、貿(mào)易政策對生產(chǎn)者、消費(fèi)者、政府及整個(gè)社會福利的影響；政府及整個(gè)社會福利的影響； 掌握自愿出口限制、傾銷、掌握自愿出口限制、傾銷、綠色壁壘等的基本概念。綠色壁壘等的基本概念。第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述第二節(jié)第二節(jié) 非關(guān)稅措施的主要非關(guān)稅措施的主要 種類種類第三節(jié)第三節(jié) 非關(guān)稅措施的經(jīng)濟(jì)非關(guān)稅措施的經(jīng)濟(jì) 效應(yīng)分析效應(yīng)分析 一、非關(guān)稅措施的含義：一、非關(guān)稅措施的含義： 指除關(guān)稅

2、以外的一切干預(yù)進(jìn)出指除關(guān)稅以外的一切干預(yù)進(jìn)出口貿(mào)易的貿(mào)易政策和措施?？谫Q(mào)易的貿(mào)易政策和措施。第一節(jié)第一節(jié) 非關(guān)稅措施概述非關(guān)稅措施概述 非關(guān)稅壁壘：非關(guān)稅壁壘： 指除關(guān)稅以外的一切用來限制指除關(guān)稅以外的一切用來限制商品進(jìn)口的各種貿(mào)易政策商品進(jìn)口的各種貿(mào)易政策。二、非關(guān)稅措施的特點(diǎn)：二、非關(guān)稅措施的特點(diǎn)：（一）非關(guān)稅措施具有更強(qiáng)的（一）非關(guān)稅措施具有更強(qiáng)的靈活性靈活性（二）非關(guān)稅措施更具有效性（二）非關(guān)稅措施更具有效性（三）非關(guān)稅措施更具隱蔽性（三）非關(guān)稅措施更具隱蔽性（四）非關(guān)稅措施更具歧視性（四）非關(guān)稅措施更具歧視性三、非關(guān)稅措施的類型三、非關(guān)稅措施的類型（略）（略）1.1.從制定主體角度從

3、制定主體角度2.2.從實(shí)施手段的特性角度從實(shí)施手段的特性角度3.3.從影響方式及程度角度從影響方式及程度角度4.4.從其作用和實(shí)施目的的不同從其作用和實(shí)施目的的不同第二節(jié)第二節(jié) 非關(guān)稅措施的種類非關(guān)稅措施的種類（二）進(jìn)口鼓勵(lì)（略）（二）進(jìn)口鼓勵(lì)（略） 1. 進(jìn)口補(bǔ)貼進(jìn)口補(bǔ)貼 2. 消費(fèi)補(bǔ)貼消費(fèi)補(bǔ)貼（一）出口限制（一）出口限制 1. 限制出口的目的限制出口的目的 （1）政治與軍事的目的）政治與軍事的目的 （2）經(jīng)濟(jì)的目的）經(jīng)濟(jì)的目的2.限制出口的主要措施有：限制出口的主要措施有：出口稅、出口工業(yè)的產(chǎn)業(yè)稅、出口稅、出口工業(yè)的產(chǎn)業(yè)稅、出口配額、出口許可證和出出口配額、出口許可證和出口禁運(yùn)及卡特爾等。

4、口禁運(yùn)及卡特爾等。（二）出口鼓勵(lì)（二）出口鼓勵(lì) 出口鼓勵(lì)的措施主要有：出口鼓勵(lì)的措施主要有： 出口信貸、出口信貸國家擔(dān)保、出口信貸、出口信貸國家擔(dān)保、出口補(bǔ)貼、商品傾銷、外匯出口補(bǔ)貼、商品傾銷、外匯傾銷和促進(jìn)出口的組織措施傾銷和促進(jìn)出口的組織措施及經(jīng)濟(jì)特區(qū)。及經(jīng)濟(jì)特區(qū)。 1.出口信貸：出口信貸： 是指國家通過銀行對本國商是指國家通過銀行對本國商品出口所提供的一種信貸資品出口所提供的一種信貸資助，用于促進(jìn)和擴(kuò)大出口。助，用于促進(jìn)和擴(kuò)大出口。 買方信貸買方信貸 賣方信貸賣方信貸賣方信貸：賣方信貸：出口國銀行直接向本國出出口國銀行直接向本國出口商提供貸款?？谏烫峁┵J款。 賣方信貸的特征：賣方信貸的特

5、征： （1）賣方以延期付款或賒銷方式為買）賣方以延期付款或賒銷方式為買方提供設(shè)備方提供設(shè)備 （2）買方預(yù)付）買方預(yù)付10%15%的定金，并的定金，并承擔(dān)延期付款的利息及貨價(jià)，但這一承擔(dān)延期付款的利息及貨價(jià)，但這一風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)80%以上由本國銀行擔(dān)保以上由本國銀行擔(dān)保買方信貸：買方信貸： 出口國銀行直接貸款給買方或買方出口國銀行直接貸款給買方或買方銀行。銀行。買方信貸的特征：買方信貸的特征：（1）前提是必須購買債權(quán)國的商品）前提是必須購買債權(quán)國的商品（2）進(jìn)口商必須以及期付款條件支）進(jìn)口商必須以及期付款條件支付出口商的貸款付出口商的貸款（3）進(jìn)口商與出口方銀行簽訂貨款）進(jìn)口商與出口方銀行簽訂貨款協(xié)議

6、，并按協(xié)議規(guī)定還本付息協(xié)議，并按協(xié)議規(guī)定還本付息 2.出口信貸國家擔(dān)保制：出口信貸國家擔(dān)保制： 指國家設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，對本國商指國家設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，對本國商業(yè)銀行或出口商提供的出口信業(yè)銀行或出口商提供的出口信貸擔(dān)保；貸擔(dān)保； 當(dāng)國外債務(wù)人拒絕付款時(shí)，由該當(dāng)國外債務(wù)人拒絕付款時(shí)，由該機(jī)構(gòu)按承保的數(shù)額給予補(bǔ)償。機(jī)構(gòu)按承保的數(shù)額給予補(bǔ)償。特點(diǎn)：特點(diǎn)：貸款期限長、金額大、利息低，貸款期限長、金額大、利息低，因而風(fēng)險(xiǎn)大因而風(fēng)險(xiǎn)大目的：目的： 擴(kuò)大出口。擴(kuò)大出口。3.出口補(bǔ)貼：出口補(bǔ)貼： 指一國政府對出口某種商品指一國政府對出口某種商品的出口商給予現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)?shù)某隹谏探o予現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政上的優(yōu)惠待遇。政上的優(yōu)惠

7、待遇。 可分為：可分為： 直接補(bǔ)貼直接補(bǔ)貼 間接補(bǔ)貼間接補(bǔ)貼 4.商品傾銷：商品傾銷： 是指出口國以低于其國內(nèi)市場是指出口國以低于其國內(nèi)市場 的價(jià)格，在國外市場進(jìn)行銷售的價(jià)格，在國外市場進(jìn)行銷售的貿(mào)易行為。的貿(mào)易行為。 它包括三種方式：它包括三種方式： 偶然性傾銷偶然性傾銷 掠奪性傾銷掠奪性傾銷 長期性傾銷長期性傾銷（1）偶然性傾銷：）偶然性傾銷： 指因銷售旺季已過，或因公指因銷售旺季已過，或因公司改營其他業(yè)務(wù)，在國內(nèi)無司改營其他業(yè)務(wù)，在國內(nèi)無法銷售剩余貨物，而以不正法銷售剩余貨物，而以不正常低價(jià)向國外市場拋售。常低價(jià)向國外市場拋售。（2）掠奪性傾銷：）掠奪性傾銷： 指以傾銷方式打垮國外競爭對

8、手指以傾銷方式打垮國外競爭對手后，再提高價(jià)格。后，再提高價(jià)格。 （3）長期性傾銷：）長期性傾銷： 指長期以不正常低價(jià)在國外市場指長期以不正常低價(jià)在國外市場銷售，旨在通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益來銷售，旨在通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益來降低成本占領(lǐng)市場降低成本占領(lǐng)市場。 5.外匯傾銷：外匯傾銷： 是指出口商利用本國貨幣貶是指出口商利用本國貨幣貶 值的機(jī)會，爭奪國外市場的值的機(jī)會，爭奪國外市場的 行為。行為。 6.促進(jìn)出口的組織措施（略）促進(jìn)出口的組織措施（略） 7.經(jīng)濟(jì)特區(qū)：經(jīng)濟(jì)特區(qū)： 是指一國在其關(guān)境以外劃出是指一國在其關(guān)境以外劃出一定范圍的區(qū)域，實(shí)行免除一定范圍的區(qū)域，實(shí)行免除關(guān)稅等特殊的優(yōu)惠政策，以關(guān)稅等特殊的優(yōu)

9、惠政策，以促進(jìn)對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展。促進(jìn)對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展。 包括：包括： 自由貿(mào)易區(qū)、保稅區(qū)、出口自由貿(mào)易區(qū)、保稅區(qū)、出口加工區(qū)和自由邊境區(qū)等。加工區(qū)和自由邊境區(qū)等。第三節(jié)第三節(jié) 進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析一、進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析二、限制出口的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)二、限制出口的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)三、出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼效應(yīng)分析三、出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼效應(yīng)分析四、傾銷與反傾銷經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析四、傾銷與反傾銷經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析 一、進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析一、進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析 （一）完全競爭條件下的（一）完全競爭條件下的 進(jìn)口配額進(jìn)口配額Q2Q1Q4價(jià)格價(jià)格如圖如圖8-1完全競爭條件下的進(jìn)口配額

10、的影響完全競爭條件下的進(jìn)口配額的影響abcdEQ31.配額同關(guān)稅的比較：配額同關(guān)稅的比較：（1）共同點(diǎn)：）共同點(diǎn)： 都會引起價(jià)格上漲；都會引起價(jià)格上漲； 當(dāng)配額引起的價(jià)格上漲的幅度當(dāng)配額引起的價(jià)格上漲的幅度等于征收關(guān)稅的幅度時(shí)，對等于征收關(guān)稅的幅度時(shí)，對生產(chǎn)者帶來的利益和對消費(fèi)生產(chǎn)者帶來的利益和對消費(fèi)者帶來的損失相同。者帶來的損失相同。（2）不同點(diǎn)）不同點(diǎn) 價(jià)格上漲的原因不同：價(jià)格上漲的原因不同：關(guān)稅：關(guān)稅：P上漲是由于成本引起上漲是由于成本引起配額：配額：P上漲是由于供求引起上漲是由于供求引起面積面積C的歸屬不同：的歸屬不同：關(guān)稅：關(guān)稅：C歸政府所有歸政府所有配額：配額：C歸誰所有歸誰所有，

11、由政府決定由政府決定 A.政府公開拍賣政府公開拍賣 B.配額無償頒發(fā)給進(jìn)口配額無償頒發(fā)給進(jìn)口 C.配額由出口國掌握配額由出口國掌握（二）壟斷條件下的進(jìn)口配額（二）壟斷條件下的進(jìn)口配額 若一國某種商品市場處于壟斷若一國某種商品市場處于壟斷狀態(tài)，對該種商品實(shí)行進(jìn)口配狀態(tài)，對該種商品實(shí)行進(jìn)口配額，會使壟斷加強(qiáng)，造成比征額，會使壟斷加強(qiáng)，造成比征收關(guān)稅更大的損失。收關(guān)稅更大的損失。壟斷競爭條件下，壟斷競爭條件下，進(jìn)口國的國內(nèi)需求曲線和供進(jìn)口國的國內(nèi)需求曲線和供給曲線分別為給曲線分別為D和和S，由于進(jìn)，由于進(jìn)口國政府對進(jìn)口數(shù)量或金額口國政府對進(jìn)口數(shù)量或金額進(jìn)行限制，假設(shè)配額為進(jìn)行限制，假設(shè)配額為AB，如

12、圖如圖8-2所示：所示：S2S0S1價(jià)格價(jià)格如圖如圖8-2壟斷競爭條件下配額與關(guān)稅的比較壟斷競爭條件下配額與關(guān)稅的比較bd配額為配額為AB相當(dāng)于國內(nèi)的相當(dāng)于國內(nèi)的需求線變?yōu)樾枨缶€變?yōu)镈；國內(nèi)面對的需求曲線為國內(nèi)面對的需求曲線為D，且在國內(nèi)，該種進(jìn)口商品由且在國內(nèi)，該種進(jìn)口商品由獨(dú)家企業(yè)經(jīng)營，即完全壟斷，獨(dú)家企業(yè)經(jīng)營，即完全壟斷，所以供給曲線為所以供給曲線為S=MC；在壟斷競爭條件下在壟斷競爭條件下MR=MC時(shí)，時(shí)，利潤最大化，利潤最大化，H點(diǎn)為均衡點(diǎn)，點(diǎn)為均衡點(diǎn)，對應(yīng)的價(jià)格對應(yīng)的價(jià)格P2和和S2為均衡價(jià)格為均衡價(jià)格和均衡產(chǎn)量。和均衡產(chǎn)量。與實(shí)行配額前相比：與實(shí)行配額前相比：配額前，價(jià)格為配額前

13、，價(jià)格為P0 ，配額后，配額后，價(jià)格為價(jià)格為P2。消費(fèi)者剩余較少了消費(fèi)者剩余較少了 P2FB P0外國出口商獲得了外國出口商獲得了 EFAB生產(chǎn)者剩余增加了生產(chǎn)者剩余增加了 P2EKP0凈損失為凈損失為 ECH +（b+d） 二、限制出口的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)二、限制出口的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)各國的限制出口措施，對國內(nèi)出各國的限制出口措施，對國內(nèi)出口商品的生產(chǎn)、消費(fèi)和社會福利口商品的生產(chǎn)、消費(fèi)和社會福利會產(chǎn)生不同的影響；會產(chǎn)生不同的影響；這里僅就出口稅、出口配額和產(chǎn)這里僅就出口稅、出口配額和產(chǎn)業(yè)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)作一分析說明。業(yè)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)作一分析說明。Q1Q2Q3價(jià)格價(jià)格如圖如圖8-3 出口限制和產(chǎn)業(yè)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)出口限制

14、和產(chǎn)業(yè)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)Q4abcdEE 如圖如圖8-3所示，所示，S與與D分別表示出分別表示出口國的國內(nèi)供給與需求狀況；口國的國內(nèi)供給與需求狀況； 在自由貿(mào)易條件下，出口國的在自由貿(mào)易條件下，出口國的國內(nèi)價(jià)格與國際價(jià)格保持一致，國內(nèi)價(jià)格與國際價(jià)格保持一致，都為都為P，此時(shí)，出口量，此時(shí)，出口量為為Q1Q4。若出口國政府對該出口商品征收若出口國政府對該出口商品征收關(guān)稅，稅額為關(guān)稅，稅額為T=PP，如圖，國內(nèi)生產(chǎn)者實(shí)際只獲得相如圖，國內(nèi)生產(chǎn)者實(shí)際只獲得相當(dāng)于按價(jià)格當(dāng)于按價(jià)格P出售的收益，則會出售的收益，則會將出口商品轉(zhuǎn)向國內(nèi)銷售，致使將出口商品轉(zhuǎn)向國內(nèi)銷售，致使國內(nèi)市場供給增加，價(jià)格下降，國內(nèi)市場供給

15、增加，價(jià)格下降，直至國內(nèi)價(jià)格降至直至國內(nèi)價(jià)格降至P，生產(chǎn)者才，生產(chǎn)者才會將產(chǎn)品出口；會將產(chǎn)品出口；這時(shí)，出口量由征稅前這時(shí)，出口量由征稅前的的Q1Q4變?yōu)樽優(yōu)镼2Q3；由于產(chǎn)量減少加上單位收益由于產(chǎn)量減少加上單位收益下降，國內(nèi)生產(chǎn)者的損失區(qū)下降，國內(nèi)生產(chǎn)者的損失區(qū)域?yàn)橛驗(yàn)椋╝+b+c+d）；政府通過征收出口稅獲得區(qū)政府通過征收出口稅獲得區(qū)域?yàn)橛驗(yàn)閏 的收入；的收入；同時(shí)，國內(nèi)消費(fèi)者因價(jià)格下同時(shí)，國內(nèi)消費(fèi)者因價(jià)格下降及消費(fèi)量增加，獲得區(qū)域降及消費(fèi)量增加，獲得區(qū)域?yàn)闉閍的收益；的收益；整個(gè)社會的凈損失為整個(gè)社會的凈損失為（a+b+c+d）-c-a=（b+d）若出口國政府對不征收關(guān)稅，若出口國政府對

16、不征收關(guān)稅，而是采用出口配額，情況如何？而是采用出口配額，情況如何？假定出口限量與關(guān)稅下的實(shí)際假定出口限量與關(guān)稅下的實(shí)際出口量一樣，等于出口量一樣，等于Q2Q3 ；由于出口的限制，國內(nèi)市場上由于出口的限制，國內(nèi)市場上供給增加導(dǎo)致價(jià)格下降，直至供給增加導(dǎo)致價(jià)格下降，直至價(jià)格降至價(jià)格降至P，才能使國內(nèi)總產(chǎn)，才能使國內(nèi)總產(chǎn)量減去出口配額后，剛好等于量減去出口配額后，剛好等于國內(nèi)需求國內(nèi)需求。這時(shí)，出口配額對生產(chǎn)和消費(fèi)這時(shí)，出口配額對生產(chǎn)和消費(fèi)的影響與關(guān)稅相同；的影響與關(guān)稅相同；所不同的是，政府失去稅收收所不同的是，政府失去稅收收入，出口商則獲得由出口差價(jià)入，出口商則獲得由出口差價(jià)帶來的利潤；帶來的利

17、潤；對整個(gè)社會來說，利益變動(dòng)與對整個(gè)社會來說，利益變動(dòng)與出口關(guān)稅的情況一樣。出口關(guān)稅的情況一樣。最后，若對出口工業(yè)征收產(chǎn)業(yè)最后，若對出口工業(yè)征收產(chǎn)業(yè)稅，即不僅對出口產(chǎn)品征稅，稅，即不僅對出口產(chǎn)品征稅，對在國內(nèi)銷售的產(chǎn)品也征收相對在國內(nèi)銷售的產(chǎn)品也征收相同的稅收；同的稅收；那么，國內(nèi)出口工業(yè)的實(shí)際成那么，國內(nèi)出口工業(yè)的實(shí)際成本會相應(yīng)提高，圖本會相應(yīng)提高，圖8-3中的供給中的供給曲線上移，變成曲線上移，變成S，上移的垂，上移的垂直距離等于產(chǎn)業(yè)稅額。直距離等于產(chǎn)業(yè)稅額。這表明，在同等價(jià)格條件下，這表明，在同等價(jià)格條件下，生產(chǎn)者只愿意提供較少的產(chǎn)品，生產(chǎn)者只愿意提供較少的產(chǎn)品，其利益損失區(qū)域（其利益損

18、失區(qū)域（a+b+c+d）；）；與出口關(guān)稅和配額限量一樣，與出口關(guān)稅和配額限量一樣，政府收入則增加區(qū)域政府收入則增加區(qū)域（a+b+c）；同時(shí)，由于價(jià)格不變，故國同時(shí)，由于價(jià)格不變，故國內(nèi)消費(fèi)者不會有任何得失；內(nèi)消費(fèi)者不會有任何得失；社會利益的凈損失為區(qū)域社會利益的凈損失為區(qū)域d；結(jié)論結(jié)論：無論使用什么政策限制出口，雖然無論使用什么政策限制出口，雖然可能是消費(fèi)者和政府受益，但會給可能是消費(fèi)者和政府受益，但會給生產(chǎn)者帶損失；生產(chǎn)者帶損失；對整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)利益的影響則取決對整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)利益的影響則取決于出口國在世界市場上的地位。于出口國在世界市場上的地位。d2d1S1價(jià)格價(jià)格S2abcdEX2X1（a+b+c）；）；同時(shí)，政府對同時(shí)，政府對b+c+da+b+c）-（ a+b）- b+c+d）= -（ b+d ）b+d）的凈損失；）的凈損失；其中其中b為國內(nèi)消費(fèi)者轉(zhuǎn)移給國為國內(nèi)消費(fèi)者轉(zhuǎn)移給國外消費(fèi)者的利益，外消費(fèi)者的利益，d為增加低為增加低效率生產(chǎn)效率生產(chǎn)S1S2的損失。的損失。d2d1S1價(jià)格價(jià)格S2abcdE出出口口補(bǔ)補(bǔ)貼貼S=1價(jià)格價(jià)格abcd反反補(bǔ)補(bǔ)貼貼稅稅(t)如圖如圖8-7，說明傾銷發(fā)生的原因，說明傾銷發(fā)生的原因假設(shè)日本的鋼鐵公司在本國假設(shè)日本