證券經(jīng)紀(jì)人考試試題

1、證券經(jīng)紀(jì)人考試試題證券經(jīng)紀(jì)人考試試題(證券業(yè)務(wù)營(yíng)銷一)含答案單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1(全面營(yíng)銷就是將產(chǎn)品、技術(shù)、管理、銷售、服務(wù)等公司經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面都視為營(yíng)銷的一個(gè)環(huán)節(jié)，由這些環(huán)節(jié)構(gòu)成一個(gè)為滿足客戶的需要服務(wù)的、完整的、有機(jī)的營(yíng)銷整體，同時(shí)企業(yè)能與()相契合、共生共榮。A(制度環(huán)境B(社會(huì)環(huán)境C(市場(chǎng)環(huán)境D(人文環(huán)境2(下列不屬于行政法規(guī)的是()A(期貨交易管理?xiàng)l例B(證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法C(證券市場(chǎng)禁入規(guī)定D(證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例3(根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則，深圳證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易進(jìn)行債券交易的單筆申報(bào)

2、最大數(shù)量為()。A(1萬(wàn)張B(5萬(wàn)張C(10萬(wàn)張D(15萬(wàn)張4(采用()的公司往往是實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，它們追求的是較高的市場(chǎng)占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。A(無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略B(集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C(差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略D(分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略5(證券投資的凈效用是指()。A(收益帶來(lái)的正效用加上風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用；B(收益帶來(lái)的正效用減去風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用；C(收益帶來(lái)的正效用減去收益帶來(lái)的負(fù)效用；D(收益帶來(lái)的正效用加上收益帶來(lái)的負(fù)效用；6(在我國(guó)，()是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。A(證券投資基金賬戶B(開放式基金賬戶C(證券賬戶D(A股賬戶7()是基本分析

3、的重點(diǎn)。A(宏觀經(jīng)濟(jì)分析B(行業(yè)分析C(區(qū)域分析D(公司分析8()是在服務(wù)結(jié)束之后的判斷。A(過(guò)程質(zhì)量B(輸出質(zhì)量C（物理質(zhì)量D（相互接觸質(zhì)量9（客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券稱為（）。A（現(xiàn)價(jià)委托1B（市價(jià)委托C（限價(jià)委托D（保本委托10（）是指確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。A（開立證券賬戶B（證券賬戶補(bǔ)辦C（證券賬戶查詢D（證券登記11（證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種（）關(guān)系。A（委托B（聘用C（雇用D（委托代理12（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要職能中

4、不包括（）A（對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解B（健全證券公司內(nèi)部控制制度C（組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究D（監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分13（以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格指的是（）。A（對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B（本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C（及時(shí)成交剩余價(jià)格申報(bào)D（全額成交或撤消中報(bào)14（）的客戶通常專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。A（保守型B（穩(wěn)健型C（積極型D（風(fēng)險(xiǎn)厭惡型15（證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收?。ǎ┑闹虚g人。A（傭金B(yǎng)（手續(xù)費(fèi)

5、C（差價(jià)D（中間費(fèi)16（內(nèi)幕信息必須具備的基本條件之一是（）A（利好消息B（利空消息C（信息本身具有價(jià)格敏感性D（來(lái)源于公司內(nèi)部17（證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（）。A（電腦報(bào)價(jià)B(電話報(bào)價(jià)C(口頭報(bào)價(jià)D(書面報(bào)價(jià)18(用心理因素作為細(xì)分市場(chǎng)的依據(jù)，在實(shí)際操作過(guò)程中會(huì)遇到一些問(wèn)題，但不包括()。A(細(xì)分變量模糊B(子市場(chǎng)價(jià)值難以衡量2C(子市場(chǎng)特征不夠穩(wěn)定D(細(xì)分變量復(fù)雜19(無(wú)論從長(zhǎng)期還是從短期看，()是影響公司生存、發(fā)展的最基本因素。A(人力資源制度B(經(jīng)營(yíng)理念C(宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境D(產(chǎn)業(yè)政策20(中小企業(yè)上市公司在公司股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)在每月前()內(nèi)披露公司為

6、撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A(2個(gè)交易日B(3個(gè)交易日C(5個(gè)交易日D(10個(gè)交易日21()無(wú)視消費(fèi)者的需求，未看到市場(chǎng)需求的變化，認(rèn)為只要是產(chǎn)品好就會(huì)客戶盈門。A(生產(chǎn)觀念B(產(chǎn)品觀念C(銷售觀念D(市場(chǎng)營(yíng)銷觀念22(單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，將處以()A(不對(duì)單位判處罰金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役B(對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役C(不對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五年以上有期徒刑D(對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

7、任人員處五年以上有期徒刑23()是影響股票市場(chǎng)供給最直接、最根本的因素。A(宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境B(市場(chǎng)因素C(上市公司質(zhì)量D(制度因素24(主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付的時(shí)間是()。A(T+0日B(T+1日C(T+2日D(T+3日25(關(guān)于侵犯商業(yè)秘密行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A(以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密B(披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密C(違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。D(以上說(shuō)法都不對(duì)26(中華人民共和國(guó)反洗錢法于(

8、)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)，并自()起實(shí)施。A(2005年10月31日,2006年1月1日B(2006年11月31日，2007年1月1日C(2006年10月31日,2007年1月1日D(2007年10月31日，2008年1月1日27(客戶是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽字確認(rèn)，將是()的一項(xiàng)重要內(nèi)容A(非現(xiàn)場(chǎng)檢查B(現(xiàn)場(chǎng)檢查3C(非現(xiàn)場(chǎng)抽查D(現(xiàn)場(chǎng)抽查28(市場(chǎng)營(yíng)銷是一門新興的管理學(xué)科，起源于()。A(英國(guó)B(日本C(美國(guó)D(中國(guó)29(企業(yè)營(yíng)銷戰(zhàn)略的()特征體現(xiàn)在企業(yè)思考營(yíng)銷戰(zhàn)略問(wèn)題時(shí)，并不是考慮短期內(nèi)應(yīng)該做什么，而是考慮企業(yè)在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)的總體發(fā)展問(wèn)題。A(適應(yīng)性B(全局性

9、C(長(zhǎng)遠(yuǎn)性D(現(xiàn)實(shí)性30(證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間是一種()關(guān)系A(chǔ)（委托B（代理C（雇用D（聘用31（下列說(shuō)法有誤的是（）。A（1998年，證券投資基金（封閉式）的出現(xiàn)開創(chuàng)了我國(guó)機(jī)構(gòu)投資時(shí)代的新篇章B（1998年11月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了證券投資基金管理暫行辦法C（1998年3月，首批兩家基金管理公司批準(zhǔn)成立，與此同時(shí)，老基金的“整編歸隊(duì)”為證券投資基金帶來(lái)了新生力量D（1999年下半年，允許三類企業(yè)作為戰(zhàn)略投資者入市、允許保險(xiǎn)資金入市、銀行資金可以通過(guò)質(zhì)押貸款進(jìn)入股市32（上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）;深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于（）。A（互聯(lián)網(wǎng)；交易系統(tǒng)B（交易系統(tǒng)，互聯(lián)網(wǎng)C（

10、交易系統(tǒng)；交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)D（交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)；交易系統(tǒng)33（投資者在辦理交易型開放式指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)之前，需與具有代辦基金份額申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)資格的證券公司（上海證券交易所稱一級(jí)交易商，深圳證券交易所稱代辦證券公司）簽訂相應(yīng)的（）。A（風(fēng)險(xiǎn)揭示書B（開戶申請(qǐng)書C（委托代理書D(存管協(xié)議書34()負(fù)責(zé)上市公司行業(yè)分類指引的具體執(zhí)行，包括負(fù)責(zé)上市公司類別變更等日常管理工作。A(證券交易所B(中國(guó)證監(jiān)會(huì)C(中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D(國(guó)資委35(根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定:基金交易、權(quán)證交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。A(0(01元人民幣B(0(1元人民幣C(0(001元人民幣D(1元人民幣3

11、6(行政法規(guī)的法律效力()國(guó)家法律4A(高于B(低于C(等于D(都不是37(企業(yè)應(yīng)從客戶的需求出發(fā)去設(shè)計(jì)產(chǎn)品和服務(wù)，這體現(xiàn)了“4C'理論中的()基本要素。A(CustomerB(ConvenienceC(CostD(Communication38(根據(jù)我國(guó)證券法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A（在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法B（政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法C（其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定D（證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本法的原則規(guī)定39（權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，（）的持有人行權(quán)時(shí)，

12、應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得證券。A（價(jià)外權(quán)證B（價(jià)內(nèi)權(quán)證C（認(rèn)購(gòu)權(quán)證D（認(rèn)沽權(quán)證40（代辦股份轉(zhuǎn)讓，投資者委托指令以（）方式配對(duì)成交。A（集合競(jìng)價(jià)B（連續(xù)競(jìng)價(jià)C（意向中報(bào)D（成交申報(bào)41（）是指區(qū)位內(nèi)經(jīng)濟(jì)與區(qū)位外經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系和互補(bǔ)性、龍頭作用及其發(fā)展活力與潛力的比較優(yōu)勢(shì)。A（區(qū)域特色B（區(qū)域經(jīng)濟(jì)C（經(jīng)濟(jì)特色D（區(qū)域優(yōu)勢(shì)42(根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定:基金交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。A(0(01元人民幣B(0(1元人民幣C(0(001元人民幣D(1元人民幣43()指的是證券公司的服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)是同時(shí)進(jìn)行的，不可分割。A(無(wú)形性B(不可分性C(專業(yè)綜合性D(差異性4

13、4(根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定:B股交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。A(0(01港元B(0(1港元C(0(01港元D(1港元45()是指公司的產(chǎn)品以高于其他公司同類產(chǎn)品的質(zhì)量贏得市場(chǎng)，從而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。A(成本優(yōu)勢(shì)5B(技術(shù)優(yōu)勢(shì)C(質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)D(服務(wù)優(yōu)勢(shì)46(財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知，國(guó)債交易開始采用凈價(jià)交易的時(shí)間是()A(2000年B(2001年C(2002年D(2003年47()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知A(2002年5月B(2006年5月C(2007年5月D(2008年6月48(委托人親自

14、或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必要的證件采用書面表達(dá)方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式是()。A(柜臺(tái)委托B(電話委托C(傳真委托D(自助終端委托49()的技術(shù)分析方法，是根據(jù)價(jià)、量的歷史資料，通過(guò)建立一個(gè)數(shù)學(xué)模型，給出數(shù)學(xué)上的計(jì)算公式，得到一個(gè)體現(xiàn)證券市場(chǎng)的某各方面內(nèi)在實(shí)質(zhì)的值。A(指標(biāo)類B(切線類C(K線類D(波浪類50(關(guān)于K線的描述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A(K線是一條柱狀的線條，由影線和實(shí)體組成B(影線的實(shí)體上方的部分叫“上影線”，下方的部分叫“下影線”C(實(shí)體表示一日的最高價(jià)和最低價(jià)D(收盤價(jià)高于開盤價(jià)時(shí)為陽(yáng)線，收盤價(jià)低于開盤價(jià)時(shí)為陰線51(畫出一條直線

15、后，有很多問(wèn)題需要我們?nèi)ソ獯?，最關(guān)鍵的問(wèn)題是正確確定趨勢(shì)線的()。A(長(zhǎng)度B(高度C(高點(diǎn)或低點(diǎn)D(角度52(中國(guó)證監(jiān)會(huì)自接收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的()進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A(真實(shí)性B(齊備性C(一致性D(有效性53(深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理的時(shí)間為()A(9:1511:30B(13:0015:00C(9:209:25D(9:259:3054(機(jī)構(gòu)客戶開立上海B股的開戶費(fèi)為:()A(19美元B(40美元C(85美元D(400美元55(“差額清算”又稱()，就是在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆

16、應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。A(凈額清算B(結(jié)余清算C(款項(xiàng)清算D(證券清算56(在我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)，T+3滾動(dòng)交收適用于()A(A股B(B股C(基金D(債券57()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉。A(友好合作B(專業(yè)勝任C(保守秘密D(公平競(jìng)爭(zhēng)58(進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的懲罰措施是()。A(證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分B(行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分C（行政處罰D（刑事處罰59（下述（）是職業(yè)道德與行為規(guī)范的區(qū)別。A（行為規(guī)范所規(guī)定的內(nèi)容也是職業(yè)道德需要規(guī)范的內(nèi)容，是職業(yè)道德建設(shè)的基礎(chǔ)B（職業(yè)道德是行為規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和推動(dòng)力量，是行為規(guī)范的補(bǔ)充C（職業(yè)

17、道德和行為規(guī)范在某些情況下可以相互轉(zhuǎn)化D（從表現(xiàn)形式來(lái)看，職業(yè)道德內(nèi)容相對(duì)原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識(shí)之中并通過(guò)其言行表現(xiàn)出來(lái)，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關(guān)的法律法規(guī)，通常有明確的內(nèi)容60（目前，許多第三世界國(guó)家的市場(chǎng)營(yíng)銷管理觀念仍然處于（）階段。A（生產(chǎn)觀念B（產(chǎn)品觀念C（銷售觀念D（市場(chǎng)營(yíng)銷觀念不定項(xiàng)選擇題（以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）61（微觀營(yíng)銷環(huán)境不包括（）。A（客戶B（公眾C（人口D（技術(shù)62（關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人的責(zé)任劃分，以下說(shuō)法正確的是（）A（證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)

18、任B（證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任C（證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍外的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任7D（證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍外的行為，由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任63（經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到交易所進(jìn)行撮合，這一過(guò)程稱為委托的執(zhí)行，又可以稱為（）。（1分）A（交易B（指令的執(zhí)行C（中報(bào)D（報(bào)盤64（為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循的原則有（）。A（公平原則B（公正原則C（平等原則D（公開原則65（市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括（）。A（地理因素B（人口因素C（行為因素D（心理因素6

19、6（加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)于規(guī)范證券市場(chǎng)運(yùn)行的意義有（）（1分）A（切實(shí)保障廣大投資者利益的需要B(維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C(發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D(準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場(chǎng)效率的需要67(對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括()，經(jīng)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)，可開立多個(gè)證券賬戶，具體標(biāo)準(zhǔn)另行制定。A(保險(xiǎn)公司、社會(huì)保障類公司B(證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者C(信托公司D(基金公司68(關(guān)于發(fā)行上市制度，下列說(shuō)法正確的是()。(1分)A(1999年前，我國(guó)的股票發(fā)行制度主要采取的是額度控制和地方政府推薦企業(yè)的股票發(fā)行制度

20、B(1999年7月1日證券法的頒布實(shí)施，股票發(fā)行制度逐步走向市場(chǎng)化C(2001年3月17日正式取消額度制，改而采取股票發(fā)行核準(zhǔn)制D(核準(zhǔn)制的采用，雖然使股票發(fā)行制度更市場(chǎng)化，卻不利于提高上市公司的質(zhì)量69(由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為是()。A(初始登記B(變更登記C(退出登記D(股份登記70(證券公司營(yíng)銷包括()。A(品牌推廣B(客戶招攬C(產(chǎn)品推介D（銷售及客戶服務(wù)71（單位操縱證券市場(chǎng)的,將受到（）懲罰（1分）A（對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款B（對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款C（對(duì)直接負(fù)責(zé)的

21、主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行拘役8D（撤銷經(jīng)營(yíng)許可證72（根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為（）。A（買進(jìn)委托B（賣出委托C（買空委托D（賣空委托73（證券公司營(yíng)銷管理包括（）等。A（營(yíng)銷目標(biāo)確立B（市場(chǎng)調(diào)研C（營(yíng)銷戰(zhàn)略與策略制定D（營(yíng)銷計(jì)劃制定以及營(yíng)銷活動(dòng)的控制與評(píng)估74（關(guān)于證券組合分析法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。（1分）A（證券組合分析的內(nèi)容就是市場(chǎng)行為的內(nèi)容；B（證券組合分析法是根據(jù)投資者對(duì)收益率和風(fēng)險(xiǎn)的共同偏好以及投資者的個(gè)人偏好確定投資者的最有證券組合并進(jìn)行組合管理的方法;C（證券或證券組合的收益由它的期望收益率方差來(lái)表示；D（馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）特征

22、線模型、因素模型、套利定價(jià)模型（APT）都是證券組合分析的重要內(nèi)容；75（成交申報(bào)包括的是（）A（證券代碼B（證券賬號(hào)C（成交價(jià)格、成交數(shù)量D（買賣方向76（深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有（）。（1分）A（最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)植的50%以上B（公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)C（連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤股價(jià)均低于每股面值D（聯(lián)系120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股77（關(guān)于上海證券交易

23、所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排表的表述，正確的是（）。（1分）A（公告刊登日（T日）B（權(quán)益登記日（T+3日）C（除息日（T+4日）D（發(fā)放日（T+8日）78（證券公司的客戶分為（）。A（證券發(fā)行者B（證券經(jīng)紀(jì)人C（證券投資者D（證券承銷者79（證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人給與警告，并處以()的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A(5萬(wàn)以上50萬(wàn)以下，3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下B(5萬(wàn)以上20萬(wàn)以下，5萬(wàn)

24、以上10萬(wàn)以下C(5萬(wàn)以上50萬(wàn)以下，3萬(wàn)以上10萬(wàn)以下D(5萬(wàn)以上20萬(wàn)以下，3萬(wàn)以上10萬(wàn)以下80(如果允許買空賣空，委托指令可分為()。(1分)9A(市價(jià)委托B(限價(jià)委托C(買空委托D(賣空委托81(渠道的寬度是指企業(yè)在某一市場(chǎng)上并列地使用中間商的數(shù)量，一般有三種選擇，包括()等。A(獨(dú)家分銷B(廣泛分銷C(選擇性分銷D(人員促銷82(簡(jiǎn)單地講，產(chǎn)品整體包含()三個(gè)層次的內(nèi)容。A(核心產(chǎn)品B(有形產(chǎn)品C(附加產(chǎn)品D(期望產(chǎn)品83(關(guān)于上市開放式基金的開放與上市的表述，正確的是()。A(基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)1個(gè)月B(封閉期內(nèi)，基金受理贖回C（上市開放式基金完成登記托

25、管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)D（基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日84（代辦股份轉(zhuǎn)讓，主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。（1分）A（開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B（受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C（向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D（根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)85（關(guān)于證券公司為期貨公司介紹客戶，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的服務(wù)是（）。A（明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B（解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)C（不得做出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾D（不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶86（宏觀經(jīng)

26、濟(jì)分析中的先行性指標(biāo)包括（）。（1分）A（利率水平和貨幣供給B（個(gè)人收入和GDPC（消費(fèi)者預(yù)期D（主要生產(chǎn)資料價(jià)格和企業(yè)投資規(guī)模87（中國(guó)證券市場(chǎng)是一個(gè)新興加轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，具有（）等特殊性。A（國(guó)有成分比重較大B（行政干預(yù)相對(duì)較多C（階段性波動(dòng)較大及投機(jī)性偏高D（機(jī)構(gòu)投資者力量不夠強(qiáng)大88（在定單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則包括（）A（價(jià)格優(yōu)先原則B（時(shí)間優(yōu)先原則C（數(shù)量?jī)?yōu)先原則D（客戶優(yōu)先原則89（背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指（）違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（1分）A（商業(yè)銀行10B（證券公司C（保險(xiǎn)公司D（證券交易所90（2002年5月

27、2006年5月，我國(guó)（）。A（浮動(dòng)傭金制執(zhí)行，證券公司開始重視經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷B（傭金戰(zhàn)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)C（全員營(yíng)銷對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)效率與服務(wù)質(zhì)量造成一定的負(fù)面影響D（證券公司外部人員由于和證券公司之間的關(guān)系不明確而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)91（證券類金融產(chǎn)品具有（）得主要特點(diǎn)。A（收益性B（復(fù)雜性C（風(fēng)險(xiǎn)性D（流通性92（證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有（）A（虛假?gòu)V告行為B（不正當(dāng)虧本銷售行為C（侵犯商業(yè)秘密行為D（混淆行為93（證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會(huì)員管理規(guī)則（這一規(guī)則的內(nèi)容包括（）。（1分）A（會(huì)員資格管理B（席位與交易權(quán)限管理C（證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理D（監(jiān)督

28、檢查和紀(jì)律處分94（營(yíng)銷計(jì)劃對(duì)營(yíng)銷活動(dòng)有著非常重要的作用，一個(gè)完善的營(yíng)銷計(jì)劃可以（）。A（促使?fàn)I銷人員明確自己的營(yíng)銷目標(biāo)，以系統(tǒng)的方法參與計(jì)劃活動(dòng)，評(píng)估營(yíng)銷的狀況B（激勵(lì)營(yíng)銷人員提升業(yè)績(jī)C（促使?fàn)I銷人員更加清楚地認(rèn)識(shí)到自己在整體營(yíng)銷方案中所發(fā)揮的作用和所承擔(dān)的責(zé)任，培養(yǎng)在工作中團(tuán)結(jié)協(xié)作的精神D（幫助營(yíng)銷人員評(píng)估和改進(jìn)營(yíng)銷工作方法，提升營(yíng)銷效率95（宏觀分析所需要的有效資料一般包括（）。A（政府的重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)政策與措施B（一股生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)資料和金融物價(jià)統(tǒng)計(jì)資料C（貿(mào)易統(tǒng)計(jì)資料D（每年國(guó)民收入統(tǒng)計(jì)與景氣動(dòng)向96（公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力一般與其（）密切相關(guān)。（1分）A（產(chǎn)品性質(zhì)B（所處的行業(yè)發(fā)展階段C（

29、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)D（經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略97（證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件，證券交易所主要從（）方面考核證券公司的入會(huì)條件（A（經(jīng)營(yíng)范圍B（組織機(jī)構(gòu)C（人員素質(zhì)D（承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力98（在把握公司的發(fā)展趨勢(shì)時(shí)，需要縱向比較的數(shù)據(jù)包括公司歷年的（）。11A（銷售數(shù)據(jù)B（員工人數(shù)C（利潤(rùn)額D（資產(chǎn)規(guī)模99（對(duì)上市公司進(jìn)行調(diào)研時(shí)，需要分析公司的研究與開發(fā)，其內(nèi)容包括分析（）。A（公司研究與開發(fā)的重點(diǎn)項(xiàng)目B（研究社是與研究人員的比例C（研究開發(fā)費(fèi)用支出占銷售收入的比率D（新產(chǎn)品開發(fā)頻率與市場(chǎng)需求、生產(chǎn)規(guī)模以及投資需求100（應(yīng)用單根K線研判行情，主要從（）等幾個(gè)方面進(jìn)行。（1分）A（實(shí)體的長(zhǎng)度B（實(shí)體的陰陽(yáng)C(上影線

30、的長(zhǎng)度D(下影線的長(zhǎng)度101(上海證券交易所對(duì)會(huì)員資格的要求主要有()。A(經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司(B(具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金(C(組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件(D(承認(rèn)證券交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)(102(以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍()。A(證券經(jīng)紀(jì)B(證券自營(yíng)C(證券發(fā)行與承銷D(證券資產(chǎn)管理103(證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，責(zé)令改正，處以()(1分)A(一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款B(一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款C(三萬(wàn)

31、元以上五萬(wàn)元以下罰款D(三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款104(金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，致使洗錢后果發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)()(1分)A(處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款B(對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款C(責(zé)令停業(yè)整頓D（吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證105（使美國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)人制度越來(lái)越成熟的兩個(gè)重要體系是（）。A（定期報(bào)告核查體系B（嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入體系C（全面的證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)體系D（健全的監(jiān)管體系106（證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例明確了證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）報(bào)告的要求A（年度B（季度C（月度D（臨時(shí)107（在某一價(jià)位附近之所以形成對(duì)股價(jià)

32、運(yùn)動(dòng)的支撐和壓力，主要由（）所決定。A（投資者的籌碼成本12B（投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好C（持有成本D（投資者的心理因素108（黃金分割線和百分比線的共同特點(diǎn)是（）。A（它們都是垂直的直線B（它們都是水平的直線C（它們注重于支撐線和壓力線的價(jià)位D（它們注重于什么時(shí)間達(dá)到支撐線和壓力線的價(jià)位109（除了日K線圖以外，我們還可以使用（）。A（周K線圖B（月K線圖C（1小時(shí)K線圖D（30分鐘K線圖110（在我國(guó)證券交易所的發(fā)展過(guò)程中，交易席位曾經(jīng)按照不同的角度進(jìn)行分類，下列表述正確的是（）。（1分）A（有形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤的方式B（無(wú)形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤的方式C（有形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤的方式（D（無(wú)形席位采用場(chǎng)

33、內(nèi)報(bào)盤的方式111（客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄和實(shí)際情況不符的，可以向（）投訴（1分）A（證券公司B（公安機(jī)關(guān)C（證券業(yè)自律組織D（國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)112（產(chǎn)品觀念在市場(chǎng)營(yíng)銷上至少有兩個(gè)缺陷，分別是（）。A（產(chǎn)品設(shè)計(jì)并沒(méi)有考慮消費(fèi)者的需求B（消費(fèi)者的購(gòu)買力并不是無(wú)限的C（產(chǎn)品數(shù)量并沒(méi)有考慮消費(fèi)者的購(gòu)買力D（消費(fèi)者的購(gòu)買力是無(wú)限的113（根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（）。（1分）A（普通席位B（專用席位C（有形席位D（無(wú)形席位114（在深圳證券交易所，席位的類型包括（）。A（A股普通席位B（B股席位C（特別席位D（高級(jí)席位115（以下不是證券公司服務(wù)派生出來(lái)的服務(wù)產(chǎn)品組合（）。A（證

34、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與投資咨詢等業(yè)務(wù)組合B（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)C（投資咨詢服務(wù)D（理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)116（在深圳證券交易所，席位可分為A股普通席位、B股席位和特別席位，其中A股普通席位包括（）。A（一般普通席位B（投資基金專用席位C（境外特別席位13D（網(wǎng)上委托專用席位117（關(guān)于友好合作，下列說(shuō)法中正確的有（）。A（是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉B（指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，既要與其他關(guān)系方保持密切友好的合作關(guān)系，也要與證券公司內(nèi)部人員保持融洽和諧的合作關(guān)系。C（不僅要與客戶、公司同事友好合作，執(zhí)業(yè)活動(dòng)的順利開展，還要與其他合作機(jī)構(gòu)相互尊重，密切配合D（要善于協(xié)調(diào)與同事之間的內(nèi)部

35、相互合作，加強(qiáng)同業(yè)人員間的交流與合作，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同進(jìn)步，從而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的健康快速發(fā)展118（下列說(shuō)法中，正確的有（）。（A（證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息，也可以向客戶提供投資建議B（證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員不得迎合客戶的違法違規(guī)要求，也不得以任何形式為客戶的違法違規(guī)行為提供便利C（證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員不得有因本人或所屬證券公司的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為D(證券公司及其從業(yè)人員和證券經(jīng)紀(jì)人均不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，也不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾119(對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)

36、銷人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)主要有()等自律規(guī)則。A(證券法B(中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法C(證券業(yè)從業(yè)人員資格管理細(xì)則(試行)D(證券從業(yè)人員行為守則(試行)120(市場(chǎng)營(yíng)銷觀念和銷售觀念的區(qū)別在于()。A(銷售觀念以買方需要為中心，市場(chǎng)營(yíng)銷觀念以賣方需要為重心B(銷售觀念以賣方需要為中心，市場(chǎng)營(yíng)銷觀念以買方需要為重心C(銷售觀念考慮如何把產(chǎn)品變?yōu)楝F(xiàn)金，市場(chǎng)營(yíng)銷觀念考慮如何通過(guò)產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費(fèi)等有關(guān)的所有活動(dòng)，來(lái)滿足顧客的需要D(銷售觀念考慮如何通過(guò)產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費(fèi)等有關(guān)的所有活動(dòng)，來(lái)滿足顧客的需要，市場(chǎng)營(yíng)銷觀念考慮如何把產(chǎn)品變成現(xiàn)金判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，

37、正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)121(電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量最小單位為100股(份、元)。()122(債券的投資價(jià)值受市場(chǎng)利率水平的影響，并隨著市場(chǎng)利率的變化而變化。()123(進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，首先要了解各類信息，如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購(gòu)買因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。()124(在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券可以直接進(jìn)入交易所辦理，也可以通過(guò)證券交易所會(huì)員來(lái)進(jìn)行()125(國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)全國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主管部門，擔(dān)負(fù)著根據(jù)全國(guó)法律、行政法規(guī)制定證券市場(chǎng)具體法律規(guī)范的職責(zé)的機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()126(對(duì)于以市場(chǎng)營(yíng)銷觀念作為自己策略導(dǎo)向的公司來(lái)說(shuō)，利潤(rùn)是公

38、司運(yùn)營(yíng)的目的而不是結(jié)果。()127(證券交易所作為證券市場(chǎng)的組織者，對(duì)證券市場(chǎng)參與者而言，處于一線監(jiān)督管理的地位。()128(按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。()129(除法規(guī)規(guī)定的除外證券賬戶除外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托(深圳證券交易所包括在不同營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況)，除最后一次申購(gòu)?fù)猓暈闊o(wú)效申購(gòu);其余申購(gòu)由證券交易所交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除。()130(上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()131(宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)的影響，既包括經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)這種

39、純粹的經(jīng)濟(jì)因素，也包括政府經(jīng)濟(jì)政策及特定的財(cái)政金融行為等混合因素。()132(營(yíng)銷戰(zhàn)略的制定包括企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析、市場(chǎng)細(xì)分、目標(biāo)市場(chǎng)選擇與市場(chǎng)定位、提出營(yíng)銷目標(biāo)、企業(yè)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的建立和調(diào)整、確定市場(chǎng)營(yíng)銷策略組合、營(yíng)銷控制六個(gè)步驟。()133(證券法規(guī)定了證券業(yè)和其他金融行業(yè)分類經(jīng)營(yíng)、分類管理的原則。()14134(證券類金融產(chǎn)品或服務(wù)可以為證券產(chǎn)品的持有人或服務(wù)的消費(fèi)者帶來(lái)一定的收益，即流通性。()135(交易所的會(huì)員可以將席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用()136(通貨膨脹時(shí)期，并不是所有價(jià)格和工資都按統(tǒng)一比例變動(dòng)，而是相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化。這種相對(duì)價(jià)格變化引致財(cái)富和收

40、入的再分配，因而某些公司可能從中獲利，而另一些公司可能蒙受損失。()137(在折扣經(jīng)紀(jì)商模式下，價(jià)格成為其主要的競(jìng)爭(zhēng)手段，美國(guó)Etrade公司是采用這一模式的典范。()138(證券法對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、檢查、查封、扣押、調(diào)查等職權(quán)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員的義務(wù)、責(zé)任作出了具體的規(guī)定，這是2005年證券法修改的一項(xiàng)重要內(nèi)容。()139(境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得B股席位必須獲得外匯經(jīng)營(yíng)許可證的頒發(fā)機(jī)構(gòu)是國(guó)家外匯管理局()140(交易席位代表了會(huì)員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)()141(股票市場(chǎng)是廣大投資者交易上市公司股票的場(chǎng)所，也是上市公司進(jìn)行直接融資的地方。()142(基

41、金募集期間內(nèi)，投資者可通過(guò)上海證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。()143(目前，我國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者已經(jīng)形成了以證券投資基金、券商、保險(xiǎn)公司、社會(huì)保障基金、QFII、信托公司、財(cái)務(wù)公司和企業(yè)法人等為主體的多元化格局。()144(營(yíng)銷渠道是促使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織，它由各種中介機(jī)構(gòu)組成，也稱“分銷渠道”。()145(內(nèi)幕信息必須具備的兩個(gè)基本條件是具有價(jià)格敏感性和尚未公開。()146(產(chǎn)品觀念和生產(chǎn)觀念一樣，無(wú)視消費(fèi)者的需求，未看到市場(chǎng)需求的變化，認(rèn)為只要是產(chǎn)品好就會(huì)客戶

42、盈門。()147(頒布中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的時(shí)間是1993年9月。()148(經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。()149(證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)可以適當(dāng)提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。()150(在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為:客戶選擇該證券公司其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。151(宏觀經(jīng)濟(jì)分析是為了掌握證券投資的宏觀環(huán)境，把握證券市場(chǎng)的總體趨勢(shì)，但宏觀經(jīng)濟(jì)分析并不能提供具體的投資領(lǐng)域和投資對(duì)象的建議。()152(企業(yè)在考慮戰(zhàn)略問(wèn)題時(shí)，并不是考慮短期內(nèi)應(yīng)該做什么，而是考慮企業(yè)在

43、未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)的總體發(fā)展問(wèn)題。()153(證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例于2008年8月1日正式實(shí)施。()154(客戶是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)解釋書簽字確認(rèn)，將是現(xiàn)場(chǎng)抽查的一項(xiàng)重要內(nèi)容。()155(上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券交易賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行。()156(當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出。()157(投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。()158(在于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)的公司往往在該行業(yè)中占據(jù)領(lǐng)先地位。159(無(wú)效投訴指由于客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p或客戶對(duì)

44、證券公司產(chǎn)品及服務(wù)的誤解而投訴，證券公司或證券公司營(yíng)銷人員沒(méi)有任何責(zé)任。()160(廣義的理解，證券類金融產(chǎn)品指股票、債券、基金，金融衍生工具等有價(jià)證券。()161(證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。()162(因?yàn)閷儆诖碣I賣證券，證券公司只起中介作用，故沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。()163(以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司采用的是品種集中策略。()164(經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略決策直接關(guān)系到企業(yè)的未來(lái)發(fā)展，雖然其決策對(duì)象是復(fù)雜的，所面對(duì)的問(wèn)題常常是突發(fā)性的、難以預(yù)料的，但是由于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的分析標(biāo)準(zhǔn)化，因此對(duì)其評(píng)價(jià)比較容易。()165(當(dāng)收盤價(jià)與最高價(jià)相等時(shí)，K線會(huì)呈現(xiàn)光腳陽(yáng)線

45、；當(dāng)開盤價(jià)與最高價(jià)相等時(shí)，K線會(huì)呈現(xiàn)光腳陰險(xiǎn)。()166(價(jià)格不論是上升還是下跌，在任意發(fā)展方向上的趨勢(shì)線都不是只有一條，而是若干條。167(十字星的上下影線較長(zhǎng)，表明窄幅盤整，交易清淡。()15168(證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的客戶招攬包括目標(biāo)市場(chǎng)選擇、營(yíng)銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。()169(證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間是一種聘用關(guān)系。()170(連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括:1買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);2賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格成交價(jià);3最高買入和最低賣出相同，以該價(jià)

46、成交。()171(對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，因?yàn)閷儆诖碣I賣證券，證券公司只起中介作用，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。172(證券公司應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求，向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。173(首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。()174(證券從業(yè)人員不得接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶操作賬戶。()175(證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員不得采取貶低其他證券公司、進(jìn)入其他證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段

47、招攬客戶。()176(證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任:超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。177(根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行分類管理。178(根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。()179(現(xiàn)行深圳證券交易所證券的托管制度是和指定交易相聯(lián)系的。()180(在收盤價(jià)的確定方面，深圳證券交易所和上海證券交易所相同。()答案部分單項(xiàng)選擇題1(C(p(185)2(C(P399)3(CP2284(C367頁(yè)5(B(P317)6(C，267頁(yè)7(D(P31

48、9)8(B376頁(yè)9(BP22810(D，271頁(yè)11(D(p(194)12(B(P401)13(BP22914(A15(A(p(201)16(C(P407)17(ACD18(D365頁(yè)19(C(P322)20(C，280頁(yè)21(B(p(184)22(B(P412)23(C(P327)24(D，288頁(yè)25(D(P418)26(C(P421)27(B(P431)28(C(p(181)29(C(p(188)30(B(P433)31(B(P329)32(C，295頁(yè)33(A，306頁(yè)34(A(P333)35(CP23136(B(P398)37(A(p(192)38(D(P403)39(C，309頁(yè)40(A，312頁(yè)41(C(P338)42(CP23143(B(p(197)44(CP23145(C(P339)46(CP23047(C(p(208)48(AP23149(A(P347)5