固定收益事業(yè)部?jī)?nèi)控制度

1、目錄平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部工作制度2平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法23平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部項(xiàng)目管理暫行辦法29平安證券有限責(zé)任公司企業(yè)債券主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法40平安證券有限責(zé)任公司公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法48平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部中小企業(yè)私募債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法.57平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部項(xiàng)目審核小組工作規(guī)則65平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部工作制度（2008年4月15日制定，平證發(fā)2008142號(hào)文發(fā)布，自2008年4月23日起實(shí)行）第一章總則第一條為加強(qiáng)公司固定收益業(yè)務(wù)管理，規(guī)范固定收益事業(yè)部部門(mén)職

2、責(zé)和工作流程，促進(jìn)公司固定收益業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康和快速發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及公司有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條公司設(shè)立固定收益事業(yè)部，固定收益事業(yè)部專(zhuān)職負(fù)責(zé)公司的固定收益業(yè)務(wù)。第三條本制度所指固定收益業(yè)務(wù)包括但不限于：固定收益客戶(hù)開(kāi)發(fā)與項(xiàng)目承攬、固定收益產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)、固定收益產(chǎn)品的承銷(xiāo)與交易、固定收益市場(chǎng)與產(chǎn)品研究等。本制度所指固定收益產(chǎn)品包括但不限于：國(guó)債、央行票據(jù)、政策性銀行債、商業(yè)銀行債、非銀行金融債、企業(yè)債券、公司債券、短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換公司債券、中小企業(yè)私募債券、資產(chǎn)支持證券、具有固定收益特性的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品、固定收益衍生產(chǎn)品等。第四條公司的固定收益產(chǎn)品交易

3、管理采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的部門(mén)負(fù)責(zé)制第五條公司的固定收益產(chǎn)品承銷(xiāo)管理采用資本承諾委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的部門(mén)負(fù)責(zé)制。第六條固定收益事業(yè)部日常事務(wù)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第二章部門(mén)職責(zé)第七條固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)公司固定收益業(yè)務(wù)的開(kāi)展。具體職責(zé)包括：（一）固定收益證券交易業(yè)務(wù)及交易策略分析。（二）債券遠(yuǎn)期交易、利率互換、利率期貨等固定收益衍生品種的研究、交易。（三）固定收益類(lèi)融資業(yè)務(wù)的方案制作、申報(bào)、承銷(xiāo)工作。（四）資產(chǎn)證券化等結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)與研究。（五）固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。（六）其它應(yīng)當(dāng)由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)的固定收益業(yè)務(wù)工作職責(zé)。第三章組織框架與崗位職責(zé)第八條固定收益事業(yè)部設(shè)總經(jīng)理和副總經(jīng)理，部門(mén)下

4、設(shè)債券銷(xiāo)售交易部、債券融資部、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部和項(xiàng)目管理部四個(gè)二級(jí)部門(mén)，全面開(kāi)展固定收益業(yè)務(wù)。部門(mén)組織框架及崗位設(shè)置如下：固定收荒事業(yè)部（一）總經(jīng)理崗位職責(zé)1 .貫徹執(zhí)行公司管理制度，保持與公司管理層及其它業(yè)務(wù)部門(mén)的密切溝通。2 .制定并執(zhí)行固定收益事業(yè)部發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)算計(jì)劃和年度工作計(jì)劃。3 .完善固定收益事業(yè)部制度建設(shè)，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理制度，強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。4 .合理配置固定收益事業(yè)部人力資源，制定部門(mén)員工考核與獎(jiǎng)勵(lì)制度，建立有效的人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制。5 .領(lǐng)導(dǎo)固定收益事業(yè)部工作。（二）副總經(jīng)理（董事總經(jīng)理）崗位職責(zé)1 .協(xié)助固定收益事業(yè)部總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)工作，領(lǐng)導(dǎo)所分管二級(jí)部門(mén)工作。

5、2 .組織所分管二級(jí)部門(mén)開(kāi)拓固定收益市場(chǎng)，開(kāi)展固定收益業(yè)務(wù)。3 .開(kāi)拓并維護(hù)與企業(yè)界、金融界和政府部門(mén)的關(guān)系，協(xié)調(diào)各種資源，建立并擴(kuò)大業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展。4 .參與制定并執(zhí)行固定收益事業(yè)部發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)算計(jì)劃和年度工作計(jì)劃。5 .合理配置所分管二級(jí)部門(mén)人力資源，制定部門(mén)員工考核與獎(jiǎng)勵(lì)制度，建立有效的人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制。第九條債券銷(xiāo)售交易部崗位職責(zé)債券銷(xiāo)售交易部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、國(guó)債金融債承銷(xiāo)崗、債券銷(xiāo)售崗、債券交易崗、債券研究崗、中臺(tái)管理崗、理財(cái)業(yè)務(wù)崗、金融同業(yè)崗。（一）債券銷(xiāo)售交易部的工作職責(zé)1 .從事國(guó)債、金融債、金融機(jī)構(gòu)次級(jí)債、短期融資券、中期票據(jù)等固定收益產(chǎn)品的承

6、銷(xiāo)業(yè)務(wù)。2 .負(fù)責(zé)企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、中小企業(yè)私募債券等各類(lèi)固定收益產(chǎn)品的銷(xiāo)售工作。3 .從事固定收益證券交易業(yè)務(wù)及交易策略分析。4 .從事債券市場(chǎng)研究，對(duì)固定收益證券進(jìn)行深度分析與評(píng)級(jí)。5 .為公司自營(yíng)固定收益產(chǎn)品投資提供咨詢(xún)意見(jiàn)及研究支持，為客戶(hù)提供定期及專(zhuān)題債券研究報(bào)告。6 .從事債券遠(yuǎn)期交易、利率互換、利率期貨等固定收益衍生品種的研究、交易。7 .負(fù)責(zé)債券交易流程管理系統(tǒng)建設(shè)、日常交易流程跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及評(píng)估。8 .從事固定收益類(lèi)第三方理財(cái)業(yè)務(wù)及客戶(hù)資產(chǎn)管理顧問(wèn)業(yè)務(wù)。9 .負(fù)責(zé)銀行渠道的拓展與維護(hù)，加強(qiáng)與銀行渠道間的溝通與合作。10 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其他債券銷(xiāo)售交易工作。（

7、二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)部門(mén)債券投資和交易業(yè)務(wù)。2 .負(fù)責(zé)部門(mén)相關(guān)債券承銷(xiāo)及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。3 .組織協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶(hù)。4 .負(fù)責(zé)組織、溝通、協(xié)調(diào)部門(mén)內(nèi)外資源，為其他業(yè)務(wù)部門(mén)提供支持。5 .負(fù)責(zé)部門(mén)的各項(xiàng)管理工作。6 .制訂部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。7 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷(xiāo)售交易工作。（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)部門(mén)債券投資和交易業(yè)務(wù)。2 .負(fù)責(zé)部門(mén)相關(guān)債券承銷(xiāo)及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。3 .組織協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶(hù)。4 .負(fù)責(zé)組織、溝通、協(xié)調(diào)部門(mén)內(nèi)外資源，為其他業(yè)務(wù)部門(mén)提供支持。5 .協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門(mén)的各項(xiàng)工作。6 .協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并

8、執(zhí)行。7 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷(xiāo)售交易工作。（四）國(guó)債金融債承銷(xiāo)崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)國(guó)債、金融債、短期融資券、中期票據(jù)等固定收益類(lèi)產(chǎn)品的承銷(xiāo)工作。2 .負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶(hù)。3 .負(fù)責(zé)承銷(xiāo)文件制作。4 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷(xiāo)售交易工作。（五）債券銷(xiāo)售崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)各種固定收益類(lèi)產(chǎn)品的銷(xiāo)售工作。2 .負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶(hù)。3 .負(fù)責(zé)各種固定收益產(chǎn)品市場(chǎng)銷(xiāo)售分析。4 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷(xiāo)售交易工作。（六）債券交易崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)的詢(xún)價(jià)、談判、交易業(yè)務(wù)，以及交易所債券市場(chǎng)的交易業(yè)務(wù)。2 .創(chuàng)造和捕捉債券相關(guān)市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)。3 .負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶(hù)。4

9、 .負(fù)責(zé)提交入選備選債券池的債券品種清單，定期不定期提交對(duì)備選債券池的調(diào)整建議。5 .負(fù)責(zé)提交入選交易對(duì)手池的交易對(duì)手名單及分類(lèi)建議，定期不定期提交對(duì)交易對(duì)手池的調(diào)整建議。6 .負(fù)責(zé)市場(chǎng)研究分析工作。7 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷(xiāo)售交易工作。（七）債券研究崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、債券市場(chǎng)及固定收益產(chǎn)品進(jìn)行研究分析。2 .負(fù)責(zé)為客戶(hù)提供個(gè)性化研究服務(wù)。3 .負(fù)責(zé)為債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供研究支持。4 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券研究工作。（八）中臺(tái)管理崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)債券中臺(tái)系統(tǒng)的管理。2 .負(fù)責(zé)編制債券日?qǐng)?bào)、月報(bào)等。3 .負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，協(xié)助開(kāi)發(fā)并維護(hù)客戶(hù)，建立和維護(hù)客戶(hù)的檔案。4 .交易

10、文檔、合同訂立、報(bào)審、存檔等日常業(yè)務(wù)。5 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其他中臺(tái)管理工作。（九）理財(cái)業(yè)務(wù)崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)理財(cái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)及定價(jià)。2 .負(fù)責(zé)根據(jù)客戶(hù)需求提供投資分析及建議。3 .負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)并維護(hù)理財(cái)市場(chǎng)客戶(hù)。4 .負(fù)責(zé)理財(cái)業(yè)務(wù)持續(xù)跟蹤管理。5 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其他理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)工作。（十）金融同業(yè)崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)開(kāi)拓銀行渠道，開(kāi)展與銀行渠道的業(yè)務(wù)合作。2 .負(fù)責(zé)銀行渠道的維護(hù)。3 .負(fù)責(zé)開(kāi)展金融同業(yè)業(yè)務(wù)及合作領(lǐng)域分析。4 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其金融同業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。第十條債券融資部崗位職責(zé)債券融資部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、項(xiàng)目承攬崗、項(xiàng)目執(zhí)行崗和信用分析崗。（一）債券融資部的工作

11、職責(zé)1 .從事固定收益融資業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓及項(xiàng)目承攬。2 .從事固定收益融資項(xiàng)目的方案策劃，以及項(xiàng)目的中報(bào)、承銷(xiāo)工作。3 .負(fù)責(zé)與固定收益融資業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行溝通與聯(lián)絡(luò)，密切關(guān)注政策動(dòng)向。4 .債券市場(chǎng)信息收集，公司客戶(hù)資源的維護(hù)。5 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。（二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定收益類(lèi)產(chǎn)品的承銷(xiāo)工作。2 .牽頭負(fù)責(zé)各項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。3 .負(fù)責(zé)長(zhǎng)期客戶(hù)維護(hù)，組織協(xié)調(diào)各種資源，為客戶(hù)提供最佳服務(wù)。4 .負(fù)責(zé)維護(hù)與業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)的關(guān)系。5 .負(fù)責(zé)部門(mén)的各項(xiàng)管理工作。6 .制訂部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展

12、和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。7 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定收益類(lèi)產(chǎn)品的承銷(xiāo)工作。2 .協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理進(jìn)行各項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。3 .負(fù)責(zé)長(zhǎng)期客戶(hù)維護(hù)，組織協(xié)調(diào)各種資源，為客戶(hù)提供最佳服務(wù)。4 .負(fù)責(zé)維護(hù)與業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)的關(guān)系。5 .協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門(mén)的各項(xiàng)工作。6 .協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并落實(shí)執(zhí)行。7 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。（四）項(xiàng)目承攬崗崗位職責(zé)101 .負(fù)責(zé)跟蹤分析潛在客戶(hù)，與潛在客戶(hù)積極溝通，爭(zhēng)取公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固

13、定收益類(lèi)產(chǎn)品的承銷(xiāo)項(xiàng)目。2 .負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體管理與協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)與客戶(hù)及主管機(jī)關(guān)的溝通，為客戶(hù)提供最佳服務(wù)。3 .負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)債券項(xiàng)目融資方案，保證項(xiàng)目相關(guān)文件的質(zhì)量。4 .負(fù)責(zé)與相關(guān)主管機(jī)構(gòu)溝通落實(shí)相關(guān)工作，收集與業(yè)務(wù)有關(guān)的相關(guān)信息。5 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它項(xiàng)目承攬工作。（五）項(xiàng)目執(zhí)行崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、制作企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等融資方案。2 .制作項(xiàng)目發(fā)行申請(qǐng)文件、項(xiàng)目實(shí)施等。3 .為客戶(hù)提供融資咨詢(xún)及服務(wù)。4 .發(fā)行市場(chǎng)分析，目標(biāo)客戶(hù)篩選。5 .部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（六）信用分析崗崗位職責(zé)1 .對(duì)發(fā)債主體進(jìn)行信用分析，進(jìn)行主體預(yù)評(píng)級(jí)。2 .提由增級(jí)措施，并進(jìn)行產(chǎn)品預(yù)評(píng)級(jí)。3

14、.及時(shí)對(duì)發(fā)債主體的變化進(jìn)行跟蹤。4 .與信用評(píng)級(jí)公司進(jìn)行溝通、聯(lián)系，討論評(píng)級(jí)方案。ii5 .撰寫(xiě)固定收益類(lèi)產(chǎn)品研究報(bào)告。6 .為債券銷(xiāo)售交易和金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供研究支持。7 .積極參加與評(píng)級(jí)工作相關(guān)的各類(lèi)培訓(xùn)。8 .對(duì)主承銷(xiāo)債券及自營(yíng)投資債券發(fā)行人進(jìn)行信用分析。9 .跟蹤揭示二級(jí)市場(chǎng)信用債券信用風(fēng)險(xiǎn)。10 .完成部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。第十一條結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部崗位職責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗、產(chǎn)品研究崗、產(chǎn)品銷(xiāo)售崗、結(jié)構(gòu)融資崗。（一）結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部的工作職責(zé)1 .從事結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓、業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售。2 .從事固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)及銷(xiāo)售。3 .為固定收益

15、產(chǎn)品提供信用增級(jí)方案及信用分析。4 .負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行溝通與聯(lián)絡(luò)，密切關(guān)注政策動(dòng)向。5 .國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新產(chǎn)品信息收集及市場(chǎng)研究。6 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其他結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。（二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場(chǎng)開(kāi)拓、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售工作。2 .牽頭負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。123 .負(fù)責(zé)與交易部門(mén)和機(jī)構(gòu)客戶(hù)的溝通，組織客戶(hù)需求調(diào)查和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品銷(xiāo)售工作。4 .負(fù)責(zé)與固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管部門(mén)的密切溝通及關(guān)系維護(hù)。5 .負(fù)責(zé)部門(mén)的各項(xiàng)管理工作。6 .制訂部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。7 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。（三）副

16、總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場(chǎng)開(kāi)拓、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及銷(xiāo)售工作。2 .協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理進(jìn)行結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平3 .負(fù)責(zé)與交易部門(mén)和機(jī)構(gòu)客戶(hù)的溝通，組織客戶(hù)需求調(diào)查和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品銷(xiāo)售工作。4 .負(fù)責(zé)與固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管部門(mén)的密切溝通及關(guān)系維護(hù)。5 .協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門(mén)的各項(xiàng)工作。6 .協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。7 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。（四）產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗崗位職責(zé)1 .根據(jù)客戶(hù)需求及業(yè)務(wù)需求，提由固定收益類(lèi)創(chuàng)新產(chǎn)13品的思路及建議。2 .與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶(hù)、中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通，細(xì)化創(chuàng)新產(chǎn)品方案。

17、3 .編寫(xiě)產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案，并進(jìn)行產(chǎn)品推廣，取得各方對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)可。4 .積極把握監(jiān)管動(dòng)態(tài)，了解各監(jiān)管部門(mén)的關(guān)注點(diǎn)。5 .與業(yè)界交流，了解業(yè)界固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品情況。6 .負(fù)責(zé)提供客戶(hù)要求的各類(lèi)咨詢(xún)服務(wù)，并提供與項(xiàng)目相關(guān)的各類(lèi)培訓(xùn)。7 .為各類(lèi)創(chuàng)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售提供支持。8 .完成部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（五）產(chǎn)品研究崗崗位職責(zé)1 .研究國(guó)內(nèi)外固定收益市場(chǎng)，收集國(guó)內(nèi)外固定收益市場(chǎng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)，跟蹤產(chǎn)品創(chuàng)新，并定期由具產(chǎn)品創(chuàng)新研究報(bào)告。2 .提由結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品創(chuàng)新建議，并為產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)及數(shù)據(jù)支持。3 .結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的前期研究、開(kāi)發(fā)與測(cè)試。4 .參與結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的承做。5 .為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和交易業(yè)務(wù)提供研究支持

18、。6 .溝通客戶(hù)及其他中介機(jī)構(gòu)，推廣產(chǎn)品方案。7 .負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各種資源，開(kāi)發(fā)和維護(hù)高端客戶(hù)。8 .完成部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。14（六）結(jié)構(gòu)融資崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性融資項(xiàng)目及結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目的承攬工作。2 .研究結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品市場(chǎng)，提由結(jié)構(gòu)性融資方案。3 .制作結(jié)構(gòu)性融資操作方案及相關(guān)申報(bào)文件。4 .與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，并負(fù)責(zé)推進(jìn)申報(bào)文件的審批。5 .協(xié)助銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品。6 .撰寫(xiě)結(jié)構(gòu)性融資研究報(bào)告及相關(guān)建議文件。7 .完成部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。第十二條項(xiàng)目管理部崗位職責(zé)項(xiàng)目管理部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、項(xiàng)目管理崗、綜合管理崗和債券資本市場(chǎng)崗。（一）項(xiàng)目管理部的工作職責(zé)1 .負(fù)

19、責(zé)組織實(shí)施項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，監(jiān)控項(xiàng)目合規(guī)開(kāi)展。2 .負(fù)責(zé)部門(mén)及行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)，編制部門(mén)業(yè)務(wù)報(bào)表，開(kāi)展部門(mén)經(jīng)營(yíng)分析工作。3 .負(fù)責(zé)部門(mén)營(yíng)運(yùn)管理，協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及年度預(yù)算計(jì)劃，監(jiān)控計(jì)劃執(zhí)行情況。4 .負(fù)責(zé)部門(mén)管理制度及業(yè)務(wù)流程的完善與制定。5 .負(fù)責(zé)承銷(xiāo)項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢(xún)價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工作。6 .負(fù)責(zé)規(guī)劃部門(mén)人力需求，組織實(shí)施部門(mén)員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工作157 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它項(xiàng)目管理工作。（二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。2 .負(fù)責(zé)部門(mén)經(jīng)營(yíng)分析、內(nèi)部營(yíng)運(yùn)管理工作。3 .負(fù)責(zé)協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和年度預(yù)算計(jì)劃

20、并執(zhí)行。4 .負(fù)責(zé)事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度的督促執(zhí)行和修訂完善工作。5 .負(fù)責(zé)組織承銷(xiāo)項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢(xún)價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工作。6 .負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工作。7 .部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。2 .負(fù)責(zé)部門(mén)經(jīng)營(yíng)分析、內(nèi)部營(yíng)運(yùn)管理工作。3 .負(fù)責(zé)協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。4 .負(fù)責(zé)事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度的督促執(zhí)行和修訂完善工作。5 .協(xié)助實(shí)施承銷(xiāo)項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢(xún)價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工166 .負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工7 .協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門(mén)的各項(xiàng)工作。8

21、.部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（四）項(xiàng)目管理崗崗位職責(zé)1 .實(shí)施固定收益事業(yè)部項(xiàng)目審核及風(fēng)險(xiǎn)管理。2 .項(xiàng)目管理制度及業(yè)務(wù)流程的完善與制定。3 .組織、準(zhǔn)備項(xiàng)目?jī)?nèi)核、風(fēng)控及其他業(yè)務(wù)會(huì)議與相關(guān)事宜。4 .項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議、文本初審。5 .項(xiàng)目日常統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)。6 .負(fù)責(zé)部門(mén)及行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)，開(kāi)展部門(mén)經(jīng)營(yíng)分析及匯報(bào)工作。7 .實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。8 .部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（五）綜合管理崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)部門(mén)的招聘、培訓(xùn)、公文流轉(zhuǎn)等工作。2 .負(fù)責(zé)部門(mén)日常經(jīng)營(yíng)狀況統(tǒng)計(jì)與匯報(bào)，編制部門(mén)業(yè)務(wù)報(bào)表。3 .負(fù)責(zé)固定收益事業(yè)部與公司內(nèi)其他部門(mén)及外部的溝通、協(xié)調(diào)工作。4 .部門(mén)客戶(hù)資源管理和協(xié)助項(xiàng)

22、目組為客戶(hù)提供服務(wù)。175 .部門(mén)檔案管理及其他行政事務(wù)。6 .部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。（六）債券資本市場(chǎng)崗崗位職責(zé)1 .負(fù)責(zé)承銷(xiāo)項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)。2 .負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門(mén)、同業(yè)機(jī)構(gòu)及重點(diǎn)客戶(hù)的溝通與聯(lián)絡(luò)。3 .承銷(xiāo)項(xiàng)目的詢(xún)價(jià)、定價(jià)。4 .承銷(xiāo)項(xiàng)目的后期組團(tuán)、發(fā)行上市及上市后持續(xù)督導(dǎo)等工作。5 .負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各種資源，聯(lián)絡(luò)同業(yè)、機(jī)構(gòu)，開(kāi)發(fā)和維護(hù)高端客戶(hù)。6 .收集債券市場(chǎng)信息。7 .領(lǐng)導(dǎo)安排的其它資本市場(chǎng)相關(guān)工作。第十三條內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗位職責(zé)固定收益事業(yè)部設(shè)置兼職內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗位，內(nèi)控協(xié)調(diào)人負(fù)責(zé)本部門(mén)的合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制工作。其崗位職責(zé)如下：（一）合規(guī)管理職責(zé)1 .協(xié)助對(duì)本部門(mén)制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度及流程進(jìn)

23、行合規(guī)審查。2 .檢查本部門(mén)業(yè)務(wù)制度、流程的遵守情況，監(jiān)督業(yè)務(wù)系統(tǒng)和日常業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，評(píng)估本部門(mén)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)本部門(mén)內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提由相應(yīng)解決建議。183 .負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)部合規(guī)評(píng)審、合規(guī)檢視等業(yè)務(wù)事項(xiàng)提供相應(yīng)協(xié)助、配合與支持。4 .對(duì)新業(yè)務(wù)、有違規(guī)嫌疑業(yè)務(wù)進(jìn)行初步合規(guī)判斷，并提由相關(guān)意見(jiàn)。5 .對(duì)本部門(mén)合同的簽訂和印章的使用及制定的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)合同等進(jìn)行初級(jí)審查，并由具相關(guān)意見(jiàn)。6 .負(fù)責(zé)就本部門(mén)的合規(guī)管理情況向合規(guī)部匯報(bào)，并按要求提交本部門(mén)合規(guī)報(bào)告。7 .其它應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)1 .通過(guò)公司監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)監(jiān)控。2 .處理及跟蹤有關(guān)部門(mén)提示

24、的預(yù)警事項(xiàng)，跟蹤業(yè)務(wù)的辦理過(guò)程。3 .對(duì)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析說(shuō)明，并及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門(mén)，協(xié)助處理風(fēng)險(xiǎn)事件。4 .對(duì)新業(yè)務(wù)、有重大風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行初級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。5 .負(fù)責(zé)就本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況向風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)，并按要求提交本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。6 .其它應(yīng)當(dāng)履行的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。19第四章業(yè)務(wù)流程與管理制度第十四條固定收益產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)流程在固定收益交易業(yè)務(wù)中，須做到前臺(tái)交易、中臺(tái)監(jiān)控與后臺(tái)結(jié)算分離；交易標(biāo)的和交易對(duì)手須滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定要求。固定收益交易業(yè)務(wù)的具體流程、債券池、交易對(duì)手池等由固定收益事業(yè)部制定相關(guān)的制度規(guī)定。第十五條固定收益產(chǎn)品承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程（一）企業(yè)債券、公司債

25、券、可轉(zhuǎn)換公司債券、中小企業(yè)私募債券等債券主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程（二）固定收益產(chǎn)品分銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程債券銷(xiāo)售承銷(xiāo)總結(jié)與檔案保存20固定收益產(chǎn)品承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的具體流程和管理辦法由固定收益事業(yè)部制定相關(guān)的制度規(guī)定。第十六條內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制固定收益事業(yè)部通過(guò)建立健全制度以規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程；通過(guò)內(nèi)控協(xié)調(diào)人的合規(guī)審核和及時(shí)匯報(bào)來(lái)實(shí)時(shí)評(píng)估和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制辦法由平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定。第十七條禁止行為固定收益事業(yè)部的固定收益產(chǎn)品投資業(yè)務(wù)不得有下列行為：（一）將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；（二）以自營(yíng)帳戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券;（三）委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證

26、券；（四）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。第十八條業(yè)務(wù)報(bào)表在每個(gè)營(yíng)業(yè)日結(jié)束后，編制包含承銷(xiāo)、交易、套利產(chǎn)品資產(chǎn)和收入狀況的日?qǐng)?bào)表。每個(gè)營(yíng)業(yè)周或營(yíng)業(yè)月結(jié)束后，統(tǒng)計(jì)交易和經(jīng)營(yíng)狀況，按相關(guān)規(guī)定編制相應(yīng)的周報(bào)表或月報(bào)表。第十九條檔案管理固定收益事業(yè)部所有業(yè)務(wù)檔案應(yīng)分類(lèi)、及時(shí)、完整地提交部門(mén)綜合員統(tǒng)一保管。檔案管理辦法由平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法規(guī)定。21第二十條保密制度固定收益事業(yè)部為公司保密部門(mén)，部門(mén)全體員工應(yīng)自覺(jué)遵守國(guó)家法規(guī)、公司制度和職業(yè)操守，自覺(jué)對(duì)本部門(mén)投資決策、交易內(nèi)容、項(xiàng)目資料、項(xiàng)目進(jìn)展、項(xiàng)目檔案、客戶(hù)資源及財(cái)務(wù)報(bào)表嚴(yán)格保密。第五章附則第二十一條本制度由

27、公司總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)，自頒發(fā)之日起實(shí)施。第二十二條本制度由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。22平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法（2012年5月25日修訂，平證發(fā)2012號(hào)文發(fā)布，自2012年。月。日起實(shí)行，原平證發(fā)2008158號(hào)文同時(shí)廢止）第一章總則第一條為規(guī)范公司固定收益業(yè)務(wù)管理，提高公司固定收益業(yè)務(wù)的質(zhì)量，降低公司固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法規(guī)、公司相關(guān)制度和平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部工作制度制定本辦法。第二條固定收益事業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)檔案是指固定收益業(yè)務(wù)適用的公司制度及其開(kāi)展過(guò)程中形成的所有業(yè)務(wù)資料，包括但不限于：業(yè)務(wù)制度、主承銷(xiāo)項(xiàng)目檔案、分銷(xiāo)項(xiàng)目檔案、交易檔案和業(yè)

28、務(wù)報(bào)表等。第三條固定收益業(yè)務(wù)檔案的收集、整理和保管工作由部門(mén)綜合員負(fù)責(zé)。第二章固定收益業(yè)務(wù)檔案的主要內(nèi)容第四條固定收益業(yè)務(wù)制度包括固定收益事業(yè)部所有制度和公司與固定收益業(yè)務(wù)相關(guān)的所有制度。第五條固定收益主承銷(xiāo)項(xiàng)目檔案主要包括：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告及批復(fù)。23（二）上報(bào)監(jiān)管部門(mén)的所有申報(bào)/備案文件、監(jiān)管部門(mén)歷次反饋意見(jiàn)及對(duì)反饋意見(jiàn)的答復(fù)。（三）項(xiàng)目盡職調(diào)查工作底稿。（四）與發(fā)行人以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)簽署的各項(xiàng)協(xié)議及其審批記錄。（五）發(fā)行核準(zhǔn)文件/接受備案通知書(shū)。（六）發(fā)行承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告。（七）與項(xiàng)目相關(guān)的會(huì)議資料，如資本承諾委員會(huì)、項(xiàng)目審核小組的會(huì)議記錄、決議等。（八）其他與項(xiàng)目相關(guān)、項(xiàng)目組認(rèn)為重要的文

29、件。第六條若主承銷(xiāo)項(xiàng)目為保薦項(xiàng)目，按照相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)要求需要進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的，項(xiàng)目檔案應(yīng)包括持續(xù)督導(dǎo)工作檔案，持續(xù)督導(dǎo)工作檔案主要包括：（一）向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的保薦機(jī)構(gòu)審閱表、保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)及其他文件。（二）持續(xù)督導(dǎo)期間向發(fā)行人提交的訪(fǎng)談錄、質(zhì)詢(xún)函及與發(fā)行人之間的其他往來(lái)文件。（三）持續(xù)督導(dǎo)期間核查報(bào)告。（四）持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人歷次“三會(huì)”決議，信息披露材料，發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)及派生機(jī)構(gòu)、交易所報(bào)送的材料。（五）持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人歷次重大資產(chǎn)重組、重大關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外擔(dān)保、重大合同協(xié)議及其他重大事項(xiàng)的文24件和資料。第七條固定收益分銷(xiāo)項(xiàng)目檔案主要包括：（一）主承銷(xiāo)商或發(fā)行人邀請(qǐng)參團(tuán)的相關(guān)文件

30、。（二）債券參團(tuán)階段對(duì)外提交的文件和簽署的協(xié)議以及上述文件的審批記錄。（三）債券分銷(xiāo)階段客戶(hù)提供的認(rèn)購(gòu)或投標(biāo)文件。（四）債券分銷(xiāo)階段對(duì)外提交的文件和簽署的協(xié)議以及上述文件的審批記錄。（五）承銷(xiāo)工作完畢對(duì)外提供的文件及其審批記錄（如需）O第八條固定收益交易檔案主要包括：（一）投資方案及其審批記錄。（二）二級(jí)市場(chǎng)交易檔案，包括交易審批記錄、成交單或債券買(mǎi)賣(mài)協(xié)議等。（三）一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)檔案，包括申購(gòu)審批記錄、分銷(xiāo)協(xié)議等。第九條固定收益業(yè)務(wù)報(bào)表主要包括：（一）反映部門(mén)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)或進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定期性報(bào)表。（二）其它報(bào)表。第三章固定收益業(yè)務(wù)檔案的管理第十條固定收益事業(yè)部員工應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好業(yè)務(wù)檔案的制作工作，業(yè)

31、務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)清晰、完整，并及時(shí)提交部門(mén)綜25合員保管。第十一條業(yè)務(wù)報(bào)表可以電子文檔形式保存，其他固定收益業(yè)務(wù)檔案應(yīng)以書(shū)面形式保存。第十二條公司制度應(yīng)自頒布之日由部門(mén)內(nèi)控協(xié)調(diào)人進(jìn)行分類(lèi)、匯編，并在匯編后的五個(gè)工作日之內(nèi)交由部門(mén)綜合員歸檔保存。第十三條主承銷(xiāo)項(xiàng)目檔案的管理（一）主承銷(xiāo)項(xiàng)目建立項(xiàng)目檔案負(fù)責(zé)人制，由項(xiàng)目經(jīng)理?yè)?dān)任負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目經(jīng)理可指定項(xiàng)目組成員具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案的建立和完善工作，債券融資部負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目檔案工作進(jìn)行監(jiān)督。（二）項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目檔案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。對(duì)于保薦項(xiàng)目，簽字保薦代表人或項(xiàng)目主辦人應(yīng)對(duì)項(xiàng)目檔案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性作進(jìn)一步復(fù)核。（三）項(xiàng)目檔案應(yīng)涵蓋自項(xiàng)目前期盡

32、職調(diào)查至項(xiàng)目全部結(jié)束的整個(gè)階段，項(xiàng)目檔案應(yīng)編制目錄，整理成冊(cè)，并按項(xiàng)目檔案的內(nèi)容進(jìn)行分類(lèi)。（四）在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，項(xiàng)目組應(yīng)按項(xiàng)目階段整理項(xiàng)目檔案。（五）項(xiàng)目組應(yīng)在項(xiàng)目完成后的一個(gè)月內(nèi)對(duì)項(xiàng)目全部檔案（書(shū)面檔案及打印的電子文檔）進(jìn)行分類(lèi)整理、裝訂，移交部門(mén)綜合員，部門(mén)綜合員登記存檔，保存年限不得少于二26十年。對(duì)于一些涉及發(fā)行人機(jī)密的材料可以單獨(dú)歸檔管理。（六）若固定收益主承銷(xiāo)項(xiàng)目為保薦項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)歸為保薦項(xiàng)目檔案保存，保薦項(xiàng)目檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存年限不得少于二十年。（七）如項(xiàng)目組部分成員發(fā)生變更，項(xiàng)目組應(yīng)保持項(xiàng)目檔案歸檔及項(xiàng)目階段進(jìn)展報(bào)告報(bào)送的持續(xù)性及完整性；如項(xiàng)目組整體發(fā)生變更，原項(xiàng)

33、目組應(yīng)整理已結(jié)束工作的全部檔案（書(shū)面檔案和電子文檔），向繼任項(xiàng)目組辦理項(xiàng)目檔案的交接。（八）項(xiàng)目檔案的建立和完善情況，作為項(xiàng)目質(zhì)量考核的一項(xiàng)重要指標(biāo)。第十四條其它業(yè)務(wù)檔案應(yīng)在完成后的五個(gè)工作日之內(nèi)提交部門(mén)綜合員，部門(mén)綜合員登記存檔，保存年限不得少于二十年。其中，分銷(xiāo)項(xiàng)目檔案的保存年限從分銷(xiāo)項(xiàng)目完成之日算起；交易檔案的保存年限從交易履行完畢之日算起；業(yè)務(wù)報(bào)表的保存年限從報(bào)表所屬年份的下一年一月一日算起。第十五條固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案中的合同檔案文件應(yīng)在形成、收到或簽章后五個(gè)工作日內(nèi)提交部門(mén)綜合員，部門(mén)綜合員登記后將原件移送公司人事行政部（無(wú)原件的移送復(fù)印件），并保留合同檔案文件的復(fù)印件。第十六條

34、固定收益事業(yè)部定期或不定期地對(duì)固定收27益業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行檢查和核查。第十七條因工作需要查閱或借用固定收益業(yè)務(wù)檔案的，須經(jīng)債券融資部負(fù)責(zé)人審批同意，如查閱或借用主承銷(xiāo)項(xiàng)目檔案，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)固定收益事業(yè)部總經(jīng)理審批同意，并做好借閱登記工作。第四章附則第十八條本制度由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)，自頒發(fā)之日起實(shí)施。第十九條本制度由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。28平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部項(xiàng)目管理暫行辦法（2012年6月0日修訂，平證發(fā)2012號(hào)文發(fā)布，自2012年0月【1日起實(shí)行，原平證發(fā)2010664號(hào)文同時(shí)廢止）第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)固定收益項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的管理

35、體制，提高工作質(zhì)量和工作效率，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)的固定收益項(xiàng)目主要指企業(yè)債券主承銷(xiāo)、公司債券保薦/主承銷(xiāo)，可轉(zhuǎn)換公司債券保薦/主承銷(xiāo)、資產(chǎn)證券化項(xiàng)目，其他經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)從事的固定收益類(lèi)項(xiàng)目可參考本辦法執(zhí)行。第三條固定收益項(xiàng)目運(yùn)作應(yīng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行、研究咨詢(xún)等其他業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立“信息隔離制度”，杜絕內(nèi)幕交易等可能引發(fā)的利益沖突。第四條本辦法適用于公司固定收益事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“事業(yè)部”）。第二章固定收益項(xiàng)目管理體制第五條固定收益事業(yè)部是公司固定收益業(yè)務(wù)規(guī)劃和發(fā)展的執(zhí)行部門(mén)，事業(yè)部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司的固定收益業(yè)29務(wù)。第六條固定收益事業(yè)部項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制。（

36、一）項(xiàng)目經(jīng)理是單個(gè)具體項(xiàng)目運(yùn)作的直接負(fù)責(zé)人，是非常設(shè)和不固定的項(xiàng)目組的負(fù)責(zé)人；（二）項(xiàng)目經(jīng)理由債券融資部負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目情況提由,經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后確定，單個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理的身份在單個(gè)具體項(xiàng)目全部完成后自動(dòng)解除；（三）項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)對(duì)債券融資部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第七條固定收益事業(yè)部根據(jù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程，對(duì)項(xiàng)目實(shí)行分階段管理，具體包括項(xiàng)目承攬、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目操作、項(xiàng)目審核、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目發(fā)行與上市、項(xiàng)目總結(jié)、項(xiàng)目后續(xù)跟蹤與服務(wù)等階段。第三章固定收益項(xiàng)目流程管理第八條項(xiàng)目承攬（一）項(xiàng)目承攬指項(xiàng)目承攬人員通過(guò)通訊、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、提交項(xiàng)目建議書(shū)等方式與企業(yè)發(fā)生接觸，進(jìn)行以確認(rèn)合作關(guān)系為目的的各種公關(guān)和

37、策劃活動(dòng)；（二）項(xiàng)目承攬人員在項(xiàng)目承攬前，必須取得債券融資部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理同意；（三）項(xiàng)目承攬過(guò)程中，項(xiàng)目承攬人員直接向債券融資30部負(fù)責(zé)人匯報(bào)，重大事項(xiàng)債券融資部負(fù)責(zé)人需向事業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)；（四）對(duì)于重大項(xiàng)目承攬，事業(yè)部各部門(mén)要加強(qiáng)協(xié)作，適時(shí)向客戶(hù)提由有針對(duì)性、建設(shè)性和創(chuàng)新性的項(xiàng)目建議書(shū)（項(xiàng)目方案），為客戶(hù)提供金融產(chǎn)品及業(yè)務(wù)創(chuàng)新組合服務(wù)；（五）項(xiàng)目承攬工作應(yīng)符合事業(yè)部固定收益業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的要求，債券發(fā)行企業(yè)應(yīng)符合營(yíng)狀況良好、具有持續(xù)盈利能力、良好償付能力，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）不少于公司債券一年的利息，最近一期末凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定等條件；（六）

38、項(xiàng)目承攬費(fèi)用總額經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由債券融資部負(fù)責(zé)人具體控制和監(jiān)督；（七）項(xiàng)目承攬人員應(yīng)定期匯報(bào)所承攬項(xiàng)目的進(jìn)展情況,重大事項(xiàng)需要及時(shí)專(zhuān)項(xiàng)匯報(bào)。第九條項(xiàng)目立項(xiàng)（一）項(xiàng)目立項(xiàng)前，應(yīng)按照反洗錢(qián)相關(guān)法規(guī)的要求對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行識(shí)別，了解客戶(hù)經(jīng)營(yíng)范圍、控股股東或?qū)嶋H控制人、法定代表人、募集資金的用途等信息，并妥善保存客戶(hù)身份資料。（二）項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)前，項(xiàng)目承攬人員或項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)與項(xiàng)目管理部進(jìn)行預(yù)溝通，項(xiàng)目管理部組織相關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步論證；31（三）在與客戶(hù)的合作關(guān)系基本得到確認(rèn)和項(xiàng)目可行性得到初步論證的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目經(jīng)理編制項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)；（四）立項(xiàng)時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理必須填寫(xiě)立項(xiàng)申請(qǐng)表，并提交項(xiàng)

39、目簡(jiǎn)介、項(xiàng)目進(jìn)度安排以及項(xiàng)目立項(xiàng)可行性報(bào)告；（五）項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人同意后，提交給項(xiàng)目管理部初審，審核通過(guò)后，項(xiàng)目管理部提交項(xiàng)目審核小組審核；（六）項(xiàng)目審核小組對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并由具審核意見(jiàn)；（七）項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)項(xiàng)目審核小組審核同意后，依次報(bào)事業(yè)部總經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；（八）經(jīng)立項(xiàng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，由公司財(cái)務(wù)企劃部統(tǒng)一確定項(xiàng)目賬戶(hù)編號(hào)，并實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算管理；（九）未獲立項(xiàng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)終止該項(xiàng)目；若債券融資部負(fù)責(zé)人認(rèn)為申請(qǐng)立項(xiàng)項(xiàng)目符合相關(guān)規(guī)定和要求，目前雖存在一定不足，但經(jīng)過(guò)一段時(shí)間運(yùn)行后狀況可以改善，可列入關(guān)注和跟蹤對(duì)象。項(xiàng)目承攬人及項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)做好項(xiàng)目后續(xù)跟蹤及客戶(hù)

40、維護(hù)工作，待項(xiàng)目滿(mǎn)足條件后，再重新考核。項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)材料、有關(guān)業(yè)務(wù)合作協(xié)議和其他必要的材料須按照平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法的規(guī)定妥善保存。32第十條項(xiàng)目操作（一）項(xiàng)目組組建：項(xiàng)目組由事業(yè)部統(tǒng)一安排，項(xiàng)目組的項(xiàng)目經(jīng)理和成員在項(xiàng)目立項(xiàng)簽報(bào)中予以注明，事業(yè)部總經(jīng)理可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整或重新確定項(xiàng)目組名單；（二）業(yè)務(wù)文件制作：項(xiàng)目日常運(yùn)作過(guò)程中提交給客戶(hù)的策劃文件、業(yè)務(wù)協(xié)議、簽章文件等履行規(guī)定的審批程序后方可提交；（三）項(xiàng)目操作注意事項(xiàng)：項(xiàng)目組成員在企業(yè)承做項(xiàng)目時(shí)，必須維護(hù)公司的利益，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行保密義務(wù)，任何項(xiàng)目信息不得泄露給項(xiàng)目組以外人員（按照規(guī)定需匯報(bào)和報(bào)送的除外）。

41、項(xiàng)目經(jīng)理必須深入了解企業(yè)情況，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)提由意見(jiàn)，并與債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部溝通，以便其掌握項(xiàng)目進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目小組在承做項(xiàng)目過(guò)程中，遇到突發(fā)或重大事件，應(yīng)及時(shí)將情況和擬采取的處理方案向債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部匯報(bào)，經(jīng)同意后方可實(shí)施；對(duì)項(xiàng)目重大問(wèn)題的處置方案，以及與其他中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)發(fā)生重大分歧的處理方案，項(xiàng)目經(jīng)理須依次報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部、事業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。第十一條項(xiàng)目審核項(xiàng)目審核工作主要表現(xiàn)為業(yè)務(wù)協(xié)議、一般簽章文件以及申報(bào)文件三類(lèi)文件的審核。（一）業(yè)務(wù)協(xié)議審核331 .業(yè)務(wù)合作協(xié)議、財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議由債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部審批后報(bào)事業(yè)部總經(jīng)理審批，事業(yè)部

42、總經(jīng)理審批同意后，按照平安證券有限責(zé)任公司合同管理辦法和公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序。2 .擔(dān)任項(xiàng)目主承銷(xiāo)商事宜報(bào)資本承諾委員會(huì)審核，按照平安證券有限責(zé)任公司資本承諾委員會(huì)議事規(guī)則要求履行相應(yīng)的審批程序。審核通過(guò)后，主承銷(xiāo)協(xié)議經(jīng)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批后，方可按照平安證券有限責(zé)任公司合同管理辦法和公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序；3 .保薦協(xié)議由債券融資部負(fù)責(zé)人審批后報(bào)項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批，同時(shí)項(xiàng)目申報(bào)材料經(jīng)內(nèi)核小組審核通過(guò)后，方可按照平安證券有限責(zé)任公司合同管理辦法和公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序；4 .分銷(xiāo)協(xié)議按照平安證券有限責(zé)任公司信

43、用債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行審批程序；5 .公司合規(guī)部對(duì)項(xiàng)目業(yè)務(wù)協(xié)議的合法性、合規(guī)性和適當(dāng)性進(jìn)行審核；（二）一般簽章文件審核1. 一般簽章文件指與具體項(xiàng)目相關(guān)的報(bào)送有關(guān)公司外部部門(mén)或機(jī)構(gòu)、客戶(hù)的需由公司加蓋公章的各類(lèi)文件；2. 一般簽章文件由債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)34責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批；事業(yè)部總經(jīng)理審批后，按照公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序。（三）項(xiàng)目申報(bào)文件審核1 .項(xiàng)目申報(bào)文件指公司擔(dān)任項(xiàng)目主承銷(xiāo)商或保薦機(jī)構(gòu)，需要對(duì)發(fā)行人全套申報(bào)文件進(jìn)行核查，并按照規(guī)定需由具的相關(guān)文件；2 .項(xiàng)目申報(bào)文件報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人同意后，提交給項(xiàng)目管理部初審；項(xiàng)目管理部初審后，提交項(xiàng)目審核小

44、組審核；3 .項(xiàng)目審核小組對(duì)項(xiàng)目申報(bào)文件進(jìn)行審核，并由具審核意見(jiàn)；4 .凡由公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)，并需公司內(nèi)核小組由具意見(jiàn)的申報(bào)文件，需經(jīng)內(nèi)核小組審核通過(guò)后，方可辦理簽章手續(xù)，并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)文件。第十二條項(xiàng)目?jī)?nèi)核程序公司內(nèi)核小組審核程序按照平安證券有限責(zé)任公司保薦主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)核工作規(guī)則進(jìn)行。第十三條項(xiàng)目申報(bào)（一）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)進(jìn)行材料申報(bào)和溝通工作，申報(bào)與審核進(jìn)展情況應(yīng)定期告知債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部，重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向事業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)；（二）項(xiàng)目組獲得的監(jiān)管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)文件的反饋意35見(jiàn)須及時(shí)報(bào)送債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部、總經(jīng)理及其他相關(guān)人員；（三）項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行溝通，并組織項(xiàng)目組成員對(duì)監(jiān)管部門(mén)反饋意見(jiàn)答復(fù)；（四）凡要求保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦項(xiàng)目由保薦代表人或項(xiàng)目主辦人代表公司負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行溝通，并組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目主辦人、發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管部門(mén)的要求對(duì)涉及本次發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查，并對(duì)監(jiān)管部門(mén)的反饋意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；反饋意見(jiàn)回復(fù)材料報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批；（五）事業(yè)部總經(jīng)理審批同意后，方可辦理簽章手續(xù)并報(bào)送監(jiān)管部門(mén)。第十四條項(xiàng)目發(fā)行與上市（一）項(xiàng)目組獲得監(jiān)管部門(mén)發(fā)行核準(zhǔn)批文后須及時(shí)報(bào)送債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理及其他相關(guān)人員；（二）項(xiàng)目管理部向風(fēng)險(xiǎn)管理部提交銷(xiāo)售分析