三體系全條款內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)部審核檢查表（全條款）R-822-02 NO.： 受審受審核部門被審核對象審核日期年 月 日審核準則 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011體系文件、適用法律法規(guī) 內(nèi)審員審核組長ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款 檢查內(nèi)容檢查方法審核記錄4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制1、文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況2、外來文件的控制3、作廢文件的管理1、查受控文件一覽表；查：“文件收文登記本”和“外來文件登記本”；查：文件的二次分發(fā)情況；文件如何進行更改？更改方式？更改的實施？2、查“文件和

2、記錄銷毀清單”；查看文件的分類管理、標識（卷內(nèi)清單）；查看是否有作廢文件處理。4.2.4記錄控制4.5.4記錄控制4.5.4記錄和記錄管理1、記錄的管理2、記錄的保存1、查記錄一覽表，查記錄填寫、編號、標識、銷毀，現(xiàn)場查看記錄的保存。 5.1管理承諾5.5.1職責和權限資源、作用、職責和權限資源、作用、職責和權限1、檢查組織內(nèi)部有關職責、權限如何傳達到位1、 查提供組織機構圖，查各崗位職責、權限及相互關系。2、所提問的人員是否按其職責規(guī)定的權限開展工作，（查相關記錄；）5.2以顧客為關注焦點環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風險評價和控制措施的確定1、組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點的？

3、1、 查：環(huán)境因素識及評價登記表、重要環(huán)境因素清單，查重要環(huán)境因素的控制措施；2、 查：危險源識別與風險評價登記表、重大危險源清單、，并現(xiàn)場提問員工；5.2以顧客為關注焦點法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)和其他要求1、查企業(yè)是否及時更新和辨識適用的法律法規(guī)。1、查法律法規(guī)及其他要求清單，查法律法規(guī)是否有及時更新。5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標持續(xù)改進4.2環(huán)境方針4.3.3目標、指標和方案4.2安全方針4.3.3目標和方案1、 目標和指標的學習及完成情況。2、 管理方案的編制和實施。1、查“質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康的目標和指標”的分解并量化、受控、傳達及完成情況；查未完成的目標、指標和方案是否采取了措

4、施？2、查車間內(nèi)審及各種檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正/預防措施的完成情況；3、安全環(huán)保部、生產(chǎn)部：.查對車間目標指標、管理方案完成情況的檢查記錄及跟蹤驗證情況。受審受審核部門被審核對象審核日期年 月 日審核準則 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011體系文件、適用法律法規(guī) 內(nèi)審員審核組長ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款 檢查內(nèi)容檢查方法審核記錄5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3溝通、參與和協(xié)商1、協(xié)商和交流的記錄1、車間內(nèi)部如何進行內(nèi)部交流？是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？2、是否將管理體系審核和評審結果

5、通報組織內(nèi)所有有關人員？5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審1、管理評審的實施情況2、管理評審的內(nèi)容是否充分 1、查管理評審計劃，查看計劃內(nèi)容；2、管理評審的輸入，管理評審的輸出；4、會議記錄、管理評審材料的保存。6.2.2能力、意識和培訓4.4.2能力、培訓和意識4.4.2能力、培訓和意識1、各類人員能力要求2、培訓計劃、實施、評價、記錄。1、查看各崗位人員的能力要求，查看部門培訓計劃、實施、記錄表；2、查新員工、在崗人員、轉(zhuǎn)崗人員、待崗及特殊崗位人員的培訓，日常安全教育及年度安全培訓情況；3、查特殊工種的持證、復審換證的培訓材料、臺帳等；4、查人力部：1、查教育、培訓、技能和經(jīng)歷記錄

6、；2、查各級管理人員培訓記錄；3、查外培人員的培訓；4、培訓評價。6.3基礎設施6.4工作環(huán)境資源、作用、職責和權限4.4.1資源、職責、責任和權限1、組織怎樣確定、提供并維護所需的基設施？2、提供的基礎設施是否滿足要求？3、工作環(huán)境是否合適？4、工作環(huán)境管理。1、查設備臺賬，查設備更新采購申請、設備設備驗收記錄、特種設備檔案、設備維修記錄、設備報廢申請及記錄，查設備綜合大檢查記錄及問題跟蹤。；2、關鍵設備有哪些？通過哪些維護方式、手段、過程來確保關鍵設備的技術狀態(tài)良好？ 3、 查壓力容器檢驗記錄、安全閥調(diào)試記錄；查設備封存、調(diào)配、租借、轉(zhuǎn)讓、報廢手續(xù)；4、查“設備檢修計劃”及完成情況；5、查

7、車間“設備日常點檢記錄”、現(xiàn)場查設備的維護和潤滑工作；查特種設備的管理；6、現(xiàn)場查設備標識、安全標識、消除器材、生產(chǎn)現(xiàn)場照明、定置化管理、現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生、安全作業(yè)證；7、現(xiàn)場查安全、環(huán)境保護設施和職業(yè)危害防治設施的管理；查生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境和工作環(huán)境的控制；8、安全環(huán)保部：查對生產(chǎn)現(xiàn)場的安全、環(huán)境、排放檢查考核情況； 受審受審核部門被審核對象審核日期年 月 日審核準則 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011體系文件、適用法律法規(guī) 內(nèi)審員審核組長7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃運行控制運行控制1、 產(chǎn)品實現(xiàn)的過程中原材料及環(huán)境的控制2、 產(chǎn)品實現(xiàn)的過程中安全及風險的控制1

8、、 查原、輔材料采購申請，原材料技術定額、消耗統(tǒng)計報表、考核情況、用能設備的管理及巡檢情況記錄、三廢排放記錄、可回收利用物品的處置；2、查環(huán)境治理設備（設施）運行記錄、設備檢修、設備維護記錄；查相關方的管理情況；3、查危險化學品管理人員培訓及危險化學品備案、運輸、貯存、使用、銷售、廢棄情況；4、現(xiàn)場查各種環(huán)安作業(yè)規(guī)定的執(zhí)行情況；查風險控制崗位明細表中的各項措施落實情況；5、查職業(yè)衛(wèi)生檔案、從業(yè)人員健康監(jiān)護檔案；7.2與顧客有關的過程標書、合同、訂單評審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？與顧客進行溝通的方式是什么？是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢

9、問、訂單？是否對顧客的投訴進行處理？是否按程序文件規(guī)定實施標書、合同訂單評審；評審的結果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時，是否由授權人員執(zhí)行修訂工作？修訂時是否按有關規(guī)定進行了評審，并通知了有關部門？修訂記錄是否完整。后與顧客進行溝通的？是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。是否有效果進行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息7.4采購運行控制運行控制 1、供方的選擇、評價、控制；2、產(chǎn)品的驗收。1、 查組織如

10、何選擇和評價供方？評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？供應商評定記錄、合格供方目錄、供應商定期評估報告、供方供貨情況記錄。2、查3-5類主要材料的采購計劃，合同或訂單，查采購產(chǎn)品的驗收記錄；3、供方檔案，是否得到及時更新；受審受審核部門被審核對象審核日期年 月 日審核準則 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011體系文件、適用法律法規(guī) 內(nèi)審員審核組長7.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制運行控制運行控制1、工藝指標完成情況2、作業(yè)指導書3、使用適宜的設備4、獲得和使用監(jiān)視和測量設備1、查部門相關目標、指標的完成情況及原因分析？1、現(xiàn)場查看操作情況/記錄，是否準確

11、、及時記錄，指標有無超標？2. 查作業(yè)指導書的發(fā)放情況及操作人員的掌握程度；3. 查是否按規(guī)定編制年、月度生產(chǎn)計劃？是否修改？查生產(chǎn)工藝管理情況，查生產(chǎn)事故管理。7.5.2生產(chǎn)和服務提供的確認運行控制運行控制1、組織內(nèi)的特殊過程2、設備的認可和人員資質(zhì)的確認。3、特定方法和程序的使用1、特殊過程的確認方法和程序，如焊接工藝評定報告、特殊工序確認記錄；2、查關鍵過程的中設備、人員的控制情況；3、查生產(chǎn)過程監(jiān)督管理，車間工藝事故的管理及落實情況；4、；對關鍵設備能力和認可和操作人員資格的鑒定；7.5.3標識和可追溯性1、是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務的全過程對產(chǎn)品進行標識？是否制定了有關標識的規(guī)定？

12、1、 現(xiàn)場查產(chǎn)品的狀態(tài)標識情況是否清楚，對不合格產(chǎn)品是否進行了隔離/標識，2、 查:車間設備管道著色的標識/在制品標識情況、零件加工工藝卡3、查：車間、倉庫物資的標識和可追溯性4、質(zhì)檢中心：各類報告單的標識，現(xiàn)場各種檢驗狀態(tài)標識；顧客財產(chǎn)是否對顧客的財產(chǎn)進行了標識、驗證、保護和維護1、組織里有哪些是顧客的財產(chǎn)？2、顧客財產(chǎn)是否得到了標識、驗證、保護和維護。3、已經(jīng)標識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況。產(chǎn)品的防護1、產(chǎn)品的貯存和保護2、產(chǎn)品包裝、防護標志是否充分及適當？1. 現(xiàn)場查看包裝現(xiàn)場和倉庫裝卸情況；2. 現(xiàn)場查看倉庫貯存場地、堆碼高度、現(xiàn)場環(huán)境條件，巡檢記錄；3. 查倉管員進、

13、出庫及庫存臺帳；易燃、有毒物品、危險化學品的防護與貯存7.6監(jiān)視和測量設備的控制4.5.1監(jiān)視和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視1、監(jiān)視和測量裝置的配置2、監(jiān)視和測量裝置的校準3、監(jiān)視和測量裝置的使用1、查測量設備的更新、配置、校驗，查周檢計劃表；現(xiàn)場查看測量設備使用情況；查看過程的監(jiān)視和測量；2、查專業(yè)檢查、OHS運行參數(shù)的監(jiān)視和測量記錄、員工體檢記錄、特種設備周檢記錄、噪音，粉塵、照明、毒物等監(jiān)測記錄、安環(huán)周檢記錄及問題整改情況；3、環(huán)保安全辦：查工業(yè)廢氣排放監(jiān)測、工業(yè)固體廢棄物處置、轉(zhuǎn)移、意外事故的應急監(jiān)測等；4、質(zhì)檢中心：查專業(yè)人員上崗證、標準儀器的分類、記錄清單、檢定和校準記錄、監(jiān)視和測

14、量設備檔案、維護檢修規(guī)程；5、查檢定計劃，并現(xiàn)場查看測量環(huán)境及有無超期使用的監(jiān)測設備。受審受審核部門被審核對象審核日期年 月 日審核準則 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011體系文件、適用法律法規(guī) 內(nèi)審員審核組長7.6監(jiān)視和測量設備的控制4.5.1監(jiān)視和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視1、監(jiān)視和測量裝置的配置2、監(jiān)視和測量裝置的校準3、監(jiān)視和測量裝置的使用1、查測量設備的更新、配置、校驗，查周檢計劃表；現(xiàn)場查看測量設備使用情況；查看過程的監(jiān)視和測量；2、查專業(yè)檢查、OHS運行參數(shù)的監(jiān)視和測量記錄、員工體檢記錄、特種設備周檢記錄、噪音，粉塵、照明、毒物等

15、監(jiān)測記錄、安全環(huán)保周檢記錄及問題整改情況；3、環(huán)保安全辦：查工業(yè)廢氣排放監(jiān)測、工業(yè)固體廢棄物處置、轉(zhuǎn)移、意外事故的應急監(jiān)測等；4、質(zhì)檢中心：查專業(yè)人員上崗證、標準儀器的分類、記錄清單、檢定和校準記錄、監(jiān)視和測量設備檔案、維護檢修規(guī)程；5、查檢定計劃，并現(xiàn)場查看測量環(huán)境及有無超期使用的監(jiān)測設備。顧客滿意1、如何進行顧客滿意程序的監(jiān)視和測量？2、顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施1、是否收集并分析了顧客滿意程序的住處并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？2、有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲取信息的時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？3、這些規(guī)定能否保證客觀

16、、公正和可信？是否行到了執(zhí)行？4、對顧客滿意程序的分析結果對改進起到了哪些作用？分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取糾正措施？5、糾正措施是否有效？、過程的監(jiān)視測量4.5.1監(jiān)視和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視1、過程的監(jiān)視和測量的策劃和實施2、過程檢驗3、最終成品檢驗4、檢驗記錄的管理1、查產(chǎn)品在實現(xiàn)過程中所設置的測量或監(jiān)控點及監(jiān)控記錄；2、備件、化工材料的檢驗和驗證材料；3、查原材料檢驗的報告、原始記錄、分析報告單；4、查最終產(chǎn)品監(jiān)視和測量的檢測記錄、分析報告單、監(jiān)測臺帳（34個）。8.4數(shù)據(jù)分析4.5.1監(jiān)視和測量4.5.2合規(guī)性評價4.5.1績效測量和監(jiān)視1、有無對數(shù)據(jù)進行收集與分

17、析的規(guī)定？是否采用了統(tǒng)計技術？2、數(shù)據(jù)收集與分析的實施1、查公司目標指標統(tǒng)計分析情況2、各類質(zhì)量周期統(tǒng)計分析3、供方供貨業(yè)績的統(tǒng)計分析4、收集與顧客滿意有關的信息及與產(chǎn)品要求符合性有關的信息。受審受審核部門被審核對象審核日期年 月 日審核準則 GBT/190012008，GBT/240012004，GBT/280012011體系文件、適用法律法規(guī) 內(nèi)審員審核組長8.3不合格品控制4.5.3不符合，糾正與預防措施4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施1、如何進行不合格品的處置2、對不合格品的讓步處理是否符合規(guī)定1、查原料不合格品、過程不合格品、成品不合格的標識及處置；2、查產(chǎn)品質(zhì)量報告單、

18、分析報告單、不合格品通知單；查對不合格品的糾正和預防措施和驗證情況；3、現(xiàn)場查看不合格品隔離和記錄，對返工的產(chǎn)品是否按規(guī)定進行了記錄和再次抽樣檢驗。4、查不合格品的讓步放行實施過程；5、查對所有不符合的糾正和預防措施及驗證情況。8.2.2內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核4.5.4審核1、內(nèi)審方案的策劃2、內(nèi)審員資格、內(nèi)審實施情況及不符合項的處理1、查年度內(nèi)審計劃及審核實施情況；2、查單位的內(nèi)審員資質(zhì)、內(nèi)審記錄、檢查表內(nèi)容、內(nèi)審報告；3、內(nèi)審中的不符合項的整改情況；內(nèi)審文件的整理保存；8.3不合格品控制4.4.7 應急準備和響應4.4.7 應急準備和響應1、 查應急預案與措2、 事故處理記錄3、培訓記錄4、演練記錄1、查本單位可能發(fā)生緊急情況清單；員工應急響應培訓；員工應急知識的掌握；2、查環(huán)保事故調(diào)查的