2017年上半年天津基金從業(yè)資格：股票估值模型的分類試題

1、12017年上半年天津基金從業(yè)資格：股票估值模型的分類試題本卷共分為 1 大題 50 小題，作答時間為 180 分鐘，總分 100 分，60 分及格。一、單項選擇題（共 50題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是_。A. 能有效地提高基金運作的透明度B. 有利于防止利益沖突與利益輸送C. 在我國具有自愿性的特點D. 有利于提高證券市場的效率2. _不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A. 基金資產(chǎn)凈值B. 投資組合報告C. 份額凈值D. 份額累計凈值3. 基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A. 及時更新原有的客戶記錄B. 定期向

2、客戶提供有用的信息服務C. 對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D. 針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品4. 在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A. 期權交易B. 回購交易C. 現(xiàn)券買賣D. 信用交易5. 基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽， 最近 3 年在稅務、 工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于 3 億元人民幣C. 持續(xù)經(jīng)營 3 個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D. 最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰6. 目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A

3、. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多項選擇題（共 34 題，每題 2 分。每題的備選項中，有多個符合題意）7. _可能導致交易型開放式指數(shù)基金（ETF 的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A. 抽樣復制B. 現(xiàn)金留存C. 完全復制D. 基金費用8. 基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A.募集信息披露2B. 預期信息披露C. 運作信息披露D. 臨時信息披露9.投資者投資 10000 元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為 1.0000 元，申購費率為 1.00%，則最后申購到的份額約為_份。A. 9900B. 9901C. 9990D. 1000010. 下列選項中，不屬于基

4、金托管人職責的是_。A. 防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B. 促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C. 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D. 防范、減少基金會計核算中的差錯11. 下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A. 銀行理財產(chǎn)品B. 銀行儲蓄存款C. 基金D. 券商集合計劃12. 在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會C. 中國銀監(jiān)會D. 中國登記結算公司13. 如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后_日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利

5、息。A. 5B. 15C. 30D. 4514. 甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是_。A. 乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同B. 甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任C. 只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D. 甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任15. 投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4 元/股，必要的收益率為8%，則該

6、公司股票的理論價格為_元/股。A. 32B. 40C. 50D. 8016. 股票具有的特征有_。3A. 收益性B. 流動性C. 永久性D. 參與性17. 為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有_。A. 虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B. 對證券投資業(yè)績進行預測C. 違規(guī)承諾收益或者承擔損失D. 詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構18. 關于基金管理人，下列認識錯誤的是_。A. 在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B. 設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準C. 基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D. 基金管

7、理人是基金的募集者和管理者19. 下列各項中，基金信息披露不包括_。A. 登記信息披露B. 募集信息披露C. 運作信息披露D. 臨時信息披露20. 在基金營銷組合的四大要素中， _的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A. 產(chǎn)品B. 費率C. 渠道D. 促銷21. 下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有_。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公眾節(jié)假日除外B. 封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則C.買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100 份或其整數(shù)倍D. 滬、深證券交易所

8、對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制22. 基金的分析和評價應遵循的原則包括_。A. 長期性原則B. 針對性原則C. 強制性原則D. 致性原則23. 為保證本金安全或實現(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于_。A. 與基金到期日一致的債券B. 股票C. 衍生工具D. 活期存款24. 基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括_。4A.低風險等級B. 中風險等級C. 無風險等級D. 高風險等級25. 投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4 元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為_元/股。A. 32B. 40C. 50D. 8026. 深證券交易所公布的收費標準，封閉式

9、基金交易傭金起點為 5 元，且不得高于成交金額的_。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%27. 從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試， 考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A. 證券市場基礎知識B. 證券投資基金C. 證券發(fā)行與承銷D. 證券投資基金銷售基礎知識28. 基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A. 公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容B. 基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利D. 監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇29. 基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內(nèi)經(jīng)過

10、審計后予以公告。A. 15B. 45C. 60D. 9030. 關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是_。A. 開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露B. 開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7 日年化收益率及月度平均收益率D. 開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7 日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和 7 日年化收益率31. 某基金的債券投資比重為 70%，股票投資比重為 20%，貨幣市場工具投資比重為 10%，按照

11、證券投資基金運作管理辦法的規(guī)定，該基金屬于_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 貨幣市場基金5D. 混合基金32. 基金運作費用包括_。A. 申購費B. 審計費C. 信息披露費D. 分紅手續(xù)費33. 證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定要求銷售機構信息管理平臺應_。A. 具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B. 具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C. 具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D. 支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用34. 當客戶選擇 IFA 購買基金時，IFA 首先要做的是_。A. 了解你的產(chǎn)品 B.了解你的客戶C.了解你的價值 D.了解你的服務35. 某基金 50

12、%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 貨幣市場基金D. 混合基金36. 根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的_以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%37. 投資者參與認購開放式基金，投資者 T 日提交認購申請后，一般可于日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+438. 某股票基

13、金期初份額凈值為 1.2000 元，期末份額凈值為 1.1000 元，期間分紅 0.3000 元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%39. 對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指_。A. 人員推銷B. 持續(xù)營銷C. 營業(yè)推廣D. 公共關系40. 如果基金名稱顯示投資方向，應當有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。6A50%B60%C70%D80%41. 基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A. 為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng). 以書面形式與投資者約定利益分成

14、或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C. 個人擔保該基金會盈利D. 接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易42. 基金托管人需要對_出具意見。A. 基金公司財務報告B. 基金財務會計報告C. 中期基金報告D. 年度基金報告43. 首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。A. 詢價方式B. 協(xié)商定價方式C. 上網(wǎng)競價方式D. 市價折扣方式44. 承購包銷和_等方式。A. 私募發(fā)行B. 招標發(fā)行C. 私下發(fā)行D. 網(wǎng)上發(fā)行45. 基金產(chǎn)品的風險等級一般不包括_。A. 高風險等級B. 中風險等級C. 低風險等級D. 無風險等級46. 下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。A. 久期B. 基金分紅C. 已實現(xiàn)收益D. 凈值增長率47. 關于上市開放式基金（LOF 的上市交易，下列說法錯誤的是_。A. 基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B. 基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為 100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限