危害物質(zhì)過程管理體系程序文件

1、編號：0000001Haier海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件第1頁，共12頁第0修改生效日期：2006.6.161 .目的為了滿足顧客及RoHS等法律法規(guī)的要求，建立和完善的危害物質(zhì)過程管理體系，控制本公司產(chǎn)品中可能存在的對環(huán)境和健康有害的物質(zhì)，并規(guī)定有害物質(zhì)的控制要求和控制方法。2 .適用范圍適用于本公司所有要求符合HSF要求的產(chǎn)品在設(shè)計、采購、制造、檢驗、倉儲和交付等過程中對環(huán)境和健康有害物質(zhì)的控制。3 .引用標(biāo)準(zhǔn)：IECQ-HSPMQC080000準(zhǔn)HSF-（2002/95/EC）-危害物質(zhì)禁用指令I(lǐng)EC62321HSF執(zhí)行指南文件（第一版-2006年5月發(fā)布）4 .工作程序4

2、.1 集團總裁承諾（HSF方針）集團總裁承諾是通過公司的質(zhì)量/環(huán)境/HSF方針來體現(xiàn)，具體見危害物質(zhì)過程管理手冊。4.2 確認法律法規(guī)和顧客要求a.產(chǎn)品部在接受顧客訂單時應(yīng)充分了解顧客的需求，識別其是否有HSF指令等法律法規(guī)的要求，如有要求時，必須在特殊技術(shù)要求確認單上注明HSF指令等法律法規(guī)名稱。b.海外推/商流應(yīng)跟蹤HSFT品的生產(chǎn)情況，并保持與事業(yè)部和顧客的溝其他實施方法參照與顧客有關(guān)過程控制程序4.3 制定目標(biāo)和計劃海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件a.質(zhì)保公司在每年年底制訂下一年度質(zhì)量目標(biāo)（草案）時，應(yīng)同時提出危害物質(zhì)管理目標(biāo)（草案），報管理者代表審閱。.b.質(zhì)量目標(biāo)和HSF目

3、標(biāo)草案，經(jīng)管理者代表審閱或管理評審會議審議后，報集團總裁批準(zhǔn)并以文件形式正式發(fā)布。c.相關(guān)部門根據(jù)公司的質(zhì)量目標(biāo)和HSF目標(biāo)進行分解展開，制定本部門目標(biāo)和目標(biāo)的實施計劃，并按計劃執(zhí)行。4.4 .組織結(jié)構(gòu)公司的HSF組織結(jié)構(gòu)與質(zhì)量管理體系組織結(jié)構(gòu)一致，具體見質(zhì)量管理手冊。4.5 職責(zé)和權(quán)限，（具體見HSFT理手冊）4.6 文件和記錄控制a.危害物質(zhì)過程管理體系文件包括：危害物質(zhì)過程管理手冊、危害物質(zhì)過程管理程序、危害物質(zhì)產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)文件、與危害物質(zhì)有關(guān)的外來文件和相關(guān)記錄。b.各職能部門和產(chǎn)品部應(yīng)列出危害物質(zhì)過程管理文件清單，各事業(yè)部應(yīng)列出作業(yè)指導(dǎo)文件清單，并做好文件的版本標(biāo)識、批準(zhǔn)、發(fā)放、評審

4、、更改和廢棄等控制。具體實施方法參照文件控制程序。c.各事業(yè)部應(yīng)列出本部使用的危害物質(zhì)產(chǎn)品記錄清單，包括供應(yīng)商提供的記錄，做好記錄的填寫、標(biāo)識、收集、分發(fā)、保管和廢棄，并規(guī)定記錄的保存期限。危害物質(zhì)相關(guān)記錄的保存期限應(yīng)不少于4年。具體實施方法參照記錄控制程序。4.7 培訓(xùn)和能力a.人力本部在每年初編制公司培訓(xùn)計劃時，應(yīng)增加與危害物質(zhì)相關(guān)知識的Haier海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件培訓(xùn)內(nèi)容，并按計劃組織實施。通過培訓(xùn)使員工意識到：(l)符合HSF方針和程序的重要性；(2)他們崗位的責(zé)任；(3)違法作業(yè)程序的后果；人力本部應(yīng)采用各種方式，不斷增強員工的環(huán)境和HSF意識。b.人力本部應(yīng)對

5、HSFT品/材料成分宣告表確認人員，HSFT品制造過程的注塑、噴漆、焊接、裝配和檢驗等工序的操作人員進行操作技能培訓(xùn)，并進行培訓(xùn)效果確認。焊接和檢驗人員培訓(xùn)后應(yīng)進行考核，對其能力和資格進行認定。c.HSF相關(guān)的培訓(xùn)記錄，包括能力和資格認定記錄等應(yīng)按規(guī)定保存。其他實施方法參照人力資源控制程序4.8 內(nèi)部和外部溝通a.公司內(nèi)部有關(guān)HSF的信息傳遞，由接收部門或責(zé)任部門采取會議、電話、文書、信息聯(lián)系單等方式進行溝通，及時傳達到相關(guān)部門和相關(guān)人員，實施方法參照信息交流。b.公司有關(guān)HSF的外部信息，由接收部門或業(yè)務(wù)部門負責(zé)做好接收的登錄、傳遞、處理、答復(fù)和保存。涉及法律法規(guī)、顧客要求和供方等重要外部信

6、息，應(yīng)由接收部門或業(yè)務(wù)部門及時報告相關(guān)的產(chǎn)品本部長，并按本部長意見進行處理和答復(fù)，需要書面文件答復(fù)的，文件稿件應(yīng)經(jīng)本部長批準(zhǔn)。外部信息溝通的傳遞資料，由各業(yè)務(wù)主管部門妥善保存，保存期限不少于3年。4.9 設(shè)計控制編號：0000001Haier海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件第4頁，共12頁第0修改生效日期：2006.6.16a.產(chǎn)品策劃方面：應(yīng)考慮減少原材料和能源的消耗，選用材料應(yīng)考慮減少有害物質(zhì)對環(huán)境和健康的影響，不使用或不超標(biāo)使用RoHS等相關(guān)指令規(guī)定的有害物質(zhì)，并在開發(fā)計劃上應(yīng)注明。應(yīng)在開發(fā)計劃中識別對產(chǎn)品有害物質(zhì)的要求，以便控制、最終替換和消除這些部件中的有害物質(zhì)。從設(shè)計開始保

7、證本公司產(chǎn)品符合HSF要求。b.設(shè)計開發(fā)的輸入：產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)過程中，應(yīng)確定與產(chǎn)品有害物質(zhì)要求有關(guān)的輸入，并保留記錄；同時評審設(shè)計輸入的充分性和完整性；c.設(shè)計開發(fā)的輸出：對有HSF要求的產(chǎn)品，設(shè)計開發(fā)輸出的產(chǎn)品及技術(shù)資料必須經(jīng)過HS昉面的驗證及批準(zhǔn)，并保留驗證和批準(zhǔn)的記錄。開發(fā)部在編制新產(chǎn)品工藝和作業(yè)指導(dǎo)書等文件時，應(yīng)考慮選用簡明、合理的加工方法，不選用含有對環(huán)境和健康有害的材料、輔料和零部件，在產(chǎn)品工藝和作業(yè)指導(dǎo)書等文件注明控制要求，保證新產(chǎn)品的制造過程符合HSF要求。d.設(shè)計開發(fā)的評審：在新產(chǎn)品評審內(nèi)容中應(yīng)體現(xiàn)出HSF方面的要求，并保留評審記錄；e.設(shè)計更改時，應(yīng)評審、驗證、確認變更，在實

8、施前得到批準(zhǔn)，并保留設(shè)計開發(fā)變更的控制記錄；其它實施方法參照設(shè)計和開發(fā)控制規(guī)定。4.10 供應(yīng)商管理a.物流在選擇供應(yīng)商時應(yīng)進行調(diào)查和評價，填寫供應(yīng)商調(diào)查表（由物流采購部在其中增加HSF管理要求），并由物流組織評審，填寫供應(yīng)商評定表（由物流采購部在其中增加HSF管理要求），達到本公司要求的可選為HSF產(chǎn)品供應(yīng)商，并記入HSFT品供應(yīng)商名冊。物流應(yīng)對HSF供應(yīng)商的資質(zhì)進行編號：0000001Haier海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件第5頁，共12頁第0修改生效日期：2006.6.16年審，并保留審核記錄。b.被選定為HSFT品供應(yīng)商的企業(yè)，物流應(yīng)與其簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，并由物流搜購部要求供

9、應(yīng)商提供關(guān)于產(chǎn)品中不使用有害化學(xué)物質(zhì)的保證書，HSF材料成分宣告表，其他HSF要求在供應(yīng)商正式供貨后由產(chǎn)品部統(tǒng)一提出，物流督促供應(yīng)商按照要求執(zhí)行。供應(yīng)商提供的HSFfi關(guān)資料由對應(yīng)的產(chǎn)品部按要求保存c.物流采購部應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商的HSFT品認證情況、供應(yīng)商的誠信度和物料中存在有害物質(zhì)的可能性，進行供應(yīng)商風(fēng)險度評估，對高風(fēng)險或低風(fēng)險的供應(yīng)商應(yīng)采取不同的控制方法。d.物流在采購有HSF要求的材料、輔料和零部件時，只能在選定的HSF產(chǎn)品供應(yīng)商范圍采購。在采購合同上除了說明需采購物品名稱、規(guī)格、數(shù)量和交貨期以外，還必須明確注明HSF要求，并得到供應(yīng)商的認可。e.各事業(yè)部外檢根據(jù)有HSFM求的零部件的定單計

10、劃，負責(zé)提前將有HSF要求的材料、輔料和零部件送集團認可的檢測機構(gòu)進行有害物質(zhì)檢測，并根據(jù)試驗報告出具檢驗結(jié)論；如檢驗結(jié)論不合格，按照4.16的要求處理。f.供應(yīng)商提供的符合HSF要求的材料、輔料和零部件應(yīng)在物品上或包裝箱上做好明顯的HSF標(biāo)識。g.物流要求供應(yīng)商確保使用的材料、輔料和零件必須與檢測報告和宣告表上一致，以后如發(fā)生材料、輔料和零件變更的，供應(yīng)商應(yīng)及時報告產(chǎn)品部和物流，并重新進行有害物質(zhì)檢測，重新交事業(yè)部外檢確認，確認方法同d條。確認后供應(yīng)商可進行批量生產(chǎn)，并在符合要求的材料、輔料和零部件上或包裝箱上作好明顯的HSF標(biāo)識；Haier海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件h,供應(yīng)商

11、提供的有HSF要求的材料、輔料和零部件都應(yīng)由外檢進行驗證，驗證方法按4.15條執(zhí)行。i.關(guān)于海爾供應(yīng)商RoH/系審核流程說明：海爾質(zhì)量保障經(jīng)營公司協(xié)同物流質(zhì)量部對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的RoHS高風(fēng)險供應(yīng)商進行RoHS*系符合性和有效性的審查，將海爾對供應(yīng)商的RoHSg求在審核檢查表中完全體現(xiàn)出來，借助第三方認證機構(gòu)的專業(yè)審核員資源，對供應(yīng)商進行RoHS體系審核。并根據(jù)審查的結(jié)果對供應(yīng)商采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，如在供應(yīng)商整改的基礎(chǔ)上對供應(yīng)商進行配額調(diào)整、嚴重不合格的供應(yīng)商優(yōu)化處理等。在體系上保障供應(yīng)商實物質(zhì)量的RoHS合性。其它實施方法參照采購控制程序。4.11 生產(chǎn)過程控制公司對HSFT品在制造過程的控制，除了

12、滿足質(zhì)量的受控條件外，還應(yīng)采取以下原則及方法控制：控制原則:Haier海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件放松控制，重點放在供應(yīng)商管理上重點控制專線，其他生產(chǎn)過程可以不予控制a、生產(chǎn)前必須清場，必須要有清場記錄；不清場不允許開線；b、生產(chǎn)線關(guān)鍵工序必須清洗，要有控制臺帳;c、生產(chǎn)線有巡檢審核記錄，有確認簽字；控制方法:a.事業(yè)部應(yīng)根據(jù)需要編制HSF產(chǎn)品工藝流程圖和HSF產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書,規(guī)定HSFT品操作方法和有害物質(zhì)識別與控制要求；b.事業(yè)部操作人員應(yīng)接受HSF相關(guān)知識和作業(yè)方法培訓(xùn)，并嚴格按作業(yè)指導(dǎo)書操作；c.進入HSF產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場的材料、輔料和零部件，應(yīng)由物流、事業(yè)部確認是否有&quo

13、t;HSF"標(biāo)識，不符合HSF要求的材料、輔料和零部件不進入HSF產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)域，生產(chǎn)車間不得投入生產(chǎn)；d.生產(chǎn)設(shè)備、模具、夾具、工具和容器應(yīng)分為“HSFT品用”和“非HSF產(chǎn)品用”，并作好明顯標(biāo)識，事業(yè)部和設(shè)備公司應(yīng)按規(guī)定進行維護。e.在HSF產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，事業(yè)部應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)計劃按照每生產(chǎn)班次安排現(xiàn)場檢查，確認其:海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件(1)使用的材料、輔料和零部件是否符合HSF要求；(2)使用的設(shè)備、模具、夾具、工具和容器是否是HSFT品專用。保留現(xiàn)場檢查的記錄。f.生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)劃出HSF產(chǎn)品專用存放區(qū)，符合HSF要求的材料、輔料、零部件和成品才能放入該區(qū)域，并作好

14、標(biāo)識。存放區(qū)應(yīng)有合適墊倉板、容器等設(shè)施，并由專人進行管理。g.事業(yè)部在HSF產(chǎn)品制造過程，根據(jù)自行委托法定檢測機構(gòu)檢測的有害物質(zhì)檢測報告和供應(yīng)商提供的委托法定檢測機構(gòu)檢測的有害物質(zhì)檢測報告，按不同的均勻物質(zhì)編寫產(chǎn)品的HSFT品/材料成分宣告表。h.事業(yè)部對自行委托法定檢測機構(gòu)檢測的有害物質(zhì)檢測報告和供應(yīng)商提供的委托法定檢測機構(gòu)檢測的有害物質(zhì)檢測報告以及HSFT品/材料成分宣告表應(yīng)進行確認或驗證，確保其有效性。對本公司的HSFT品/材料成分宣告表的編制、審核(驗證)和批準(zhǔn)應(yīng)作出規(guī)定，并應(yīng)有足夠能力的人員來擔(dān)任.4.12 標(biāo)識管理a.公司設(shè)定專用的HSF標(biāo)識，經(jīng)驗證符合HSF要求的材料、輔料、零部

15、件，由接收倉庫管理員對物料進行HSF標(biāo)識。b.各事業(yè)部生產(chǎn)過程的半成品、零件和成品應(yīng)由接收工位人員進行驗證，符合要求的在周轉(zhuǎn)工具或容器上應(yīng)有明顯的HSF標(biāo)識。c.產(chǎn)品包裝箱上應(yīng)按顧客要求進行HSF標(biāo)識，顧客沒有要求的應(yīng)按本公司規(guī)定進行標(biāo)識，保證HSFT品可被識別。d.成品庫對符合HSF要求的成品應(yīng)放入HSF產(chǎn)品存放區(qū)。在發(fā)貨時應(yīng)作海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件好相關(guān)記錄，以便產(chǎn)品追溯時查閱。e,各部門對HSF標(biāo)識應(yīng)妥善保護，在存放或流轉(zhuǎn)過程發(fā)規(guī)標(biāo)識不清或丟失的，應(yīng)立即報告定單執(zhí)行經(jīng)理或物料配送經(jīng)理，經(jīng)確認無誤后，由其補做標(biāo)識，其它人員不得隨意補貼或變更HSF標(biāo)識。其它實施方法參照標(biāo)識

16、和可追溯性控制程序。4.13 倉儲管理a.物流在總倉庫內(nèi)設(shè)立HSFT品的材料、輔料、零部件的專用存放區(qū)，事業(yè)部生產(chǎn)現(xiàn)場設(shè)立HSF產(chǎn)品的材料、輔料、零部件的專用存放區(qū)，成品倉庫內(nèi)設(shè)立HSFT品的專用存放區(qū)，并做好區(qū)域標(biāo)識。b.HSF產(chǎn)品的材料、輔料、零部件和成品，進、出專用存放區(qū)均應(yīng)辦理入庫和出庫手續(xù)，設(shè)立物料卡，并建立庫存臺帳，保持帳、卡、物三相符，并實行“先進先出”的管理。c.庫存HSF產(chǎn)品的材料、輔料、零部件和成品的有效儲存期為一年，超過一年的由質(zhì)量部進行驗證，符合要求的才能發(fā)放使用和交付，防止庫存物料的損壞、變質(zhì)、丟失和誤用。其它實施方法參照產(chǎn)品防護控制程序。4.14 變更管理a.集團確

17、定產(chǎn)品部為HSFT品變更的責(zé)任部門，由產(chǎn)品部對HSFT品的設(shè)計變更、工藝/制程變更、材料/部品變更和供應(yīng)商變更等四大變更進行控制。b.產(chǎn)品部應(yīng)識別與HSF要求有關(guān)的變更，適宜時，變更應(yīng)進行評審、驗證和確認，在實施前應(yīng)得到產(chǎn)品部主管經(jīng)理批準(zhǔn)。c.變更后，事業(yè)部應(yīng)將變更的產(chǎn)品/材料抽樣進行有害物質(zhì)含量檢測，根海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件據(jù)檢測報告，修改HSFT品/材料成分宣告表，并及時報告顧客.d.HSF產(chǎn)品的變更資料，統(tǒng)一由產(chǎn)品部負責(zé)收集、登記和保管，保存期限為3年，超過3年的由產(chǎn)品部作為技術(shù)資料歸檔保存。e.產(chǎn)品通過"HSF認證"后，產(chǎn)品部應(yīng)與認證公司保持有效溝

18、通，凡是有變更的都應(yīng)將變更后的HSFT品/材料成分宣告表等資料報告認證公司。4.15檢驗與測試a.質(zhì)量部負責(zé)對有HSF要求的產(chǎn)品和部件，其有害物質(zhì)的含量進行定期和不定期抽查檢測：(1)定期抽查：在正常情況下且沒有發(fā)生大的變更時，質(zhì)量部對可能存在有害物質(zhì)的材料、輔料和零部件每年委托集團認可的檢測機構(gòu)進行檢測；(2)不定期抽查：當(dāng)產(chǎn)品的材料、輔料、零部件和供應(yīng)商發(fā)生變更時或?qū)Ξa(chǎn)品是否含有有害物質(zhì)產(chǎn)生疑問時，質(zhì)量部應(yīng)隨時進行抽查，委托集團認可的檢測機構(gòu)進行測試。b.事業(yè)部外檢在進貨檢驗有HSF要求的材料、輔料和零部件等時，應(yīng)對HSF的符合性進行9證，驗證時,對高風(fēng)險供應(yīng)商應(yīng)抽樣檢測有害物質(zhì)含量，確認

19、其是否合格，同時應(yīng)確認供應(yīng)商提供的物料是否有檢測報告和HSF產(chǎn)品/材料成分宣告表，其實物與宣告表內(nèi)容是否一致，HSF標(biāo)識是否清楚，確認符合要求的才能接收。對低風(fēng)險供應(yīng)商應(yīng)確認提供的物品是否有HSFT品/材料成分宣告表，其實物與宣告表內(nèi)容是否一致，HSF標(biāo)識是否清楚，確認符合要求的才能接收?！眂.事業(yè)部在過程檢驗HSF要求的產(chǎn)品時，應(yīng)對HSF的符合性進行驗證，驗證時應(yīng)確認使用的材料、輔料和零部件是否有HSF標(biāo)識，是否按HSFT品作業(yè)Haier海爾集團公司危害物質(zhì)過程管理體系程序文件指導(dǎo)書操作，是否使用有HSF標(biāo)識的設(shè)備、模具、夾具、工具和容器，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時隔離，并向生產(chǎn)部報告。d.事業(yè)部在HS

20、FT品最終檢驗時，應(yīng)驗證出廠產(chǎn)品的HSFT品/材料成分宣告表是否齊全，HSF標(biāo)識是否清楚，確認符合HSF要求的才能交付給客戶。e.用于HSF檢測的設(shè)備應(yīng)登入計量器具管理臺帳，并列入監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)計劃，定期進行校準(zhǔn)和維護，確保其精度和檢測的可靠性。其它實施方法參照產(chǎn)品的監(jiān)視與測量控制程序。4.16 不合格品控制a.事業(yè)部應(yīng)對不符合HSF要求的產(chǎn)品進行控制，各部門發(fā)現(xiàn)的不符合HSF要求產(chǎn)品，由事業(yè)部進行識別、統(tǒng)計、隔離和處理。處置方法可采用返回供方、改作他用和報廢消毀等方法，并作好處置記錄。b.不符合HSF要求的產(chǎn)品，需要追溯處理的，由事業(yè)部進行跟蹤和處置，并作好追溯和處置記錄，防止不符合HSF要求的產(chǎn)品混入合格品。c.在己經(jīng)交付的產(chǎn)品中，發(fā)現(xiàn)不符合HSF要求的由海外推與顧客進行聯(lián)系，經(jīng)產(chǎn)品部和事業(yè)部確認后由海外推采用召回、調(diào)換或賠償?shù)确椒ㄟM行處置，具體的處置方法根據(jù)危害程度和顧客意見進行協(xié)商確定，并報海外推進本部長批準(zhǔn)后執(zhí)行。其它實施方法參照不合格品控制程序。4.17 內(nèi)部審核a.公司對HSF管理體系的內(nèi)部審核至少每隔一年進行一次。