基金從業(yè)資格考試題庫考前沖關(guān)練習題

1、基金從業(yè)資格考試題庫考前沖關(guān)練習題第一部份：單項選擇題請在以下題目當選擇一個最適合的答案，每題1分。1、狹義的有價證券是指（）。A.商品證券B,貨幣證券C.公司證券D.資本證券2、（）年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。A. 1602B. 1773C. 1790D. 17923、20世紀90年代，阻礙世界經(jīng)濟穩(wěn)固進展的最重要因素是（）。A.金融創(chuàng)新B.金融深化C.金融進展D.金融風險4、股票的理論價錢用公式表示即（）。A.預期股價/預期利率B.預期股價/市場利率C.預期股息/預期利率D.預期股息/市場利率5、當以后市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行（）。A.短時間債券B.

2、中期債券C.長期債券D.不能確信6、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以為面值向（）投資者發(fā)行的債券。A.本幣；本國B.外幣；外國C.本幣；外國D.外幣；本國7、債券的變現(xiàn)能力與（）有關(guān)。A.市場利率B.流通市場發(fā)育程度C.債券風險D.債券類型8、許諾權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是（）。A.附貨幣權(quán)證債券B,可轉(zhuǎn)換歐洲債券C.附黃金權(quán)證債券D.附債務權(quán)證債券9、ETF結(jié)合了（）的運作特點。A.封鎖式基金和開放式基金B(yǎng).公司型基金和契約型基金C.股票基金和債券基金D.貨幣市場基金和衍生工具基金10、2004年12月30日，華夏基金治理公司召募設(shè)立了（）并于2005年2月

3、23日在上海證券交易所上市交易。A.上證綜指ETFB,上證：180ETFC.上證50ETFD,上證盈利ETF11、某公司2004年5月發(fā)行了10億元可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2020年5月到期還本付息，2004年11月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者能夠按必然比率將其轉(zhuǎn)換為一般股，那么該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為（），轉(zhuǎn)換期限為（）。A. 4年半；4年半B. 4年半；5年C. 5年；4年半D. 5年；5年12、依照國際會計準那么委員會（IASC）國際會計準那么第39號（金融工具:確認與計量）文件對金融衍生工具的概念，以下不屬于金融衍生工具特點的是（）。A.其價值隨特定利率、證券價錢、商品價錢、匯率、價錢或利率

4、指數(shù)、信譽品級或信譽指數(shù)、或類似變量的變更而變更B.不要求初始凈投資，或與對市場條件變更具有類似反映的其他類型合同相較，要求較少的凈投資C,具有壯大的構(gòu)造特性，不但能夠用衍生工具合成新的衍生品，還能夠復制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品D.在以后日期結(jié)算13、一樣來講，認股權(quán)證價值的轉(zhuǎn)變幅度（）股價的漲跌幅度。A.小于B.等于C.大于D.小于或等于14、上海證券交易所成立的時刻為（）。A. 1990年11月26日B. 1990年12月19日C. 1993年11月26日D. 1993年12月19日15、在存在購買力風險的情形下，以下最容易受到損害的是（）。A,浮動利率債券B.優(yōu)先股C.一般股票D.保值貼補債

5、券16、上題中，假設(shè)A公司在發(fā)放股息后決定以1:2的比例拆股。拆股消息發(fā)布后，公司股票價錢上漲到了16.5元，拆股后的市價為8.25元。假設(shè)投資者以現(xiàn)在的市價出售股票，其持有期收益率為（）oA. 15%B. 16%C. 17%D. 18%17、依照我國公司法的規(guī)定，股票發(fā)行價錢不得（）票面金額。A.等于B.高于C.低于18、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行定價方式是第一次公布發(fā)行的股票試行（）制度。A.協(xié)商定價B.上網(wǎng)競價C.詢價D.招標競價19、以募滿發(fā)行額為止的中標者各自的投標價錢作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價錢是不相同的招標方式是（）。A,以價錢為標的的荷蘭式招標B,以價錢為標的的美式招標

6、C.以收益率為標的的荷蘭式招標D.以收益率為標的的美式招標20、與我國一樣稱號“證券公司”的國家是（）。A.美國B.德國C.日本D.英國21、申請創(chuàng)新活動試點的經(jīng)紀類證券公司必需符合的要求之一是，最近一年對外擔保及其他形式的或有欠債之和不高于凈資產(chǎn)的（），因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%22、（）_負責對創(chuàng)新活動試點證券公司的評審與持續(xù)評判。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.上海證券交易所D.深圳證券交易所23、有限責任公司的權(quán)利機構(gòu)是（）。A.董事會B.領(lǐng)導層C.監(jiān)事會D.股東會24、我國公司法規(guī)定公司成立后，不得無合法理由超過月未開業(yè)或開業(yè)

7、后自行停業(yè)持續(xù)（）月以上。A. 3:3B. 3;6C. 6:3D. 6;625、我國刑法第一百六十一條規(guī)定，犯有提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或拘役，并處或單處（）罰金。A. 2;1萬元以上10萬元以下B. 4;3萬元以上30萬元以下C. 3;2萬元以上20萬元以下D. 5;4萬元以上40萬元以下26、在我國首批證券投資基金于（）年正式運作。A. 1998年12月B. 1999年7月C. 1997年11月D. 1998年3月27、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分派的優(yōu)先股，稱為（）。A.非積存優(yōu)先股B.非參與優(yōu)先股C

8、.可贖回優(yōu)先股D.股息率固定優(yōu)先股28、股票持有人作為公司股東，享有出席股東大會、投票表決、分派股息盈利等股東權(quán)利，說明股票是（）oA.要式證券B.有價證券C.證權(quán)證券D.綜合權(quán)利證券29、就封鎖式基金而言，對上市流通的有價證券，以估值。A.估值日證券交易所掛牌的該證券平均價B.估值日證券交易所掛牌的該證券最低價C.估值日證券交易所掛牌的該證券收盤價D.估值日證券交易所掛牌的該證券開盤價30、一樣不在場外交易市場交易的證券是（）。A.債券B.新發(fā)行的各類證券C.不符合證券交易所上市標準的證券D.封鎖式基金的受益憑證31、公司法最核心的內(nèi)容是（）A.標準公司的經(jīng)營行為B.標準公司法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)

9、系C.明確股東會、董事會、監(jiān)事會的權(quán)利與職責D.明確公司的法律地位32、中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序規(guī)定，主承銷商在報送申請文件前，應付發(fā)行人輔導（）oA.半年B. 一年C. 一年半D.二年33、依照規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者中的基金治理機構(gòu)必需經(jīng)營基金業(yè)務達（）以上，最近一個會計年度治理的資產(chǎn)很多于（）美元。A. 5年；10億B. 5年；100億C. 10年；10億D. 10年；100億34、（），國務院頒發(fā)股票發(fā)行與交易治理暫行條例。A. 1992年4月22日B. 1993年4月22日C. 1994年4月22日D. 1995年4月22日35、證券投資基金通過公布發(fā)售基金份額，由（）托管A.基金

10、托管人B.基金治理人C.基金承銷商D.基金發(fā)起人股票短線投資俱樂部版權(quán)所有y886868第二部份：多項選擇題請在以下題目當選擇所有正確的答案，每題1分。36、證券市場的要緊功能有（）。A.籌資一投資功能B.定價功能C.資本配置功能D.綜合反映功能37、國家股資金來源要緊有（）。A,現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股分公司時所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)時期有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股分公司的投資C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股分公司的投資D.國有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股分公司的投資E.社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司形成的投資38、我國現(xiàn)行

11、的金融債券有（）。A.中央銀行單據(jù)B.商業(yè)銀行次級債C.證券公司債D.證券公司短時間融資券39、封鎖式基金與開放式基金的要緊區(qū)別有（）A.期限不同B.發(fā)行規(guī)模限制不同C.基金份額交易方式不同D.基金份額的交易價錢計算標準不同E.基金份額資產(chǎn)凈值發(fā)布的時刻不同F(xiàn).交易費用不同G.投資策略不同40、貨幣市場基金的投資對象是（）。A.銀行短時間存款B.國庫券C.銀行承兌匯票D.商業(yè)單據(jù)41、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（）。A.資金的性質(zhì)不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D.收益水平不同42、依照國際會計準那么委員會（IASC）國際會計準那么第39號（金融工具:確認與計量）對金融衍生工

12、具的概念，衍生工具是指具有（）特點的金融工具。A.其價值隨特定利率、證券價錢、商品價錢、匯率、價錢或利率指數(shù)、信譽品級或信譽指數(shù)、或類似變量的變更而變更B.不要求初始凈投資，或與對市場條件變更具有類似反映的其他類型合同相較，要求較少的凈投資C.在以后日期結(jié)算D.具有不確信性或高風險性43、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，要緊有（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股票價錢指數(shù)期貨D.股票期貨44、能夠作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（）。A.利率指數(shù)B,歐洲美元債券C.大面額可轉(zhuǎn)讓存單D.長期政府債券45、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，正確的選項是A.贖回條件一樣是當公司股票價錢在一段時刻內(nèi)持

13、續(xù)高于轉(zhuǎn)換價錢達到必然幅度時，公司可依照事前約定的贖回價錢買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券B.贖回條件一樣是當公司股票價錢在一段時刻內(nèi)持續(xù)低于轉(zhuǎn)換價錢達到必然幅度時，公司可依照事前約定的贖回價錢買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券C.回售是指當公司股票價錢在一段時刻內(nèi)持續(xù)高于轉(zhuǎn)換價錢達到必然幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事前約定的價錢將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為D.回售是指當公司股票價錢在一段時刻內(nèi)持續(xù)低于轉(zhuǎn)換價錢達到必然幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事前約定的價錢將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為46、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括（）。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.外匯交

14、易所47、認股權(quán)證具有的要素是（）。A.市場價錢B.認股數(shù)量C.認股價錢D.認股期限48、債券的投資收益來自（）。A.利息收益B.補助收人C.資本利得D.稅收優(yōu)惠收入49、以下屬于直接決定債券票面利率因素的是（）A.投資者的同意程度B.債券的信譽級別C.利息的支付方式和計息方式D.證券主管部門的治理和指導50、以下說法正確的選項是（）。A.長期國債的利率一樣比短時間國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的阻礙大于短時間債券B.股票收益率一樣高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大C.利率風險對一般股的阻礙要大于對優(yōu)先股的阻礙D.浮動利率債券是對信譽風險的補償51、證券市場上發(fā)行證券的主若

15、是（）。A.政府B.企業(yè)C.個人D.金融機構(gòu)52、（）不能擔任公司制證券交易所高級職員，以保證交易的公正性。A.成員公司的股東B.成員公司的高級職員C.成員公司的雇員D.成員公司關(guān)系企業(yè)股東53、道瓊斯指數(shù)包括（）幾組指標A.工業(yè)股價平均數(shù)B.公用事業(yè)股價平均數(shù)C.股價綜合平均數(shù)D.運輸業(yè)股價平均數(shù)E.公正市價指數(shù)54、我國要緊的股票價錢指數(shù)有（）。A.上證綜合指數(shù)B.深證綜合指數(shù)C.上證180指數(shù)D.深證成份股指數(shù)E.上證50指數(shù)F.恒生指數(shù)55、我國公司法的核心旨在愛惜（）的合法權(quán)利。A.公司B.股東C.債權(quán)人D.債務人56、合格機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，能夠投資以下人民幣金融工具:

16、（）。A.在證券交易所掛牌交易的除境內(nèi)上市外資股之外的股票B.在證券交易所掛牌交易的國債C.在證券交易所掛牌交易的可轉(zhuǎn)換債券和企業(yè)債券D.中國證監(jiān)會批準的其他金融工具57、以下各項信息屬于黑幕信息的有（）。A.公司分派股利或增資B.公司債權(quán)擔保的重大變更C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大轉(zhuǎn)變D.上市公司收購的有關(guān)方案58、我國證券法關(guān)于信息披露文件的責任主體，要緊包括（）。A.發(fā)行人及公司發(fā)起人B.發(fā)行人的重要職員，包括董事、監(jiān)事、領(lǐng)導及在文件中簽章的其他職員C.注冊會計師、律師、工程師、評估師或其他專業(yè)技術(shù)人員D.證券公司59、我國公司法規(guī)定，在財務會計方面，公司（）。A.不得在法定的會計賬冊之外另立會

17、計賬冊B.不得將公司資產(chǎn)以任何個人名義開立賬戶存儲C,不得向股東和社會公眾提供虛假的或隱瞞重要事實的財務會計報告D.禁止將國有資產(chǎn)低價折股、低價出售或無償分給個人60、憑證式國債屬于（）。A.上市證券B,非上市證券C.政府證券D.金融證券61、證券市場的大體功能有（）。A.籌資-投資B.定價C.資本配置D.以上都不是62、貨幣證券要緊包括（）。A.金融證券B.公司證券C.商業(yè)證券D.銀行證券63、證券市場誠信建設(shè)的有效實施方法有（）。A.中國證監(jiān)會要增強宏觀指導，統(tǒng)一部署B(yǎng).上市公司應牢牢圍繞公司治理、信息披露這兩個重點增強自身建設(shè)C.監(jiān)管部門應從強化誠信責任的角度增強監(jiān)管D.中國證監(jiān)會各派出

18、機構(gòu)要在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，推動本轄區(qū)各市場主體誠信建設(shè)64、以下說法正確的選項是（）。A.關(guān)于看漲期權(quán)而言，假設(shè)市場價錢高于協(xié)定價錢，那么期權(quán)為實值；假設(shè)市場價錢低于協(xié)定價錢，那么期權(quán)為虛值B.關(guān)于看漲期權(quán)而言，假設(shè)市場價錢高于協(xié)定價錢，那么期權(quán)為虛值；假設(shè)市場價錢低于協(xié)定價錢，那么期權(quán)為實值C.關(guān)于看跌期權(quán)而言，假設(shè)市場價錢高于協(xié)定價錢，那么期權(quán)為實值；假設(shè)市場價錢低于協(xié)定價錢，那么期權(quán)為虛值D.關(guān)于看跌期權(quán)而言，假設(shè)市場價錢高于協(xié)定價錢，那么期權(quán)為虛值；假設(shè)市場價錢低于協(xié)定價錢，那么期權(quán)為實值65、本身不能使持券人或第三者取得必然收人的證券稱為（）。A.資本證券B,憑證證券C.無價證

19、券D.商品證券股票短線投資俱樂部版權(quán)所有y886868第三部份：是非題請在以下題目當選擇最適合的答案，每題1分。66、從整體上說，證券的風險與收益是成正比的。67、封鎖式基金是通過投資者向基金治理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的。68、1992年10月，國務院證券委員會及其監(jiān)管執(zhí)行機構(gòu)中國證監(jiān)會宣布成立,標志著全國證券市場進入統(tǒng)一監(jiān)督治理的專門機構(gòu)產(chǎn)生。69、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)取得收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和生意的所有權(quán)憑證。70、債券一樣有明確的還本付息期限，而股票一樣沒有期限性，因此能夠視為無期證券。71、證券中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供效勞的各類機構(gòu)，包括證券公司和其他證

20、券效勞機構(gòu)。72、2002年7月，為了兌現(xiàn)加入WTOf的許諾，上海證券交易所前后公布了境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股席位暫行方法和上海證券交易所境外專門會員治理暫行規(guī)定，以適應境外證券經(jīng)營機構(gòu)參與上海證券交易所市場業(yè)務的*亞1W女073、境內(nèi)居民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。74、股票及其他有價證券的理論價錢確實是以市場利率計算出來的以后收入的現(xiàn)值。75、債券票面金額的確信要依照債券的發(fā)行對象、市場資金供給情形及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮。76、實物國債與實物債券含義相近，都是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。（到77、零息票債券以低于面值的價錢發(fā)行和交易，債券持有人事實上是以生意期贖回）價差的方

21、式取得債券利息。78、舉借國債是政府彌補赤字的惟一手腕。79、歐洲債券市場上，附債務權(quán)證債券許諾權(quán)證持有人以與主債券相同的價錢和收益率向發(fā)行人購買一般股股票。80、股票期貨也稱為“單個股票期貨”，是以單只股票作為基礎(chǔ)工具的期貨，生意兩邊約定，以約定的價錢在合約到期日生意規(guī)定數(shù)量的股票。81、期貨交易的保證金是生意兩邊履行其在期貨合約中應承擔義務的財力擔保，起履約保證作用。82、可轉(zhuǎn)換證券的回售是指當公司股票價錢在一段時刻內(nèi)持續(xù)高于轉(zhuǎn)換價錢達到必然幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事前約定的價錢將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為。83、美國中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責ADR勺保管和清算

22、。84、附屬于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品主合約之外的某些條款使該金融產(chǎn)品具有了一般基礎(chǔ)產(chǎn)品與衍生工具的現(xiàn)金流特點，該部份條款能夠單獨進行定價，在某些情形下，還可能從主合約中分離出來單獨交易的是內(nèi)置型衍生工具。85、發(fā)行認股權(quán)證后，若是顯現(xiàn)公司股分增加或減少等情形，通常要對認股權(quán)證的認股價錢進行調(diào)整。86、公司盈利的轉(zhuǎn)變既會阻礙股息收入，又會阻礙股票價錢，因此經(jīng)營風險關(guān)于股票價錢有重要阻礙。87、當通貨膨脹率大于零的時候，實際收益率要高于名義收益率。88、我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。89、證券交易所內(nèi)的證券交易價錢往往被投機者操縱，不能作為引導資本流動的信號。90、建業(yè)股息來自公

23、司的股本，是一種違規(guī)行為。91、證券交易所、證券公司、證券記錄結(jié)算機構(gòu)、證券交易效勞機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或證券監(jiān)督治理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或銷毀交易記錄，誘騙投資者生意證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。組成犯法的，依法追究刑事責任。92、“三公”原那么確實是指公布、公平、公正。93、上市公司作為公眾公司，他們的信譽是一種社會信譽，他們的身份不是單純的市場交易主體，而是具有很強的公眾性，其大體社會責任表現(xiàn)為保護投資者、債權(quán)人和其他社會公眾的利益。94、證券業(yè)協(xié)會的職責包括協(xié)助證券監(jiān)督治理機構(gòu)教育和組織

24、會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；搜集整理證券信息，為會員效勞；依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準那么，并監(jiān)督實施等。95、虛擬資本的價錢總額并非等于所代表的真實資本的賬面價錢，乃至與真實資本的重置價錢也不必然相等，其轉(zhuǎn)變并非完全反映買際資本額的轉(zhuǎn)變。96、對同一股票公布發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估工作能夠由同一機構(gòu)承擔。97、股票公布發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得證券相關(guān)業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，任何部門不得進行干與。98、發(fā)行債券是金融機構(gòu)的非主動欠債，金融機構(gòu)沒有較大的主動權(quán)和靈活性。99、作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量能夠是利率、各類價錢指數(shù)乃至天氣（溫度）

25、指數(shù)。100、金融衍生工具產(chǎn)生的最大體緣故是金融自由化。第1題試題答案：D第2題試題答案：B第3題試題答案：D第4題試題答案：D第5題試題答案：A試題答案：B第7題試題答案：B第8題試題答案：C第9題試題答案：A第10題試題答案：C第11題試題答案：C第12題試題答案：C第13題試題答案：C第14題試題答案：A第15題試題答案：B第16題試題答案：B第17題試題答案：C第18題試題答案：C第19題試題答案：B第20題試題答案：C第21題試題答案：A第22題試題答案：B第23題試題答案：D第24題試題答案：D第25題試題答案：C第26題試題答案：D第27題試題答案：B第28題試題答案：D第29題

26、試題答案：A第30題試題答案：D第31題試題答案：B第32題試題答案：B第33題試題答案：B第34題試題答案：B第35題試題答案：A第36題試題答案：ABC第37題試題答案:第38題試題答案:第39題試題答案:第40題試題答案:第41題試題答案:第42題試題答案:第43題試題答案:第44題試題答案:第45題試題答案:第46題試題答案:第47題試題答案:ABCABCDABCDEFGABCDABCABCABCDBCDADABCBCD第48題試題答案：AC第49題試題答案：ABCD第50題試題答案：AB第51題試題答案：ABD第52題試題答案：ABC第53題試題答案：ABCDE第54題試題答案：AB

27、CDEF第55題試題答案：ABC第56題試題答案：ABCD第57題試題答案：ABCD第58題試題答案：ABCD第59題試題答案：ABCD第60題試題答案：BC第61題試題答案：ABC第62題試題答案：CD第63題試題答案：AC第64題試題答案：AD第65題試題答案：BC第66題試題答案：正確第67題試題答案：錯誤第68題試題答案：正確第69題試題答案：正確第70題試題答案：正確第71題試題答案：正確第72題試題答案：正確第73題試題答案：正確第74題試題答案：正確第75題試題答案：正確第76題試題答案：錯誤第77題試題答案：正確第78題試題答案：錯誤第79題試題答案：錯誤第80題試題答案：正確

28、第81題試題答案：正確第82題試題答案：錯誤第83題試題答案：正確第84題試題答案：錯誤第85題試題答案：正確第86題試題答案：正確第87題試題答案：錯誤第88題試題答案：錯誤第89題試題答案：錯誤第90題試題答案：正確第91題試題答案：正確第92題試題答案：正確第93題試題答案：正確第94題試題答案：錯誤第95題試題答案：正確第96題試題答案：錯誤第97題試題答案：正確第98題試題答案：錯誤第99題試題答案：正確第100題試題答案：錯誤2006年證券基礎(chǔ)知識最新模擬試題（3）第三套B卷說明：本測試僅供溫習參考之用，并非代表這些題目或相類似的題目將會在實際的測試中顯現(xiàn)。第一部份：單項選擇題請在

29、以下題目當選擇一個最適合的答案，每題1分。1、證券是指各類記載并代表必然權(quán)利的（）oA.書面憑證B.法律憑證C.貨幣憑證D.資本憑證2、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍包括：銀行存款和國債投資的比例不低于（）,企業(yè)債、金融債不高于（）oA. 40%5%B. 40%10%C. 50%5%D. 50%10%3、股票的市價老是圍繞著其（）運動。A.面值B.賬面價值C.清算價值D.理論價值4、股票現(xiàn)值是指將（）按（）和有效期限折算成今天的價值。A.股票期值；法定利率B.股票面值；法定利率C.股票期值；市場利率D.股票面值；市場利率5、債務人為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)欠缺能夠發(fā)行（）。A.短時間債券

30、B.中期債券C.長期債券D.以上均不正確6、股票的永久性是區(qū)別于債券的（）oA.歸還性B.流動性C.平安性D.收益性7、下面說法正確的選項是（）。A.股票是間接融資，而債券是直接融資B.債券是間接融資，而股票是直接融資C.二者都是間接融資D.二者都是直接融資8、政府債券市場上最重要的投資工具是（）。A.政府保證債券B.國債C.一般債券D.收益?zhèn)?、用于彌補戰(zhàn)爭費用的國債是（）。A.赤字國債B.建設(shè)國債C.戰(zhàn)爭國債D.特種國債10、地址政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券是（）A.一般債券B,收益?zhèn)疌.建設(shè)國債D.特種國債11、開放式基金發(fā)布基金份額資產(chǎn)凈值的時刻是（）。A.每一個季度

31、發(fā)布一次B.每一個月發(fā)布一次C.每周發(fā)布一次D.每一個交易日持續(xù)發(fā)布12、依照投資標的分類，基金可分為（）等。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).開放式基金和封鎖式基金C.債券基金和股票基金D,成長型基金和收入型基金13、基金治理人與基金托管人之間的關(guān)系是（）。A.債權(quán)關(guān)系B.彼此制衡的關(guān)系C.委托與受托關(guān)系D.隸屬關(guān)系14、1988年國際清算銀行制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必需將其核心資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在（）以上。A. 4%B. 8%C. 10%D. 12%15、金融期貨的交易對象是（）。A.金融商品合約B.金融期權(quán)C.金融期貨合約D.金融冏品16、外匯風險中最多見且最重要的

32、風險是（）。A.商業(yè)性匯率風險B.債務性風險C.儲蓄風險D.結(jié)算風險17、股票指數(shù)期貨能夠規(guī)避股票交易中的（）A.通貨膨脹風險B.信譽風險C.非系統(tǒng)風險D.系統(tǒng)風險18、通常期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時刻價值存在（）的阻礙。A.同方向且線性B.同方向但非線性C.反方向且線性D.反方向但非線性19、我國可轉(zhuǎn)換公司債券治理方法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價錢應以發(fā)布召募說明書前（）個交易日公司股票的平均收盤價錢為基礎(chǔ)，（）。A. 30;并下浮必然幅度B. 30;并上浮必然幅度C. 20;并下浮必然幅度D. 20;并上浮必然幅度20、某可轉(zhuǎn)換債券的債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為80,其股

33、票此刻的市價為13元，那么該可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值為（）oA. 1000元B. 1040元C. 1013元D. 960元21、某公司發(fā)行一般股票的認股權(quán)證，約定每張認股權(quán)證能夠以24元的價錢認購該公司的股票2股，若是該公司股票的現(xiàn)價為28元，那么每張認股權(quán)證的內(nèi)在價值是（）oA.4元B.8元C.48元D.56元22、以募滿發(fā)行額為止的中標者各自的投標價錢作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價錢是不相同的招標方式是（）。A,以價錢為標的的荷蘭式招標B,以價錢為標的的美式招標C.以收益率為標的的荷蘭式招標D.以收益率為標的的美式招標23、設(shè)立綜合類證券公司，其要緊治理人員和業(yè)務人員必需具有證券從

34、業(yè)資格，具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員人數(shù)要求很多于（）。A. 50人B. 40人C. 60人D. 30人24、能夠從事客戶資產(chǎn)治理業(yè)務的證券公司，其凈資本要求不低于人民幣（）。A. 1億元B. 2億元C. 3億元D. 4億元25、不屬于我國證券效勞機構(gòu)的是（）A.證券記錄結(jié)算公司B.證券投資咨詢公司C.律師事務所D.證券交易所26、中國證券記錄結(jié)算有限責任公司成立的時刻是（）A. 2001年10月1日B. 2001年3月30日C. 2000年10月1日D. 2001年9月1日27、我國證券領(lǐng)域的母法為（）。A.中華人民共和國證券法B.中華人民共和國證券投資基金法C.中華人民共和國公司法D.中華人

35、民共和國信托法28、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分派采?。ǎ┓绞健.現(xiàn)金B(yǎng).分派新的基金份額C.分派基金認購證D.分派基金投資組合中的證券29、證券公司自營業(yè)務必需利用（）A.自有資金和依法籌集的資金B(yǎng).借入資金和自有資金C.借入資金和依法籌集的資金D.融入資金和自有資金30、證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德標準的內(nèi)容包括（）。A.老實守信、秉公辦事、勤勉盡責、廉潔保密B.正直誠信、勤奮踏實、廉潔保密、自律遵法C.自律遵法、謹言慎行、秉公辦事、廉潔保密D.正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律遵法31、證券投資基金在英國和中國香港地域被稱為（）oA.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.一起基金D.信托基金32

36、、以下金融衍生工具的創(chuàng)新不屬于風險治理型創(chuàng)新的是（）A.信譽違約互換B.總收益互換C.信譽掛鉤單據(jù)D.可轉(zhuǎn)換債券33、交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小數(shù)量單位是（）。A. 1股B. 1手C. 10股D. 50股34、大宗交易的交易時刻是（）oA.正常交易日收盤后的限按時刻B.正常交易日收盤前的限按時刻C.正常交易日收盤后的任意時刻D.正常交易日收盤前的任意時刻35、我國公司法規(guī)定，監(jiān)事會應在其組成人員中推選（）名召集人。A. 1B. 2C. 3D. 4第二部份：多項選擇題請在以下題目當選擇所有正確的答案，每題1分。36、以下屬于社會公益基金的有（）。A.教育進展基金B(yǎng),養(yǎng)老基金C.福利基金D.

37、文學獎勵基金37、證券市場最大體和最要緊的品種是（）A.股票B.債券C.基金D.金融期貨38、股票應載明的事項有（）。A.公司名稱B.公司記錄成立的日期C.股票的種類D.票面金額及代表的股分數(shù)E.股票的編號39、通常經(jīng)濟周期變更與股價變更的關(guān)系是（）A.蘇醒時期-股價上升B.高漲時期-股價上漲C.危機時期-股價下跌D.蕭條時期-股價低迷40、盈余分派權(quán)的一樣原那么是（）。A,只能由留存收益支付B.股利的支付不能減少其注冊資本C.公司在無力償債時不能支付股利D.不必然只能用留存收益支付E.公司在無力償債時也可支付股利41、優(yōu)先股股票存在的意義是（）A.可為股分公司籌得長期穩(wěn)固的公司股本B.股息固

38、定，在盈利較多時可減輕公司利潤分派的負擔C.可幸免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散D.對投資者而言，優(yōu)先股收益穩(wěn)固靠得住E.對投資者而言，優(yōu)先股價錢波動小，風險低42、境外上市外資股要緊由（）組成。A. L股B. B股C. H股D. N股E. S股43、從功能上看，政府債券是（）。A.政府彌補赤字的手腕B.政府籌措資金的手腕C.政府擴大公共事業(yè)開支的手腕D.國家實施宏觀經(jīng)濟政策的工具E.國家進行宏觀調(diào)控的工具44、政府債券的特點是（）。A.平安性高B.流通性強C.收益穩(wěn)固C.免稅待遇E.實際收益低45、以下可能是我國發(fā)行的外國債券有（）。A.揚基債券B.龍債券C.武士債券D.歐洲債券E.美國債券46

39、、開放式基金的申購價和贖回價一樣是（）A,申購價=基金份額凈資產(chǎn)值+申購費B,申購價=基金份額凈資產(chǎn)值-申購費C.贖回價=基金份額凈資產(chǎn)值+贖回費D.贖回價=基金份額凈資產(chǎn)值-贖回費47、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，要緊有（）A.外匯期貨B.利率期貨C.股票價錢指數(shù)期貨D.股票期貨48、債券的投資收益來自（）。A.利息收益B.補助收人C.資本利得D.稅收優(yōu)惠收入49、深證分類指數(shù)包括農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運輸倉儲指數(shù)、信息技術(shù)指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)等（）類。其中，制造業(yè)指數(shù)又分為食物飲料指數(shù)、紡織服裝指數(shù)、木材家具指數(shù)、造紙印刷指數(shù)

40、、石化塑膠指數(shù)、電子指數(shù)等（）類。A. 13;7B. 13;9C. 11;7D. 11;950、依照新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定，詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的（）等。A.證券投資基金治理公司B.證券公司C.信托投資公司D.財務公司E.保險機構(gòu)投資者51、以下屬于場外交易市場的是（）。A. NASDAQB. EASDAQC.SESDAQD.深圳證券交易所E.紐約證券交易所52、依照我國公司法、股票發(fā)行與交易治理方法的有關(guān)規(guī)定，股分中請股票上市必需符合以下條件：（）oA.股票經(jīng)國務院證券治理部門批準已向社會公布發(fā)行B.公司股本總額很多于人民幣5000萬元C.公司最近3年持續(xù)盈利，原國有企業(yè)改組設(shè)

41、立為股分，或公司要緊發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可持續(xù)計算D.持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)很多于1000人，向社會公布發(fā)行的股分達公司股分總數(shù)的25犯上，公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公布發(fā)行股分的比例能夠適當降低，最低可為15%E.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載53、集中存管確實是證券記錄結(jié)算公司以電子化賬面系統(tǒng)治理所有進入該系統(tǒng)的證券，具包括（）。A.負責處置投資者賬戶資金的轉(zhuǎn)移B.統(tǒng)一治理投資者證券賬戶C.實行證券托管制度及進行與投資人所存人證券相關(guān)的權(quán)益分派D.排除因各類緣故造成的實物證券流動54、申請創(chuàng)新活動試點的證券公司的法定代表人和經(jīng)

42、營治理的要緊責任人應在申報材料上簽字蓋章，許諾申報材料內(nèi)容真實、準確、完整，并對申報材料中存在的（）承擔相應法律責任。A.虛假記載B.誤導性陳述C.黑幕信息D.重大遺漏等事項55、我國公司法的核心旨在愛惜（）的合法權(quán)利。A.公司B.股東C.債權(quán)人D.債務人56、合格機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，能夠投資以下人民幣金融工具:（）。A.在證券交易所掛牌交易的除境內(nèi)上市外資股之外的股票B.在證券交易所掛牌交易的國債C.在證券交易所掛牌交易的可轉(zhuǎn)換債券和企業(yè)債券D.中國證監(jiān)會批準的其他金融工具57、外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營（）。A.股票（包括人民幣一般股、外資股）的承銷B.債券（包括政

43、府債券、公司債券）的承銷C.外資股的經(jīng)紀D.債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀和自營58、中華人民共和國刑法關(guān)于證券犯法的規(guī)定有（）。A.虛報注冊資本與虛假出資罪B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪C.提供虛假財務會計報告罪D.編造并傳播阻礙證券交易虛假信息罪、誘騙他人一輩子意證券罪59、“正直誠信”作為證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德標準的內(nèi)容之一，其要緊含義是（）。A.證券業(yè)從業(yè)人員要堅持“三公”原那么、秉公辦事B.證券業(yè)從業(yè)人員要不畏權(quán)勢、忠于職守C.證券業(yè)從業(yè)人員要嚴守信譽、實事求是D.證券業(yè)從業(yè)人員要剛正不阿、老實守信E.證券業(yè)從業(yè)人員要品行端正、嚴守秘密60、我國基金法規(guī)定，有以下情形之一的

44、，基金托管人職責終止（）。A,被依法取消基金托管資格B,被基金份額持有人大會解任C.依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)D.被基金治理人解任61、證券市場上發(fā)行證券的主若是（）。A.政府B.企業(yè)C.個人D.金融機構(gòu)62、外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營以下業(yè)務：（）A.股票（包括人民幣一般股、外資股）的承銷B.債券（包括政府債券、公司債券）的承銷C.外資股的經(jīng)紀D.債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀和自營63、盈余分派權(quán)的一樣原那么是（）。A,只能由留存收益支付B.股利的支付不能減少其注冊資本C.公司在無力償債時不能支付股利D.不必然只能用留存收益支付E.公司在無力償債時也可支付股利64、優(yōu)先股股票存在的意義是（）。A.可為股分公司籌得長期穩(wěn)固的公司股本B.股息固定，在盈利較多時可減輕公司利潤負擔C,可幸免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散D.對投資者而言，優(yōu)先股收益穩(wěn)固靠得住E.對投資者而言，優(yōu)先股價錢波動小，風險低65、信譽衍生工具有（）。A.信譽遠期合約B.信譽聯(lián)接單據(jù)C.信譽權(quán)證D.信譽互換第三部份：是非題請在以下題目當選擇最適合的答案，每題1分。66、非上市證券不許諾在任何證券交易市場交易。67、股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東，股票實質(zhì)上代表了股東對股分公司的所有權(quán)。68、股票是一種無窮期的法律憑證。69、我國公司法規(guī)定，股分向發(fā)起人、國家授權(quán)