公司企業(yè)制度文件招標采購管理規(guī)定修訂

1、制度所屬單位XX集團制度編碼：XX/審計.003制度頁數(shù)：共20頁制度名稱招標采購管理規(guī)定（修訂）制度所屬部門審計管理本部發(fā)布日期：20XX年12月23日生效日期：20XX年12月23日修訂日期：20XX年08月04日1 .目的為規(guī)范集團及所屬各二級集團、公司的招標采購管理，實現(xiàn)增收節(jié)支的目標，加強采購、招標管理工作，特制定本規(guī)定。2 .適用范圍2.1 工程建設支出包括集團總部、二級集團、公司的新建、改建、擴建項目、技術引進、技術改造、信息化工程、零星工程、維修工程所涉及的：土建、安裝、裝飾裝修、工程用材料采購、物資（與土建、安裝、裝飾裝修所需物資）、設計、監(jiān)理、服務咨詢等支出2.2設備采購支

2、出包括集團總部、二級集團、公司購置生產(chǎn)用設備、非生產(chǎn)用設備（含運輸設備、辦公用設備）采購支出。2.3 生產(chǎn)用原材料、輔助材料、包裝材料支出包括二級集團、公司生產(chǎn)用原材料、輔助材料、包裝材料、備品配件等采購支出。2.4 各類服務、低值易耗品、辦公用品支出包括集團總部、二級集團、公司各類服務、低值易耗品、辦公用品采購支出。2.5 固定資產(chǎn)、物資處置包括集團總部、二級集團、公司固定資產(chǎn)、物資處置（如建筑物拆除、設備、物資出讓等）。3 .招標采購方式3.1 招標采購方式3.1.1 公開招標：是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。公開招標按照組織形式分為：委托公開招標：指招標采購人

3、委托專業(yè)招標采購代理機構組織實施招標采購活動，采用委托公開招標方式的，必須嚴格依照招投標法、實施細則、相關法律、法規(guī)以及受托專業(yè)招標采購代理機構的招投標程序進行招標。自行公開招標：是指招標人自行組織實施招標采購活動，采用自行招標方式的，必須嚴格依照招投標法、實施細則、相關法律、法規(guī)以及集團招標采購管理規(guī)定及程序進行招標。3.1.2 邀請招標：是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標。采用邀請招標方式的，有效投標人不少于3個。3.1.3 競爭性談判：是指采購人邀請?zhí)囟ǖ恼勁袑ο?，并允許談判對象二次報價確定簽約人。采用競爭性談判方式的，有效投標人不少于3個。符合下列情況之一的，可

4、采取競爭性談判：招標后沒有供應商投標或沒有合格投標人，或重新招標未能成功的。技術復雜或性質特殊，不能詳細確定規(guī)格或具體要求的。采用招標所需時間不能滿足項目建設或生產(chǎn)經(jīng)營緊急需要的。不能預先計算出價格總額的。3.1.4 詢價采購：是指采購人邀請?zhí)囟ǖ膶ο笠淮涡栽儍r確定簽約人。采用詢價采購方式的，有效被詢價人不少于3個。符合下列情況之一的，可采取詢價采購：采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一。采購的貨物現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小。3.1.5 單一來源采購：是指采購人與供應商直接談判確定合同實質性內容。符合下列情況之一的，可采取單一來源采購：只能從唯一來源方式采購的。涉及本公司重要秘密的。發(fā)生了不可預見的緊急

5、情況，不能從其他供應商處采購的。必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處采購且添購資金總額不超過原合同采購金額10%勺。涉及政府或國家特許行業(yè)指定廠商的采購項目。3.1.6 其他：經(jīng)集團總裁特批事項，或特殊事項另訂有專項規(guī)定的，按其批準及規(guī)定執(zhí)行。3.2 招標采購方式的確定3.2.1 工程建設支出凡工程支出額（預算）（含土建、安裝、裝飾裝修、設計、監(jiān)理、造價咨詢、工程物資采購等）大于等于500萬元的（國家法律強制招標的依照法律執(zhí)行），由基建項目管理單位（基建項目的管理單位為城安公司，以下簡稱“項目管理單位”）組織實施公開招標。凡工程支出額（預算）（含土建、安裝、裝飾裝

6、修、設計、監(jiān)理、造價咨詢、工程物資、設備采購等）大于等于50萬元小于500萬元的，由項目管理單位組織實施邀請招標或公開招標。凡采購及工程支出額（預算）小于50萬元的，由項目管理單位組織實施競爭性談判。凡同類施工工程如光伏電站、太陽能工程、零星工程、維修工程等需要常年使用施工隊伍，一律實行年度招標（首先確定入圍施工單位，再根據(jù)工程需求進行商務談判確定合同施工方及價格），由項目所在二級集團、公司組織實施邀請招標。3.2.2 設備采購支出設備采購支出（含生產(chǎn)用、非生產(chǎn)用所有設備）總額大于等于50萬元的，由各二級集團、公司組織實施公開招標或邀請招標。備采購支出（含生產(chǎn)用、非生產(chǎn)用所有設備）總額小于50

7、萬元的，由各二級集團、公司制定采購相關制度執(zhí)行。3.2.3 生產(chǎn)用原材料、輔助材料、包裝材料采購支出凡個性需求生產(chǎn)需要常年使用原材料、輔助材料、包裝材料采購支出（前一年度采購額或本年度預算）大于等于50萬元的，實行年度招標（首先確定入圍供應單位，再根據(jù)生產(chǎn)需求進行商務談判確定合同供應商及價格），由各二級集團、公司組織實施公開招標。凡共性需求生產(chǎn)原材料、輔助材料、包裝材料等采購支出（前一年度采購額或本年度預算），各單位年度需求匯總額大于等于50萬元的，由集團指定單位組織年度招標。集團未組織招標采購的項目，由各二級集團、公司自行組織招標采購。生產(chǎn)用原材料、輔助材料、包裝材料等采購支出（前一年度采購

8、額或本年度預算），小于50萬元的，由各二級集團、公司制定采購相關制度執(zhí)行。3.2.4 各類服務、低值易耗品、辦公用品支出凡個性需求各類服務、低值易耗品、辦公用品年度采購支出總額大于等于50萬元的，由集團、各二級集團、公司自行組織實施邀請招標，小于50萬元者，由各二級集團、公司制定采購相關制度執(zhí)行。凡共性需求各類服務、低值易耗品、辦公用品年度采購支出匯總總額大于等于50萬元的，由集團指定部門組織實施邀請招標，集團未組織招標采購的項目，由各二級集團、公司自行組織招標采購，小于50萬元的，由各二級集團、公司制定采購相關制度執(zhí)行。3.2.5 固定資產(chǎn)、物資處置包括集團總部、二級集團、公司的固定資產(chǎn)、物

9、資處置（如建筑物拆除、設備、物資出讓等）必須按照固定資產(chǎn)管理規(guī)定完成報廢審批程序，需要對集團所屬公司外單位處置的按照以下方式招標。需處置固定資產(chǎn)、物資評估價大于等于50萬元的，由各二級集團、公司自行組織公開招標。需處置固定資產(chǎn)、物資評估價大于等于10萬元小于50萬元的，由各二級集團、公司自行組織邀請招標。需處置固定資產(chǎn)、物資評估價小于10萬元的，由各二級集團、公司自行組織競爭性談判。3.3 招標采購事項涉及上市公司獨立治理、國家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3.4 二級集團、公司存在經(jīng)常性大宗物資采購項目或與供應商長期建立戰(zhàn)略合作關系的，應另外制定管理規(guī)定，提報集團采購管理部門審批，集團

10、審計管理本部備案。3.5 其他實際采購作業(yè)無法適用前項規(guī)定的，采購單位可以說明事由，以個案提出申請或形成采購管理規(guī)定，報集團總裁批準。4 .招標采購組織、管理部門及職責4.1 招標采購單位（或部門）職責4.1.1 招標采購單位（或部門）負責對整個招標工作的組織和實施，對招標采購標的物的經(jīng)濟合理性、技術先進性、可靠性以及品質承擔第一責任。4.1.2 招標采購單位負責招標組織（招標領導小組、評標委員會、招標工作小組）的建立，對招標組織各自職責的履行承擔領導、組織、督促責任。4.1.3 招標采購單位（或部門）負責招標資料、投標資料、評標、定標資料的存檔管理。4.2 招標采購組織及職責4.2.1 招標

11、領導小組招標領導小組成員由各招標采購單位總經(jīng)理（或第一負責人）審批，重大招標（標的額大于等于1000萬元的招標）提報集團總裁審批。招標領導小組人員構成（3人以上奇數(shù)組成），一般包括：招標采購單位決策層總經(jīng)理（第一負責人）、運營、法務、戰(zhàn)略規(guī)劃、財務部門及其他相關部門領導，土建安裝項目還應包括城安公司領導。集團重點項目、集團總部項目應包括集團領導、集團法律事務本部、項目、科技管理本部、財務管理本部等部門人員，招標領導小組人員組成經(jīng)集團招標采購管理部門審核后，由集團董事長批準。招標領導小組負責審批招標方案，根據(jù)評標委會評標報告及考察報告確定中標單位、招標領導小組根據(jù)評委會評標報告確定中標意見，報請

12、招標采購單位總經(jīng)理審批，下達中標通知書。招標領導小組負責對招標、評標、定標過程重大問題根據(jù)評標委員會報告及監(jiān)督部門意見作出決策。招標領導小組負責審核批準評標委員會成員名單。4.2.2 評標委員會評標委員會由招標領導小組確定。成員由各招標采購單位總經(jīng)理從專家?guī)斐槿。ㄏ嚓P辦法另行制定，執(zhí)行招標采購評委專家管理辦法），評標委員會成員由各招標采購單位招標領導小組審批，重大招標（標的額大于等于1000萬元的招標）提報集團總裁審批。評標委員會人員構成（5人以上奇數(shù)組成）包括：技術、法務、財務、采購、運營、管理等人員，其中技術、經(jīng)濟等方面專家不低于評標委員會總人數(shù)的2/3,評標委員會人員中招標采購單位人員

13、不得超過評標委員會總人數(shù)的50%特殊情況不能滿足規(guī)定比例時，須報集團招標采購管理部門批準后執(zhí)行。評標委員會職責A按照招標文件規(guī)定進行評標，對評標過程的公開、公平、公正、合規(guī)負責。B對評標過程相關問題形成評委會意見。C.按照招標文件規(guī)定程序進行評審，堅持“獨立評審、各自打分”的原則，并認真填寫評分表格，完成組長分配的各項任務。4.2.3 招標工作小組招標工作小組人員由各招標采購單位招標領導小組審批。招標工作小組成員構成A招標文件編制、組織、服務人員-以各招標采購單位負責招標管理部門人員為主或根據(jù)需要從招標采購單位其他部門抽調。B.招標文件審核人員-招標采購單位總經(jīng)理（或第一負責人）自專家?guī)熘羞x取

14、。C資格審查人員-以各招標采購單位法務部門人員為主或根據(jù)需要從招標采購單位其他部門抽調。D.清標人員-由專業(yè)造價咨詢公司或集團造價專業(yè)清標人員組成招標工作小組負責編寫招標方案（詳見附件1-1）,報招標領導小組審批。招標文件編制人員以審批通過的招標方案為基礎組織設計、技術部門提報相關技術標資料、組織采購、施工、質量管理、財務等部門提報相關商務標資料、合同主要內容、評標辦法和細則，編纂形成招標文件。招標工作小組負責發(fā)布招標邀請或委托招標代理單位發(fā)布招標公告；招標文件裝訂、蓋章；發(fā)售招標文件；組織招標文件答疑；組織踏勘項目現(xiàn)場、負責尋找、邀請投標單位參與投標、負責開標、評標過程；接收投標資料、唱標、

15、記錄、資格審查、清標、評分匯總、撰寫評標報告、收集整理招投標資料并負責歸檔、聯(lián)絡投標人等服務工作、按照招標領導小組確定的中標單位發(fā)中標通知書、協(xié)助辦理合同的簽訂等。招標工作小組按規(guī)定程序組織開標、評標、考察活動（考察指南內容參考見附件1-6）。招標工作小組負責推薦招標文件審核人員名單，招標文件審核人員負責審核招標文件，修改定稿后報招標采購單位總經(jīng)理審批。招標工作小組組長由招標采購單位總經(jīng)理（或第一負責人）指派，負責組織對投標人的考察、負責向招標領導小組匯報考察結果。4.3 招標采購管理及監(jiān)督部門職責4.3.1 招標采購管理部門集團招標采購管理部門為招標采購工作的管理部門，依照集團招標采購管理規(guī)

16、定、各公司采購管理規(guī)定和國家有關招投標的法律法規(guī)，對集團范圍內的招標采購活動進行管理。4.3.2 招標采購管理部門職責參加相關立項會議對可研報告、立項報告進行審核。審核招標方案、參加招標方案討論會議。審核招標資料：審核招標資料是否按照要求提報齊全；需立項的項目是否通過立項審批；招標方式的確定；受邀投標人的確定；評標辦法的制定；標段劃分和分值分布的確定。提出審核意見，直至修改、審核符合要求，招標人才可對外發(fā)放（售）。評估標前準備工作是否充分、合理。招標采購單位或部門應在開標前12個工作日，向招標采購管理部門提報附件1中的材料（特殊情況下，至少在開標前6個工作日提供）。附件1中：招標文件、清單、設

17、計資料圖紙未經(jīng)審核通過不得對外發(fā)放或發(fā)售，其他材料未經(jīng)審核通過的不得開標。參加標前會檢查落實開標前各項準備工作：評標委員會、工作小組人員到位，工作分工，參與投標人情況，投標保證金繳納情況、答疑等其他需在開標前解決、落實事項。參加評標過程管理：對投標單位入圍資格的審查進行監(jiān)督、對開標程序是否合規(guī)進行檢查、對評標辦法正確執(zhí)行檢查，對評分結果及評標報告檢查。對評標過程出現(xiàn)問題要求評標委員會出具意見，重大問題要求評標委員會報招標領導小組審批。參加對投標人的考察、審核招標采購單位對投標人的考察方案、考察報告。參加定標過程管理：列席定標會議、檢查招標領導小組形成的定標報告是否按照招標規(guī)定程序確定中標人、形

18、成定標報告或中標通知書。4.3.3 招標采購監(jiān)督部門審計管理本部作為集團招標采購工作的監(jiān)督部門，依照集團招標采購管理規(guī)定和國家有關招投標的法律法規(guī)，對集團范圍內的招標采購活動進行監(jiān)督。4.3.4 招標采購監(jiān)督管理部門職責招標采購前期監(jiān)督參加相關立項會議，對可研報告、立項報告進行審核，缺少立項報告不得招標。開標監(jiān)督A開標的時間、地點是否按規(guī)定舉行。4.4 標人是否按時到場。C.投標文件（含補充修改函件）是否按時送達，密封情況是否完好。D.開標程序是否符合規(guī)定要求。E開標結果報價單是否簽字，是否留存?zhèn)浒?。F.是否公布監(jiān)督電話和投訴渠道。評標監(jiān)督A評標的地點是否符合封閉要求。B.評標紀律是否公開宣布

19、，有無違反評標紀律情況。C評標辦法是否得到正確執(zhí)行，評委的評分是否合規(guī)。對評分及評分結果進行D.審核對異常打分問題是否及時處理，否則不計入總分。E.監(jiān)督評標紀律，對泄密行為進行制止或提出處罰建議。F.對評標報告簽字確認，留存?zhèn)浒?。G對評標中發(fā)生的違規(guī)違紀問題，要及時糾正，嚴重問題應向有關部門提出處理建議?？疾?、談判監(jiān)督A審核招標采購單位對投標人的考察、談判方案。B.參與重點招標項目對投標人的考察、談判監(jiān)督。C審查考察、談判報告。定標監(jiān)督A驗證中標通知書或定標報告與評標委員會評標意見、招標領導小組意見是否一致。B.監(jiān)督招標領導小組是否按照招標采購規(guī)定確定中標人。5.招標采購程序5.1 招標采購準

20、備5.1.1 需立項項目立項審批通過。5.1.2 招標工作小組召集招標工作會議，研究擬定招標方案，報招標領導小組審批。5.1.3 審核通過的招標文件資料提報集團招標采購管理部門及審計管理本部備案。5.1.4 招標文件審核通過后，由招標工作小組負責在適宜的網(wǎng)站或報紙上發(fā)布招標公告或招標邀請，公告時間按國家規(guī)定時間執(zhí)行。5.1.5 投標單位購買標書。5.1.6 招標工作小組負責組織現(xiàn)場踏勘（如需要）、技術答疑。5.1.7 資格預審招標工作小組按照招標公告公布的資格審查標準，對投標人進行資格審查。投標人未達到招標公告資格審查標準要求的，或者拒不按照招標人要求對有關問題進行澄清、說明或者補正的，招標人

21、可以否決其投標資格。5.1.8 招標采購單位總經(jīng)理自專家?guī)斐槿≡u標專家，名單由招標領導小組審核通過后形成評標委員會。5.2 開標5.2.1 開標由招標代理機構或招標采購單位招標工作小組主持，必須邀請所有投標人以及監(jiān)督人員參加，必要時可有法律顧問或公證人員見證。5.2.2 開標時，應當眾檢查投標文件的密封情況，經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀唱標單中的所有內容。開標時，發(fā)現(xiàn)投標文件已開封的，公司或者招標代理機構應暫停開標，與投標人共同確定是否繼續(xù)開標，并負責查明原因，做好記錄備查。在招標文件要求提交投標文件的截止時間前收到的所有投標文件，開標時都應當眾予以拆封、唱標。招標文件要求提供投標保

22、函的，在開標前應審查投標保函。投標保函未隨投標文件遞交的，應認定其投標文件無效。開標過程應當完整記錄，經(jīng)投標人簽字確認，并存檔備查。5.3 資格審查（后審）5.3.1 招標工作小組按照招標公告公布的資格審查標準，對投標人進行資格審查。投標人未達到招標公告資格審查標準要求的，或者拒不按照招標人要求對有關問題進行澄清、說明或者補正的，招標工作小組將審查情況提報評標委員會，評標委員會可以否決其投標。5.3.2 根據(jù)需要由招標工作小組組織相關經(jīng)濟、技術人員對投標人進行實地考察落實投標人的資質、證照等資格并編寫考察報告。5.4 評標5.4.1 評標應在封閉環(huán)境進行。招標人或者招標代理機構應做好評標保密工

23、作，做好對外通信聯(lián)絡的控制工作。5.4.2 評標委員會應當按照招標文件確定的評標辦法，遵循公平、公正、科學和擇優(yōu)的原則，對投標文件中的商務、技術等內容進行評審，出具評標報告并實名簽字。5.4.3 評標中，評標委員會可以要求投標人對投標文件中的有關問題作必要的澄清、說明或者補正，其結果應以書面方式進行確認，并不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性內容。5.4.4 評標委員會應嚴格按照招標文件中載明的評標辦法和標準進行評審。評標標準和評標方法應當在招標文件中公開載明。5.4.5 評標委員會發(fā)現(xiàn)投標人以低于成本價競標、以他人的名義投標、串通投標的，該投標人的投標應作廢標處理。評標委員會應當審

24、查每一投標文件是否對招標文件提出的所有實質性要求和條件作出響應。未能在實質上響應的投標，應作廢標處理。5.4.6 評標委員會推薦中標候選人采用評分制，按得分高低推薦不少于三名投標人作為中標候選人。5.4.7 評標委員會完成評標后，應當向招投標領導小組提交書面評標報告。評標報告應當如實記載包括但不限于以下內容：基本情況和數(shù)據(jù)表（投標人名單、資質、資信情況及主要業(yè)績）；開標記錄表；符合要求的投標一覽表；廢標情況說明；評標標準、評標方法或者評標因素一覽表；經(jīng)評審的價格或者評分比較一覽表；經(jīng)評審的投標人排序；推薦的中標候選人名單；澄清、說明、補正事項紀要，簽訂合同前要處理的事宜。5.5 定標5.5.1

25、 招標領導小組聽取招標工作小組的評標報告及考察情況匯報，評標委員會負責人列席會議，定標前退席（若非招標領導小組成員）；監(jiān)督小組成員參加會議，監(jiān)督定標。5.5.2 招標領導小組應依據(jù)評標報告推薦的中標候選人的排名順序由第一名、第二名依次定標。確定非排名第一的候選人中標的，應當在定標報告中載明理由并提供相應依據(jù)資料。5.5.3 定標會議應形成書面的定標報告，并經(jīng)參加會議的招標領導小組全體成員在定標報告上簽字。6罰則6.1 招標采購工作紀律6.1.1 招標主辦單位或部門，獨立行使招標采購權力。任何單位和個人不得非法限制或干涉招投標活動。6.1.2 任何單位和個人不得將按照本規(guī)定必須進行招標的項目拆分

26、為多個小項目，或者以其他方式逃避招標。因采購性質確實存在差異，必須拆分項目時，須提報集團審計管理本部確認后執(zhí)行。6.1.3 招投標活動必須遵循公開、公正、公平和誠實信用的原則，任何單位和個人不得操縱招投標活動，進行用標、抬標。6.1.4 所有參加招標活動的工作人員不得與任何投標人或者與招標結果有利害關系的人進行私下接觸，不得收受投標人、中介人、其他利害關系人的財物或者其他好處。有親屬、關系密切的朋友直接或間接參與本項目的投標、代理等活動的招標工作人員必須嚴格執(zhí)行回避制度。6.1.5 嚴格保密招標信息，不得向投標方泄露中標信息、標底等內容。6.1.6 嚴禁私自拆看投標文件。6.1.7 嚴禁利用職

27、權影響和干擾招標工作。6.1.8 嚴禁向投標方索取經(jīng)濟利益。6.1.9 嚴禁提前向投標方私自許諾。6.1.10 進入會場的所有人員須上交通訊工具，由工作人員統(tǒng)一保管。6.1.11 嚴禁招標采購單位將未經(jīng)集團招標采購管理部門審核通過的招標文件對外發(fā)放、發(fā)售。6.2 違規(guī)處罰6.2.1 不嚴格遵守集團招標采購管理規(guī)定的，視情節(jié)輕重對相關任人予以通報批評、行政處分與經(jīng)濟處罰（1000-3000元罰款）。6.2.2 違反招標紀律的，視情況給予1000-10000元經(jīng)濟處罰，嚴重者按集團規(guī)定追究責任。6.2.3 違反集團招標采購管理規(guī)定，擅自決定不進行招標的，給予項目所在單位總經(jīng)理3000-10000元

28、罰款，在集團內部通報批評，嚴重者提請集團給予免職或辭退處理。7附則7.1 本規(guī)定解釋權歸集團審計管理本部。7.2 本規(guī)定自頒布之日起執(zhí)行，原招標管理規(guī)定同時廢止。8.附件8.1 開標前需提報的材料附件1:開標前需提報的材料參考模板立項審批文件（按照集團項目管理規(guī)定要求格式執(zhí)行）設計文件（需進行優(yōu)化設計的項目需提供優(yōu)化后設計文件，不需要優(yōu)化設計的提供證明材料）招標方案（內容參考見附件1-1）招標文件（參考模板見附件1-2）工程量清單（基建項目由專業(yè)造價機構或具備相應能力的部門嚴格按照清單規(guī)范編制。主材由項目主體單位或部門指定三個以上同檔次品牌，無法指定品牌的可指定暫定價格，參考模板見附件1-3）詢價表（含材料、物資名稱、單位、數(shù)量、品牌、市場價格、廠商聯(lián)系方式，參考模板見附件1-4）。招標控制價（密封）（以市場詢價為基礎結合預算制定）招標文件審核表（參考模板見附件1-5）入圍投標單位考察報告（考察指南內容參考見附件1-6）邀請投標、談判單位名單(邀請招標或競爭性談判，參考模板見附件注：招標文件、工程量清單經(jīng)審核未通過的不得發(fā)標，未編制招標控制價標控制價/標底經(jīng)審核未通過的不得開標。8.3 招標采購管理流程附件2招標采購管理流程圖1-7)/標底或招附件2-1委托公開招標采購流程