期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引含附件1

1、期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引第一條 為推進期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范開展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)期貨交易管理條例、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條 期貨公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過專門賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動，適用本指引。第三條 客戶應(yīng)當(dāng)以真實身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中對此作出明確承諾?？蛻粑醋鞒兄Z，或者期貨公司明知客戶身份不真實、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，期貨公司不得為其辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)

2、按照中華人民共和國反洗錢法及相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)。第四條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍由期貨公司與客戶通過合同約定，不得超出期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法規(guī)定的范圍，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險認(rèn)知與承受能力，以及期貨公司的管理能力和風(fēng)險控制水平相匹配。第五條 根據(jù)期貨公司與客戶的約定，委托資產(chǎn)僅限于投資期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨市場開戶管理規(guī)定及中國期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡稱監(jiān)控中心）的操作要求為客戶開立期貨資產(chǎn)管理賬戶，申請交易編碼?？蛻糍Y產(chǎn)管理賬戶交易編碼應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶交易編碼嚴(yán)格區(qū)分。期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定及監(jiān)控中心的操作要求辦理委托資產(chǎn)的匯入、追加、提取

3、和清退。第六條 根據(jù)期貨公司與客戶的約定，委托資產(chǎn)投資范圍包含除期貨外的其他投資品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂單一客戶委托資產(chǎn)管理合同，約定客戶、期貨公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督期貨公司投資行為等職責(zé)。第七條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立非期貨類投資賬戶之日起五個工作日內(nèi)，通過保證金存管數(shù)據(jù)文件向監(jiān)控中心備案。開戶備案前，期貨公司不

4、得開展相關(guān)市場的投資交易活動。第八條 期貨公司經(jīng)與客戶協(xié)商一致，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中寫明用于辦理委托資產(chǎn)匯入、追加、提取和清退的銀行賬戶（以下簡稱資管結(jié)算賬戶）。該資管結(jié)算賬戶應(yīng)當(dāng)與客戶的期貨結(jié)算賬戶嚴(yán)格區(qū)分?？蛻粢笞兏Y管結(jié)算賬戶的，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求客戶提供變更的合理依據(jù)。采用托管方式的，變更資管結(jié)算賬戶還應(yīng)經(jīng)托管機構(gòu)同意。第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)僅投資期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過期貨資產(chǎn)管理賬戶收取管理費及業(yè)績報酬。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)采用銀行托管方式的，客戶匯入、追加或者提取委托資產(chǎn)均應(yīng)在客戶資管結(jié)算賬戶與銀行托管賬戶之間進行劃轉(zhuǎn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通過銀行托管賬戶收取管理費及業(yè)績報酬。第十條 期貨公

5、司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與期貨公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管規(guī)定向監(jiān)控中心報送期貨資產(chǎn)管理賬戶數(shù)據(jù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司還應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)托管機構(gòu)提供的資產(chǎn)信息，通過保證金存管數(shù)據(jù)文件每日向監(jiān)控中心報送客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等相關(guān)信息。第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時間和方式，為客戶提供委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息查詢服務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶可以登錄監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心的相關(guān)要求

6、，為客戶發(fā)放監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)的用戶名和密碼。第十三條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時結(jié)清相關(guān)費用，將剩余委托資產(chǎn)劃至客戶資管結(jié)算賬戶;及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶和非期貨類投資賬戶，并撤銷相關(guān)的銀行托管賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)在非期貨類投資賬戶撤銷之日起兩個工作日內(nèi)通過保證金存管數(shù)據(jù)文件向監(jiān)控中心備案。期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。第十四條 期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。第十五條 期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理

7、人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起五個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起五個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控，對資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后五個工

8、作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求（詳見附件），于月度結(jié)束后七個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后三個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。第十九條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期安排資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于開戶、客戶資金調(diào)撥、風(fēng)險控制、數(shù)據(jù)報送與查詢服務(wù)、賬戶清算等方面。第二十條 期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法及本指引規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

9、附件：1、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告的內(nèi)容與格式要求 2、期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)計表3、期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明細(xì)表附件1期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告的內(nèi)容與格式要求根據(jù)本指引第十八條第一款的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度結(jié)束后七個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。月度報告應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下三項內(nèi)容：一、 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況，包括公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門的情況，客戶數(shù)量、客戶類型、資金規(guī)模、投資策略等基本情況，客戶委托資產(chǎn)投資范圍及投資損益等投資管理情況，公司當(dāng)期資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入及支出等業(yè)務(wù)運營情況，以及其他相關(guān)情況。二、 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)情況，包括公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)制度建設(shè)情況、業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險控制情況、異常交易監(jiān)控情況、利益沖突防范以及公司合規(guī)性檢查等相關(guān)情況。三、 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展過程中遇到的問題及處理情況。另外，期貨公司