領(lǐng)導(dǎo)層內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)審檢查表編號(hào)：MR/8.2.2 04被審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層審核員：審核日期：2008.07.05標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄備注4.1質(zhì)里官理 體系總要求1 .本公司是否已建立了文件化的質(zhì)量 管理體系并加以實(shí)施和保持下去？2 .請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)?，為使公司質(zhì)量管理體 系正常運(yùn)作，本公司建立了哪幾個(gè)大的過(guò) 程？3 . 公司確定了什么準(zhǔn)則和方法來(lái)控制 這幾個(gè)大的過(guò)程，以確保其有效運(yùn)行。4 . 公司選擇了哪些外包過(guò)程？對(duì)這些 外包過(guò)程如何進(jìn)行控制？1、本公司已建立了 ISO9001 : 2000質(zhì)量管理體系并制定實(shí)施了質(zhì)量手冊(cè)，程序文件等。2、使用了管理職責(zé)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析和改進(jìn)四大過(guò)程。3、采

2、用了過(guò)程方法和持續(xù)改進(jìn)準(zhǔn)則。4、本公司無(wú)外包過(guò)程。4.2.1文件要求總則1 .請(qǐng)問(wèn)公司建立文件化的質(zhì)量管理體 系，都包括哪些文件？2 .本公司共編制了多少個(gè)程序文件？其中哪幾個(gè)程序文件是ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)要求必須編制的？3 . 文件的多少和文件內(nèi)容的詳略程序 是依據(jù)本公司目前的哪些因素確定的？1、包括公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和作 業(yè)指導(dǎo)書(shū)等文件。2、本公司編制了 13個(gè)程序文件，其中 文件控制，質(zhì)量記錄控制和內(nèi)審控 制、不合格控制、糾止預(yù)防措施控 制為必編程序文件。3、取決于公司規(guī)模和公司人員素質(zhì)及 產(chǎn)品過(guò)程的復(fù)雜性等。4.2.2jm叫1. 本公司編制的質(zhì)量手冊(cè)的主要內(nèi)容是什么？2.

3、本公司的質(zhì)量手冊(cè)是納入了程度 文件的內(nèi)容還是對(duì)程序的引用？3. 本公司的質(zhì)量手冊(cè)是否符合了GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的全部?jī)?nèi)容？如有刪減，刪減了什么內(nèi)容，為什么刪減？4. 本公司質(zhì)量手冊(cè)是誰(shuí)編制？誰(shuí)審 核？誰(shuí)批準(zhǔn)？5. 質(zhì)量手冊(cè)中各過(guò)程的描述是符合 本公司產(chǎn)品的特點(diǎn)？6. 質(zhì)量手冊(cè)是否經(jīng)評(píng)審？后不適宜 的地方如何進(jìn)行修改？1、主要說(shuō)明了質(zhì)量管理體系的范圍、 質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)，對(duì)程序文件 的引用過(guò)程之間的聯(lián)系。2、對(duì)程序文件的引用。3、刪減了 7.3 ,公司小存在陽(yáng)匕口口設(shè) 計(jì)開(kāi)發(fā)現(xiàn)象，按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和客戶要 求生產(chǎn)。4、抽查：質(zhì)量手冊(cè)生產(chǎn)部經(jīng)理編制， 管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，5、符合本

4、公司產(chǎn)品特點(diǎn)。6、經(jīng)評(píng)審，暫無(wú)修改。5.1管理承諾1. 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承諾要建立、實(shí)施 文件化的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改 進(jìn)具有效性，為了證明你已經(jīng)實(shí)踐 了自己的承諾，你能否提供以下證 據(jù)？a）是否已向全體員工傳達(dá)了 滿足顧客法律法規(guī)的重要性？能否 提供記錄？傳達(dá)的內(nèi)容是否包括提 高員工顧客至上的意識(shí)，要求員工 將自己的下一站視為至高尢上的顧 客，要求員工樹(shù)立主人翁精神并向 員工傳達(dá)了相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)和 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的基本要求等內(nèi)容？b）是否制定了公司的質(zhì)量方 包和質(zhì)里目標(biāo)？c）總經(jīng)理為使公司質(zhì)量管理 體系有效進(jìn)行，是否確定了資源的 需求并提供了充分的資源？這些資 源應(yīng)包括物質(zhì)資源和人力資源還啟 財(cái)

5、力資源。a、通過(guò)培訓(xùn)方式向全體人員傳達(dá)了滿足顧 客法律法規(guī)的重要性符合要求。b、制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。c、確定了各部門經(jīng)理及車間管理人員，生產(chǎn)工人等，人力資源，已充分籌備考了資金 保障企業(yè)，質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1. 總經(jīng)理通過(guò)什么方式來(lái)了解顧 客的需要和期望（包括顧客明示的 和隱含的需求和期望）？比如可以 通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、信息反饋、直接與 顧客接觸，媒體等方式，你能舉出 例子并提供相應(yīng)的證據(jù)嗎？ 為了滿足已確定的顧客的需求和期 望，公司是否已將這些需求和期望 轉(zhuǎn)化成對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程和質(zhì)量管理體 系的要求？請(qǐng)結(jié)合如何確定和評(píng)審 產(chǎn)品要求，如何與顧客溝通以及如 何監(jiān)視和測(cè)量顧

6、客滿意等工作的實(shí) 踐來(lái)敘述。1、主要是通過(guò)與顧客溝通方式了解顧客的 要求和期望。2、已將這些需求轉(zhuǎn)化，我們?cè)诋a(chǎn)品質(zhì)量上充 分體現(xiàn)顧客的要求以優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，嚴(yán)格管理體系確保產(chǎn)品質(zhì)量來(lái)滿足顧客，通過(guò)定期調(diào)查來(lái)了解顧客滿意度情況。5.3質(zhì)量方針1 .請(qǐng)?jiān)敿?xì)談?wù)劰举|(zhì)量方針的內(nèi)涵。2 .質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對(duì)滿 足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù) 改善質(zhì)量管理體系有效性的承諾？3 .質(zhì)量方針是否提供了制定質(zhì)量目標(biāo) 的總體原則或框架？4 .通過(guò)什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針， 使全體貝工都理斛和熟悉公司的質(zhì)里方 針？5 . 公司是否通過(guò)評(píng)審和修改質(zhì)量方針， 使其保持持續(xù)的適宜性？1、本公司的質(zhì)里方針和目

7、標(biāo)：見(jiàn)質(zhì)重 W-O2、質(zhì)量方針中包括了對(duì)滿足顧客和法 律法規(guī)及持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有 效性的承諾。3、質(zhì)量方針為質(zhì)量目標(biāo)提供了總體原 則和框架。4、通過(guò)張貼和培訓(xùn)力式，使全體員工 理解和熟悉公司的質(zhì)量方針。5、規(guī)定在每年的管理評(píng)審中評(píng)審質(zhì)量 方針，保持其適宜性。5.4.1質(zhì)量目標(biāo)1 .質(zhì)量目標(biāo)的制定是否依據(jù)質(zhì)量方針 的總體原則來(lái)制定？2 .質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否包括對(duì)產(chǎn)品質(zhì) 量的要求，并且是可以測(cè)量的（例如可以 做定量描述）？3 .質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到公司各有美 職能部門，在各部門建立質(zhì)量目標(biāo)？4 .為達(dá)到公司總的質(zhì)量目標(biāo)，管理者代 表是否建立了自己的目標(biāo)？是否可以測(cè) 量？1、是依據(jù)質(zhì)量方針的總體

8、原則來(lái)制定 的。2、包括了對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求并擬測(cè) 量，例如：廣品一次父驗(yàn)合格率為 96%。3、已分解到了各部門，并建立了質(zhì)量 目標(biāo)。4、已建立了目標(biāo)，并可發(fā)測(cè)量。5.4.2質(zhì)里管理體系策劃1 .為了滿足質(zhì)量目標(biāo)以及本標(biāo)準(zhǔn) 4.1質(zhì) 量管理體系總要求，總經(jīng)理是否進(jìn)行了質(zhì) 量管理體系策劃工作并形成了文件？2 .公司是否針對(duì)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要 求編制了質(zhì)量計(jì)劃？3 .公司是否確定并提供充分的資源以 實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的要求？如人、財(cái)、物三方 面的資源。1、進(jìn)行了策劃，并形成了文件，查質(zhì) 量管理體系策劃書(shū)，符合要求。2、因現(xiàn)有產(chǎn)品為常規(guī)產(chǎn)品，無(wú)發(fā)生重 大項(xiàng)目合同，因此暫無(wú)質(zhì)量計(jì)劃書(shū)。3、已提供充分資源。5

9、.4.2質(zhì)里管理體系策劃4 . 質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量 管理體系持續(xù)改進(jìn)的要求？5 .在質(zhì)里官理體系某一環(huán)下或某一過(guò) 程發(fā)生變更時(shí)，是否考慮到與之相關(guān)的某 些環(huán)節(jié)或過(guò)程，也要做相應(yīng)的變更以至需 要更改相關(guān)的文件以保持質(zhì)量管理體系 的完整性？6 .能否舉例說(shuō)明質(zhì)量管理體系策劃如 何進(jìn)行，對(duì)質(zhì)量管理體系的變更如何控 制？4、體現(xiàn)了待續(xù)改進(jìn)的要求5、暫無(wú)此情況發(fā)生，6、應(yīng)組織的規(guī)模，人員素質(zhì)，產(chǎn)品和 過(guò)程的復(fù)雜程度，重要的是顧客的 需求和期望。5.5.1 職責(zé)和權(quán)限1 .對(duì)應(yīng)質(zhì)量管理體系各職能部門是否都規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？2 .請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)劚救说闹饕氊?zé)和權(quán)限是什么？1、都有規(guī)定職責(zé)和權(quán)限2

10、、貝徹執(zhí)行質(zhì)里方針和質(zhì)里目標(biāo)，對(duì) 公司產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)全責(zé)，負(fù)責(zé)管理體 系的建立與實(shí)施等。5.5.2管理者代表1 .請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理一名管理人員為管 理者代表？有任命文件嗎？2 .請(qǐng)問(wèn)管理者代表除了他本身原有的 職責(zé)和權(quán)限之外，作為管理者代表的身 份，還應(yīng)被賦予什么職責(zé)和權(quán)限？1、指定張穎為管理者代表有任命書(shū)。2、除了本身職責(zé)外，向最高管理者匯 報(bào)體系的業(yè)績(jī)，對(duì)質(zhì)量體系事宜對(duì) 外聯(lián)絡(luò)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施內(nèi)部審核。5.5.3內(nèi)部溝通1 .請(qǐng)問(wèn)在各部門、各層次人員之間是否 建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種信息 的溝通渠道？采用什么方式和什么手段 達(dá)到溝通和理解？2 .除了借助于諸如會(huì)議，簡(jiǎn)報(bào)等媒體使 全體員工能了解質(zhì)

11、量管理體系的運(yùn)行狀 況之外，各部門職責(zé)是否理順，與其他相 關(guān)部門之間工作上的接口是否清楚？1、因本公司規(guī)模不大，一般以口頭溝 通兼會(huì)議溝通，達(dá)到理解。2、查崗位職責(zé)，擬定各部門的職責(zé)已 理順，接口清楚。5.6管理評(píng)審1 .請(qǐng)問(wèn)總經(jīng)理公司進(jìn)行管理評(píng)審的目的是什么？誰(shuí)主持管理評(píng)審工作？評(píng)審的時(shí)間間隔規(guī)定是多長(zhǎng)時(shí)間？2 .請(qǐng)談?wù)劰镜墓芾碓u(píng)審工作按什么程序進(jìn)行？3 .請(qǐng)出示這次管理評(píng)審計(jì)劃，管理 評(píng)審（紀(jì)要）和管理評(píng)審報(bào)告。4 .管理評(píng)審的依據(jù)（輸入）是什 么？輸出是什么？舉例談?wù)勛?次管理評(píng)審的輸入和輸出。5 .管理評(píng)審的有關(guān)記錄（包括管理 評(píng)審計(jì)劃、紀(jì)要、報(bào)告及糾正、預(yù) 防、改進(jìn)措施及其驗(yàn)證記錄

12、）由誰(shuí)保 管？保存期多長(zhǎng)時(shí)間？6.1資源提供1 .為實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系持 續(xù)改進(jìn)其有效性以達(dá)到使顧客滿意 及滿足法律法規(guī)的要求，公司應(yīng)確 定資源需求并提供充分的資源?？?經(jīng)理是如何確定資源的需求？提供 了什么資源？2 .提供的資源是否能確保產(chǎn)品達(dá) 到顧客和法律法規(guī)的要求？1、目的是為保持質(zhì)量管理體系的適宜性， 充分性，有效性，管理評(píng)審工作由總經(jīng)理主 持，評(píng)審時(shí)間間隔一年，任務(wù)來(lái)源于本公司。 2、按管理評(píng)審控制程序進(jìn)行。3、出示管理評(píng)審計(jì)劃，記要符合其要求，今年評(píng)審時(shí)間是2008.3.12 。4、管理評(píng)審輸入 A）質(zhì)量體系審核結(jié)果， B）顧客的反饋，包括滿意度的測(cè)量結(jié)果和 與顧客溝通，反饋的

13、結(jié)果；C）過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性，包括產(chǎn)品的測(cè)量和監(jiān)視的 結(jié)果；D）預(yù)防和糾正措施的狀況，包括對(duì) 內(nèi)審日常發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，所采取的措施， 及有效性的監(jiān)控結(jié)果；E）可能影響質(zhì)量體 系的各種變化；F）質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀 況，在各部門工作總結(jié)中充分體現(xiàn)。輸出：管理評(píng)審報(bào)告，主要體現(xiàn)為資源需求。 5、相關(guān)記錄由管代保管，一般為二年。1、根據(jù)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)要求，提供滿足顧客 及法律法規(guī)要求的產(chǎn)品，配備了人力資 源、資金、設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備等資源。2、本公司產(chǎn)品符合市場(chǎng)需求，達(dá)到顧客和 法律法規(guī)要求。8.1測(cè)量、分析 和改進(jìn)總則1 .公司是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析 和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi) 容是否包括對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程能力、顧 客滿意、質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn) 行確認(rèn)、審核、評(píng)價(jià)、監(jiān)視、測(cè)量、 分析和改進(jìn)等活動(dòng)？2 .通過(guò)測(cè)量、分析的活動(dòng)，是否 可達(dá)到持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效 性的目的？1、進(jìn)行了策劃，形成的結(jié)果包括了標(biāo)準(zhǔn)要 求的活動(dòng)。2、可以達(dá)