信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式

1、國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目非涉密信息系統(tǒng)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目建設(shè)單位：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位：年月曰、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目概述1.1工程項(xiàng)目概況建設(shè)項(xiàng)目基本信息建設(shè)單位基本信息承建單位基本信息1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位基本情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)概述2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組織管理2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作過(guò)程.1.1.1.1.2.2.2.2.3.2.3依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件3.2.4保障與限制條件3.三、評(píng)估對(duì)象3.3.1評(píng)估對(duì)象構(gòu)成與定級(jí).3.網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)3.業(yè)務(wù)應(yīng)用3.子系統(tǒng)構(gòu)成及定級(jí).3.3.2評(píng)估對(duì)象等級(jí)保護(hù)措施.4.XX子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)措施.4.子系統(tǒng)N的等級(jí)保護(hù)措施.4.四、資產(chǎn)識(shí)別與分析4.4.1 資

2、產(chǎn)類型與賦值4.資產(chǎn)類型4.資產(chǎn)賦值4.4.2 關(guān)鍵資產(chǎn)說(shuō)明5.五、威脅識(shí)別與分析5.5.1 威脅數(shù)據(jù)采集.6.5.2 威脅描述與分析.6.威脅源分析65.2.2 威脅行為分析6.5.2.3 威脅能量分析6.5.3威脅賦值6六、脆弱性識(shí)別與分析6.6.1 常規(guī)脆弱性描述7.6.1.1 管理脆弱性7.6.1.2 網(wǎng)絡(luò)脆弱性7.系統(tǒng)脆弱性7.應(yīng)用脆弱性7.數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性7.運(yùn)行維護(hù)脆弱性7.災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性7.物理脆弱性7.6.2 脆弱性專項(xiàng)檢測(cè)7.木馬病毒專項(xiàng)檢查7.滲透與攻擊性專項(xiàng)測(cè)試7.關(guān)鍵設(shè)備安全性專項(xiàng)測(cè)試7.設(shè)備采購(gòu)和維保服務(wù)專項(xiàng)檢測(cè)7.其他專項(xiàng)檢測(cè)7.安全保護(hù)效果綜合驗(yàn)證88

3、.6.3 脆弱性綜合列表七、風(fēng)險(xiǎn)分析七、風(fēng)險(xiǎn)分析8.7.1關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果.8.7.2關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí).8.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表8.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)8.基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名.9.風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析9.八、綜合分析與評(píng)價(jià)9.九、整改意見(jiàn)9.附件1：管理措施表.1.0附件2：技術(shù)措施表1.1附件3：資產(chǎn)類型與賦值表1.3附件4：威脅賦值表1.3附件5：脆弱性分析賦值表1.4一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目概述1.1工程項(xiàng)目概況建設(shè)項(xiàng)目基本信息工程項(xiàng)目名稱工程項(xiàng)目批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容非涉密信息系統(tǒng)部分的建設(shè)內(nèi)容相應(yīng)的信息安全保護(hù)系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目完成時(shí)間項(xiàng)目試運(yùn)行時(shí)間建設(shè)單位基本信息工程建設(shè)牽頭部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電話

4、電子郵件工程建設(shè)參與部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電話如有多個(gè)參與部門，分別填寫上電子郵件承建單位基本信息如有多個(gè)承建單位，分別填寫下表。企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)是國(guó)內(nèi)企業(yè)/還是國(guó)外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位基本情況評(píng)估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)概述2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作組織管理描述本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的組織體系（含評(píng)估人員構(gòu)成）、工作原則和采取的保密措施。2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作過(guò)程工作階段及具體工作內(nèi)容.2.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件保障與限制條件需要被評(píng)估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的限制條件。三、評(píng)估對(duì)象評(píng)估

5、對(duì)象構(gòu)成與定級(jí)3.1.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)文字描述網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。3.1.2 業(yè)務(wù)應(yīng)用文字描述評(píng)估對(duì)象所承載的業(yè)務(wù)，及其重要性。3.1.3 子系統(tǒng)構(gòu)成及定級(jí)描述各子系統(tǒng)構(gòu)成。根據(jù)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)備案結(jié)果，填寫各子系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)定級(jí)情況表：各子系統(tǒng)的定級(jí)情況表序號(hào)子系統(tǒng)名稱安全保護(hù)等級(jí)其中業(yè)務(wù)信息安全等級(jí)其中系統(tǒng)服務(wù)安全等級(jí)3.2評(píng)估對(duì)象等級(jí)保護(hù)措施按照工程項(xiàng)目安全域劃分和保護(hù)等級(jí)的定級(jí)情況，分別描述不同保護(hù)等級(jí)保護(hù)范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護(hù)措施，以及等級(jí)保護(hù)的測(cè)評(píng)結(jié)果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。3.2.1 XX子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)措施根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)

6、果，XX子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)管理措施情況見(jiàn)附表一。根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果，XX子系統(tǒng)的等級(jí)保護(hù)技術(shù)措施情況見(jiàn)附表二。子系統(tǒng)N的等級(jí)保護(hù)措施四、資產(chǎn)識(shí)別與分析4.1資產(chǎn)類型與賦值資產(chǎn)類型按照評(píng)估對(duì)象的構(gòu)成，分類描述評(píng)估對(duì)象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細(xì)的資產(chǎn)分類與賦值，以附件形式附在評(píng)估報(bào)告后面，見(jiàn)附件3資產(chǎn)類型與賦值表。資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦值表。資產(chǎn)賦值表序號(hào)資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)資產(chǎn)重要性4.2關(guān)鍵資產(chǎn)說(shuō)明在分析被評(píng)估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上，列出對(duì)評(píng)估單位十分重要的資產(chǎn)，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重點(diǎn)對(duì)象，并以清單形式列出如下：關(guān)鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)編號(hào)子系統(tǒng)名稱應(yīng)用資產(chǎn)重要程度權(quán)重其他說(shuō)明五、威脅識(shí)別與分析對(duì)威脅來(lái)源（內(nèi)部/外部；主觀/不

7、可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性,威脅主體的能力水平等進(jìn)行列表分析。5.1 威脅數(shù)據(jù)采集威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行威脅源和威脅行為分析威脅源分析填寫威脅源分析表。5.2.1 威脅行為分析填寫威脅行為分析表。5.2.2 威脅能量分析威脅賦值填寫威脅賦值表。六、脆弱性識(shí)別與分析按照檢測(cè)對(duì)象、檢測(cè)結(jié)果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測(cè)結(jié)果和結(jié)果分析。6.1常規(guī)脆弱性描述管理脆弱性6.1.1 網(wǎng)絡(luò)脆弱性系統(tǒng)脆弱性應(yīng)用脆弱性數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性運(yùn)行維護(hù)脆弱性災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性物理脆弱性6.2脆弱性專項(xiàng)檢測(cè)木馬病毒專項(xiàng)檢查滲透與攻擊性專項(xiàng)測(cè)試關(guān)鍵設(shè)備安全性專項(xiàng)測(cè)試設(shè)備采購(gòu)和維保服

8、務(wù)專項(xiàng)檢測(cè)其他專項(xiàng)檢測(cè)包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。626安全保護(hù)效果綜合驗(yàn)證6.3脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表七、風(fēng)險(xiǎn)分析7.1關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果填寫風(fēng)險(xiǎn)列表風(fēng)險(xiǎn)列表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值資產(chǎn)名稱7.2關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)列表填寫風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)資產(chǎn)數(shù)量所占比例723基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名表脆弱性風(fēng)險(xiǎn)值所占比例724風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析八、綜合分析與評(píng)價(jià)九、整改意見(jiàn)附件1管理措施表序號(hào)層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒(méi)有落實(shí)不適用安全管理制度管理制度制定和發(fā)布評(píng)審和修訂安全管

9、理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置人員配備授權(quán)和審批溝通和合作審核和檢查人員安全管理田人員錄用人員離崗人貝安全呂理人員考核安全意識(shí)教育和培訓(xùn)外部人員訪問(wèn)管理系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級(jí)安全方案設(shè)計(jì)產(chǎn)品采購(gòu)自行軟件開(kāi)發(fā)外包軟件開(kāi)發(fā)工程實(shí)施測(cè)試驗(yàn)收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案安全服務(wù)商選擇序號(hào)層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒(méi)有落實(shí)不適用系統(tǒng)運(yùn)維管理環(huán)境管理資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設(shè)備管理監(jiān)控管理和安全管理中心網(wǎng)絡(luò)安全管理系統(tǒng)安全管理惡意代碼防范管理密碼管理變更管理備份與恢復(fù)管理安全事件處置應(yīng)急預(yù)案管理小計(jì)附件2:技術(shù)措施表序號(hào)層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒(méi)有落實(shí)不適用1物理安全物理位置的選擇物理訪問(wèn)控制防盜竊和防破壞防雷擊防火防水

10、和防潮防靜電溫濕度控制電力供應(yīng)序號(hào)層面/方面安全控制/措施落實(shí)部分落實(shí)沒(méi)有落實(shí)不適用電磁防護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)安全網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)邊界完整性檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)主機(jī)安全身份鑒別訪問(wèn)控制安全審計(jì)剩余信息保護(hù)入侵防范惡意代碼防范資源控制應(yīng)用安全身份鑒別訪問(wèn)控制安全審計(jì)剩余信息保護(hù)通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯(cuò)資源控制數(shù)據(jù)安全及備份與恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性備份和恢復(fù)附件3:資產(chǎn)類型與賦值表針對(duì)每一個(gè)系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨(dú)建表類別項(xiàng)目子項(xiàng)資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)權(quán)重賦值說(shuō)明附件4:威脅賦值表5.00總分值威脅等級(jí)操作失誤濫用授權(quán)行為抵賴身份假冒口令攻擊密碼分析漏洞利用拒絕服務(wù)惡

11、意代碼竊取數(shù)據(jù)物理破壞社會(huì)工程意外故障通信中斷數(shù)據(jù)受損電源中斷災(zāi)害管理不到位越權(quán)使用n匚000附件5:脆弱性分析賦值表編號(hào)檢測(cè)項(xiàng)檢測(cè)子項(xiàng)脆弱性作用對(duì)象賦值潛在影響整改建議標(biāo)識(shí)1管理脆弱性檢測(cè)機(jī)構(gòu)、制度、人員V1安全策略V2檢測(cè)與響應(yīng)脆弱性V3日常維護(hù)V4V52網(wǎng)絡(luò)脆弱性檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浼敖Y(jié)構(gòu)脆弱性V6網(wǎng)絡(luò)設(shè)備脆弱性V7網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備脆弱性V8V93系統(tǒng)脆弱性檢測(cè)操作系統(tǒng)脆弱性V10數(shù)據(jù)庫(kù)脆弱性V11V124應(yīng)用脆弱性檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)脆弱性V13V145數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性數(shù)據(jù)處理V15數(shù)據(jù)存儲(chǔ)脆弱性V16V176運(yùn)行維護(hù)脆弱性安全事件管理V18V197災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性數(shù)據(jù)備份V20應(yīng)急預(yù)案及演練V21V228物理脆弱性檢測(cè)環(huán)境脆弱性V2