Jvclew證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)及答案(共53頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上生命中，不斷地有人離開或進(jìn)入。于是，看見的，看不見的；記住的，遺忘了。生命中，不斷地有得到和失落。于是，看不見的，看見了；遺忘的，記住了。然而，看不見的，是不是就等于不存在？記住的，是不是永遠(yuǎn)不會消失？ （一）單選題1.證券交易所所采取的交易的組織方式是。A.經(jīng)紀(jì)制B.代理制C.做市商制D.自助制2.，中華人民共和國證券法正式實施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期貨證券是一種。A.商品證券B.憑證證券C.資本證券D.貨幣證券4.有價證券是的一種形式。A.商品證券B.虛擬資本C.權(quán)益資本D.債務(wù)資本5.商

2、品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有的憑證。A 所有權(quán)或使用權(quán)B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C 收益權(quán)或處分權(quán)D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6.資本證券主要包括。A.股票、債券和基金證券B.股票、債券和金融期貨C.股票、債券和金融衍生證券D.股票、債券和金融期權(quán)7.有價證券具有的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險性B.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性C.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動性。風(fēng)險性D.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險性8.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為。A.股票市場和債券市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和貨幣市場C.短期資金市場和長期資金市場9.世界上第一家股票交易所在

3、成立。A.紐約B.阿姆斯特丹C.倫敦D.巴黎10.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的業(yè)務(wù)。A.政策性B.投融資C.保值D.公開市場操作11.以銀行等金融機構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為市場。A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資12.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種。A.證券監(jiān)督機構(gòu)B.證券服務(wù)機構(gòu)C.自律性組織D.證券投資人13.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的。A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)14.記名股票和不記名股票的差別在于-。A.股東權(quán)利B.股東義務(wù)C.出資方式D.記載方式15.股票的未來收益的現(xiàn)值是。A.清算價值B.內(nèi)在價值C.帳面價值D.票面價值16.公司清算時每一股份所代表

4、的實際價值是。A.票面價值B.帳面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值17.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是。A.國務(wù)院B.國有資產(chǎn)管理部門C.國有投資公司D.資產(chǎn)經(jīng)營公司18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為A.參與優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股19.股東大會是股東公司的。A.權(quán)力機構(gòu)B.法人代表C.監(jiān)督機構(gòu)D.決策機構(gòu)20.債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種。A.真實資本B.虛擬資本C.財產(chǎn)直接支配權(quán)D.實物直接支配權(quán)21.國際債券的記價貨幣通常是，以便在國際資本市場籌集資金。A.外國貨幣B.國際通用貨幣C.本國貨幣D.本國

5、貨幣或外國貨幣22.債券是由出具的。A.投資者B.債券人C.代理發(fā)行人D.債務(wù)人23.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為。A.債券B.資金使用權(quán)C.財產(chǎn)支配權(quán)D.資產(chǎn)所有權(quán)24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于。A.平價發(fā)行B.溢價發(fā)行C.折價發(fā)行D.都不是25.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為。A.展期償還B.滿期償還C.到期償還D.部分償還26.金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源。A.減少B.增加C.不變D.都不是27.安全性最高的有價證券是。A.國債B.股票C.公司債券D.企業(yè)債券28.債券和股票的相同點在于。A.具有同樣的權(quán)利B.收益率一樣C.風(fēng)險一樣D.

6、都是籌資手段29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運作。A.基金托管人B.基金承銷公司C.基金管理人D.基金投資顧問30.證券投資基金反映的是關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)31.證券投資基金的資金主要投向。A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶32.封閉式基金基金單位的交易方式是。A.贖回B.證交所上市C.柜臺交易D.場外交易33.開放式基金的交易價格取決于。A.基金總資產(chǎn)值B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金單位凈資產(chǎn)值34.按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由機構(gòu)擔(dān)任。A.證券公司B.保險公司C.基金管理管理公司D.商業(yè)銀行35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持

7、有人是。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是。A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與托管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系37.我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣元。A.1000萬B.3000萬C.5000萬D.一億38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是。A.紐約證券交易所B.芝加哥期貨交易所C.國際貨幣市場D.美國證券交易所39.美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是。A.100與國庫券年收益率的差B.100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C.100與

8、國庫券年貼現(xiàn)率的差D.100與國庫券年收益率的和40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于。A.15年B.10年C.30年D.20年41.看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A.市場價格B.買入價格C.賣出價格D.約定價格42.看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有的權(quán)利。A.買入B.賣出C.持有D.以上都是43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)44.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為。A.210年B.310年C.兩周到30天D.3個月到1年45.金融期貨的交易對象是。A.金融商品B.金融商品合約C.金融期貨

9、合約D.金融期權(quán)46.可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的。A.長期看漲期權(quán)B.長期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)47.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的。A.長期看漲期權(quán)B.長期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)48.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是。A.會員證券商B.非會員證券商C.會員承銷商D.會員證券自營商49.世界上最早。最有影響的股價指數(shù)是。A.道瓊斯股價指數(shù)B.恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.納斯達(dá)克指數(shù)50.在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的。A.綜合法B.計算期加權(quán)法C.基期加權(quán)法D.相對法51.以貨幣形式支付的股息，稱之

10、為。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財產(chǎn)股息D.負(fù)債股息52.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財產(chǎn)股息D.負(fù)債股息53.決定債權(quán)票面利率時無須考慮。A.投資者的接受程度B.債券的信用級別C.利息的支付方式和記息方式D.股票市場的平均價格水平54.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率55.以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險。A.政策風(fēng)險B.周期波動風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.信用風(fēng)險56.是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。A.會員大會B.理事會C.董事會D.監(jiān)察委員會

11、57.根據(jù)我國證券法，對證券公司實行管理。A.分業(yè)B.混合C.綜合D.分類58.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的，單獨立戶管理。A.金融機構(gòu)B.證券公司C.工商銀行D.商業(yè)銀行59.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的，供委托人使用。A.買賣成交報告單B.證券買賣委托書C.指定交易協(xié)議書D.交割單60.證券公司管理的原則要求證券公司把放在首位。A.流動性B.盈利性C.安全性D.變現(xiàn)能力61.代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu)，稱為br> A.中央登記結(jié)算公司B.地方登記結(jié)算公司C.交易所D.交易中心62.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限

12、公司的法定代表人是。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事長C.董事長D.公司內(nèi)部自定63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清算費用。清償公司債務(wù)B.清算費用。職工工資和勞動保險費用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)C.清算費用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清償公司債務(wù)D.職工工資和勞動保險費用。清算費用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.2C.3D.466.通過證券交易所的證券交

13、易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A.20%B.25%C.30%D.35%67.發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的A.40%B.50%C.60%D.70%68.證券的代銷。包銷期最長不得超過。A.90 天B.六個月C.九個月D.一年69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。A.15%B.20%C.30%D.35%70.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的。A.職業(yè)紀(jì)律B.職業(yè)操守C.職業(yè)規(guī)范D.道德規(guī)范（二）多選題1.本身不能使持券人或

14、第三者取得一定收入的證券稱為。A.商業(yè)匯票B.憑證證券C.商品證券D.無價證券2.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為。A.非掛牌證券B.非上市證券C.場內(nèi)證券D.場外證券3.有價證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有。A.增值性B.收益性C.風(fēng)險性D.產(chǎn)權(quán)性4.證券市場的基本經(jīng)濟(jì)功能是。A.籌資B.資本配置C.企業(yè)轉(zhuǎn)制D.資本定價5.20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了的全新特征。A.證券交易快速化B.證券市場自由化C.金融證券化D.證券市場產(chǎn)業(yè)化6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有的選擇。A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其

15、失效D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是。A.發(fā)行主體B.票面金額C.持有人D.股份8.無面額股票的特點是。A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活C.便于股票分割D.為股票發(fā)行價格提供依據(jù)9.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為。A.內(nèi)在價值B.帳面價值C.每股凈資產(chǎn)D.股票凈值10.股票的未來收益包括。A.股息收入B.資本利得C.股本增值收益D.清算價值11.普通股票的功能有。A.籌資功能B.投資功能C.投機功能D.保值功能12.普通股股東的義務(wù)有。A.遵守公司章程B.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D.必須參加

16、每次的股東大會13.優(yōu)先股的特征有。A.一般無表決權(quán)B.股息分派優(yōu)先C.股息率固定D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14.債券票面的基本要素有。A.票面價值B.償還期限C.利率D.發(fā)行者名稱15.影響債券償還期限的因素主要有。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現(xiàn)能力16.債券的性質(zhì)可以表述為。A.屬于有價證券B.是一種真實資本C.是債權(quán)的表現(xiàn)D.是所有權(quán)憑證17.債券的特征有。A.償還性B.安全性C.流動性D.收益性18.按記息方式分類，債券可以分為。A.單利債券B.復(fù)利債券C.累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)債券19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時

17、全部償清。這種償還方式屬于。A.期中償還B.展期償還C.全額償還D.部分償還20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在方面。A.權(quán)利B.目的C.期限D(zhuǎn).收益和風(fēng)險21.公債與其他債券相比，有以下特點。A.流通性強B.收益穩(wěn)定C.免稅待遇D.安全性高22.國債按資金用途可以分為。A.赤字債券B.建設(shè)債券C.特種國債D.戰(zhàn)爭債券23.1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有。A.國庫券B.財政債券C.國家重點建設(shè)債券D.保值公債24.是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A.基本建設(shè)債券B.保值債券C.財政債券D.特種債券25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為。A.契約性B.優(yōu)先性C.風(fēng)險性D.股權(quán)性26.

18、不屬于抵押證券。A.信用公司債B.不動產(chǎn)抵押公司債C.收益公司債D.保證公司債27.債券是一種。A.真實資本B.虛擬資本C.有價證券D.收益憑證28.契約型基金的當(dāng)事人有。A.管理人B.托管人C.投資者D.證券公司29.債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為。A.市場利率下降，基金收益下降B.市場利率上升，基金收益下降C.市場利率上升，基金收益上升D.市場利率下降，基金收益上升30.決定基金運作費率高低的因素有。A.基金規(guī)模B.基金風(fēng)險C.基金表現(xiàn)D.最低投資額31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是-.A.較高收益B.分散風(fēng)險C.專家管理D.規(guī)模效益32.契約型基金與公

19、司型基金的區(qū)別在于。A.資金的性質(zhì)不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D.基金單位的價格決定依據(jù)不同33.匯率風(fēng)險大致可分為。A.升水風(fēng)險B.貼水風(fēng)險C.商業(yè)性風(fēng)險D.金融性風(fēng)險34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有。A.轉(zhuǎn)換利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)化價格D.轉(zhuǎn)換期限35.期貨價格的特點是。A.預(yù)期性B.隱秘性C.連續(xù)性D.權(quán)威性36.金融期貨的功能主要有。A.投資功能B.套期保值功能C.籌資功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能37.認(rèn)股權(quán)證的三要素是。A.認(rèn)股期限B.認(rèn)股價格C.認(rèn)股時間D.認(rèn)股數(shù)量38.存托憑證的優(yōu)點為。A.市場容量大B.發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單。發(fā)行成本低C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求D

20、.利息率較低39.可轉(zhuǎn)化證券的特點為。A.市價變動頻繁B.可轉(zhuǎn)換成普通股C.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40.金融商品的基本特性為。A.同質(zhì)性B.多樣性C.價格的易變性D.耐久性41.一般而言是證券發(fā)行的主體。A.政府B.企業(yè)C.居民D.金融機構(gòu)42.會員制的證券交易所一般設(shè)立等機構(gòu)。A.會員大會B.董事會C.理事會D.監(jiān)察委員會43.證券交易所的管理制度包括幾個方面。A.對證券上市公司的管理B.對證券交易行為的管理C.對場內(nèi)證券交易商的管理D.對投資者的管理44.非系統(tǒng)風(fēng)險包括等。A.信用風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.購買力風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險45.股息的具體形式包括。A.建

21、業(yè)股息B.負(fù)債股息C.現(xiàn)金股息D.財產(chǎn)股息46.證券交易所的會員大會的職權(quán)包括。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會員理事C.審議和通過理事會?？偨?jīng)理的工作報告D.審定對會員的接納47.證券公司的作用主要有。A.媒介資金供需B.構(gòu)造證券市場C.優(yōu)化資源配置D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中48.屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券投資咨詢公司D.保險公司49.中央登記結(jié)算公司的職能為。A.中央登記B.中央存管C.中央結(jié)算D.集中交易50.對注冊會計師。會計師事務(wù)所。審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有。A.財政部B.證券監(jiān)督管理委員會C.人民銀行D.證券交易

22、所51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為。A.代理原則B.效率原則C.公開、公正、公平原則D.勤勉原則52.證券市場監(jiān)督的對象包括。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.上市公司D.證券中介機構(gòu)53.在信息披露時的基本要求為。A.全面性B.真實性C.時效性D.公正性54.證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事行為。A.向客戶提供買賣股票的咨詢B.代理委托人從事證券投資C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用作價出資。A.實物B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)C.非專利技術(shù)D.土地使用權(quán)56.公司合并可以采取和兩種方式。A.吸收合

23、并B.新設(shè)合并C.吞并合并D.分立合并57.綜合類證券公司可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58.證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為。A.專業(yè)人員B.專職人員C.管理人員D.執(zhí)業(yè)人員59.根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人。A.證券公司B.信托投資公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.證券清算。登記機構(gòu)60.證券從業(yè)人員的資格種類有。A.證券承銷從業(yè)資格B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格C.證券自營資格D.證券投資咨詢從業(yè)資格（三）判斷題1

24、.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。7.股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8.B股是外資股。9.股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。10.國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12.債券具有永久性的特性。13.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。14.市場利率下跌，債券價格上升。15.無記名國債屬于一種具

25、有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。17.復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。18.以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。19.所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20.公債沒有風(fēng)險。21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22.武士債券是外國債券。23.龍債券是外國債券。24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25.基金的收益一定高于債券的收益。26.基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。27.契約性基金不是法人。28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30.開放式基金沒有固定的期限。31.開放式基金通常上市交易。

26、32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。35.金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38.認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。39.當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。40.優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。41.期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43.備兌憑證是期權(quán)的一種。44.每日的開盤價由證券交易所確定。45

27、.會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。46.系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。47.股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。48.股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49.美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50.經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51.證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。52.場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55.基金運作費用是直接向投資者收取的。56.股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。57.公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外

28、，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。60.股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。62.發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。64.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65.上

29、市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。66.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。67.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券。期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 .68.股份公司的董事。經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69."三公"原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。參考答案：（一）單選題1.A 2.B 3.C 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D11.C 12.C 13.D 14.D 15.B 16.C 17.B 18.B 19.A 20.B21.B 22.D 23.A 24.C 25.B 26.B 27