深圳市寶安區(qū)固戍污水處理廠-一期項(xiàng)目項(xiàng)目管理計(jì)劃

1、深圳市寶安區(qū)固戍污水處理廠（一期）項(xiàng)目投投 標(biāo)標(biāo) 文文 件件第二卷技 術(shù) 方 案第七分冊(cè)項(xiàng)目管理計(jì)劃深圳市金信安水務(wù)投資有限公司深圳市大通水務(wù)有限公司二四年十二月六日目目 錄錄第第 1 1 章章 概述概述.3 3第第 2 2 章章 項(xiàng)目總進(jìn)度安排項(xiàng)目總進(jìn)度安排.4 4第第 3 3 章章 項(xiàng)目管理組織形式項(xiàng)目管理組織形式.5 53.1 項(xiàng)目利害關(guān)系者.53.2 識(shí)別項(xiàng)目主要利害者的要求和期望.63.3 項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制.63.3.1 項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任.73.3.2 項(xiàng)目經(jīng)理的崗位職責(zé).7第第 4 4 章章 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì).9 94.1 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)操作規(guī)程.9第第 5 5 章章 項(xiàng)目計(jì)劃與控制項(xiàng)目計(jì)劃

2、與控制.1010第第 6 6 章章 項(xiàng)目的費(fèi)用管理項(xiàng)目的費(fèi)用管理.13136.1 費(fèi)用預(yù)算.136.2 費(fèi)用控制的內(nèi)容.136.3 費(fèi)用控制的依據(jù).136.4 費(fèi)用控制的方法.14第第 7 7 章章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃.16167.1 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃.187.1.1 概述.187.1.2 定義.197.2 風(fēng)險(xiǎn)管理途徑.217.2.1 一般途徑和現(xiàn)狀.217.2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理策略.227.2.3 組織機(jī)構(gòu).237.3 風(fēng)險(xiǎn)管理的過程和程序.257.3.1 概述.257.3.2 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃.257.3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.277.3.4 風(fēng)險(xiǎn)處理.307.3.5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控.317.4 風(fēng)險(xiǎn)管

3、理信息系統(tǒng).327.4.1 風(fēng)險(xiǎn)記錄文檔.327.4.2 報(bào)告.33第第 8 8 章章 項(xiàng)目變更及變更控制項(xiàng)目變更及變更控制.37378.1 變更規(guī)律.378.2 變更控制.378.2.1 合同或協(xié)議中的變更條款.378.2.3 編制變更計(jì)劃.378.2.4 科學(xué)實(shí)施變更計(jì)劃.38第第 1 1 章章 概述概述固戍污水處理廠 BOT 項(xiàng)目作為一個(gè)系統(tǒng)工程，涵蓋了前期、設(shè)計(jì)、建設(shè)、采購、調(diào)試、試運(yùn)行、商業(yè)運(yùn)營和最終的移交，尤其是在建設(shè)階段，要綜合協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)、建設(shè)、采購、運(yùn)營等多方面的工作，工程復(fù)雜，工作量繁重，對(duì)項(xiàng)目管理工作提出了極高要求。為按期、按質(zhì)的完成固戍項(xiàng)目的建設(shè)并如期開始商業(yè)運(yùn)行，我們對(duì)項(xiàng)

4、目管理的總體設(shè)想是：固戍污水處理廠按建設(shè)和運(yùn)營兩階段原則進(jìn)行管理。建設(shè)階段涉及面廣，涉及的部門和單位多，將整合現(xiàn)有各方的人力資源，借助外部專家，組建一個(gè)以項(xiàng)目公司為主導(dǎo)的，包括設(shè)計(jì)、建設(shè)、設(shè)備、運(yùn)營、財(cái)務(wù)等方面資深人員的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，運(yùn)用各種知識(shí)和資源通過計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等工作，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程的動(dòng)態(tài)管理，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用目標(biāo)，滿足各方要求。項(xiàng)目運(yùn)營階段將由具有資質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn)的運(yùn)營管理公司承擔(dān)其生產(chǎn)管理工作，進(jìn)行固戍污水處理廠的正式運(yùn)行。由于污水處理廠的技術(shù)比較復(fù)雜，工作量比較繁重，不確定性因素很多，實(shí)施項(xiàng)目管理這一新的管理形式，并圍繞城市污

5、水處理這一主要城市基礎(chǔ)設(shè)施之一的項(xiàng)目特點(diǎn)，進(jìn)行時(shí)間，費(fèi)用和人力的預(yù)算控制，并對(duì)技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。根據(jù)本項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，將項(xiàng)目管理的主要任務(wù)分為項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目組織、質(zhì)量管理、費(fèi)用控制、進(jìn)度控制，同時(shí)將上述 5 項(xiàng)任務(wù)從內(nèi)在聯(lián)系中形成網(wǎng)絡(luò)化的管理體系，把項(xiàng)目的生命周期劃分為若干個(gè)階段，針對(duì)不同的階段，采取不同的管理技術(shù)方法，并建立人、財(cái)、物、技術(shù)、信息等的后勤保障管理。第第 2 2 章章 項(xiàng)目總進(jìn)度安排項(xiàng)目總進(jìn)度安排本進(jìn)度計(jì)劃根據(jù)固戍污水處理廠招標(biāo)文件的相關(guān)規(guī)定編制。本計(jì)劃里程碑如下：序號(hào)序號(hào)項(xiàng)項(xiàng) 目目里程碑里程碑（簽定特許經(jīng)營合同后）（簽定特許經(jīng)營合同后）1交付污水處理廠場(chǎng)地第 30 天2項(xiàng)目

6、公司向?qū)毎矃^(qū)規(guī)劃主管部門提交初步設(shè)計(jì)第 60 天3寶安區(qū)政府完成其他前期工作第 120 天4項(xiàng)目公司向?qū)毎惨?guī)劃主管部門提交施工圖設(shè)計(jì)第 120 天5項(xiàng)目公司開始建設(shè)工程第 120 天6預(yù)定初步完工日第 600 天7寶安區(qū)政府提供污水第 600 天8預(yù)定開始試運(yùn)行日第 630 天9預(yù)定最終完工日（商業(yè)運(yùn)行）第 720 天根據(jù)招標(biāo)文件的要求，提交施工圖設(shè)計(jì)文件時(shí)，應(yīng)開始工程建設(shè)。為此，擬將地基處理部分工程提前開工，該項(xiàng)工作需要得到政府主管部門的批準(zhǔn)。為了早日建成固戍污水處理廠、盡早發(fā)揮污水處理廠的作用，在其他外界條件基本具備的情況下，我公司已作好了 2004 年年底以前提前進(jìn)場(chǎng)開展相應(yīng)工作的各項(xiàng)準(zhǔn)

7、備工作。詳細(xì)的項(xiàng)目進(jìn)度安排見附表。第第 3 3 章章 項(xiàng)目管理組織形式項(xiàng)目管理組織形式項(xiàng)目管理作為一種新型的管理方式，其組織結(jié)構(gòu)與傳統(tǒng)的組織觀念有相同之處，但是由于項(xiàng)目本身的特性，決定了項(xiàng)目實(shí)施過程中項(xiàng)目組織的特殊之處，污水項(xiàng)目的項(xiàng)目管理更強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）的作用，強(qiáng)調(diào)由專業(yè)技術(shù)人員組成的團(tuán)隊(duì)的協(xié)作精神，并且其組織形式具有更大的靈活性和屬性。根據(jù)城市污水處理廠的特性以及固戍項(xiàng)目具備的特點(diǎn)，按項(xiàng)目方式組織結(jié)構(gòu)建立項(xiàng)目管理組織。項(xiàng)目實(shí)施之中有明確的項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理直接接受項(xiàng)目公司領(lǐng)導(dǎo)，項(xiàng)目公司為固戍項(xiàng)目配置所必須的所有資源，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目資源的運(yùn)用以完成該項(xiàng)目任務(wù)。金融機(jī)構(gòu)(融資)承包商(

8、建筑及安裝)公用設(shè)備(服務(wù))供應(yīng)商(原材料與設(shè)備)固戍項(xiàng)目主要利害關(guān)系者3.13.1 項(xiàng)目利害關(guān)系者項(xiàng)目利害關(guān)系者項(xiàng)目利害關(guān)系者是指那些積極參與該項(xiàng)目或其利益受到該項(xiàng)目影響的個(gè)人和組織。項(xiàng)目管理班子必須弄清楚誰是項(xiàng)目的利害關(guān)系者，明確他們的要求和期望是什么，然后對(duì)這些要求和期望進(jìn)行管理和施加影響，確保項(xiàng)目獲得成功。政府機(jī)構(gòu)(立法、審批稅務(wù)、指導(dǎo))監(jiān)測(cè)投資人(提供資金、作出決策)咨詢?cè)O(shè)計(jì)部門(專家、人力)社會(huì)公眾內(nèi)部各部門(專家、資料、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn))生產(chǎn)、運(yùn)營部門項(xiàng)目項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)管理團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目利害關(guān)系者有許多不同的名稱和類型，對(duì)利害關(guān)系者的命名和分組可以幫助我們識(shí)別哪些個(gè)人和組織視自己為利害關(guān)系者。上

9、圖列出了固戍項(xiàng)目的主要利害關(guān)系者。3.23.2 識(shí)別項(xiàng)目主要利害者的要求和期望識(shí)別項(xiàng)目主要利害者的要求和期望下面是各主要利害關(guān)系者的要求和期望：3.2.3 業(yè)主-投資少，收益高，時(shí)間短，質(zhì)量合格。3.2.4 咨詢部門-合理報(bào)酬，松弛的工作進(jìn)度表，迅速提供信息，迅速?zèng)Q策，及時(shí)支付工作報(bào)酬。3.2.5 承包商-優(yōu)厚的利潤，及時(shí)提供施工圖紙，最小限度的變動(dòng)，原材料和設(shè)備及時(shí)送達(dá)工地，公眾無抱怨，可自己選擇施工方法，不受其它承包商的干擾，及時(shí)支付工程進(jìn)度款，迅速批準(zhǔn)開工，及時(shí)提供服務(wù)。3.2.6 供貨商-規(guī)格明確，從訂貨到發(fā)貨時(shí)間充裕，有很高的利潤率，最低限度的非標(biāo)準(zhǔn)件使用量，質(zhì)量要求是合理的、可以接

10、受的。該項(xiàng)目組織是基于本項(xiàng)目而組建的，圓滿完成項(xiàng)目任務(wù)是該組織的首要任務(wù)，每個(gè)項(xiàng)目成員，尤其是項(xiàng)目管理工程師的責(zé)任與目標(biāo)也是通過對(duì)項(xiàng)目總目標(biāo)的分解而獲得的。整個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)目標(biāo)明確并統(tǒng)一指揮，項(xiàng)目工程師也受項(xiàng)目經(jīng)理指揮，可避免項(xiàng)目管理公司內(nèi)部職能造成的多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)的現(xiàn)象。項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目范圍內(nèi)擁有絕對(duì)的控制權(quán)，有利于項(xiàng)目進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量等方面的控制與協(xié)調(diào)。3.33.3 項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制是目前國際上項(xiàng)目管理的主要形式之一。我國的項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制首先是從建筑施工單位開始，由于這種管理組織形式在管理的實(shí)踐中取得了較好的效果，目前在我國已經(jīng)開始大力推廣，尤其當(dāng)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資變得多元化后

11、，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制尤為有效。3.3.1 項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任3.3.1.1 保證項(xiàng)目目標(biāo)符合當(dāng)?shù)卣巴顿Y人的目標(biāo)。目標(biāo)的分解、計(jì)劃制定以及實(shí)施的全過程都要有利目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.3.1.2 充分利用和保管被配置的資源。保證有效利用是任何管理者的目的，為此，一方面要充分有效利用上級(jí)組織分配給項(xiàng)目的資源，使資源的效能得到最大的發(fā)揮。3.3.1.3 及時(shí)與上級(jí)組織就項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行溝通。項(xiàng)目與上級(jí)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)息息相關(guān)，及時(shí)將項(xiàng)目的進(jìn)展信息，如進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量等向上級(jí)組織匯報(bào)。3.3.1.4 明確項(xiàng)目目標(biāo)及約束。3.3.1.5 制定項(xiàng)目的各種活動(dòng)計(jì)劃。3.3.1.6 確定適合于項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)。3.3.1.7 獲取

12、項(xiàng)目所需資源，建設(shè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。3.3.1.8 領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)執(zhí)行項(xiàng)目計(jì)劃。3.3.1.9 處理與項(xiàng)目相關(guān)者的各種關(guān)系。3.3.1.10 起草項(xiàng)目考評(píng)與項(xiàng)目報(bào)告。3.3.2 項(xiàng)目經(jīng)理的崗位職責(zé)3.3.2.1 計(jì)劃3.3.2.1.1 熟知所有的合同文件3.3.2.1.2 為實(shí)施和控制項(xiàng)目制定基本計(jì)劃3.3.2.1.3 指導(dǎo)項(xiàng)目程序，進(jìn)度安排，基本準(zhǔn)則的準(zhǔn)備3.3.2.1.4 指導(dǎo)項(xiàng)目預(yù)算，現(xiàn)場(chǎng)建筑活動(dòng)的準(zhǔn)備3.3.2.1.5 定期評(píng)價(jià)其計(jì)劃，必要時(shí)改變項(xiàng)目計(jì)劃和相關(guān)程序3.3.2.2 組織3.3.2.2.1 確定項(xiàng)目組織圖3.3.2.2.2 明確主要管理人員的職責(zé)、范圍3.3.2.2.3 管理和開發(fā)項(xiàng)

13、目人力資源3.3.2.2.4 定期評(píng)價(jià)項(xiàng)目組織，必要時(shí)變動(dòng)其項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)及人員3.3.2.3 控制3.3.2.3.1 監(jiān)督項(xiàng)目的活動(dòng)，使項(xiàng)目的進(jìn)展與項(xiàng)目目標(biāo)及公司總體政策相一致3.3.2.3.2 監(jiān)督項(xiàng)目的活動(dòng)，使項(xiàng)目的進(jìn)展與合同、計(jì)劃、程序及政府的要求相一致3.3.2.3.3 密切監(jiān)督項(xiàng)目的有關(guān)活動(dòng)，建立有關(guān)“變更”的溝通程序，對(duì)有關(guān)項(xiàng)目范圍可能的變更進(jìn)行必要的評(píng)價(jià)和溝通3.3.2.3.4 監(jiān)控費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量，保證及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目公司的管理架構(gòu)如圖：工程技術(shù)部分設(shè)備采購部組織協(xié)調(diào)部投資控制部 合同管理部生產(chǎn)經(jīng)營部分項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理第第 4 4 章章 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)該項(xiàng)目的一般性和特殊性，

14、結(jié)合我公司在污水處理廠 BOT 項(xiàng)目中項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)，配備以專業(yè)技術(shù)人員為主的管理團(tuán)隊(duì)，他們擁有明確的績效目標(biāo)及工作方法，且以此自我約束。為了完成項(xiàng)目各階段及總目標(biāo)，團(tuán)隊(duì)中具有不同時(shí)期不同層次間的權(quán)力與責(zé)任，分工與合作處于動(dòng)態(tài)管理之中。4.14.1 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)操作規(guī)程項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)操作規(guī)程4.1.1 以用戶為中心的規(guī)程4.1.2 目的明確為原則4.1.3 團(tuán)隊(duì)成員普遍遵循核心或指導(dǎo)意見4.1.4 團(tuán)隊(duì)遵循公認(rèn)的限制和約束條件4.1.5 遵守有效的會(huì)議和相互交流的機(jī)制4.1.6 遵循決策機(jī)制，保障解決問題的能力4.1.7 及時(shí)反饋信息，提高工作效率4.1.8 學(xué)習(xí)與持續(xù)發(fā)展第第 5 5 章章 項(xiàng)目計(jì)劃與

15、控制項(xiàng)目計(jì)劃與控制項(xiàng)目計(jì)劃是項(xiàng)目管理實(shí)施的基礎(chǔ)。項(xiàng)目計(jì)劃將圍繞項(xiàng)目目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中進(jìn)行的各種活動(dòng)做出周密的安排。根據(jù) WBS 圖將制訂詳細(xì)計(jì)劃和滾動(dòng)計(jì)劃，為了讓項(xiàng)目的各種計(jì)劃工作構(gòu)成一個(gè)完整的體系，建立如下項(xiàng)目計(jì)劃工作流程：項(xiàng)目定義基礎(chǔ)資料調(diào)查 邊界條件、財(cái)務(wù)、目標(biāo)、任務(wù)說明工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析基礎(chǔ)資料調(diào)查總工期計(jì)劃實(shí)施方案勞動(dòng)力使用計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃資源使用計(jì)劃其他費(fèi)用預(yù)算勞動(dòng)力曲線資源曲線成本計(jì)劃支付計(jì)劃收款計(jì)劃資金計(jì)劃否 是工程項(xiàng)目計(jì)劃工作流程工程項(xiàng)目計(jì)劃工作流程報(bào)告分解落實(shí)符合目標(biāo) 固戍污水處理廠的固戍污水處理廠的 WBS 圖及編碼圖及編碼合同 1320勘察設(shè)計(jì) 1100項(xiàng)目咨詢 1200

16、項(xiàng)目準(zhǔn)備 1300項(xiàng)目管理 1400項(xiàng)目工程驗(yàn)收 1500項(xiàng)目調(diào)試 1600項(xiàng)目運(yùn)營 1700招投標(biāo) 1310勘察 1110三通一平 1340質(zhì)量管理 1410臨時(shí)設(shè)施 1340項(xiàng)目計(jì)劃 1350費(fèi)用管理 1420進(jìn)度管理 1430工程管理 1440財(cái)務(wù)管理 1460初步設(shè)計(jì) 1130規(guī)劃 1120勘察 1110詳細(xì)設(shè)計(jì) 1140設(shè)計(jì)咨詢 1210招投標(biāo)咨詢 1220技術(shù)咨詢 1230工程管理咨詢 1240A2/O 池 1493鼓風(fēng)機(jī)房 1496設(shè)備大修 1730進(jìn)度計(jì)劃 1352安裝驗(yàn)收 1520水質(zhì)控制 1710設(shè)備維護(hù) 1720設(shè)備更新 1740預(yù)算 1353實(shí)施工作計(jì)劃 1351二沉池

17、 1494單機(jī)調(diào)試 1610聯(lián)合試車 1620土建驗(yàn)收 1510試運(yùn)行 1630工程施工 1490技術(shù)工程后勤進(jìn)水泵房 1491格柵及沉砂池 1492資源分配計(jì)劃 1354設(shè)備材料 1470合同預(yù)算 1480初沉池 1495項(xiàng)目管理 1000第第 6 6 章章 項(xiàng)目的費(fèi)用管理項(xiàng)目的費(fèi)用管理項(xiàng)目的費(fèi)用管理，主要是在核準(zhǔn)的總投資下，確保項(xiàng)目保持按期完成。費(fèi)用管理主要包括項(xiàng)目資源計(jì)劃、項(xiàng)目費(fèi)用優(yōu)化、項(xiàng)目費(fèi)用安排和項(xiàng)目費(fèi)用控制。由于該項(xiàng)目在現(xiàn)階段已經(jīng)對(duì)關(guān)鍵內(nèi)容作了論述，污水處理廠作為我國基礎(chǔ)設(shè)施的主要組成部分，其費(fèi)用估算、安排方面有諸多國家文件和計(jì)算方法。本文件列支的部分費(fèi)用真實(shí)地反映了項(xiàng)目費(fèi)用構(gòu)成的

18、全貌。作為項(xiàng)目管理重要內(nèi)容之一的費(fèi)用管理主要涉及項(xiàng)目費(fèi)用控制。6.16.1 費(fèi)用預(yù)算費(fèi)用預(yù)算費(fèi)用控制就是保證各項(xiàng)工作在它們各自的預(yù)算范圍內(nèi)進(jìn)行，費(fèi)用控制的基礎(chǔ)是事先就對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行費(fèi)用預(yù)算，即費(fèi)用預(yù)算是費(fèi)用控制的基礎(chǔ)。本次活動(dòng)結(jié)束后，將委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行初步設(shè)計(jì)，初步設(shè)計(jì)成果包括工程核算審查符合要求后，中標(biāo)人將委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。經(jīng)審查合格的施工圖作為編制工程預(yù)算的依據(jù)進(jìn)一步細(xì)化各項(xiàng)費(fèi)用。項(xiàng)目公司將按施工圖預(yù)算編制整個(gè)項(xiàng)目總費(fèi)用預(yù)算。當(dāng)項(xiàng)目總費(fèi)用編制完成后，工程將進(jìn)入指標(biāo)及承發(fā)包階段，通過土建和設(shè)備指標(biāo)，其工程費(fèi)用可能與項(xiàng)目總費(fèi)用預(yù)算出現(xiàn)差異，這時(shí)要及時(shí)調(diào)整費(fèi)用控制目標(biāo)及其費(fèi)用分解內(nèi)容。6.

19、26.2 費(fèi)用控制的內(nèi)容費(fèi)用控制的內(nèi)容6.2.1 監(jiān)控費(fèi)用執(zhí)行情況以確定與計(jì)劃的偏差6.2.2 確認(rèn)所有發(fā)生的變化都被準(zhǔn)確在費(fèi)用線上6.2.3 避免不正確的，不合適的或者無效的變更反映在費(fèi)用線上6.36.3 費(fèi)用控制的依據(jù)費(fèi)用控制的依據(jù)6.3.1 費(fèi)用線6.3.2 實(shí)施執(zhí)行報(bào)告6.3.3 改變或變更的在費(fèi)用控制中務(wù)必與其他控制如，范圍控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制相協(xié)調(diào)，避免不合適的費(fèi)用變更可能導(dǎo)致質(zhì)量、進(jìn)度方面的問題或者導(dǎo)致不可接受的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。6.46.4 費(fèi)用控制的方法費(fèi)用控制的方法在固戍項(xiàng)目的費(fèi)用控制中，將采用目前較先進(jìn)的凈值分析法。凈值分析法是較為常用的分析方法，在實(shí)際工作中借助電子表軟件來

20、跟蹤計(jì)劃費(fèi)用、實(shí)際費(fèi)用來預(yù)測(cè)費(fèi)用，及時(shí)確定導(dǎo)致誤差的原因以及到、糾正所出現(xiàn)的誤差。凈值法評(píng)價(jià)曲線如圖所示。圖的橫坐標(biāo)表示時(shí)間，縱坐標(biāo)則表示費(fèi)用（以實(shí)物工程量、工時(shí)或金額表示） 。圖中 BCWS 按 S 型曲線路徑不斷增加，直至項(xiàng)目結(jié)束達(dá)到它的最大值?？梢?BCWS 是一種 S 曲線。ACWP 同樣是進(jìn)度的時(shí)間參數(shù)，隨項(xiàng)目推進(jìn)而不斷增加的，S 型曲線。利用掙值法評(píng)價(jià)曲線可進(jìn)行費(fèi)用進(jìn)度評(píng)價(jià)，如圖所示。CV0，SV0,表示項(xiàng)目執(zhí)行效果不佳，即費(fèi)用超支，進(jìn)度延誤，應(yīng)采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。費(fèi)用（以實(shí)物工程量、工時(shí)或金額表示） 竣工費(fèi)用差異計(jì)劃完成費(fèi)用 ACWP CV. BCWS SVBCWP竣工進(jìn)度差異時(shí)

21、間時(shí)間 檢查日期 計(jì)劃完成日期 完工日期圖中：BCWS計(jì)劃工作量的預(yù)算費(fèi)用CV費(fèi)用偏差A(yù)CWP已完成工作量的實(shí)際費(fèi)用SV進(jìn)度偏差BCWP已完成工作量的預(yù)算費(fèi)用第第 7 7 章章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別、分析并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)做出積極反應(yīng)的系統(tǒng)過程，通過主動(dòng)、系統(tǒng)地對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)控，達(dá)到降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)損失的目的。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來自于與項(xiàng)目有關(guān)的各個(gè)方面。根據(jù)污水處理廠項(xiàng)目管理的實(shí)踐，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按下圖進(jìn)行分類。這種分類有助于區(qū)分各類風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)及其潛在影響。把各種風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)度降到最小程度，并且有助于風(fēng)險(xiǎn)管理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)程度，使風(fēng)險(xiǎn)管理策略的選擇更

22、具明確性。污水處理廠工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分類污水處理廠工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分類 風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是不確定的，這是由于項(xiàng)目外部環(huán)境的千變?nèi)f化以及項(xiàng)目本身的復(fù)雜性和人們對(duì)于未來變化的預(yù)測(cè)能力有限而導(dǎo)致的。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生所造成的對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響也是不確定的，往往是一種潛在的損失。根據(jù)上圖的風(fēng)險(xiǎn)因素分類，城市污水處理廠的典型事件示例如下表：污水處理項(xiàng)目典型風(fēng)險(xiǎn)事件示例表污水處理項(xiàng)目典型風(fēng)險(xiǎn)事件示例表項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn) 施工技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)污水處理工藝及其他風(fēng)險(xiǎn)自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 政治法律風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn) 合同風(fēng)險(xiǎn) 人員風(fēng)險(xiǎn) 材料及設(shè)備風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)因素典型風(fēng)險(xiǎn)事件設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)內(nèi)容不全、設(shè)計(jì)缺陷

23、、錯(cuò)誤和遺漏，規(guī)范不恰當(dāng)，未充分考慮地質(zhì)條件，未考慮施工可能性等建設(shè)施工工藝的落后，不合理的施工技術(shù)和方案，施工安全措施不當(dāng)，應(yīng)用新技術(shù)新方案的失敗，未充分考慮場(chǎng)地情況等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)其他工藝設(shè)計(jì)未達(dá)到要求的指標(biāo)，工藝流程不合理，未考慮操作安全性等自然與環(huán)境洪水、地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、雷電等不可抗拒自然力，不明的水文氣象條件，復(fù)雜的工程地質(zhì)條件，惡劣的氣候，施工對(duì)環(huán)境的影響等政治法律法律及規(guī)章的變化，戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)制裁或禁運(yùn)等經(jīng)濟(jì)通貨膨脹或緊縮，匯率的變動(dòng)，市場(chǎng)的動(dòng)蕩，社會(huì)各種攤派和征費(fèi)的變化，資金不到位，資金短缺等組織協(xié)調(diào)投資人和政府主管部門的協(xié)調(diào)，投資人和設(shè)計(jì)方、施工方以及監(jiān)理方的協(xié)調(diào)，投資人的組織協(xié)調(diào)

24、等合同合同條款遺漏，表達(dá)有誤，合同類型選擇不當(dāng)，承發(fā)包模式選擇不當(dāng)，索賠管理不力，合同糾紛等人員投資方人員、設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理人員，一般工人，技術(shù)員，管理人員的素質(zhì)（能力、效率、責(zé)任心、品德）非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)材料設(shè)備原材料、成品半成品或設(shè)備供貨不足或拖延，數(shù)量差錯(cuò)或質(zhì)量規(guī)格問題，特殊材料和新材料的使用問題，過度損耗和浪費(fèi)，施工設(shè)備供應(yīng)不足，類型不配套，故障，安裝失誤，選型不當(dāng)?shù)?.17.1 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃7.1.1 概述7.1.1.1 任務(wù)盡管在 BOT 方式下投資興建城市污水處理廠，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以不同的形式和程度出現(xiàn)，但是風(fēng)險(xiǎn)是可管理的，即通過人為活動(dòng)可以改變它的形式和程度。由此，風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的任

25、務(wù)就是確定一套系統(tǒng)全面、有機(jī)配合、協(xié)調(diào)一致的策略和方法，并將其形成文件。7.1.1.2 系統(tǒng)作為整個(gè)固戍污水處理廠項(xiàng)目管理的一部分，本風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃旨在建構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施過程。風(fēng)險(xiǎn)管理是一種項(xiàng)目管理工具，用于評(píng)估并緩解可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生不利影響的事件，從而提高項(xiàng)目的成功概率。本風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的作用是：(1)作為確定能夠支持費(fèi)用、進(jìn)度，目標(biāo)的后備方案的依據(jù)。(2)幫助進(jìn)行預(yù)算決策和進(jìn)行投資優(yōu)先順序決策。(3)為項(xiàng)目關(guān)系人提供風(fēng)險(xiǎn)信息。(4)監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)展情況。本計(jì)劃為固戍污水處理廠項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的第一版，以后的各修訂版則注意項(xiàng)目實(shí)施過程中的各實(shí)施階段。隨著項(xiàng)目的實(shí)施，本計(jì)劃的各個(gè)方面都會(huì)有所修改，其中包括

26、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過程，其修改的主要目的是使本計(jì)劃更加貼切與項(xiàng)目執(zhí)行中的具體內(nèi)容。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)中專設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員。在項(xiàng)目實(shí)施前啟動(dòng)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)計(jì)劃。7.1.1.3 項(xiàng)目管理方法固戍污水處理廠按實(shí)施和運(yùn)營兩階段原則進(jìn)行管理，項(xiàng)目運(yùn)營階段將由具有資質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn)的運(yùn)營管理公司承擔(dān)其管理工作，而實(shí)施階段涉及面廣，涉及的部門和單位多，將組建一個(gè)完整的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，運(yùn)用各種知識(shí)和資源通過計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等工作，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，滿足各方要求。項(xiàng)目經(jīng)理是開展項(xiàng)目管理的責(zé)任人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理工作的全面而有效地開展。7.1.2 定義7.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)在規(guī)定的費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)約束條件內(nèi)不能完成整個(gè)項(xiàng)目

27、目標(biāo)的一種度量。風(fēng)險(xiǎn)包括兩個(gè)組成部分：得不到具體成果的概率；得不到這項(xiàng)成果的后果從過程角度看，風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)其一過程的實(shí)際執(zhí)行情況與已知的執(zhí)行該過程最佳慣例之間差異的一種度量。7.1.2.1.1 風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)事件是指固戍污水處理廠項(xiàng)目中那些一旦出錯(cuò)就有可能造成系統(tǒng)在研制、生產(chǎn)和部署方面出現(xiàn)問題的事件。風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)規(guī)定到工作分解結(jié)構(gòu)的一定級(jí)別上，即到達(dá)這一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)及其致因完全可以掌握，風(fēng)險(xiǎn)可通過發(fā)生的可能性概率和后果進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從過程角度看，風(fēng)險(xiǎn)事件與已知最佳慣例的過程偏差及其潛在后果進(jìn)行評(píng)估。7.1.2.1.2 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指固戍污水處理廠在設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營中存在影響性能水平的風(fēng)

28、險(xiǎn)，這里的性能水平指滿足污水處理達(dá)標(biāo)排放所要求的性能水平。設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)、建設(shè)承包商的施工技術(shù)以及運(yùn)營商的管理技術(shù)影響技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和工作分解結(jié)構(gòu)各級(jí)成果的性質(zhì)。7.1.2.1.3 費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)其壽命周期用目標(biāo)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)影響費(fèi)用：（1）費(fèi)用估算和費(fèi)用目標(biāo)的準(zhǔn)確合理方面存在的風(fēng)險(xiǎn);（2）因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)才能緩解，導(dǎo)致項(xiàng)目不能滿足費(fèi)用目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)7.1.2.1.4 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)是指因?qū)?xiàng)目全過程的估算和分配的(實(shí)施)時(shí)間不足而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。有兩方面的風(fēng)險(xiǎn)影響進(jìn)度：（1）進(jìn)度估算和進(jìn)度目標(biāo)在結(jié)合實(shí)際和合理性方面存在的風(fēng)險(xiǎn);（2）因風(fēng)險(xiǎn)未能緩解，導(dǎo)致項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)其進(jìn)度目標(biāo)的風(fēng)

29、險(xiǎn)7.1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是指依據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的了生概率和后果的分析而為該風(fēng)險(xiǎn)事件（或整個(gè)項(xiàng)目）確定的一個(gè)數(shù)值。就固戍污水處理廠項(xiàng)目，根據(jù)下述準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這低、中、高。如果定級(jí)過程偏離最佳慣例，則不確定發(fā)生概率和后果的等級(jí)，而是質(zhì)量與最佳慣例的偏差。（1） 低風(fēng)險(xiǎn)極少或不可能出現(xiàn)費(fèi)用增長、進(jìn)度中斷或性能降低，只需在計(jì)劃的項(xiàng)目范圍內(nèi)采取行動(dòng)，進(jìn)行正常的管理工作即可將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平上。（2） 中風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致費(fèi)用增長、進(jìn)度中斷，可能需要采取專門措施和專門管理活動(dòng)才能將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平上。（3） 高風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致明顯的費(fèi)用增長、進(jìn)度中斷和性能下降，需要另外采取重要措施，需要管理方面的特

30、別關(guān)注才能將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平上。7.1.2.3 獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估員獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估員是既不處于管理鏈中又與被評(píng)估的工作無直接關(guān)系的人員。使用獨(dú)立評(píng)估員是一種有效的制度?？梢源_保所有風(fēng)險(xiǎn)區(qū)都得到辨識(shí)，發(fā)生概率（或過程偏離）和后果得到正確。該項(xiàng)目經(jīng)理可按需要批準(zhǔn)使用獨(dú)立評(píng)估員。7.1.2.4 模板和最佳慣例“模板”是應(yīng)用關(guān)鍵的工程和制造過程的一種有序的工作途徑。這些關(guān)鍵的工程和制造過程對(duì)保證絕大多數(shù)項(xiàng)目成功均必不可少。大通水務(wù)公司作為本項(xiàng)目的運(yùn)營商和項(xiàng)目管理企業(yè)有著豐富的經(jīng)驗(yàn)，其管理模板初具標(biāo)準(zhǔn)化、程序化和科學(xué)化。以定量目標(biāo)和閥值為基礎(chǔ)的觸發(fā)器可以預(yù)警其風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。7.1.2.5 指標(biāo)指標(biāo)是指示進(jìn)展

31、情況或完成情況的度量。7.1.2.6 項(xiàng)目關(guān)鍵屬性項(xiàng)目關(guān)鍵屬性性能、費(fèi)用和進(jìn)度特性或?qū)?xiàng)目成功至關(guān)重要的數(shù)值。它們來源于各種原始依據(jù)，關(guān)鍵性參數(shù)、施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目專家判斷等。項(xiàng)目將跟蹤這些屬性以判斷在實(shí)現(xiàn)最終要求值方面的進(jìn)展情況。項(xiàng)目關(guān)鍵屬性清單參見附件 A。7.27.2 風(fēng)險(xiǎn)管理途徑風(fēng)險(xiǎn)管理途徑7.2.1 一般途徑和現(xiàn)狀只有風(fēng)險(xiǎn)得到了充分的理解并確定了風(fēng)險(xiǎn)管理途徑，決策者應(yīng)該才能批準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)入采辦過程的下一個(gè)階段。這時(shí)大通公司在項(xiàng)目管理中極力倡導(dǎo)的準(zhǔn)則。下圖說明了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作是如何融入項(xiàng)目全過程的各階段的。風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目全過程現(xiàn)狀 現(xiàn)狀模具及慣例 模具及慣例費(fèi)用 費(fèi)用進(jìn)

32、度 進(jìn)度性能 性能 執(zhí)行狀況 執(zhí)行狀況計(jì)劃 計(jì)劃項(xiàng)目計(jì)劃 項(xiàng)目計(jì)劃放行準(zhǔn)則 放行準(zhǔn)則評(píng)估 評(píng)估費(fèi)用 費(fèi)用進(jìn)度 進(jìn)度性能 性能 項(xiàng)目將集中制定貫穿整個(gè)項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理策略而分散進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、評(píng)估、項(xiàng)目全過程階段階段階段風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理處理和監(jiān)控。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理適用于所有項(xiàng)目公司下的職能部門。項(xiàng)目在建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為中風(fēng)險(xiǎn)，但可以接受。屬于中風(fēng)險(xiǎn)的有質(zhì)量、費(fèi)用和進(jìn)度，其余的技術(shù)、設(shè)計(jì)、保障、 （進(jìn)度）一致性、人、系統(tǒng)、綜合和環(huán)境影響等則被評(píng)估為低風(fēng)險(xiǎn)。7.2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本策略是辨識(shí)技術(shù)性和非技術(shù)性的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)區(qū)和風(fēng)險(xiǎn)事件，并在其成為問題，造成嚴(yán)重的費(fèi)用、進(jìn)度或性能影響之前采取必

33、要措施。本項(xiàng)目所采用的風(fēng)險(xiǎn)處理措施是加大基礎(chǔ)資料調(diào)查、專家論證、技術(shù)演示和成果抽查力度。風(fēng)險(xiǎn)管理工作由聯(lián)合組成的綜合組負(fù)責(zé)進(jìn)行。這些綜合組將采用一種完善的評(píng)估方法來辨識(shí)和分析那些。對(duì)滿足項(xiàng)目目標(biāo)至關(guān)重要的過程和產(chǎn)品，再制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案以緩解風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)監(jiān)控所選用的風(fēng)險(xiǎn)處理方案的風(fēng)險(xiǎn)管理工作成敗的關(guān)鍵在于有無必要的資源去實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)處理方案。風(fēng)險(xiǎn)信息由風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的綜合組用標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)信息表收集。風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)能生成標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告，也能編制經(jīng)過剪裁的專題報(bào)告。項(xiàng)目所審查的風(fēng)險(xiǎn)信息，只要得到了新的（風(fēng)險(xiǎn)）信息，項(xiàng)目公司和承包商就要增加一次審查，弄清是否出現(xiàn)了新風(fēng)險(xiǎn)，目標(biāo)是始終注視那些可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)

34、生嚴(yán)重影響的區(qū)域。7.2.3 組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)如圖所示，但它不是一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。該圖說明風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目公司的有機(jī)組成部分，同時(shí)說明風(fēng)險(xiǎn)（管理）與項(xiàng)目公司的關(guān)系。固戍項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)固戍項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)按需要 設(shè)計(jì)單位 建設(shè)單位 運(yùn)營單位 協(xié)調(diào) 項(xiàng)目公司以外組織機(jī)構(gòu)提供保障7.2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員由該項(xiàng)目技術(shù)部長擔(dān)任，是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總協(xié)調(diào)員。風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員的職責(zé)是：（1） 維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。（2） 維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫。（3） 向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況。（4） 跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理工作，將中、高風(fēng)險(xiǎn)降到可接受的水平。（5） 提供風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。（

35、6） 協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。項(xiàng)目經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員項(xiàng)目單元項(xiàng)目管理各相關(guān)部門綜 合 組風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立評(píng)估員綜 合 組項(xiàng)目綜合組（7） 編制項(xiàng)目審查和項(xiàng)目階段決策過程需要的風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)報(bào)、報(bào)告和文件。7.2.3.1 項(xiàng)目綜合組項(xiàng)目綜合組負(fù)責(zé)按本計(jì)劃執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)。具體職責(zé)如下：（1） 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的更新進(jìn)行審查，并向風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員提出相關(guān)建議。（2） 按季度或根據(jù)指示修訂更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（3） 對(duì)所作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和所提出的風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃建設(shè)進(jìn)行審查，并證明其是否合理合算。（4） 用風(fēng)險(xiǎn)信息表向風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員管理協(xié)調(diào)項(xiàng)目報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)。（5） 確保每一次項(xiàng)目審查和設(shè)計(jì)審查都考慮了風(fēng)險(xiǎn)問題。（6） 確保設(shè)計(jì)施

36、工管理的職責(zé)中包括相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)。7.2.3.1 項(xiàng)目的獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估員獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有很大作用。必要時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持利用獨(dú)立保證所有風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域得到辨識(shí)。7.2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)投資人和承包商雙方對(duì)項(xiàng)目組所有成員的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)工作好壞是關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)工作成敗的關(guān)鍵。項(xiàng)目公司向在項(xiàng)目實(shí)施前將提供風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)或派送員工進(jìn)培訓(xùn)班培訓(xùn)。7.37.3 風(fēng)險(xiǎn)管理的過程和程序風(fēng)險(xiǎn)管理的過程和程序7.3.1 概述控制風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)或?qū)嵺`，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)、制定風(fēng)險(xiǎn)處理方案、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，判斷風(fēng)險(xiǎn)的變化情況及記錄全部風(fēng)險(xiǎn)管理工作。下圖概況地顯示出項(xiàng)目所遵循的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程。固戍項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程固戍項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過

37、程 執(zhí)行階段要求 風(fēng)險(xiǎn)事件 緩解風(fēng)險(xiǎn)任務(wù) 指標(biāo) 職責(zé) 分析 指標(biāo) 狀況監(jiān)控 定義 更新評(píng)估 報(bào)告 報(bào)告 資源 結(jié)果記錄程序 文件化 7.3.2 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃7.3.2.1 過程風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃包括成功進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作必需的各項(xiàng)前期活動(dòng)，是項(xiàng)目正常規(guī)劃和管理工作中不可缺少的組成部分。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃應(yīng)逐一規(guī)定其他風(fēng)險(xiǎn)管理工作，為評(píng)估、處理和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)形成一個(gè)完整有序的途徑；同時(shí)還有明確各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的職責(zé)，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和文檔記錄要求。本風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是各詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的依據(jù)。7.3.2.2 職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)處理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控項(xiàng)目綜合負(fù)責(zé)依據(jù)本風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行其風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃工作。規(guī)劃應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)方面，包括評(píng)估、處理

38、方案和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)緩解活動(dòng)的監(jiān)控。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)監(jiān)督各產(chǎn)品綜合組的計(jì)劃制定工作，以確保其符合本風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，同時(shí)如果項(xiàng)目綜合組制定計(jì)劃時(shí)有一些重要變化需要反映到本風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中去，則該協(xié)調(diào)員亦應(yīng)保證對(duì)該計(jì)劃作適當(dāng)?shù)男薷?。參與污水處理廠系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、建設(shè)、調(diào)試、試運(yùn)行和運(yùn)營的每一個(gè)部門都是風(fēng)險(xiǎn)管理過程的一個(gè)組成部分。這種參與是持續(xù)不斷的，應(yīng)被視為正常管理過程的一部分。7.3.2.3 資源和培訓(xùn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工作需要有資源作為制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程的一個(gè)組成部分，產(chǎn)品綜合組在其規(guī)劃中應(yīng)提出執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的資源包括時(shí)間、器材、人員和費(fèi)用要求。培訓(xùn)是一個(gè)重要問題，必要時(shí)項(xiàng)目綜合組的所有成員都要接受風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)

39、教育和負(fù)責(zé)區(qū)域的專門培訓(xùn)。7.2.2.4 記錄文檔和報(bào)告本風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃提出了記錄文檔和報(bào)告的基本要求。項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)有效管理其主管風(fēng)險(xiǎn)的需要決定是否需要補(bǔ)充新的要求，但所提的新要求不得與本風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的基本要求相矛盾。7.2.2.5 指標(biāo)項(xiàng)目綜合組均應(yīng)建立指標(biāo)以度量其計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)處理方案的實(shí)施效果。7.2.2.6 計(jì)劃更新如有必要，本風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃在下列時(shí)機(jī)更新：(1) 項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)和規(guī)模發(fā)生變化或項(xiàng)目重點(diǎn)發(fā)生重大變化，(2) 為重大決策點(diǎn)作準(zhǔn)備；(3) 審查和更新項(xiàng)目其他計(jì)劃。7.3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程包括辨識(shí)對(duì)項(xiàng)目可能產(chǎn)生不利影響的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)事件/過程，并分析這些事件/過程以判定其發(fā)生概率/過

40、程偏離及后果。分析評(píng)估是分析管理過程中一項(xiàng)最需要而又最耗時(shí)的活動(dòng)。7.3.3.1 過程7.3.3.1.1 辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程的第一步，它的基本任務(wù)是搜尋整個(gè)項(xiàng)目，找出那些會(huì)防礙項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的關(guān)鍵事件，所有辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)都要記入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，同時(shí)說明風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)事件的條件和風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍。風(fēng)險(xiǎn)可由項(xiàng)目綜合組和參與項(xiàng)目工作的每個(gè)辨識(shí)。參與項(xiàng)目工作的個(gè)人一般從事具體的日常工作，涉及項(xiàng)目技術(shù)、費(fèi)用和進(jìn)度的方方面面，往往最了解有哪些潛在問題（風(fēng)險(xiǎn)）需要管理。7.3.3.1.2 分析分析過程包括：(1) 確定工作分解結(jié)構(gòu)單元。(2) 利用風(fēng)險(xiǎn)區(qū)概念評(píng)價(jià)工作分解結(jié)構(gòu)單元，找出風(fēng)險(xiǎn)事件。(3) 排定各個(gè)

41、風(fēng)險(xiǎn)事件之間的相對(duì)次序。風(fēng)險(xiǎn)分析要有一系列的支持手段，包括專題研究、試驗(yàn)結(jié)果、權(quán)衡研究、資深專家的意見（包括對(duì)其判斷的論證）以及其他可以接受的分析技術(shù)。評(píng)價(jià)人員應(yīng)確定評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所做的各種假設(shè)，適當(dāng)時(shí)應(yīng)對(duì)這些假設(shè)條件進(jìn)行敏感性分析。系統(tǒng)工程分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和人力風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以提供一些必須加以考慮的補(bǔ)充信息。其中包括環(huán)境影響、系統(tǒng)安全和健康分析以及安全問題。各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的分析工作由辨識(shí)該風(fēng)險(xiǎn)或指定負(fù)責(zé)該風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目綜合組負(fù)責(zé)執(zhí)行。2.3.3.2 程序7.3.3.2.1 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)反復(fù)選代過程，每次評(píng)估成果都建筑在前一次評(píng)估結(jié)果基礎(chǔ)之上。對(duì)項(xiàng)目公司而言，除非具體任務(wù)另有指示，否則項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況均應(yīng)在

42、各次項(xiàng)目審查會(huì)議上作介紹。下一次評(píng)估的主要信息源是這一次評(píng)估的基礎(chǔ)和已有的文件。綜合組應(yīng)不斷地評(píng)估其責(zé)任區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)，審查風(fēng)險(xiǎn)緩解活動(dòng)和凡需評(píng)估進(jìn)展情況的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，承包商的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（結(jié)果）應(yīng)按需要進(jìn)行更新。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程應(yīng)有充分的靈活性，監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位和工程承包商可以憑借自身的判斷去建立他們認(rèn)為最能成功地辨識(shí)和分析所有風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的程序。7.3.3.2.2 辨識(shí)下文逐一說明程序的各個(gè)步驟，可作為評(píng)價(jià)人員辨識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的指南。步驟 1：理解項(xiàng)目要求和性能目標(biāo)，后者規(guī)定為若干門限值和目標(biāo)值。描述使用條件（功能條件和環(huán)境條件）以及在這些條件下必須由有關(guān)設(shè)計(jì)條件實(shí)現(xiàn)的上述值。步驟 2：確定為設(shè)計(jì)、建設(shè)、調(diào)試

43、、試運(yùn)行和運(yùn)營所需要的過程，尋求這些過程的最佳慣例。步驟 3：確定合同工作分解結(jié)構(gòu)單元。步驟 4：判定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和后果。步驟 5：排出風(fēng)險(xiǎn)事件的順序。下面這些征兆可幫助項(xiàng)目綜合組辨識(shí)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)：要求不夠穩(wěn)定、明確或不易理解。更改要求或陳述不明必然引入性能、費(fèi)用和進(jìn)度問題。(1) 沒有運(yùn)用最佳慣例。不運(yùn)用最佳慣例，項(xiàng)目肯定會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)，承包商偏離慣例越遠(yuǎn)，則風(fēng)險(xiǎn)越高。(2) 新技術(shù)。新技術(shù)總應(yīng)受到懷疑，有的與設(shè)計(jì)、施工有關(guān)，有的與制造有關(guān)，在新技術(shù)得到確認(rèn)以及使用它的人積累經(jīng)驗(yàn)?zāi)苁炀氄莆账?，始終存在風(fēng)險(xiǎn)。(3) 過程不嚴(yán)密。過程不嚴(yán)密也應(yīng)受到懷疑，因?yàn)樗逃酗L(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)嚴(yán)密的過程

44、必須是成熟地形成了書面文件，并已得到承認(rèn)，因而被嚴(yán)格遵循的過程。(4) 資源不足。人員、資金、進(jìn)度和工具對(duì)成功執(zhí)行過程必不可少，缺少其中任何一項(xiàng)，如合格人員不足，都會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。(5) 合格供應(yīng)商情況。未經(jīng)歷過具體產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過程的供應(yīng)商不是合格供應(yīng)商，是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。(6) 負(fù)面趨勢(shì)或預(yù)測(cè)。負(fù)面趨勢(shì)和預(yù)測(cè)是事件（風(fēng)險(xiǎn)）的致因，可能需要采取專門措施。 有許多技術(shù)和手段可以辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，其中有：(1) 最佳判斷。多專業(yè)成員組成的項(xiàng)目綜合組的集體智慧和經(jīng)驗(yàn)，有關(guān)專家的意見，是辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)最通行的手段。(2) 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。從類似過程吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)可為實(shí)現(xiàn)要求的成功方法提供一種借鑒。脫離了這個(gè)成功方法，就有可能出

45、現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。(3) 項(xiàng)目關(guān)健屬性。這是項(xiàng)目為衡量項(xiàng)目進(jìn)展情況是否達(dá)到目標(biāo)而規(guī)定的一組指標(biāo)。項(xiàng)目公司主要員工、項(xiàng)目綜合組、職能部門負(fù)責(zé)人、承包商等都可為支持這些度量工作而制定各自的指標(biāo)。這些屬性可以成為規(guī)范的要求或合同的要求，也可成為其他某項(xiàng)協(xié)議書或任務(wù)書的度量參數(shù)。它的原意就是提供一種度量手段，據(jù)以判斷項(xiàng)目是否正沿著其目標(biāo)的道路前進(jìn)。(4) 風(fēng)險(xiǎn)矩陣。風(fēng)險(xiǎn)矩陣是又一種可供項(xiàng)目公司使用的自動(dòng)化工具。它提供了一種結(jié)構(gòu)完備的途徑，用于辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其對(duì)項(xiàng)目的潛在影響，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排序尢為有用。(5) 需求文件。需求文件描述工作的輸出。項(xiàng)目綜合組的工作需要得到持續(xù)監(jiān)控，以確保按時(shí)按預(yù)算額度實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目要求，否則，

46、就會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。(6) 簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理合同。簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理合同有助于保證參與設(shè)計(jì)、建設(shè)和設(shè)備制造技術(shù)過程具體工件的人員一般最好先了解什么時(shí)候會(huì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。(7) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，如 ISO9000，以這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，對(duì)照本項(xiàng)目的過程，可弄清哪些方面需要更改才可能避免風(fēng)險(xiǎn)。(8) 利用獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估員。這種方法有助于確保所有風(fēng)險(xiǎn)都能得到辨識(shí)。這些人員知識(shí)淵博，經(jīng)驗(yàn)豐富，與被審查的過程和程序的管理和執(zhí)行無關(guān)。獨(dú)立評(píng)估可以促進(jìn)發(fā)現(xiàn)疑問，提出意見，這是其他方法所不及的。7.3.3.2.3 分析風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)已辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定可能出現(xiàn)的情況、關(guān)鍵過程對(duì)最佳慣例的偏離以及風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和后果。這些信息一旦確

47、定，就可以根據(jù)項(xiàng)目自身的準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)事件的等級(jí)，即作出總體評(píng)估：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，中風(fēng)險(xiǎn)還是高風(fēng)險(xiǎn)。7.3.4 風(fēng)險(xiǎn)處理7.3.4.1 過程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過辨識(shí)和評(píng)估后，凡屬于重大風(fēng)險(xiǎn)均必須制定處理方法?；镜娘L(fēng)險(xiǎn)處理技術(shù)或方案有四種：避免、控制、轉(zhuǎn)移和接受，對(duì)已辨識(shí)出的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理時(shí)，都應(yīng)從可行性、預(yù)期效果、費(fèi)用和進(jìn)度要求以及對(duì)系統(tǒng)技術(shù)性能的影響幾個(gè)方面對(duì)各種處理技術(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，從中選出最適用者。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理技術(shù)的評(píng)價(jià)和選擇結(jié)果要填入風(fēng)險(xiǎn)信息表，納入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。記錄時(shí)應(yīng)寫明必須做些什么處理工作，工作量有多大，需要什么器材，執(zhí)行計(jì)劃估計(jì)要多少費(fèi)用，還要提出進(jìn)度安排開始日期的建議，重要風(fēng)險(xiǎn)降低活動(dòng)

48、時(shí)間階段劃分，完成日期以及它們與項(xiàng)目的重要活動(dòng)/里程碑的關(guān)系（附件 B 給出一例） ，用于跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的指標(biāo)建議，各項(xiàng)假定條件一覽表以及負(fù)責(zé)實(shí)施和跟蹤選定方案的人員姓名。7.3.4.2 程序評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目綜合組負(fù)責(zé)為項(xiàng)目經(jīng)理評(píng)價(jià)和推薦最適合本項(xiàng)目情況的風(fēng)險(xiǎn)處理方案，得到批準(zhǔn)后，即根據(jù)情況納入項(xiàng)目的管理計(jì)劃。對(duì)每項(xiàng)選定的處理方案，責(zé)任部門要提出其實(shí)施處理風(fēng)險(xiǎn)的具體任務(wù)。說明各項(xiàng)具體任務(wù)的內(nèi)容，工作量和資源要求。同時(shí)也要提出完成各項(xiàng)活動(dòng)的進(jìn)度建議，內(nèi)容包括開始日期，重要風(fēng)險(xiǎn)降低活動(dòng)的時(shí)間階段劃分，完成日期以及它們與項(xiàng)目重要活動(dòng)/里程碑的相互關(guān)系，還要提出費(fèi)用估算。說明風(fēng)險(xiǎn)處理方案時(shí)要列出規(guī)定處

49、理任務(wù)時(shí)使用的所有假定條件，假定條件應(yīng)記入風(fēng)險(xiǎn)信息表。推薦的風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)所需要的資源超出合同范圍或官方下達(dá)任務(wù)范圍的應(yīng)明確說明，可能受此影響的產(chǎn)品綜合組、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)或其他處理計(jì)劃亦應(yīng)列出。降低要求以避免風(fēng)險(xiǎn)的做法只能作為最后的手段，而且需要政府部門代表的參與和批準(zhǔn)。7.3.5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控7.3.5.1 過程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)執(zhí)行情況有計(jì)劃地實(shí)施跟蹤和評(píng)價(jià)。它是項(xiàng)目公司職責(zé)的一部分，不能成為一項(xiàng)獨(dú)立的職能部門。實(shí)質(zhì)上，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是將計(jì)劃活動(dòng)的預(yù)期效果與實(shí)際達(dá)到的結(jié)果作比較以判定狀況，確定是否需要改變風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程的效果如何取決于所制定的管理指標(biāo)系統(tǒng)能否以明確易懂的形式提供準(zhǔn)確、及時(shí)而更

50、彼此關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)信息。為監(jiān)控項(xiàng)目狀況而選用的指標(biāo)必須準(zhǔn)確反映風(fēng)險(xiǎn)事件和處理活動(dòng)的真實(shí)情況。否則，這些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)就有可能造成問題，且不易覺察。為確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效監(jiān)控，應(yīng)使風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)（包括具體事件、進(jìn)度以及成敗“判據(jù)” ）在項(xiàng)目的綜合計(jì)劃和進(jìn)度中得到反映。根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)單元確定風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)和事件同具體工作相聯(lián)系，更便于確定風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)對(duì)費(fèi)用、進(jìn)度和性能的影響。對(duì)每個(gè)已辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)和事件的詳細(xì)信息均應(yīng)填入風(fēng)險(xiǎn)信息表，并納入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。7.3.5.2 程序項(xiàng)目綜合組工作好壞直接關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的效果。它們處在第一線，可以掌握風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)是否獲得預(yù)期效果的各種跡象。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)處理活

51、動(dòng)效果的技術(shù)和手段有多種，項(xiàng)目綜合組應(yīng)保證從中選用最適合其需要者。沒有一種技術(shù)或手段可以包治百病，必須將一些技術(shù)和手段結(jié)合起來使用，項(xiàng)目綜合組要有已辨識(shí)出的高排序風(fēng)險(xiǎn)的檢查單。中、高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)向項(xiàng)目公司風(fēng)險(xiǎn)管理員報(bào)告，該協(xié)調(diào)員亦利用相關(guān)產(chǎn)品綜合提供的信息跟蹤這些風(fēng)險(xiǎn)，直至其成為“低”風(fēng)險(xiǎn)并建議“解除“為止。最初報(bào)告某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目綜合組應(yīng)始終負(fù)責(zé)報(bào)告該風(fēng)險(xiǎn)的狀況，并保證數(shù)據(jù)庫始終現(xiàn)行有效。風(fēng)險(xiǎn)要成為每次管理審查或設(shè)計(jì)審查的候?qū)忢?xiàng)目，也是所有有關(guān)人員提出最佳風(fēng)險(xiǎn)管理方法建議的機(jī)會(huì)。通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況能提高項(xiàng)目的可信度，便于及早采取措施將不利后果降至最低程度。風(fēng)險(xiǎn)管理過程是連續(xù)不斷的。從監(jiān)控過程獲得的信息又

52、反饋回來，幫助進(jìn)行再評(píng)估并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)。如果某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)變?yōu)椤暗汀憋L(fēng)險(xiǎn)區(qū)，則風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員應(yīng)將其歸入“歷史文檔“，項(xiàng)目公司對(duì)其不再跟蹤。而所有低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的”擁有者“（承包者）仍須繼續(xù)監(jiān)控低風(fēng)險(xiǎn)，確保其始終處于”低“風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的效果應(yīng)向風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員報(bào)告。需報(bào)告的情況有：(1) 每季度一次。(2) 項(xiàng)目綜合組認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)區(qū)發(fā)生重大變化，例如風(fēng)險(xiǎn)由高風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)橹酗L(fēng)險(xiǎn)，再由中風(fēng)險(xiǎn)變低風(fēng)險(xiǎn)或相反時(shí)。(3) 項(xiàng)目經(jīng)理有要求時(shí)。7.47.4 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)可存儲(chǔ)和檢索與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的數(shù)據(jù)。它可以提供編制報(bào)告的數(shù)據(jù)，存儲(chǔ)所有現(xiàn)行的和歷史的風(fēng)險(xiǎn)信息，其中包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

53、估文件、合同交付件以及其他任何涉及風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告。項(xiàng)目公司可利用該系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)向上級(jí)編制報(bào)告，同時(shí)檢索有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行項(xiàng)目的日常管理。項(xiàng)目可為定期報(bào)告生成一套標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告，亦能根據(jù)需要生成專題報(bào)告。數(shù)據(jù)通過風(fēng)險(xiǎn)信息表輸入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)信息表為項(xiàng)目組所有成員（包括投資商）提供一種標(biāo)準(zhǔn)格式以報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的信息。潛在風(fēng)險(xiǎn)得到辨識(shí)時(shí)應(yīng)使用風(fēng)險(xiǎn)信息表；隨著獲取的信息因評(píng)估、處理和監(jiān)控諸項(xiàng)工作的相繼展開而越來越多時(shí)，要隨時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息表。7.4.1 風(fēng)險(xiǎn)記錄文檔項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的所有信息都應(yīng)有記錄，并以風(fēng)險(xiǎn)信息表作為風(fēng)險(xiǎn)管理住處系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)輸入表格。下文就各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的記錄文檔要求提出指導(dǎo)意見。7.4.

54、1.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是許多項(xiàng)目決策的依據(jù)。項(xiàng)目經(jīng)理不時(shí)需要風(fēng)險(xiǎn)事件的詳細(xì)評(píng)估報(bào)告。關(guān)鍵是要把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程的所有方面都記錄下來。7.4.1.2 風(fēng)險(xiǎn)處理文檔項(xiàng)目經(jīng)理需要一種跟蹤高風(fēng)險(xiǎn)和中風(fēng)險(xiǎn)狀況的簡(jiǎn)明文件。風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員要編寫一份風(fēng)險(xiǎn)跟蹤清單，例如使用已為風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)所錄入的信息，這種文件應(yīng)每月產(chǎn)生一次。7.4.1.3 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控文檔 項(xiàng)目經(jīng)理需要一種跟蹤高風(fēng)險(xiǎn)和中風(fēng)險(xiǎn)狀況的簡(jiǎn)明文件。風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員要編寫一份風(fēng)險(xiǎn)跟蹤清單，例如使用已為風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)所錄入的信息，這種文件應(yīng)每月產(chǎn)生一次。7.4.2 報(bào)告報(bào)告的作用是向決策者和項(xiàng)目班子成員報(bào)告項(xiàng)目的狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成效。每一項(xiàng)工作都應(yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)去生成報(bào)告。7.4.2.1 標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)可生成一套標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告。項(xiàng)目綜合組或職能部門負(fù)責(zé)人如果還還需要其他報(bào)告，可會(huì)同風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員共同編寫。訪問報(bào)告編制系統(tǒng)應(yīng)受控制。7.4.2.2 專題報(bào)告除標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告外，項(xiàng)目公司還需要一些專題報(bào)告來滿足某些特殊課題的需要。風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)提供