供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審管理辦法

1、萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)YTE06-032-2011供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審管理辦法版本：A/01主題內(nèi)容與適用范圍1.1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司對(duì)零部件供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審的管理辦法。1.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司對(duì)零部件供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審的控制和管理工作。2職責(zé)2.1采購(gòu)部負(fù)責(zé)零部件供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審的歸口管理（包括工程、質(zhì)保、物流的審核需求輸入）。負(fù)責(zé)產(chǎn)品年度、月度供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審需求的收集、匯總、安排，形成計(jì)劃批準(zhǔn)下發(fā)（包括工程、質(zhì)保、物流的審核需求輸入）。負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審的組織和實(shí)施。負(fù)責(zé)零部件供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審結(jié)論的發(fā)布、評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改結(jié)果的驗(yàn)收負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)

2、質(zhì)量評(píng)審資料和記錄的歸檔及管理負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量審核員的培訓(xùn)、資格認(rèn)可的管理負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審結(jié)論的復(fù)核和批準(zhǔn)2.2質(zhì)量保證部、工程部有權(quán)根據(jù)供應(yīng)商質(zhì)量狀況、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等需要按附錄A格式提報(bào)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審需求。負(fù)責(zé)參與零部件供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審（須具備審核員資格）。2.3質(zhì)量審核小組負(fù)責(zé)編制供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審的日程計(jì)劃、對(duì)供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，編制評(píng)審報(bào)告，下達(dá)評(píng)審結(jié)論，對(duì)整個(gè)評(píng)審過(guò)程負(fù)責(zé)3工作流程3.1全新供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審全新供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審包括供應(yīng)商基本情況調(diào)查表與相關(guān)資料評(píng)價(jià)。相關(guān)資料的現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審。全新供應(yīng)商基本情況及相關(guān)資料的收集在進(jìn)行供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審前，由采購(gòu)部負(fù)責(zé)

3、被評(píng)審供應(yīng)商基本情況的調(diào)查及相關(guān)資料的收集，并負(fù)責(zé)對(duì)資料的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，資料包括：（1）供應(yīng)商基本情況調(diào)查表。（2）主要生產(chǎn)/檢測(cè)設(shè)備清單、主要供應(yīng)商名錄。（3）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)（CC（認(rèn)證證書(shū)/體系認(rèn)證）。（4）質(zhì)量手冊(cè)、工藝流程圖、質(zhì)量控制計(jì)劃。（5）主要配套廠(chǎng)家及相應(yīng)證明文件。萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司2011-01-01批準(zhǔn)2011-01-01實(shí)施（6）國(guó)家質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告。（7）主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況及市場(chǎng)/配套份額。3.122采購(gòu)部門(mén)相關(guān)資料收集齊全后，按附錄A格式填寫(xiě)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審需求表，附供應(yīng)商全套相關(guān)資料。3.1.3 全新供應(yīng)商基本情況評(píng)價(jià)由采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織物流、質(zhì)保、工程等部

4、門(mén)人員對(duì)提交的供應(yīng)商相關(guān)資料進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，并填寫(xiě)附錄C“全新供應(yīng)商資料核查表”，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的，列入月度供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃。3.1.3.1 因產(chǎn)品改進(jìn)項(xiàng)目所引入的全新供應(yīng)商由采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織質(zhì)保、工程部門(mén)相關(guān)人員對(duì)提交的供應(yīng)商相關(guān)資料進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，并填寫(xiě)附錄C“全新供應(yīng)商資料核查表”。3.1.3.2 評(píng)價(jià)主要以軟件資料為主（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)、配套經(jīng)歷、裝備水平、開(kāi)發(fā)能力等）以確定哪些供應(yīng)商納入下一步的評(píng)審。3.1.4 供應(yīng)商填報(bào)資料須在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)核實(shí)。3.1.5 現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃的下達(dá)采購(gòu)部每月28日前對(duì)各供應(yīng)商相關(guān)資料進(jìn)行匯總，統(tǒng)一編制、下發(fā)月度評(píng)審計(jì)劃。3.1.5.1 需緊急進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)

5、量評(píng)審的，采購(gòu)部需備案，作為每月度計(jì)劃的補(bǔ)充。全新供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審的實(shí)施的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)按“供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審準(zhǔn)則”（附錄I）執(zhí)行，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的實(shí)施按照、3.3條款的規(guī)定實(shí)施。3.1.7 全新供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審在審核現(xiàn)場(chǎng)只通報(bào)評(píng)審情況，不做評(píng)審結(jié)論，要求被評(píng)審供應(yīng)商對(duì)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題清單（見(jiàn)附錄K）進(jìn)行確認(rèn)，但不要求供應(yīng)商返回供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單（見(jiàn)附錄L）。3.1.8 全新供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審合格、按流程批準(zhǔn)進(jìn)入體系進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)，須對(duì)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，在PPAF現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.2 例行、例外現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審年度計(jì)劃的制定采購(gòu)部在年底前根據(jù)本年度質(zhì)量問(wèn)題突出的、市場(chǎng)及生產(chǎn)過(guò)程千

6、臺(tái)故障項(xiàng)次指標(biāo)長(zhǎng)期排在前幾位的零部件供應(yīng)商具體情況，視情況制訂年度供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審指導(dǎo)性計(jì)劃并應(yīng)明確審核類(lèi)型（見(jiàn)附錄D），由公司主管采購(gòu)副總批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施。3.2.1 月度計(jì)劃的制定月度供應(yīng)商審核需求提報(bào)現(xiàn)供貨供應(yīng)商有如下情況之一，物流部、工程部、質(zhì)量保證部每月25日前提出現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審需求，填寫(xiě)“供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審建議表”（附錄A），報(bào)采購(gòu)部，經(jīng)主管經(jīng)理審核后，納入月度審核計(jì)劃。（1）供貨產(chǎn)品生產(chǎn)線(xiàn)/生產(chǎn)產(chǎn)地/關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)工藝發(fā)生變更。（2）公司兼并/重組、合資。（3）停產(chǎn)半年/停供三個(gè)月以上。（4）重大組織結(jié)構(gòu)及人事變化。（5）發(fā)生重大顧客投訴、生產(chǎn)/裝配過(guò)程中發(fā)生重大質(zhì)量事故。（6）市

7、場(chǎng)及生產(chǎn)過(guò)程零部件千臺(tái)故障項(xiàng)次月度排序突然上升、產(chǎn)生異常的現(xiàn)貨供應(yīng)商。3.2.2 供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審的準(zhǔn)備評(píng)審前采購(gòu)部向?qū)徍私M提供如下信息：（1）供應(yīng)商的地址、聯(lián)系電話(huà)、聯(lián)系人。（2）供應(yīng)商概況（組織機(jī)構(gòu)、人員及質(zhì)量體系認(rèn)證等）。（3）供應(yīng)商擬供或已供產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史及配套情況。（4）體系內(nèi)供應(yīng)商近期的PPM直及主要的質(zhì)量故障模式等。當(dāng)以上資料或內(nèi)容不齊全時(shí)，審核組有權(quán)拒絕或推遲審核。323.2審核組長(zhǎng)應(yīng)編制供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審日程計(jì)劃（見(jiàn)附錄F）,計(jì)劃應(yīng)包括：（1）評(píng)審目的、范圍、依據(jù)、評(píng)審組成員、評(píng)審實(shí)施日期。（2）評(píng)審日程計(jì)劃安排，包括首末次會(huì)議、評(píng)審內(nèi)容、被評(píng)審供應(yīng)商涉及部門(mén)及人員、評(píng)審時(shí)

8、間、評(píng)審人等。323.3采購(gòu)部在月度評(píng)審計(jì)劃中應(yīng)指定供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審組長(zhǎng)和審核組成員，人數(shù)為2人及以上（1）審核組組長(zhǎng)由具備供應(yīng)商質(zhì)量審核資格的人員擔(dān)任：負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程的協(xié)調(diào)、控制，并負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃的制訂、評(píng)審結(jié)論的確定和評(píng)審報(bào)告的編制。（2）審核小組成員由采購(gòu)部與審核員所在部門(mén)協(xié)商確定，審核員中必須有一名從事同類(lèi)零部件設(shè)計(jì)、質(zhì)量或工藝背景的工程師（必要時(shí)可外聘）。3.3現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審的實(shí)施審核小組成員根據(jù)擬評(píng)審供應(yīng)商的相關(guān)資料，制定供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審日程計(jì)劃（見(jiàn)附錄F），并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下發(fā)供應(yīng)商對(duì)其實(shí)施評(píng)審。審核小組在對(duì)供應(yīng)商實(shí)施質(zhì)量評(píng)審前，由采購(gòu)部向供應(yīng)商下發(fā)“供應(yīng)

9、商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審工作聯(lián)系函”（見(jiàn)附件G）,并附“供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量審核日程計(jì)劃”（見(jiàn)附件F）。審核組組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議，向供應(yīng)商介紹審核組成員、本次評(píng)審的目的、評(píng)審計(jì)劃安排、評(píng)審的主要內(nèi)容，需供應(yīng)商配合的工作事項(xiàng)等；同時(shí)向供應(yīng)商簡(jiǎn)單介紹我公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，物流、采購(gòu)、質(zhì)保、技術(shù)有關(guān)的部門(mén)和職責(zé)，以及公司的采購(gòu)政策、采購(gòu)流程等內(nèi)容。按照現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃，審核小組根據(jù)評(píng)審準(zhǔn)則對(duì)供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。就評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與供應(yīng)商主要領(lǐng)導(dǎo)交換意見(jiàn)，提出整改要求。質(zhì)量審核員在供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審過(guò)程中必須詳實(shí)、認(rèn)真地按供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審準(zhǔn)則（見(jiàn)附錄I）要求打分，填寫(xiě)評(píng)審記錄。審核組組長(zhǎng)主持召開(kāi)末次會(huì)議，向被評(píng)審供應(yīng)商

10、通報(bào)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并將評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題清單（見(jiàn)附件J）的形式提交供應(yīng)商確認(rèn)（復(fù)印一份報(bào)采購(gòu)部門(mén)），同時(shí)提出整改要求；最終分值及評(píng)審結(jié)論不在本次會(huì)議上通報(bào)。供應(yīng)商針對(duì)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行原因分析，并采取糾正措施，針對(duì)不合格事實(shí)填寫(xiě)供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單（見(jiàn)附件K）。當(dāng)整改完成后供應(yīng)商將供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單提交我公司采購(gòu)部。供應(yīng)商認(rèn)真填寫(xiě)供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審人員行為規(guī)范評(píng)價(jià)回執(zhí)表（見(jiàn)附件H）,并在評(píng)審?fù)戤呉惶靸?nèi)以郵寄的方式反饋我公司采購(gòu)部?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審出現(xiàn)以下情況時(shí)審核組長(zhǎng)有權(quán)終止評(píng)審：供應(yīng)商弄虛作假。供應(yīng)商不具備最基本生產(chǎn)條件。供應(yīng)商不具備必備的檢測(cè)手段。供應(yīng)商極不配合？3.4評(píng)審

11、結(jié)果的判定質(zhì)量評(píng)審結(jié)果判定供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審結(jié)束后，審核組按評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)分，每項(xiàng)最高分為10分,最低分為0分。其中符合性每項(xiàng)最高分為4分，最低分為0分，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為：4分3分2分1分0分完全符合絕大部分符合（3/4以上），有微小的偏差，且無(wú)特別的風(fēng)險(xiǎn)部分符合，有較大的偏差小部分符合，有嚴(yán)重的偏差完全不符合341.2其中有效性每項(xiàng)最高分為6分，最低分為0分，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)為:6分5分4-3分2-1分0分完全有效效果明顯，有欠缺基本有效效果不明顯完全無(wú)效341.3關(guān)鍵條款評(píng)價(jià)得0分的原則：（1）無(wú)關(guān)鍵檢測(cè)設(shè)備。（2）對(duì)分供方零部件無(wú)控制。（3）關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、工裝落后，不能滿(mǎn)足批量生產(chǎn)需要。

12、（4）關(guān)鍵工序失控。（5）最終產(chǎn)品不能按技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行性能試驗(yàn)和質(zhì)量特性檢查。（6）產(chǎn)品/工藝重大改進(jìn)未評(píng)審驗(yàn)證。得分率的計(jì)算和審核結(jié)論的確定得分率=（被審核項(xiàng)得分總和/被評(píng)審項(xiàng)總數(shù)X10）X100。評(píng)審結(jié)論確定規(guī)則：得分率級(jí)別結(jié)論備注得分率90，無(wú)得0分項(xiàng)A合格有能力配套75W得分率V90關(guān)鍵項(xiàng)得0分項(xiàng)無(wú)B合格能力不足，需改進(jìn)60W得分率V75關(guān)鍵項(xiàng)得0分項(xiàng)w三項(xiàng)C有條件合格臨時(shí)通過(guò)，需制定質(zhì)量管理體系升級(jí)計(jì)戈U,有嚴(yán)重不符合項(xiàng)的需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。得分率V60關(guān)鍵項(xiàng)得0分項(xiàng)多于三項(xiàng)D不合格淘汰；停供，半年后重新審核3.5評(píng)審結(jié)論的處置評(píng)審結(jié)束后三天內(nèi)，由審核組組長(zhǎng)編制供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審

13、報(bào)告（見(jiàn)附錄L）,評(píng)審須對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)進(jìn)行評(píng)估，記錄評(píng)審得分、下達(dá)評(píng)審初步結(jié)論，并對(duì)不合格項(xiàng)提出整改要求，如整改進(jìn)度及驗(yàn)證要求等，使采購(gòu)部門(mén)能夠根據(jù)評(píng)審報(bào)告對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行提出進(jìn)一步處理的意見(jiàn)。評(píng)審報(bào)告和評(píng)審記錄經(jīng)公司采購(gòu)部經(jīng)理審核通過(guò)后，按照采購(gòu)控制程序和相關(guān)的采購(gòu)管理文件規(guī)定可轉(zhuǎn)入下一階段的工作。當(dāng)發(fā)現(xiàn)評(píng)審報(bào)告不真實(shí)或根據(jù)報(bào)告無(wú)法判斷供應(yīng)商的質(zhì)量能力時(shí)，按照3.8條規(guī)定對(duì)審核人員進(jìn)行考核。采購(gòu)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審資料的存檔，相關(guān)的資料如下：供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審日程計(jì)劃。供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審報(bào)告。評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題清單。供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單。供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審人員行為規(guī)范評(píng)價(jià)回執(zhí)表。供應(yīng)商

14、質(zhì)量評(píng)審記錄。3.6評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改和驗(yàn)收被評(píng)審供應(yīng)商針對(duì)審核小組在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)進(jìn)行整改，并以供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單的格式將整改情況按時(shí)反饋審核組長(zhǎng)。3.6.2 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)例外評(píng)審不合格項(xiàng)的督促整改及驗(yàn)證工作。3.6.3 采購(gòu)部采購(gòu)工程師負(fù)責(zé)例行審核不合格項(xiàng)的督促整改及驗(yàn)證工作，并跟催、調(diào)度例外審核及其它質(zhì)量評(píng)審不合格項(xiàng)的改進(jìn)進(jìn)展。3.6.4 供應(yīng)商不合格項(xiàng)整改情況驗(yàn)收方式評(píng)審結(jié)論為“合格”的供應(yīng)商：驗(yàn)收供應(yīng)商提供的供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單和相應(yīng)的書(shū)面材料，不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。3.6.4.1 評(píng)審結(jié)論為“有條件合格”的供應(yīng)商（1）全新供應(yīng)商及關(guān)鍵件的供應(yīng)商，必須要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，否則

15、不能納入合格供應(yīng)商名單或進(jìn)行下一階段的工作。（2）其他情況下的驗(yàn)收方式由審核小組提出，采購(gòu)部門(mén)最終確定。3.6.4.2 評(píng)審結(jié)論為“不合格”的供應(yīng)商（1）定為復(fù)審的供應(yīng)商，半年后，可申請(qǐng)重新安排評(píng)審。（2）結(jié)論為淘汰的供應(yīng)商，不對(duì)其不合格整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。3.6.5 凡因“不合格”需要重新安排質(zhì)量評(píng)審的，審核組差旅費(fèi)由受審方負(fù)責(zé)；不合格項(xiàng)需安排現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的，驗(yàn)證費(fèi)用由由受審方負(fù)責(zé)。3.7質(zhì)量評(píng)審結(jié)論通報(bào)審核小組評(píng)審報(bào)告經(jīng)采購(gòu)部主管經(jīng)理批準(zhǔn)后，由采購(gòu)部采購(gòu)工程師負(fù)責(zé)將初步結(jié)論以“質(zhì)量評(píng)審結(jié)果通知單”（附錄M）形式發(fā)送供應(yīng)商、公司相關(guān)部門(mén)/事業(yè)部及有關(guān)需求部門(mén)。3.7.1 每月10日前，采購(gòu)部負(fù)責(zé)將

16、上月供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審情況匯總發(fā)送公司相關(guān)部門(mén)。采購(gòu)部采購(gòu)工程師負(fù)責(zé)建立“供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審信息臺(tái)帳”（附錄N）和“質(zhì)量評(píng)審不合格項(xiàng)完成情況統(tǒng)計(jì)表”（附錄0）,便于供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審信息的追溯。3.8 質(zhì)量評(píng)審考核任何情況下不得在無(wú)評(píng)審計(jì)劃安排的前提下,對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評(píng)審,每發(fā)現(xiàn)一次,考核責(zé)任人501000元。3.8.1 質(zhì)量評(píng)審人員實(shí)行責(zé)任追溯制度,采購(gòu)部將定期、不定期對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量保證能力評(píng)審結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督、復(fù)核、確認(rèn),發(fā)現(xiàn)評(píng)審人員弄虛作假,評(píng)審結(jié)論與事實(shí)不符的,每發(fā)現(xiàn)一次,考核責(zé)任人1002000元,情節(jié)嚴(yán)重者向公司人力資源部提出下崗建議。4相關(guān)記錄4.1附錄A:供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審建議表4.2附錄

17、B:供應(yīng)商基本情況調(diào)查表4.3附錄C:全新供應(yīng)商資料核查表4.4附錄D:X年度供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃4.5附錄E：X年X月供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃4.6附錄F:供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審日程計(jì)劃4.7附錄G:供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審工作聯(lián)系函4.8附錄H:供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審人員行為規(guī)范評(píng)價(jià)回執(zhí)表附錄I：供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審準(zhǔn)則4.10附錄J:評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題清單4.11附錄K:供應(yīng)商不合格項(xiàng)糾正措施單4.12附錄L:供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審報(bào)告4.13附錄M質(zhì)量評(píng)審結(jié)果通知單4.14附錄N:供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審信息臺(tái)帳4.15附錄0：質(zhì)量評(píng)審不合格項(xiàng)完成情況統(tǒng)計(jì)表4.16附錄P:供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審流程圖附加說(shuō)明：本標(biāo)準(zhǔn)由采購(gòu)部提出并歸口

18、。本標(biāo)準(zhǔn)由采購(gòu)部負(fù)責(zé)起草。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：王強(qiáng)民。附錄A:供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審需求表順序號(hào)：供應(yīng)商概況名稱(chēng)地址聯(lián)絡(luò)人電話(huà)銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人電話(huà)質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)人電話(huà)主要配套主機(jī)廠(chǎng)主要產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證情況企業(yè)性質(zhì)評(píng)審供應(yīng)商類(lèi)別全新供應(yīng)商現(xiàn)貨供應(yīng)商評(píng)審類(lèi)型供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審口PPAP現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)審目的預(yù)選資源儲(chǔ)備口補(bǔ)充現(xiàn)有資源解決突出零部件質(zhì)量問(wèn)題，體系升級(jí)停供6個(gè)月以上恢復(fù)供貨前生產(chǎn)廠(chǎng)地發(fā)生變更/公司兼并、重組、合資組織框架/管理模式發(fā)生重大變更其他評(píng)審需求緊要程度非常緊要緊要一般評(píng)審時(shí)間進(jìn)度要求提出部門(mén)名稱(chēng)提出人/日期提出部門(mén)意見(jiàn)采購(gòu)部經(jīng)理意見(jiàn)審核需求安排情況附錄E:供應(yīng)商基本情況調(diào)查表順序號(hào)：填表日期：年月曰

19、發(fā)表人：電話(huà)：傳真：一、基本情況企業(yè)名稱(chēng)：主要產(chǎn)品：地址：Email:網(wǎng)址：郵編：企業(yè)負(fù)責(zé)人（總經(jīng)理或董事長(zhǎng)）：聯(lián)系電話(huà)：傳真：銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人：電話(huà)：我公司銷(xiāo)售主管電話(huà):研發(fā)負(fù)責(zé)人：電話(huà)：質(zhì)里負(fù)責(zé)人電話(huà)：職工總?cè)藬?shù)：人企業(yè)占地面積：企業(yè)性質(zhì)：企業(yè)所有權(quán)詳情企業(yè)樣本及簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件請(qǐng)附后、商務(wù)數(shù)據(jù)公司近三年經(jīng)濟(jì)效益及有關(guān)指標(biāo)狀況（依次列出三個(gè)數(shù)值）年份備注總產(chǎn)量銷(xiāo)售總收入（萬(wàn)兀）全員勞動(dòng)生產(chǎn)率（萬(wàn)兀/人）稅后利潤(rùn)（萬(wàn)元）企業(yè)資產(chǎn)總值：萬(wàn)元固定資產(chǎn)：萬(wàn)元流動(dòng)資金總額：萬(wàn)元（以上數(shù)據(jù)為年月的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）年物料總成本：萬(wàn)元（上年）年人力資源成本：萬(wàn)元有無(wú)特殊稅收政策：口有無(wú)（請(qǐng)?jiān)趦?nèi)打“V”如有請(qǐng)注明）

20、企業(yè)的短、中、長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)：（可附頁(yè)）股東情況、有無(wú)新的戰(zhàn)略合作伙伴加入:有無(wú)新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域開(kāi)拓:銷(xiāo)售收入及主供廠(chǎng)家（如存在多種產(chǎn)品請(qǐng)分別列表）（近三年）年份主機(jī)廠(chǎng)銷(xiāo)售額OEM與配件市場(chǎng)比例三、人員構(gòu)成人數(shù)（人）高級(jí)職稱(chēng)中級(jí)職稱(chēng)平均工資職工總?cè)藬?shù)管理人員研發(fā)人員質(zhì)量保證人員生產(chǎn)制造人員四、二級(jí)供應(yīng)商情況產(chǎn)品種類(lèi)供應(yīng)商名稱(chēng)所采購(gòu)的產(chǎn)品數(shù)量/年占該產(chǎn)品總采購(gòu)額五、質(zhì)量保證（認(rèn)證證書(shū)復(fù)印件請(qǐng)附后）質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果通過(guò)時(shí)間認(rèn)證機(jī)構(gòu)覆蓋產(chǎn)品ISO900QS9000ISO/TS16949VDA6.1VDA6.2VDA6.4其它：六、研究及開(kāi)發(fā)哪些產(chǎn)品為自已開(kāi)發(fā)?核心技術(shù)來(lái)源：口技術(shù)引進(jìn)自主開(kāi)發(fā)（請(qǐng)?jiān)趦?nèi)打“V

21、”）研發(fā)手段及使用軟件產(chǎn)品執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)水平七、同行業(yè)主要廠(chǎng)家情況（必需填寫(xiě)）產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名稱(chēng)市場(chǎng)份額備注本公司本公司市場(chǎng)定位描述八、生產(chǎn)、研發(fā)、檢測(cè)設(shè)備（請(qǐng)?jiān)敿?xì)列出）設(shè)備名稱(chēng)數(shù)量制造商生產(chǎn)日期單班生產(chǎn)能力設(shè)備利用率1研發(fā)設(shè)備（包括試驗(yàn)、試制設(shè)備、儀器）（可附頁(yè)）2、生產(chǎn)設(shè)備（可附頁(yè)）3、檢測(cè)設(shè)備（可附頁(yè)）（廠(chǎng)商確認(rèn)并蓋公章）核準(zhǔn)人（蓋公章）填表人填表日期附錄c：全新供應(yīng)商資料核查表順序號(hào)：供應(yīng)商名稱(chēng)擬配套產(chǎn)品序號(hào)核查資料有無(wú)備注1營(yíng)業(yè)執(zhí)照2質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)（CCC/產(chǎn)品/體系）3主要生產(chǎn)/檢測(cè)設(shè)備清單4主要配套廠(chǎng)家名單及證明文件5主要供應(yīng)商名錄6質(zhì)量手冊(cè)7質(zhì)量控制計(jì)劃8工藝流程圖9供應(yīng)商基

22、本情況調(diào)查表10同行業(yè)主要廠(chǎng)家情況/市場(chǎng)份額11與現(xiàn)配套供應(yīng)商的比較優(yōu)勢(shì)在哪？核查結(jié)論：可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審不可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審核查小組/日期：X年度供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃順序號(hào)：序號(hào)供應(yīng)商車(chē)型配套產(chǎn)品地址聯(lián)系電話(huà)聯(lián)系人評(píng)審類(lèi)別審核組長(zhǎng)評(píng)審日期備注附錄D:批準(zhǔn):審核:編制:附錄E:X年X月供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審計(jì)劃順序號(hào)：序號(hào)供應(yīng)商車(chē)型配套產(chǎn)品地址聯(lián)系電話(huà)聯(lián)系人評(píng)審類(lèi)別文審?fù)瓿蓵r(shí)間審核組長(zhǎng)審核小組成員現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日期報(bào)告反饋日期備注附錄F:供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審日程計(jì)劃順序號(hào)：供應(yīng)商評(píng)審日期我公司聯(lián)系人及聯(lián)系電話(huà)評(píng)審目的評(píng)審范圍評(píng)審依據(jù)審核組長(zhǎng)審核組成員評(píng)審日程計(jì)劃安排到達(dá)時(shí)間計(jì)劃返回時(shí)間評(píng)審內(nèi)容涉及部

23、門(mén)及人員實(shí)施時(shí)間審核人首次會(huì)議其它其它其它未次會(huì)議離開(kāi)時(shí)間附錄G:供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審工作聯(lián)系函公司（廠(chǎng)）：茲有我公司同志到貴單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審，請(qǐng)予以接洽，并按我公司的現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審實(shí)施工作計(jì)劃（見(jiàn)附件）要求給予支持和幫助。謝謝合作！附件：供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審日程計(jì)劃公司采購(gòu)部（蓋公章）附錄H:供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審人員行為規(guī)范評(píng)價(jià)回執(zhí)表公司（廠(chǎng)）：感謝貴公司對(duì)我公司評(píng)審工作的配合和大力支持，為了雙方的合作真正建立在質(zhì)量過(guò)硬的基礎(chǔ)請(qǐng)您們對(duì)我們的供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)審人員：上，確保我們的評(píng)審有效性和公正性，的工作做出客觀的評(píng)價(jià)，并煩勞將此表完成后寄回我部。可能影響我們正常的配套關(guān)系。）1. 審核員是否接受了你

24、們的贈(zèng)金或禮品。2. 審核員是否接受了你們高檔的娛樂(lè)活動(dòng)。3. 審核員是否參加了你們特意安排的旅游活動(dòng)。4. 審核員是否提出了與審核工作無(wú)關(guān)的條件和要求。5. 審核員在工作方面的表現(xiàn)如何？另外，你們的意見(jiàn)和建議是：（請(qǐng)如實(shí)填寫(xiě)，如果與我們核實(shí)情況不符，則是否是否是否是二否認(rèn)真一般供應(yīng)商簽名（蓋章）再次表示謝意！日期:公司采購(gòu)部我公司地址:附錄I:供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量評(píng)審準(zhǔn)則得分計(jì)算公式：最終得分=（實(shí)際得分/740）X100評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性總分1質(zhì)量管理1.1是否按TS16949:2002/QS9000/VDA6.1/IS09000標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系并有效實(shí)施1、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編

25、制的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件2、質(zhì)量手冊(cè)中是否識(shí)別外包過(guò)程？1.2認(rèn)證證書(shū)是否在有效期之內(nèi)，是否覆蓋所供或擬供我公司產(chǎn)品質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)：1、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)2、產(chǎn)品范圍3、證書(shū)有效期1.3文件的控制1、有效文件清單2、文件的管理和控制：編制、審批、更改、作廢、受控狀態(tài)標(biāo)識(shí)3、各場(chǎng)所使用文件的有效性4、發(fā)放/接收記錄內(nèi)部質(zhì)量審核1.4內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核：是否定期進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核，以驗(yàn)證與標(biāo)準(zhǔn)的符合性1、時(shí)機(jī)、頻次、計(jì)劃2、是否覆蓋了所有部門(mén)和標(biāo)準(zhǔn)的所有條款3、內(nèi)審的實(shí)施、檢查表及現(xiàn)場(chǎng)記錄4、對(duì)不合格項(xiàng)采取的糾正措施一不合格項(xiàng)報(bào)告5、審核結(jié)論一一內(nèi)審報(bào)告6、內(nèi)審人員的資格評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合

26、性有效性1.5過(guò)程質(zhì)量審核1、程序、標(biāo)準(zhǔn)2、時(shí)機(jī)、頻次、計(jì)劃3、是否審核了每個(gè)過(guò)程，特別是關(guān)鍵、特殊過(guò)程4、現(xiàn)場(chǎng)記錄5、對(duì)不合格項(xiàng)采取的糾正措施6、審核報(bào)告1.6產(chǎn)品審核：是否以適宜的頻率，在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行審核，以驗(yàn)證符合所有規(guī)定的要求（功能、尺寸、包裝等）1、程序、標(biāo)準(zhǔn)2、審核計(jì)劃3、審核記錄4、審核報(bào)告（質(zhì)量水平評(píng)價(jià)）5、糾正措施及驗(yàn)證6、產(chǎn)品質(zhì)量審核程序及質(zhì)量分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與顧客有關(guān)的過(guò)程1.7顧客的要求是否得到了理解、貫徹和落實(shí)1、與顧客簽訂的技術(shù)協(xié)議、合同等文件；2、顧客提供的圖紙、技術(shù)條件的轉(zhuǎn)換情況3、供應(yīng)商的計(jì)劃、圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等1.8對(duì)能否滿(mǎn)足主機(jī)廠(chǎng)的要求的能力進(jìn)行評(píng)審

27、，并保存相關(guān)記錄合同評(píng)審內(nèi)容及記錄：產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范/研發(fā)、價(jià)格、采購(gòu)、質(zhì)量、生產(chǎn)能力、包裝運(yùn)輸評(píng)審管理職責(zé)管理承諾評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性1.9最高管理者是否能提供岀其建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系的證據(jù)？是否及時(shí)掌握產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況和重大質(zhì)量信息1、是否有定期的質(zhì)量會(huì)議、一把手是否岀席；2、年度質(zhì)量目標(biāo)及工作計(jì)劃是否得到最該管理者的批準(zhǔn)；3、質(zhì)量資源及質(zhì)量政策；4、質(zhì)量信息及報(bào)表的傳遞5、最高管理者在質(zhì)量方面的決策1、質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)置： 評(píng)價(jià)產(chǎn)品的綜合質(zhì)量； 可測(cè)量性1.10質(zhì)量方針、目標(biāo)和政策是否得到了貫徹和執(zhí)行：2、3、4、5、目標(biāo)的分解質(zhì)量目標(biāo)的完成情況： 統(tǒng)計(jì)方法； 統(tǒng)計(jì)結(jié)果

28、； 評(píng)價(jià)采取的措施質(zhì)量方針及目標(biāo)的宣傳和貫徹情況職責(zé)和權(quán)限1、各部門(mén)、各級(jí)人員職責(zé)規(guī)定1.11組織內(nèi)的職責(zé)/權(quán)限是否明確、并得到規(guī)定2、生產(chǎn)過(guò)程中誰(shuí)對(duì)質(zhì)量負(fù)責(zé)，誰(shuí)有權(quán)停止生產(chǎn)？3、近期的案例管理評(píng)審1.12最高管理者是否定期進(jìn)行質(zhì)量管理體系評(píng)審1、管理評(píng)審會(huì)議記錄：最高管理者是否岀席并主持、參會(huì)人員構(gòu)成評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性2、管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審間隔時(shí)間3、管理評(píng)審準(zhǔn)備資料如：內(nèi)審結(jié)果、顧客反饋、業(yè)績(jī)、產(chǎn)品質(zhì)量、上次評(píng)審糾正措施驗(yàn)證情況、改進(jìn)建議（特別是資源）等；4、管理評(píng)審報(bào)告：方針、體系的適宜性、有效性評(píng)價(jià)，與輸入的針對(duì)性5、體系及其過(guò)程有效性改進(jìn)目標(biāo)、改進(jìn)措施、資源需求

29、6、顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn)2資源管理人力資源2.1從事與產(chǎn)品質(zhì)量（設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)）的人員是否能夠勝任崗位工作1、崗位任職要求（職務(wù)說(shuō)明書(shū)）、崗位評(píng)價(jià)2、培訓(xùn)需求及培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)效果（在工序現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)檢查）2、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)經(jīng)歷，特別是臨時(shí)工/代理工3、檢驗(yàn)、審核人員資格；特殊工種人員資格4、新進(jìn)、在職、轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)機(jī)制及實(shí)施記錄（關(guān)注轉(zhuǎn)崗）5、關(guān)鍵工序人員定期培訓(xùn)考核記錄（結(jié)合關(guān)鍵工序控制審核）2.2是否建立了激勵(lì)員工實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的系統(tǒng)1、激勵(lì)辦法2、質(zhì)量完成情況、改進(jìn)項(xiàng)目的質(zhì)量激勵(lì)結(jié)果3、員工滿(mǎn)意度的測(cè)量基礎(chǔ)設(shè)施2.3生產(chǎn)設(shè)備的狀態(tài)，保養(yǎng)及維護(hù)情1、設(shè)備管理臺(tái)賬、關(guān)鍵設(shè)備使用年限

30、；評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性況2、易損件清單3、完好狀態(tài)、點(diǎn)檢表；4、年度及月度維修及保養(yǎng)計(jì)劃；5、維修及保養(yǎng)的記錄6、設(shè)備搬遷、安裝、調(diào)試及驗(yàn)收記錄（技術(shù)、質(zhì)量部門(mén)參與）7、設(shè)備大、中修理、驗(yàn)收、歸檔記錄8、開(kāi)發(fā)設(shè)備（軟件、硬件）9、支持性設(shè)備（風(fēng)、水、電、汽、通訊、搬運(yùn)等）2.4工作環(huán)境、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否有序、整潔；危險(xiǎn)區(qū)域是否有適宜的防護(hù)措施。設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、工作及生產(chǎn)環(huán)境是否得到了長(zhǎng)期的保持1、工廠(chǎng)參觀2、生產(chǎn)設(shè)備的監(jiān)督檢查記錄；3、生產(chǎn)及辦公環(huán)境的檢查記錄3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)管理3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃是否對(duì)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和控制過(guò)程實(shí)施了策劃、策劃的內(nèi)容是否適當(dāng)1、概念報(bào)告（立項(xiàng)報(bào)

31、告）一一市場(chǎng)（用戶(hù)）定位、產(chǎn)品定位（性能）、使用條件、用戶(hù)需求；2、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃3、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)4、是否按APQP方法制訂新產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃一對(duì)各控制節(jié)點(diǎn)的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)記錄、報(bào)告及控制要求評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性是否評(píng)審、確認(rèn)了我公司的所有要求并進(jìn)行了分解1、是否對(duì)我公司開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品的技術(shù)要求、開(kāi)發(fā)進(jìn)度、質(zhì)量要求、成本價(jià)格等進(jìn)行了評(píng)審、確認(rèn)？2、與我公司的技術(shù)接口是否適宜？是否規(guī)劃并具備了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所需的能力和資源1、試制工裝/生產(chǎn)/檢測(cè)設(shè)備2、項(xiàng)目小組職責(zé)、人員結(jié)構(gòu)3、專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)人員配備及素質(zhì)4、專(zhuān)項(xiàng)資金支持3.2設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入是否確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，并進(jìn)行評(píng)審，

32、以確保其充分、適宜、完整、清楚？1、主機(jī)廠(chǎng)（我公司）技術(shù)條件、圖紙2、與顧客簽訂的技術(shù)協(xié)議、合同；3、技術(shù)更改要求的通知4、國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)5、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)：產(chǎn)量、可靠性、耐久性、可維護(hù)性、時(shí)間安排、成本目標(biāo)、包裝等的輸入是否齊全6、批準(zhǔn)記錄是否進(jìn)行FEMA分析，并針對(duì)關(guān)鍵、特殊、安全法規(guī)等質(zhì)量特性進(jìn)行分級(jí)1、設(shè)計(jì)FEMA及實(shí)施記錄2、過(guò)程FEMA及實(shí)施記錄3、FEMA更改記錄4、特殊特性清單、質(zhì)量特性分級(jí)表3.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸岀結(jié)果是否滿(mǎn)足輸入要求？設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出文件是否完善1、規(guī)范和圖紙2、制造過(guò)程流程圖/場(chǎng)地平面布置圖評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性3、開(kāi)發(fā)控制計(jì)劃4、開(kāi)

33、發(fā)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)5、產(chǎn)品接收準(zhǔn)則6、設(shè)計(jì)、過(guò)程7、特殊特性清單、質(zhì)量特性分級(jí)8、樣件3.4開(kāi)發(fā)所用技術(shù)方法1、FEMA2、試驗(yàn)設(shè)計(jì)（DOE）、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)CAD3、質(zhì)量功能展開(kāi)（QFD）、有限元分析4、可裝配性設(shè)計(jì)（DFA）、可制造性設(shè)計(jì)（DFM）5、價(jià)值工程（VE）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)質(zhì)量控制3.5設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審是否依據(jù)策劃方案進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審1、設(shè)計(jì)評(píng)審時(shí)機(jī)（計(jì)劃要求）2、評(píng)審內(nèi)容（側(cè)重點(diǎn)），問(wèn)題的處理3、評(píng)審人員4、更改的驗(yàn)證與批準(zhǔn)3.6設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證是否對(duì)樣件的質(zhì)量性能符合產(chǎn)品要求進(jìn)行驗(yàn)證1、樣件控制計(jì)劃2、驗(yàn)證的時(shí)機(jī)、內(nèi)容3、樣件性能試驗(yàn)記錄4、驗(yàn)證結(jié)果、問(wèn)題的處理評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合

34、性有效性5、分承包方樣件的認(rèn)可記錄是否進(jìn)行了批量生產(chǎn)驗(yàn)證1、生產(chǎn)能力、檢驗(yàn)?zāi)芰δ芊駶M(mǎn)足主機(jī)廠(chǎng)批量需求2、工藝文件、檢驗(yàn)規(guī)程3、生產(chǎn)過(guò)程控制計(jì)劃4、測(cè)量系統(tǒng)分析5、關(guān)鍵/特殊工序的過(guò)程能力鑒定6、包裝評(píng)價(jià)3.7設(shè)計(jì)確認(rèn)是否按策劃要求對(duì)產(chǎn)品是否滿(mǎn)足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求對(duì)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)1、確認(rèn)時(shí)機(jī)2、顧客要求的確認(rèn)方式3、產(chǎn)品確認(rèn)試驗(yàn)報(bào)告4、糾正措施記錄3.8設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改是否進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)、批準(zhǔn)，并保持記錄1、設(shè)計(jì)更改批準(zhǔn)過(guò)程2、設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理是否按程序進(jìn)行驗(yàn)證3、配套產(chǎn)品的更改是否報(bào)告主機(jī)廠(chǎng)4采購(gòu)4.1對(duì)分供方的選擇、評(píng)價(jià)和控制1

35、、是否制定供應(yīng)商選擇與評(píng)審辦法、程序？2、合格分供方名單；3、評(píng)價(jià)記錄4、分供方提供新產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄4.2是否對(duì)分供方的相應(yīng)過(guò)程能力1、PPAP批準(zhǔn)評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性進(jìn)行確認(rèn)和認(rèn)可2、裝配驗(yàn)證及試驗(yàn)記錄4.3是否按供應(yīng)商名單及供貨系數(shù)實(shí)施采購(gòu)1、采購(gòu)合同/訂單4.4是否對(duì)供貨質(zhì)量業(yè)績(jī)定期進(jìn)行評(píng)價(jià)，且對(duì)與要求有偏差的分承包方是否采取了措施1、質(zhì)量績(jī)效評(píng)價(jià)辦法2、評(píng)價(jià)結(jié)果及采取的措施，如：整改、限量、停供、引進(jìn)新廠(chǎng)家等3、零部件質(zhì)量目標(biāo)完成情況及采取的措施4.5是否要求分承包方實(shí)施質(zhì)量改進(jìn)并驗(yàn)證1、質(zhì)量改進(jìn)項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)2、改進(jìn)效果驗(yàn)證記錄/報(bào)告4.6采購(gòu)產(chǎn)品的物流管理1、采購(gòu)

36、計(jì)劃制定的依據(jù)；2、庫(kù)存量的合理性（安全庫(kù)存系數(shù)）；3、采購(gòu)產(chǎn)品的儲(chǔ)存（結(jié)合產(chǎn)品防護(hù)審核）；4、采購(gòu)產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)（結(jié)合產(chǎn)品防護(hù)審核）；5生產(chǎn)控制5.1員工素質(zhì)是否滿(mǎn)足了相應(yīng)的崗位要求1、崗位要求/職務(wù)說(shuō)明書(shū)：技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)、裝備、服務(wù)等崗位素質(zhì)要求2、崗位配置現(xiàn)狀及培訓(xùn)計(jì)劃3、新進(jìn)、轉(zhuǎn)崗、在職培訓(xùn)及鑒定記錄4、質(zhì)量目標(biāo)及崗位要求的熟知程度、操作的熟練程度（現(xiàn)場(chǎng)工序?qū)徍藭r(shí)進(jìn)行）5、1人多崗情況5.2是否授予員工監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/過(guò)程質(zhì)量的職責(zé)，并明確員工對(duì)生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境所負(fù)的責(zé)任1、各級(jí)員工崗位職責(zé)及權(quán)限2、質(zhì)量部門(mén)人員質(zhì)量監(jiān)督考核權(quán)限3、近期質(zhì)量部門(mén)停產(chǎn)事例評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有

37、效性5.3是否標(biāo)明關(guān)鍵過(guò)程設(shè)備？是否建立有效的、有計(jì)劃的預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)？1、設(shè)備精確度（與產(chǎn)品特性及公差要求相比）、驗(yàn)證記錄2、關(guān)鍵設(shè)備維修、保養(yǎng)計(jì)劃3、維護(hù)保養(yǎng)記錄4、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備狀況、使用年限5.4工裝、模具是否滿(mǎn)足質(zhì)量要求并受控？1、工裝、模具、量具的準(zhǔn)確度和精確度2、標(biāo)識(shí)及貯存3、易損工具的更換計(jì)劃4、維修及驗(yàn)證記錄5.5在批量生產(chǎn)中使用的測(cè)量和檢驗(yàn)設(shè)備能否有效地監(jiān)控質(zhì)量要求1、檢測(cè)設(shè)備的準(zhǔn)確度和精確度2、設(shè)備校準(zhǔn)、驗(yàn)證狀態(tài)與標(biāo)識(shí)5.6是否在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)參觀工廠(chǎng)各工序，對(duì)以下進(jìn)行檢查（結(jié)合關(guān)鍵工序、特殊過(guò)程監(jiān)控審核進(jìn)行1、產(chǎn)品特性信息表2、工作現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)3、適宜的生產(chǎn)設(shè)備4、使

38、用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量裝置5、產(chǎn)品部件或正確的裝配圖樣5.7是否制定了涉及各生產(chǎn)工序的控制計(jì)劃1、試生產(chǎn)、生產(chǎn)控制計(jì)劃2、DFEMAPFEMA被用做控制計(jì)劃的輸入3、控制計(jì)劃的評(píng)審4、因產(chǎn)品、制造過(guò)程、測(cè)量等發(fā)生更改時(shí)重新更新控制計(jì)劃記錄5.8現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否齊備、有效1、現(xiàn)場(chǎng)操作人員的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的有效性；評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性總分2、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)與控制計(jì)劃、設(shè)計(jì)要求、FEMA的對(duì)應(yīng)情況5.9特殊及關(guān)鍵工序的管理1、特殊及關(guān)鍵工序明細(xì)表；2、特殊及關(guān)鍵工序管理文件；3、特殊工序確認(rèn)和關(guān)鍵工序鑒定的記錄；4、特殊及關(guān)鍵工序監(jiān)控紀(jì)錄（控制圖及Cpk值）5.10是否有完善的生產(chǎn)工裝管理系統(tǒng)

39、1、工裝、模具管理過(guò)程2、設(shè)計(jì)、維護(hù)及修理人員資格等情況3、工裝設(shè)備貯存、修復(fù)、驗(yàn)證記錄4、易損工具的更換計(jì)劃5.11是否制定相應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，以滿(mǎn)足緊急情況下的主機(jī)廠(chǎng)需求？生產(chǎn)計(jì)劃是否滿(mǎn)足主機(jī)廠(chǎng)要求1、應(yīng)急計(jì)劃程序：公用事業(yè)中斷（水、電）、勞動(dòng)力短缺，尤其是關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵設(shè)備故障、關(guān)鍵二次配套件產(chǎn)量、市場(chǎng)重特大批量質(zhì)量問(wèn)題，造成退貨、安全庫(kù)存2、生產(chǎn)計(jì)劃安排過(guò)程（應(yīng)急措施、是否提前安排生產(chǎn)？）：生產(chǎn)計(jì)劃的制定（依據(jù)、批準(zhǔn)）、生產(chǎn)計(jì)劃的分解（成品、半成品、在制品的庫(kù)存量）、生產(chǎn)計(jì)劃的監(jiān)控（旬？周？）、計(jì)劃的完成情況。3、生產(chǎn)能力：生產(chǎn)瓶頸及瓶頸處的生產(chǎn)節(jié)拍一一實(shí)際能力、對(duì)各主機(jī)廠(chǎng)的供貨量（產(chǎn)量最

40、高月）、富余能力=1）-2）5.12是否對(duì)工藝進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)審和驗(yàn)證1、工藝監(jiān)督檢查2、工藝布置合理性3、工藝的評(píng)審記錄4、工藝的改進(jìn)、驗(yàn)證記錄標(biāo)識(shí)和可追溯性評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性5.13是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程使用適宜的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)方法1、從原材料到交付產(chǎn)品的可追溯性系統(tǒng)2、主動(dòng)召回檢查機(jī)制3、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的唯一性產(chǎn)品的搬運(yùn)/貯存/包裝/防護(hù)/標(biāo)識(shí)5.14產(chǎn)品/零件的包裝、防護(hù)是否符合顧客及質(zhì)量要求，是否按要求搬運(yùn)/存放1、產(chǎn)品（原材料/零部件、在制品、成品）存放規(guī)疋2、運(yùn)輸器具/包裝設(shè)備與產(chǎn)品/零件特點(diǎn)相適應(yīng)情況3、產(chǎn)品防護(hù)規(guī)定及實(shí)施，能否保證不產(chǎn)生磕碰、劃傷（受濕、變質(zhì)）；4、包裝

41、方式是否符合顧客要求（技術(shù)協(xié)議）；5.15產(chǎn)品搬運(yùn)是否符合質(zhì)量要求搬運(yùn)生產(chǎn)過(guò)程轉(zhuǎn)運(yùn)、成品入庫(kù)1）是否有相應(yīng)的工裝2）是否有轉(zhuǎn)運(yùn)工具3）能否保證不產(chǎn)生質(zhì)量問(wèn)題。5.16整個(gè)物流是否暢通？產(chǎn)品是否可追溯？1、現(xiàn)場(chǎng)參觀、平面布置合理性？2、零部件標(biāo)識(shí)/產(chǎn)品流轉(zhuǎn)卡3、產(chǎn)品永久性唯一標(biāo)識(shí)4、與質(zhì)量追溯有關(guān)的記錄保存5.17是否對(duì)產(chǎn)品的貯存實(shí)施控制？是否定期檢查庫(kù)存產(chǎn)品狀況1、現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、有無(wú)規(guī)格、批次號(hào)混批/錯(cuò)料？標(biāo)識(shí)是否清晰（名稱(chēng)、型號(hào)、數(shù)量、放置等）？2、檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)一合格與否3、現(xiàn)場(chǎng)5S管理4、不合格區(qū)域1、次發(fā)放，先進(jìn)先岀2、帳、物、卡一致7、產(chǎn)品存儲(chǔ)規(guī)范評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效

42、性8、庫(kù)存檢查、檢驗(yàn)記錄6監(jiān)視和測(cè)量6.1現(xiàn)場(chǎng)文件是否為有效版本？1、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)2、質(zhì)量控制計(jì)劃3、工藝技術(shù)規(guī)范、施工、裝配圖6.2是否對(duì)工藝進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)審和驗(yàn)證1、P-EMEA是否反映有控制計(jì)劃中2、工藝監(jiān)督檢查、驗(yàn)證記錄3、控制計(jì)劃評(píng)審記錄：與作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、技術(shù)規(guī)范、檢驗(yàn)文件的一致性4、工藝布置合理性6.3測(cè)量裝置是否能夠滿(mǎn)足產(chǎn)品質(zhì)量要求1、測(cè)量、試驗(yàn)設(shè)備目錄2、測(cè)量、試驗(yàn)設(shè)備的準(zhǔn)確度和精確度3、校準(zhǔn)、驗(yàn)證記錄4、校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)5、運(yùn)行檢查記錄6.4是否對(duì)控制計(jì)劃中規(guī)定的測(cè)量裝置進(jìn)行了測(cè)量系統(tǒng)分析關(guān)鍵質(zhì)量特性量具的重復(fù)性和再現(xiàn)性計(jì)算、分析及改進(jìn)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量6.5進(jìn)貨質(zhì)量控制1、檢驗(yàn)規(guī)程一一與

43、零部件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性： 例行檢驗(yàn)項(xiàng)目的控制外觀、尺寸、性能指標(biāo)、抽檢比例； 確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目的控制可靠性指標(biāo)評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性2、實(shí)施： 有檢測(cè)手段的控制情況檢驗(yàn)記錄； 無(wú)檢測(cè)手段的控制情況檢驗(yàn)記錄。3、檢測(cè)設(shè)備的準(zhǔn)確性檢定、校準(zhǔn)。4、檢驗(yàn)人員資格6.6過(guò)程質(zhì)量控制1、檢驗(yàn)規(guī)程一一與工藝文件及產(chǎn)品技術(shù)文件的一致性： 關(guān)鍵工序 特殊工序2、實(shí)施： 首、末件檢驗(yàn)記錄； 過(guò)程抽檢的記錄3、檢測(cè)設(shè)備4、檢驗(yàn)人員資格6.7最終檢驗(yàn)1、出廠(chǎng)檢驗(yàn)及授權(quán)放行人員名單2、檢驗(yàn)規(guī)程一一是否能滿(mǎn)足顧客及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求：最終檢驗(yàn) 對(duì)性能及結(jié)構(gòu)方面，顧客（主機(jī)廠(chǎng)）提出的特殊要求； 顧客（主機(jī)廠(chǎng)）在技術(shù)

44、協(xié)議中認(rèn)可的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)； 是否明確了例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的項(xiàng)目。評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性3、例行檢驗(yàn)是否100%實(shí)施例行檢驗(yàn)： 實(shí)施所有例行檢驗(yàn)的項(xiàng)目，是否均有檢測(cè)設(shè)備（檢具）； 是否能保證100%實(shí)施例行檢驗(yàn)（根據(jù)檢測(cè)一件所用的時(shí)間、產(chǎn)量）； 檢驗(yàn)記錄（檢驗(yàn)項(xiàng)目、1-3天的產(chǎn)量（入庫(kù)數(shù)），實(shí)際檢測(cè)數(shù)量）；4、確認(rèn)檢驗(yàn)是否按規(guī)定的周期實(shí)施：周期：滿(mǎn)足顧客、法律、法規(guī)的要求；項(xiàng)目是否齊全；結(jié)果是否合格6.86.9是否對(duì)特殊過(guò)程工藝參數(shù)進(jìn)行監(jiān)控1、監(jiān)控裝置及記錄2、防錯(cuò)/鎖止系統(tǒng)是否對(duì)特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施有效控制1、特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程明細(xì)及控制辦法2、是否對(duì)特殊過(guò)程參數(shù)進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)控

45、3、設(shè)備狀態(tài)運(yùn)行記錄；4、人員一一是否了解控制特性；5、特殊過(guò)程參數(shù)的監(jiān)控情況一一監(jiān)控記錄；6、關(guān)鍵過(guò)程的質(zhì)量波動(dòng)情況一一檢測(cè)記錄；6.10對(duì)不合格品是否按規(guī)定進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審和處置1、不合格品隔離/存放區(qū)域、標(biāo)識(shí)2、評(píng)審記錄3、返工、返修品重新檢驗(yàn)記錄4、不合格品的處理紀(jì)錄5、不合格品分析、糾正措施實(shí)施及有效性6.11是否確保不符合要求的產(chǎn)品得1、不合格品控制程序評(píng)審要素評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄得分符合性有效性到識(shí)別和控制，以防止其使用或交付？返工、返修后的產(chǎn)品是否重新檢驗(yàn)2、不合格品標(biāo)識(shí)、隔離、修理、評(píng)審、處置、驗(yàn)證記錄偏差回用返工再檢驗(yàn)返修方案再檢驗(yàn)廢品退貨、報(bào)廢3、評(píng)審記錄4、返工、返修品重新檢驗(yàn)的記錄5、不合格品德處理記錄4、不合格品分析、糾正措施實(shí)施及有效性7數(shù)據(jù)分析/糾正措施/持續(xù)改進(jìn)（KVP7.1質(zhì)量數(shù)據(jù)/過(guò)程數(shù)據(jù)是否被完整地采集并具有可評(píng)判性1、進(jìn)廠(chǎng)零件/生產(chǎn)過(guò)程及出廠(chǎng)零件的PPM顧客投訴率/抱怨率；2、產(chǎn)品質(zhì)量水平（包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）、關(guān)鍵產(chǎn)品特性CpK/PpK、內(nèi)外部質(zhì)量損失、產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果、過(guò)程能力數(shù)據(jù)、試驗(yàn)結(jié)果、質(zhì)量審核、產(chǎn)品可靠性水平等7.2質(zhì)量數(shù)據(jù)/過(guò)程數(shù)據(jù)是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析，并生成了質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃1、定期分析結(jié)果2、糾正/預(yù)防措