危害因素辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制管理程序

1、危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制管理程序 DBXS/HSE-CX01 A/0 1/91 目的和范圍為確保公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中的HSE危害因素得到有效的識(shí)別與評(píng)價(jià)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，有效實(shí)施HSE風(fēng)險(xiǎn)控制，特制定本程序。本程序適用于公司和所屬單位活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)過(guò)程中危害因素的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與更新的控制和管理。2 術(shù)語(yǔ)和定義3.1 采用Q/SY1002.1-2007中規(guī)定的術(shù)語(yǔ)。3.2 危害因素：包括危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素。3 職責(zé)3.1 質(zhì)量安全處是危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理，組織公司系統(tǒng)的識(shí)別與評(píng)價(jià)方法培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)，匯總公司各部門及

2、所屬單位風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)帳。3.2 各部門配合質(zhì)量安全處組織本部門識(shí)別與評(píng)價(jià)方法的培訓(xùn)，組織開(kāi)展本部門的危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，建立臺(tái)帳并報(bào)質(zhì)量安全處。3.3 所屬單位HSE管理體系主管部門負(fù)責(zé)組織本單位識(shí)別與評(píng)價(jià)方法的培訓(xùn)，組織開(kāi)展各單位的危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，建立臺(tái)帳并上報(bào)質(zhì)量安全處。4 工作程序4.1 培訓(xùn) 公司系統(tǒng)培訓(xùn)質(zhì)量安全處根據(jù)選定的危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，組織公司系統(tǒng)的培訓(xùn)，確保公司各部門聯(lián)絡(luò)員及所屬單位體系管理人員熟練掌握識(shí)別與評(píng)價(jià)的方法。 公司各部門培訓(xùn)各部門聯(lián)絡(luò)員組織本部門的培訓(xùn)，確保各部門員工都能夠掌握相應(yīng)的識(shí)別與評(píng)價(jià)方法。 所屬單位培訓(xùn)所屬單位體系主管部門組織本單位的培訓(xùn)，

3、確保各層次員工都能夠掌握相應(yīng)的識(shí)別與評(píng)價(jià)方法。4.2 危害因素的識(shí)別 識(shí)別的范圍覆蓋公司所有部門和單位的各項(xiàng)產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程。至少包括：a）常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；b）所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括相關(guān)方人員和外來(lái)訪問(wèn)者）的活動(dòng)；c）作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)備、設(shè)施（包括外界提供的設(shè)備、設(shè)施）；d）以往活動(dòng)的遺留問(wèn)題，新開(kāi)發(fā)(建設(shè))項(xiàng)目以及在工藝技術(shù)、設(shè)備、人員、作業(yè)環(huán)境和條件等方面發(fā)生變更的情況。 作業(yè)活動(dòng)等相關(guān)信息的收集在進(jìn)行危害因素辨識(shí)前要收集以下相關(guān)信息：a）生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)信息，設(shè)備、設(shè)施之間的安全距離；b）設(shè)備、設(shè)施的運(yùn)行情況；c）儲(chǔ)存油品的化學(xué)特性；d）生活配套設(shè)施和應(yīng)急設(shè)施的配備；e）生

4、產(chǎn)過(guò)程中使用和產(chǎn)生的高溫、高壓、易燃、易爆、噪音、粉塵、有毒氣體等，以及有害氣體與主風(fēng)向的關(guān)系；f）員工的不良習(xí)慣、心態(tài)、健康狀況及違章操作行為等；g）自然條件中的氣象及地質(zhì)現(xiàn)象，如雷擊、暴雨、洪水、地震等；h) 機(jī)動(dòng)車在道路行駛可能遇到的人員、路況、車況、氣候影響等；i) 向水體、大氣、土地排放污染物的情況,固體廢棄物的處置情況，生產(chǎn)過(guò)程中使用的原材料，能源的消耗情況等；j）現(xiàn)行各項(xiàng)管理制度的有效性。 識(shí)別時(shí)要考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)：三種時(shí)態(tài)是指過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)；三種狀態(tài)是指正常、異常和緊急狀態(tài)，正常生產(chǎn)情況屬正常狀態(tài)，裝置開(kāi)停車、設(shè)備開(kāi)停機(jī)及檢維修等情況，屬異常狀態(tài)，緊急狀態(tài)則是指發(fā)生火災(zāi)

5、、爆炸、洪水、地震等情況。 危險(xiǎn)因素辨識(shí)的方法風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)以事故預(yù)防、控制和減少事故及污染發(fā)生為指導(dǎo)思想，采用現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱資料、座談、安全檢查表、工作危害分析以及問(wèn)卷調(diào)查等多種方法相結(jié)合的方式，對(duì)涉及到的全部危害因素進(jìn)行識(shí)別。a）現(xiàn)場(chǎng)觀察：對(duì)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)或系統(tǒng)活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)，分析人員、工藝、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)存在的危害因素；b）查閱資料：通過(guò)查閱有關(guān)事件、事故和環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等，從中發(fā)現(xiàn)存在的危害因素；c）安全檢查表：系統(tǒng)剖析，確定檢查項(xiàng)目，按順序編制表格，以提問(wèn)或現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式確定檢查項(xiàng)目的狀況，確定危害因素；d）座談：召集HSE管理人員、專業(yè)人員和操作人員，集思廣益、討論分析作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)

6、程中存在的危害因素；e）工作危害分析:識(shí)別存在的作業(yè)活動(dòng)，把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解為幾個(gè)步驟，辨識(shí)每一步驟中的危害因素及其危害程度。 危害因素辨識(shí)的步驟a）公司各部門聯(lián)絡(luò)員組織本部門員工采用條款所列方法對(duì)本部門范圍內(nèi)的活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行危害因素辨識(shí)；b）所屬單位HSE體系主管部門組織本單位員工采用條款所列方法對(duì)本單位范圍內(nèi)的活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行危害因素辨識(shí)；c）各部門聯(lián)絡(luò)員及所屬單位體系主管部門對(duì)員工調(diào)查結(jié)果進(jìn)行匯總審查，補(bǔ)充完善。 4.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)：危險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)結(jié)果分為重大風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)；對(duì)于環(huán)境因素，評(píng)價(jià)結(jié)果分為一般環(huán)境因素和重大環(huán)境因素兩級(jí)。 危害因素評(píng)價(jià)方法：對(duì)所有識(shí)別出來(lái)的危

7、害因素先用是非判斷法來(lái)直接判斷，被判為“非”的危害因素再用矩陣法或綜合打分法評(píng)價(jià)。 危險(xiǎn)因素的是非判斷法 對(duì)于危害因素中的危險(xiǎn)因素滿足其中任何一條則即可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)：a）違反法律、法規(guī)的危險(xiǎn)因素，為重大風(fēng)險(xiǎn)；b）曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故且無(wú)良好控制措施的危險(xiǎn)因素，評(píng)為重大風(fēng)險(xiǎn)；c) 相關(guān)方強(qiáng)烈抱怨的危害，評(píng)為重大風(fēng)險(xiǎn)； d）曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故且已制定有效控制措施的危險(xiǎn)因素，評(píng)為中度風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于危害因素中的環(huán)境因素，滿足下列情況之一直接判斷為重要環(huán)境因素：a）違反法律法規(guī)或長(zhǎng)期超標(biāo)排放；b）直接可以觀察到可能導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)且無(wú)控制措施（如：泄露、火災(zāi)、爆炸等）；c）曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故仍未采取有效控制措施；d）緊急

8、狀態(tài)下的環(huán)境因素；e）國(guó)家重點(diǎn)控制的危險(xiǎn)化學(xué)品、危險(xiǎn)廢棄物的處置； f）在能源消耗方面依據(jù)經(jīng)營(yíng)要求直接判定其中重要環(huán)境因素；g）相關(guān)方有合理的抱怨等。 矩陣法對(duì)采用直接判斷法為“非”的危險(xiǎn)因素，對(duì)照表1從人員傷亡程度、財(cái)產(chǎn)損失、停工時(shí)間和對(duì)聲譽(yù)的影響等四個(gè)方面，對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取四項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。表1 評(píng)估后果的嚴(yán)重性（S）分?jǐn)?shù)人員傷亡程度財(cái)產(chǎn)損失停工時(shí)間對(duì)聲譽(yù)的影響5·死亡·終身殘廢·喪失勞動(dòng)能力50萬(wàn)元30天引起公眾的反應(yīng)；持續(xù)不斷的指責(zé)；國(guó)家級(jí)媒體的大量負(fù)面報(bào)道。4·部分喪失勞動(dòng)能力·職業(yè)病·慢性

9、病·住院治療5萬(wàn)元5天引起整個(gè)區(qū)域公眾的關(guān)注；大量的指責(zé)，當(dāng)?shù)孛襟w大量的反面報(bào)道；國(guó)內(nèi)媒體負(fù)面報(bào)道，當(dāng)?shù)鼗驀?guó)家政策的可能限制措施。3需要去醫(yī)院治療，但不需住院1萬(wàn)元1天一些當(dāng)?shù)毓姳硎娟P(guān)注，受到一些指責(zé)；一些媒體有報(bào)道和政治上的重視2·皮外傷·短時(shí)間身體不適小于1萬(wàn)元半天公眾對(duì)事件有反應(yīng)，但是沒(méi)有表示關(guān)注1沒(méi)有受傷無(wú)沒(méi)有誤時(shí)沒(méi)有公眾反應(yīng)對(duì)照表2從偏差發(fā)生的頻率、安全檢查的頻率、操作規(guī)程的執(zhí)行情況、員工的勝任程度、現(xiàn)有防范和控制措施的有效性等方面，評(píng)價(jià)危害事件發(fā)生的可能性，取五項(xiàng)中分值最高的分值作為其最終的L值。表2 危害事件發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率安全檢

10、查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）防范、控制措施5每天發(fā)生，經(jīng)常從來(lái)沒(méi)有檢查沒(méi)有操作規(guī)程不勝任（無(wú)任何培訓(xùn)、意訓(xùn)不夠、缺乏經(jīng)驗(yàn)）無(wú)任何防范或控制措施4每月發(fā)生偶爾檢查或大檢查有，但只是偶爾執(zhí)行不夠勝任防范、控制措施不完善3每季度發(fā)生月檢有操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒(méi)有完全使用（如個(gè)人防護(hù)用品）2每年發(fā)生周檢有、但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯(cuò)有，偶爾失去作用或出差錯(cuò)1偶爾或一年以上發(fā)生日檢有操作規(guī)程，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)豐富，意識(shí)強(qiáng)）有效防范控制措施。確定了S和L值后，依據(jù)表3進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)，評(píng)價(jià)結(jié)果分為以下三種：一般風(fēng)險(xiǎn)R=L*S=16；中度風(fēng)險(xiǎn) R=L*S

11、=812；重大風(fēng)險(xiǎn)R=L*S=1525。表3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表R嚴(yán)重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可由質(zhì)量安全處依據(jù)企業(yè)情況加以界定。但變更前，須由管理者代表進(jìn)行審批。 綜合打分法對(duì)采用直接判斷法為“非”的環(huán)境因素，使用綜合打分法進(jìn)行評(píng)價(jià)。a）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則對(duì)采用直接判斷法為“非”的環(huán)境因素，根據(jù)實(shí)際情況，從下列一個(gè)或多個(gè)評(píng)價(jià)因子上分別進(jìn)行打分，計(jì)算方法為：M=L*S 其中S取b,c,d,e中分值最高者，計(jì)算后 如S=5或M16為重要環(huán)境因素。b) 評(píng)價(jià)因子及分值評(píng)價(jià)因素等級(jí)劃分發(fā)生頻率排放

12、與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)值之比影響范圍恢復(fù)能力公眾關(guān)注程序Lbcde5連續(xù)發(fā)生偶而超標(biāo)或90全球或區(qū)域性破壞不可恢復(fù)社會(huì)極度關(guān)注4每天至每周一次8190局部地區(qū)破壞半年以上可恢復(fù)區(qū)域性極度關(guān)注3每周至每月一次5180局區(qū)以外小范圍一周至半年可恢復(fù)地區(qū)性極度關(guān)注2每月至每年一次3150局區(qū)以內(nèi)一周內(nèi)可恢復(fù)地區(qū)性一般關(guān)注1幾乎不發(fā)生（或一年至多一次）30以下或沒(méi)規(guī)定影響很?。ú僮髡呖商幚恚┮惶靸?nèi)可恢復(fù)不甚關(guān)注 評(píng)價(jià)步驟a）公司各部門評(píng)價(jià)小組，采用矩陣法和綜合打分法對(duì)危害因素進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)，填寫危險(xiǎn)因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、重大危險(xiǎn)因素清單和環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)表、重要環(huán)境因素清單，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，上報(bào)質(zhì)量安全處。

13、b）所屬單位體系主管部門組織本單位評(píng)價(jià)小組, 采用矩陣法和綜合打分法對(duì)危害因素進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)，填寫危險(xiǎn)因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、重大危險(xiǎn)因素清單和環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)表、重要環(huán)境因素清單，經(jīng)管理者代表審批后報(bào)質(zhì)量安全處。 c）質(zhì)量安全處將公司各部門及所屬單位重大危險(xiǎn)因素清單、重要環(huán)境因素清單匯總，形成東北銷售公司重大危險(xiǎn)因素清單、重要環(huán)境因素清單，報(bào)管理者代表審批。4.4 風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循如下原則：首先考慮從根本上消除風(fēng)險(xiǎn)，其次考慮風(fēng)險(xiǎn)降低措施（降低風(fēng)險(xiǎn)概率、降低傷害或財(cái)產(chǎn)損失的潛在嚴(yán)重度），將使用個(gè)體防護(hù)作為最后手段。 公司各部門和所屬單位對(duì)本部門或本單位存在的危害因素，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)的結(jié)

14、果，制定相應(yīng)的運(yùn)行控制和應(yīng)急措施，分別落實(shí)到體系文件、崗位職責(zé)和應(yīng)急預(yù)案中，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。 根據(jù)實(shí)際需要，可將重大風(fēng)險(xiǎn)納入目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，或通過(guò)相應(yīng)的運(yùn)行過(guò)程控制、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查加以控制。4.4.4 管理類措施a）補(bǔ)充、修訂現(xiàn)有操作規(guī)程和管理制度；b）編制應(yīng)急預(yù)案；c）教育培訓(xùn)；d）監(jiān)督檢查檢驗(yàn)。此類措施通過(guò)體系文件化及其運(yùn)行過(guò)程予以實(shí)施完善。4.4.5 工程技術(shù)類措施a）技術(shù)改造項(xiàng)目；b）設(shè)備和防護(hù)用品更換、新增、購(gòu)置；c）設(shè)備維護(hù)檢修；d）科研攻關(guān)。此類措施需明確要達(dá)到的目標(biāo)指標(biāo)、具體的方法、責(zé)任單位、配合單位、完成時(shí)間、投資額等，由所屬單位體系主管部門在每年11月初制定健

15、康、安全與環(huán)境管理方案，上報(bào)企業(yè)管理處。4.5 危害因素更新 危害因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)每年三季度進(jìn)行一次；工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工投用前進(jìn)行危害因素的辨識(shí)和評(píng)價(jià)。 出現(xiàn)以下情況時(shí)，各部門和單位應(yīng)及時(shí)辨識(shí)、更新危害因素：a）相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時(shí)；b）本公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)過(guò)程發(fā)生變化時(shí)；c）內(nèi)、外審和管理評(píng)審的要求時(shí)；d）事故、事件不符合整改要求時(shí)；e）相關(guān)方觀點(diǎn)、要求發(fā)生變化時(shí)以及提出報(bào)怨或合理要求時(shí)；f）生產(chǎn)過(guò)程、工藝及規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)；g）采用新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)、新材料時(shí)；h）績(jī)效監(jiān)視與測(cè)量發(fā)現(xiàn)危害因素辨識(shí)有疏漏時(shí)；i）其它情況需要時(shí)。4.6 重大危險(xiǎn)源管理4.6.1 重大危險(xiǎn)源

16、辨識(shí)重大危險(xiǎn)源分為生產(chǎn)場(chǎng)所重大危險(xiǎn)源和貯存區(qū)重大危險(xiǎn)源，所屬單位安全管理部門應(yīng)依據(jù)物質(zhì)的危險(xiǎn)特性及其數(shù)量進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)，具體方法參見(jiàn)危險(xiǎn)貨物品名表和重大危險(xiǎn)源辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)。4.6.2 重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)根據(jù)危險(xiǎn)物質(zhì)及其臨界量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)和確認(rèn)后，應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)。目前，按照重大危險(xiǎn)源的種類和能量在意外狀態(tài)下可能發(fā)生事故的最嚴(yán)重后果，重大危險(xiǎn)源分為以下四級(jí)：a）一級(jí)重大危險(xiǎn)源：可能造成特別重大事故的；b）二級(jí)重大危險(xiǎn)源：可能造成特大事故的；c）三級(jí)重大危險(xiǎn)源：可能造成重大事故的；d）四級(jí)重大危險(xiǎn)源：可能造成一般事故的。具體重大危險(xiǎn)源的等級(jí)認(rèn)定按國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行。4.6.3

17、 重大危險(xiǎn)源登記建檔所屬單位安全主管部門應(yīng)對(duì)本單位的重大危險(xiǎn)源登記建檔，建立重大危險(xiǎn)源管理檔案，上報(bào)質(zhì)量安全處。4.6.4 重大危險(xiǎn)源安全報(bào)告所屬單位安全主管部門按照國(guó)家和地方有關(guān)部門重大危險(xiǎn)源登記的具體要求，在每年3月底前將重大危險(xiǎn)源有關(guān)材料報(bào)送當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。對(duì)新構(gòu)成的重大危險(xiǎn)源，要及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案；對(duì)已不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告核銷。4.6.5 重大危險(xiǎn)源檢測(cè)檢驗(yàn)所屬單位要對(duì)重大危險(xiǎn)源的安全狀況以及重要的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行定期檢查、檢測(cè)、檢驗(yàn)，并做好記錄。4.6.6 重大危險(xiǎn)源隱患整改對(duì)存在事故隱患的重大危險(xiǎn)源，必須立即整改，要制定整改方案，落實(shí)整改資金、責(zé)任人、期限等，整改期間要采取切實(shí)可行的安全措施，防止事故發(fā)生。4.6.7 重大危險(xiǎn)源應(yīng)急所屬單位要制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年進(jìn)行一次事故應(yīng)急救援演練。重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案必須報(bào)送縣級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。4.6.8 重大危險(xiǎn)源告知所屬單位要在重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，并將重大危險(xiǎn)源告知本單位員工和周邊相關(guān)單位和居民。4.5 所屬單位可探討不開(kāi)發(fā)與本程序相關(guān)的管理作業(yè)文件，依據(jù)HSE職能分配，對(duì)照?qǐng)?zhí)行，并確保使用處有本程序的有效版本。5.