項目管理過程中的法律風(fēng)險控制

1、項目管理過程中的法律風(fēng)險控制項目管理過程中的法律風(fēng)險控制 法務(wù)部法務(wù)部 二一七年二月二一七年二月摘要摘要 在建筑工程項目施工過程中，風(fēng)險問題一直備受關(guān)注，其決定著工程項目的運行效果與施工質(zhì)量。在項目施工中會受到多種因素的影響，從合同簽訂到竣工結(jié)算，會使整個項目工程存在法律風(fēng)險、安全風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險等一系列問題，勢必會影響項目的整體實施效果。面對當(dāng)前工程項目，其風(fēng)險問題相對突出，風(fēng)險類型也相對較多，強(qiáng)化項目風(fēng)險管理工作成為當(dāng)前的重要工作。目錄目錄 一、法律風(fēng)險的定義法律風(fēng)險的定義 二、項目管理中存在的法律風(fēng)險分類項目管理中存在的法律風(fēng)險分類 三、產(chǎn)生法律風(fēng)險的原因三、產(chǎn)生法律風(fēng)險的原因 四、防范法

2、律風(fēng)險的對策四、防范法律風(fēng)險的對策一、法律風(fēng)險的定義一、法律風(fēng)險的定義 （一）定義（一）定義 風(fēng)險是將來可能發(fā)生、但是不期望發(fā)生或不在計劃內(nèi)的事件。 企業(yè)法律風(fēng)險，是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。 （二）（二）特征特征 1、客觀性。不以人的意志為轉(zhuǎn)移，客觀存在。 2、普遍性。普遍存在于客觀世界。 3、不確定性。可能發(fā)生，也可能不發(fā)生。 4、可識別性。細(xì)心認(rèn)真可辨認(rèn)風(fēng)險的存在。（三）法律風(fēng)險防控在項目管理中的作用（三）法律風(fēng)險防控在項目管理中的作用 1、有效的法律風(fēng)險防控可以化解法

3、律糾紛，扼殺潛在法律隱患，減少企業(yè)損失，維護(hù)企業(yè)形象。 2、有效的法律風(fēng)險防控是企業(yè)參與市場競爭的客觀需要，有利于增強(qiáng)企業(yè)在項目施工與合同履行等方面的運營管理能力。 3、有效的法律風(fēng)險防控，是企業(yè)自身發(fā)展壯大、保持核心競爭力的重要保障。 4、一定程度上，現(xiàn)代企業(yè)就是法律引導(dǎo)與規(guī)范的產(chǎn)物，企業(yè)經(jīng)營管理活動從法律層面上來說就是組織并進(jìn)行法律風(fēng)險防控。目錄目錄 一、法律法律風(fēng)險的定義風(fēng)險的定義 二、項目管理中存在的法律風(fēng)險分類項目管理中存在的法律風(fēng)險分類 三、產(chǎn)生法律風(fēng)險的原因三、產(chǎn)生法律風(fēng)險的原因 四、防范法律風(fēng)險的對策四、防范法律風(fēng)險的對策二、項目管理中存在的法律風(fēng)險分類二、項目管理中存在的法律

4、風(fēng)險分類 （一）政策法律風(fēng)險 對國家制定的法律缺乏了解或吃得不透。 （二）合同法律風(fēng)險 即對合同訂立把關(guān)不嚴(yán)。這是企業(yè)經(jīng)營的突出問題。工程施工合同是建筑企業(yè)一切風(fēng)險的源頭。如果合同“先天不足”，權(quán)利義務(wù)約定不明，責(zé)任不清，勢必會造成項目實施中的被動。合同簽訂后發(fā)生的許多問題，如工程質(zhì)量問題、工程款拖欠問題、原材料價格問題等，大多與當(dāng)初簽訂工程施工合同條款時把關(guān)不嚴(yán)有關(guān)。 常見情形：資質(zhì)審查不到位、合同忽視特別條款、付款條件不明確、投標(biāo)盲目采用低價策略等。 （三）履約法律風(fēng)險 即履約過程中的法律風(fēng)險。項目履行中各方明示代表外的其他人的行為效力；工程窩工狀況下工效下降的計算方式及損失賠償范圍；工程

5、停建、緩建，中間停工時的退場、現(xiàn)場保護(hù)、工程移交、結(jié)算方法和損失賠償范圍；建設(shè)單位原因造成工程結(jié)算竣工驗收延期情況下的工程結(jié)算程序和法律責(zé)任；工程款結(jié)算的具體程序等。 （四）人力資源管理法律風(fēng)險 在企業(yè)人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中，從招聘開始，面試、錄用、使用、簽訂勞動合同、員工的待遇問題直至員工離職這一系列流程中，都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束，企業(yè)的任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來勞動糾紛，都有可能給企業(yè)造成不良影響。最近幾年勞動糾紛程上升趨勢就是一個很好的例證。 （五）訴訟的法律風(fēng)險 在市場經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下，一個企業(yè)不可能不面臨訴訟，就好像一個好的司機(jī)能保證不撞別人他不能保證別人不撞他一

6、樣，所以有訴訟就應(yīng)積極面對，而不應(yīng)消極等待，不按法律規(guī)定行使訴權(quán)。項目日常管理中，要做好證據(jù)的保全，盡量書面留證，空口無憑。 （六）日常管理法律風(fēng)險 印章管理、車輛管理、員工管理、規(guī)章制度管理等。目錄目錄 一、法律法律風(fēng)險的定義風(fēng)險的定義 二、項目管理中存在的法律風(fēng)險分類項目管理中存在的法律風(fēng)險分類 三、產(chǎn)生法律風(fēng)險的原因三、產(chǎn)生法律風(fēng)險的原因 四、防范法律風(fēng)險的對策四、防范法律風(fēng)險的對策三、產(chǎn)生法律風(fēng)險的原因三、產(chǎn)生法律風(fēng)險的原因 （一）、缺乏完善的企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制（一）、缺乏完善的企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制 科學(xué)的、健全的企業(yè)管理制度對企業(yè)的發(fā)展有著重要的作用，不僅可以提高經(jīng)濟(jì)效益和工作效率，同時還

7、能預(yù)防各種風(fēng)險發(fā)生的可能性，尤其是法律風(fēng)險。對企業(yè)法律風(fēng)險的防范主要是針對企業(yè)財產(chǎn)的維護(hù)以及交易的安全進(jìn)行的。多數(shù)企業(yè)合同管理制度、司法證據(jù)制度等不完善。 （二）、（二）、缺乏缺乏法律風(fēng)險防范意識法律風(fēng)險防范意識 識別風(fēng)險與化解風(fēng)險的前提在于有法律風(fēng)險意識，同時法律風(fēng)險意識也為建立法律風(fēng)險防范制度提供了思想依據(jù)。在當(dāng)前環(huán)境中，很多企業(yè)都缺乏法律風(fēng)險防范意識，主要原因是由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者自身對法律常識的不懂或法律意識淡薄、法律成本投入少、法律風(fēng)險培訓(xùn)少等。（三）缺乏完善風(fēng)險防范機(jī)制（三）缺乏完善風(fēng)險防范機(jī)制 完善風(fēng)險防范機(jī)制的建立有助于企業(yè)化解風(fēng)險。企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清，未建立和完善企業(yè)規(guī)章制度，或企業(yè)

8、內(nèi)部尚未建立法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，或?qū)Ｂ毞晒ぷ魅藛T較少等，都不利于防范機(jī)制的建立。（四）外部因素的作用（四）外部因素的作用 競爭對手方面、國家大政方針政策及法律法規(guī)方面。目錄目錄 一、法律法律風(fēng)險的定義風(fēng)險的定義 二、項目管理中存在的法律風(fēng)險分類項目管理中存在的法律風(fēng)險分類 三、產(chǎn)生法律風(fēng)險的原因三、產(chǎn)生法律風(fēng)險的原因 四、防范法律風(fēng)險的對策四、防范法律風(fēng)險的對策四、防范法律風(fēng)險的對策四、防范法律風(fēng)險的對策 項目管理中加強(qiáng)法律手段的運用，維護(hù)建筑企業(yè)正當(dāng)利益、減少法律糾紛，就是重要的方法。加強(qiáng)事前防火，事后及時補(bǔ)救。 （一）以法律武裝建筑企業(yè) 一是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視法律的宣傳教育。建立起長期有效的法

9、律學(xué)習(xí)制度，定期開展法律講堂，著重對與工程相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高企業(yè)整體法律意識和知識。二是要設(shè)立專職或兼職的企業(yè)法務(wù)人員。三是合同評審小組要對工程建設(shè)和管理中有可能產(chǎn)生法律風(fēng)險的領(lǐng)域加強(qiáng)過程監(jiān)督，主要是運用法律對合同的訂立、合同的履行等方面進(jìn)行事前監(jiān)督。 （二）把好合同簽訂關(guān) 合同是雙方履行義務(wù)的重要的書面依據(jù)，也是解決雙方爭議的最重要的證據(jù)。“官司打得好，不如合同簽得好”，合同簽得好是指合同條款約定明確，雙方意思表示清楚，文字內(nèi)容無歧義。 1、堅持利益原則。利益原則不僅是合同談判和簽訂的基本原則，而且是整個合同管理和工程項目管理的基本原則。放棄權(quán)力等于自殘，合利則動，背利則滯，是我們

10、任何建筑企業(yè)都應(yīng)堅持的原則。 2、成立高效的合同談判班子。讓熟知和精通合同的專業(yè)人員參與商簽合同，這是降低合同風(fēng)險，簽訂有利合同的人才保證。 3、多方面嚴(yán)把審查關(guān)。尤其是要審查權(quán)利義務(wù)是否明確；合同是否完整無誤；合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否失衡；雙方合同的理解是否一致，發(fā)現(xiàn)歧義及時溝通等等。 4、善于合理分配潛在的條款風(fēng)險。承包方對于業(yè)主在何種情況下可以免除責(zé)任的條款應(yīng)認(rèn)真研究，切忌輕易接受業(yè)主的免除條款。否則，合同履行中業(yè)主就有可能引用所謂法律障礙和合同依據(jù)為借口，應(yīng)用免除條款對其拒絕付款推卸責(zé)任。對業(yè)主的風(fēng)險責(zé)任條款一定要規(guī)定得具體明確。 5、合同的一切內(nèi)容必須書面化。 （三）履行合同時依法維權(quán)

11、 1、提高法律風(fēng)險防范意識。公司相應(yīng)的管理職能部門和施工現(xiàn)場管理人員要有防范意識，要恪守職責(zé)，勤勉謹(jǐn)慎，小心履行自己的合同義務(wù)和工作職責(zé)。 2、管好簽字的人和筆。 3、不輕易承諾或被承諾。在施工過程中合同雙方的任何往來，都必須采用書面形式，切不可以輕信對方口頭表態(tài)和承諾。同時，要堅持原則，不能輕易表態(tài)或承諾，更不可以隨便給對方出具涉書面材料。 4、注意證據(jù)的收集和保留。在法律案件中，所謂有理而說不清的案件是數(shù)不勝數(shù)的。有理就是當(dāng)事人自己覺得有理，也就是所謂客觀上有這回事，但說不清，就是指無證據(jù)加以支持。無證據(jù)加以支持的所謂“理”不是法律意義上的“理”，也就是僅僅是法外之“理”。因此，證據(jù)有無、證據(jù)確實充分與否直接決定訴訟的結(jié)果。在工程項目管理中，尤其要加強(qiáng)證據(jù)的保留和收集。不論是與業(yè)主還是分包方、材料供應(yīng)商的往來中，對每一份文件、信函、收據(jù)借據(jù)、照片、語音紀(jì)錄等都要注意收集和保留，