績(jī)效考核辦法附表

1、各指標(biāo)解釋基本考核指標(biāo)反映項(xiàng)目部財(cái)務(wù)效益狀況、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)狀況、其它財(cái)務(wù)狀況，詳見(jiàn)附表一。（一）財(cái)務(wù)效益指標(biāo)收入利潤(rùn)率=利潤(rùn)總額÷開(kāi)累主營(yíng)業(yè)務(wù)收入×100%本指標(biāo)利潤(rùn)總額指超額利潤(rùn)，為扣除項(xiàng)目部應(yīng)交公司目標(biāo)利潤(rùn)后的余額，且利潤(rùn)總額、開(kāi)累主營(yíng)業(yè)務(wù)收入均為核實(shí)后數(shù)據(jù)。（二）資產(chǎn)質(zhì)量指標(biāo)分在建和收尾項(xiàng)目分別考核，在建項(xiàng)目指完工比例在95%及以下的項(xiàng)目（按核實(shí)后的驗(yàn)工計(jì)價(jià)計(jì)算），收尾項(xiàng)目指完工比例在95%以上的項(xiàng)目。第一種情況：在建工程1、收入確認(rèn)程度收入確認(rèn)程度（1-期末工程結(jié)算借差÷本年末核實(shí)開(kāi)累收入）×100%；本年末核實(shí)開(kāi)累收入為公司核實(shí)后的數(shù)據(jù)。2、資金回

2、收程度預(yù)收款回款程度實(shí)際收取業(yè)主預(yù)付款÷合同約定應(yīng)收業(yè)主預(yù)付款×100%。應(yīng)收款回收程度應(yīng)收款回款程度（1應(yīng)收款平均余額÷當(dāng)年末累計(jì)批復(fù)計(jì)價(jià)）×100%；應(yīng)收款平均余額“應(yīng)收工程款”明細(xì)科目每季度余額之和÷季度數(shù)；“應(yīng)收工程款”為應(yīng)收賬款的明細(xì)科目，不含未到期質(zhì)保金。第二種情況：收尾項(xiàng)目1、計(jì)價(jià)批復(fù)程度計(jì)價(jià)批復(fù)程度（1-本年末欠計(jì)價(jià)÷上年末欠計(jì)價(jià)）×100%；本年末欠計(jì)價(jià)及上年末欠計(jì)價(jià)均為利潤(rùn)核實(shí)表中核實(shí)數(shù)據(jù)。2、資金回收比例資金回收比例累計(jì)收取業(yè)主工程款÷（累計(jì)計(jì)價(jià)+欠計(jì)價(jià)）×100%；欠計(jì)價(jià)為利潤(rùn)核實(shí)

3、表中核實(shí)數(shù)據(jù)。（三）資金管理指標(biāo)1、債務(wù)支付比例分類累計(jì)付款額÷分類累計(jì)結(jié)算額 以勞務(wù)分包支付比例70%，專業(yè)分包支付比例75%，除集采物資外其他物資采購(gòu)支付比例85%，租賃費(fèi)支付比例70%為考核基準(zhǔn)。2、資金集中度=局資金中心存款余額÷本單位全部資金余額×100%。 本單位全部資金余額包括庫(kù)存現(xiàn)金及銀行存款，與資產(chǎn)負(fù)債表貨幣資金口徑一致。（四）稅務(wù)管理指標(biāo)1、EVA=(年度實(shí)際歸集研發(fā)費(fèi)用/年度研發(fā)費(fèi)用預(yù)算）×100%此指標(biāo)重點(diǎn)考核研究開(kāi)發(fā)費(fèi)完成情況。若本項(xiàng)目部無(wú)研發(fā)課題，則該項(xiàng)指標(biāo)的2分調(diào)增營(yíng)業(yè)稅金及附加繳納指標(biāo)的分值。2、工程稅金繳納比例單個(gè)項(xiàng)目稅

4、金繳納比例（本年末開(kāi)累繳納稅額/本年三季度末開(kāi)累計(jì)提稅額）×100%。多項(xiàng)目綜合稅金繳納比例（本年末開(kāi)累繳納稅額/本年三季度末開(kāi)累計(jì)提稅額）×100%。本指標(biāo)中的稅額指該項(xiàng)目全部應(yīng)計(jì)提的營(yíng)業(yè)稅金及附加，本年三季度末開(kāi)累計(jì)提稅額指項(xiàng)目截止三季度末按開(kāi)累計(jì)價(jià)應(yīng)計(jì)提的稅金，單個(gè)項(xiàng)目以第一個(gè)公式計(jì)算，多個(gè)項(xiàng)目以第二個(gè)公式計(jì)算。（五）資金上繳指標(biāo)（本指標(biāo)嚴(yán)格按照順序進(jìn)行考核）1、應(yīng)交款項(xiàng)上繳率已上交金額÷應(yīng)上交款項(xiàng)金額×100%應(yīng)上交款項(xiàng)金額包括職工工資、五險(xiǎn)一金及其他代墊款項(xiàng)、資金占用費(fèi)、內(nèi)部借款等，項(xiàng)目有資金上繳時(shí)應(yīng)先計(jì)算本指標(biāo)。2、 公司集采物資資金上繳率=

5、集采物資實(shí)際上繳資金÷（公司集采物資結(jié)算額×90%）3、目標(biāo)利潤(rùn)資金上繳額=實(shí)際上繳資金額÷年度應(yīng)上繳目標(biāo)利潤(rùn)本指標(biāo)中的實(shí)際上繳資金額指項(xiàng)目部全年上繳資金扣除“應(yīng)交款項(xiàng)上繳率”、“集采物資資金上繳率”中已上交資金后的余額，年度應(yīng)上繳目標(biāo)利潤(rùn)應(yīng)與本考核項(xiàng)第一款目標(biāo)利潤(rùn)同一口徑。附表一： 財(cái)務(wù)考核指標(biāo)序號(hào)考核指標(biāo)考核部門標(biāo)準(zhǔn)分考核扣分標(biāo)準(zhǔn)1收入利潤(rùn)率財(cái)務(wù)部15收入利潤(rùn)率為0得滿分，每增加2%加1分，最高加10分；收入利潤(rùn)率低于零的，按應(yīng)完成目標(biāo)利潤(rùn)的比例平均計(jì)算得分。2收入確認(rèn)程度財(cái)務(wù)部15完成95%及以上滿分，每減少1% 扣1分，扣完為止。3預(yù)收款回收程度財(cái)務(wù)部5完

6、成100%及以上滿分，每減少1%扣0.25分，扣完為止。4應(yīng)收款回收程度財(cái)務(wù)部151、鐵路工程：完成95%及以上滿分，每減少1%扣 1分，扣完為止。2、房建、市政、公路等工程：完成合同約定收款比例及以上為滿分，每減少1%扣2分，扣完為止。5計(jì)價(jià)批復(fù)程度財(cái)務(wù)部15完成100%及以上滿分，每減少1%扣1分，扣完為止。6資金回收比例財(cái)務(wù)部201、鐵路工程：完成100%及以上滿分，每減少1%扣 1分，扣完為止。2、房建、市政、公路等工程：完成合同約定收款比例及以上為滿分，每減少1%扣 2分。7債務(wù)支付比例財(cái)務(wù)部7本指標(biāo)分類考核，各類債務(wù)付款比例每增高1%扣0.5分，扣完為止8資金集中度財(cái)務(wù)部3完成90

7、%以上得3分，每減少5%扣0.6分，扣完為止。9EVA財(cái)務(wù)部2100%完成或超額完成研究開(kāi)發(fā)費(fèi)預(yù)算得滿分；比預(yù)算每降低2個(gè)百分點(diǎn)減0.5分，減分以2分為限。若本項(xiàng)目部無(wú)研發(fā)課題，則該項(xiàng)指標(biāo)的2分調(diào)增營(yíng)業(yè)稅金及附加繳納指標(biāo)的分值10工程稅金繳納比例財(cái)務(wù)部3完成100%得滿分，每降低1個(gè)百分點(diǎn)減0.1分；若本項(xiàng)目部無(wú)研發(fā)課題，此項(xiàng)指標(biāo)每降低1個(gè)百分點(diǎn)減0.17分，繳納金額在70%以下不得分。11應(yīng)交款項(xiàng)上繳率財(cái)務(wù)部10完成100%得滿分，每減少1%扣1分，扣完為止12公司集采物資資金上繳率財(cái)務(wù)部10繳納100%得滿分，每減少1%扣1分，扣完為止13目標(biāo)利潤(rùn)上繳額財(cái)務(wù)部15完成100%得滿分，每增加

8、1%加0.15分，最高加5分，每降低1%扣0.15分，扣完為止100以上考核標(biāo)準(zhǔn)，扣完本項(xiàng)為止。附表二：管理考核指標(biāo)考核指標(biāo)指標(biāo)內(nèi)容考核部門標(biāo)準(zhǔn)分考核扣分標(biāo)準(zhǔn)安全指標(biāo)行車安全安質(zhì)部4(6)發(fā)生鐵路交通一般D類事故，每件扣減5分，安全指標(biāo)扣完本項(xiàng)為止。職業(yè)健康安全安質(zhì)部6發(fā)生責(zé)任職工（含民工）群死群傷重大傷亡事故，安全指標(biāo)為0分；發(fā)生責(zé)任職工（含民工）死亡事故，安全指標(biāo)為0分；發(fā)生責(zé)任職工（含民工）重傷事故，每件扣減5分,安全指標(biāo)扣完為止；發(fā)生責(zé)任職工（含民工）輕傷事故，每件扣減2分，扣完本項(xiàng)為止。其他安全安質(zhì)部5交通、火災(zāi)、爆炸？重大隱患？質(zhì)量指標(biāo)質(zhì)量事故安質(zhì)部5(6)發(fā)生重大質(zhì)量隱患每個(gè)扣2

9、分，質(zhì)量指標(biāo)扣完為止.完為止.工程質(zhì)量合格率安質(zhì)部5一次驗(yàn)交合格率以100%為標(biāo)準(zhǔn)，每降低1個(gè)百分點(diǎn)扣減0.5分，本項(xiàng)扣完為止。安全質(zhì)量環(huán)境綜合指標(biāo)安質(zhì)部5每收到六局1張紅（黃、白）牌扣除3分，每收到公司1張紅（黃、白）牌，扣除2分，從安全質(zhì)量指標(biāo)總分中扣除。系統(tǒng)管理指標(biāo)前期策劃技術(shù)管理形象進(jìn)度方案管理竣工交驗(yàn)測(cè)量?jī)x器試驗(yàn)檢測(cè)信用評(píng)價(jià)資料上報(bào)施工總結(jié)工程部9未及時(shí)上報(bào)施工調(diào)查報(bào)告扣1分；未按管理交底執(zhí)行扣1分；未及時(shí)上報(bào)分解產(chǎn)品清單及責(zé)任矩陣扣1分；未及時(shí)上報(bào)管理策劃扣1分；未及時(shí)上報(bào)施組、方案扣1分，未按施組、方案施工扣1分；未及時(shí)上報(bào)測(cè)量方案、未按計(jì)劃復(fù)核每項(xiàng)扣1分，測(cè)量?jī)x器臺(tái)帳建立及儀器

10、鑒定不及時(shí)扣0.5分；未及時(shí)上報(bào)試驗(yàn)臺(tái)賬扣0.5分；未及時(shí)上報(bào)節(jié)能減排方案、報(bào)表、臺(tái)賬、總結(jié)每項(xiàng)扣0.5分；施工計(jì)劃與現(xiàn)場(chǎng)不符扣1分，形象進(jìn)度每少完成5%，扣0.5分；謊報(bào)調(diào)度數(shù)據(jù)扣1分；信用評(píng)價(jià)低于平均分扣2分；竣工資料移交不及時(shí)扣1分；日常資料上報(bào)不及時(shí)扣0.5分；施工總結(jié)不及時(shí)扣1分。制度建設(shè)及實(shí)施安質(zhì)部5(3)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全制度建設(shè)缺項(xiàng)或操作性不強(qiáng)扣0.5分，不封頂。每次考核按檢查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，扣完本項(xiàng)為止。物資采購(gòu)成本核算設(shè)備管理資料上報(bào)機(jī)物部9無(wú)計(jì)劃、超計(jì)劃采購(gòu)供應(yīng)物資、租賃設(shè)備，發(fā)生一次扣1分；未按規(guī)定進(jìn)行月度、季度物資設(shè)備成本核算，發(fā)生一次扣0.5分；因采購(gòu)、租賃程序

11、及行為不規(guī)范，造成采購(gòu)、租賃價(jià)格明顯高于市場(chǎng)價(jià)格的，發(fā)生一次扣0.5分；各種報(bào)表、資料，不按時(shí)上報(bào)每項(xiàng)扣0.2分；以上各項(xiàng)扣完為止。二次經(jīng)營(yíng)完成指標(biāo)臨建標(biāo)準(zhǔn)合同管理責(zé)任成本體系責(zé)任成本分解責(zé)任成本控制責(zé)任成本分析二次經(jīng)營(yíng)管理成本信息化應(yīng)用項(xiàng)目收尾管理驗(yàn)工計(jì)價(jià)管理勞務(wù)結(jié)算管理成本合同部12以項(xiàng)目二次經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)目標(biāo)為依據(jù)，按年度二次經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)驗(yàn)工計(jì)價(jià)進(jìn)行計(jì)算。不低于95%為滿分。70%-95%之間每降5%扣0.2分，70%以下每降低5%扣0.5分，扣完為止。嚴(yán)格按照上級(jí)公司批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，按批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行。0.3分及時(shí)對(duì)項(xiàng)目部各有關(guān)部門和人員進(jìn)行合同交底，并填寫(xiě)交底記錄留存。0.3分1.

12、建立項(xiàng)目部的責(zé)任成本管理體系。0.51.責(zé)任成本按照分部分項(xiàng)工程進(jìn)行分解，分解到分包單元。2.建立工程數(shù)量、物資、機(jī)械等總控臺(tái)賬并與工程分包相對(duì)應(yīng)。0.5分1.嚴(yán)格執(zhí)行公司發(fā)布的勞務(wù)分包限價(jià)、避免出現(xiàn)點(diǎn)工。2.物資集中采購(gòu)、補(bǔ)充采購(gòu)，執(zhí)行限價(jià)，控制材料消耗。3.機(jī)械嚴(yán)格執(zhí)行限價(jià)，控制臺(tái)班數(shù)量。4.嚴(yán)格控制現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)。5.專項(xiàng)方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)比選。0.5分每月（季）分析實(shí)際成本與責(zé)任成本的偏差。0.5分1.二次經(jīng)營(yíng)輔助臺(tái)賬內(nèi)容完整、確認(rèn)準(zhǔn)確規(guī)范；2.策劃書(shū)動(dòng)態(tài)調(diào)整及時(shí)，基礎(chǔ)資料齊全。3.月度評(píng)審會(huì)及時(shí)召開(kāi)。4、嚴(yán)格按責(zé)任目標(biāo)分階段完成。1.5分及時(shí)錄入信息，維護(hù)正常使用。0.5分1.對(duì)業(yè)主做好清算和調(diào)

13、概索賠工作。2.做好供應(yīng)商和勞務(wù)隊(duì)伍的結(jié)算及合同封閉工作。0.3分對(duì)外計(jì)價(jià)辦理及時(shí)、資料齊全，按要求上報(bào)公司備案。0.6分1.結(jié)算臺(tái)賬齊全、書(shū)面資料完整；2.末次結(jié)算手續(xù)及時(shí)辦理、簽署封賬協(xié)議。3.無(wú)超合同、無(wú)合同結(jié)算。0.5分季度決算資金支付費(fèi)用分解季度分析臺(tái)帳報(bào)表財(cái)務(wù)部91、 季度決算不按時(shí)歸集成本，材料核算、勞務(wù)計(jì)價(jià)未按時(shí)傳遞至財(cái)務(wù)部門影響公司上報(bào)決算時(shí)間的，扣2分；2、 項(xiàng)目部決算不按時(shí)上報(bào)，質(zhì)量不高的，每次扣1分；3、 無(wú)合同預(yù)付各類款項(xiàng)的，每筆扣1分；、4、 資金計(jì)劃未經(jīng)公司審批擅自付款的、資金支付未實(shí)行黨政聯(lián)簽的，每次扣1分；5、 未按工期對(duì)現(xiàn)場(chǎng)責(zé)任費(fèi)用預(yù)算進(jìn)行分解落實(shí)的、未橫向

14、分解對(duì)各部門、未明確各項(xiàng)費(fèi)用控制責(zé)任人的、過(guò)程控制不力的，有上述任一種情形的，扣2分；6、 不按月上報(bào)成本分析資料的、成本分析資料不按公司規(guī)定的格式編制的，每次扣1分7、 不按時(shí)上報(bào)各種輔助臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等基礎(chǔ)資料的，扣1分業(yè)務(wù)管理審計(jì)部1按照項(xiàng)目精細(xì)化管理要求，違反上級(jí)和公司規(guī)定扣0.5分，違反財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度扣0.5分，扣完為止。定員定編季度考核日常管理人力資源部3未執(zhí)行定員標(biāo)準(zhǔn)扣0.5分，未制定崗位職責(zé)或崗位職責(zé)沒(méi)有上墻扣0.5分，未制定培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)內(nèi)容針對(duì)性不強(qiáng)扣0.5分，員工考核資料不真實(shí)完整扣0.5分，無(wú)公司文件傳達(dá)學(xué)習(xí)記錄扣0.5分，職工信息、勞動(dòng)合同、收入統(tǒng)計(jì)等日常報(bào)表不及時(shí)扣0

15、.5分制度建設(shè)合同管理體系運(yùn)行法務(wù)管理企管法律部31制度建設(shè)完善，得滿分。制度缺項(xiàng)，扣1分；項(xiàng)目部制度文件中職責(zé)分工不明確，每項(xiàng)扣0.5分。本指標(biāo)3分扣完為止。2項(xiàng)目部?jī)?nèi)部合同管理完善，得滿分。項(xiàng)目部兼職合同管理員未明確，扣1分；合同綜合管理臺(tái)賬缺少，扣1分；項(xiàng)目部層面合同評(píng)審記錄缺少，扣1分；未按管理需要履行合同交底，每件扣0.5分；由于合同管理不善，導(dǎo)致被訴案件每發(fā)生一起扣1分；由于合同管理不善，導(dǎo)致被訴案件發(fā)生同時(shí)造成損失的，扣3分；由于合同管理不善，起訴案件舉證資料丟失的，每件扣1分；對(duì)發(fā)生合同管理嚴(yán)重違規(guī)行為，扣3分。本指標(biāo)3分扣完為止。3未發(fā)生以下情況，得滿分。管理體系內(nèi)、外審過(guò)程

16、中，發(fā)生嚴(yán)重不符合項(xiàng)，每件扣1分；未按要求關(guān)閉不符合項(xiàng)，每發(fā)生一起，扣0.5分；在相鄰兩次的審核過(guò)程中，重復(fù)發(fā)生同一問(wèn)題，每件扣1.5分。本指標(biāo)3分扣完為止。4未發(fā)生以下情況，得滿分。瞞報(bào)、漏報(bào)或遲報(bào)生效法律文書(shū)，導(dǎo)致公司利益受損，每件扣0.5分；導(dǎo)致公司被人民法院列為失信被執(zhí)行人，每件扣3分。本指標(biāo)3分扣完為止。文件管理信息管理公司管理固資管理辦公用品食堂管理計(jì)生管理車輛管理辦公室31、建立收發(fā)文管理制度，做好上級(jí)和外來(lái)文件、電報(bào)、通知的及時(shí)傳達(dá)、閱辦、歸檔，及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)的各類報(bào)表資料。凡發(fā)生一次由于未傳達(dá)到、傳達(dá)不及時(shí)造成工作延誤或未按要求及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)各類報(bào)表的扣0.3分。2、及時(shí)收集、整

17、理編發(fā)政務(wù)信息，全年編發(fā)信息不低于32期，一般信息三天內(nèi)編發(fā)上報(bào)，重要信息當(dāng)天編發(fā)上報(bào)，并確保信息內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確，凡發(fā)生一次季度統(tǒng)計(jì)不達(dá)標(biāo)的（每季度上報(bào)數(shù)量不低于8期）或內(nèi)容失真造成不良影響的扣0.2分，半年統(tǒng)計(jì)無(wú)信息上報(bào)的扣1分。3、做好公章的日常管理，指定公章保管人，建立公章使用審批程序和使用記錄，嚴(yán)禁違規(guī)使用公章。發(fā)生因違規(guī)使用公章造成索賠、訴訟事件的扣3分。4、做好辦公用固定資產(chǎn)、辦公用品、低值易耗品的計(jì)劃、購(gòu)置和管理，確保費(fèi)用不超出年度預(yù)算，建立辦公用品、低值易耗品領(lǐng)用核算制度，建立固定資產(chǎn)、低值易耗品臺(tái)賬，做到帳物相符，限額領(lǐng)用。凡發(fā)生一起無(wú)固定資產(chǎn)、低值易耗品臺(tái)賬扣0.3分。5、做

18、好食堂防疫衛(wèi)生控制，提供良好的就餐服務(wù)，杜絕食物中毒事件發(fā)生，及時(shí)完成食堂工作人員健康體檢取證，發(fā)生食物中毒事件的扣3分。6、做好計(jì)劃生育管理工作，完成計(jì)劃生育各類臺(tái)賬報(bào)表填報(bào)、育齡婦女健康普查和獨(dú)生子女補(bǔ)助的審核及發(fā)放工作。凡發(fā)生一起不按要求上報(bào)報(bào)表的扣0.3分。 7、嚴(yán)格執(zhí)行公司乘人汽車管理辦法，確保車輛的手續(xù)、臺(tái)賬齊全有效，定期上報(bào)材料及時(shí)準(zhǔn)確，各項(xiàng)費(fèi)用管理真實(shí)清楚，做好車輛派遣使用記錄。嚴(yán)禁未經(jīng)審批私自租賃車輛，凡發(fā)生一起車輛使用超標(biāo)或未通過(guò)審批租賃車輛的扣0.5分。8、做好車輛日常維修保養(yǎng)，確保車輛狀況良好，做好駕駛?cè)藛T日常安全教育，定期組織道路安全培訓(xùn)，并做好記錄。嚴(yán)禁酒后駕駛，嚴(yán)禁非駕駛?cè)藛T私自駕駛車輛。凡發(fā)生一起由于人為造成車輛損壞、丟失的扣1分，凡發(fā)生酒后駕車事件或發(fā)生非駕駛?cè)藛T私自駕駛車輛造成責(zé)任交通安全事故的扣3分。9.做好辦公平臺(tái)的使用管理工作，如發(fā)生一起影響信息的傳遞責(zé)任單位扣0.5分。CI管理黨務(wù)管理黨委工作部3未按規(guī)定組織學(xué)習(xí)貫徹中國(guó)中鐵企業(yè)精神、理念系