無煙煤、褐煤、煤泥的采掘質(zhì)量管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書

1、質(zhì)量管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書編號：ZJQC-TG-02012001無煙煤、褐煤、煤泥的采掘?qū)徍俗鳂I(yè)指導(dǎo)書（英文名稱）發(fā)布日期：2001.10.18實施日期：2001.10.18目錄前言（2）1范圍（3）2引用文件（3）3定義（4）4產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點與專業(yè)代碼（4）5業(yè)務(wù)/服務(wù)流程（5）6關(guān)鍵質(zhì)量活動（5）7審核要點與審核方法（5）8法規(guī)與技術(shù)標準/規(guī)范要求的檢查方法（9）編制審核批準版本/修訂實施日期張安欣111/020011018本指導(dǎo)書的目的；本指導(dǎo)書與其他文件的關(guān)系；本指導(dǎo)書廢除和代替其他文件的全部或其中一部分的說明;本指導(dǎo)書相對應(yīng)前版文件的重要改變情況的說明；本指導(dǎo)書實施過渡期的

2、要求；哪些附錄是指導(dǎo)書的附錄，哪些是提示性的附錄。本指導(dǎo)書的起草單位；本指導(dǎo)書的主要起草人；本指導(dǎo)書的歸口部門；本指導(dǎo)書的首次發(fā)布、歷次修訂的年、月。1范圍本審核用業(yè)指導(dǎo)書適用于經(jīng)濟活動分類中2CA10所包含的無煙煤的采掘、褐煤的采掘、煤泥的采掘；2CA13.10、13.20鐵礦石的采掘可參考應(yīng)用。2引用文件ISO9001:2000質(zhì)量管理體系要求ISO9001:2000質(zhì)量管理體系基本原理和術(shù)語法律法規(guī)清單：1 .中華人民共和國礦山安全法2 .中華人民共和國礦產(chǎn)資源法3 .中華人民共和國煤炭法4 .煤炭工業(yè)安全監(jiān)察暫行規(guī)定5 .煤炭生產(chǎn)許可證管理辦法6 ,鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管理條例煤炭行業(yè)有關(guān)技術(shù)規(guī)章

3、及強制性標準：1 .煤礦安全規(guī)程2 .煤礦安全規(guī)程的執(zhí)行說明3 .煤礦工人技術(shù)操作規(guī)程4,生產(chǎn)礦井質(zhì)量標準化標準5 .煤礦機電設(shè)備完好標準6 .煤礦機電設(shè)備檢修選題標準7 .選煤廠機電設(shè)備完好標準8 .礦井地質(zhì)規(guī)程9 .礦井水文地質(zhì)規(guī)程10 .礦井測量規(guī)程11 .煤礦地質(zhì)測量標準圖例12 .生產(chǎn)礦井儲量管理規(guī)程13 .GB4751996商品煤煤樣采取方法14 .GB4821995煤層煤樣采取方法15 .GB4811993生產(chǎn)煤樣采取方法16 .GB4741996煤樣制備方法17 .GB/T37151996煤質(zhì)及煤分析有關(guān)術(shù)語注：以上法律、規(guī)章、標準、規(guī)程都有其時效性，審核員應(yīng)時刻關(guān)注其文件的最

4、新版本作為審核的依據(jù)。依據(jù)國家、行業(yè)的法律法規(guī)、各地方政府會針對本地域內(nèi)煤礦企業(yè)的特點制定地方的相關(guān)要求，審核員應(yīng)注重尋求最針對的文件實施審核。3定義1 .毛煤：煤礦生產(chǎn)出來的，未經(jīng)任何加工處理的煤。2 .商品煤：作為商品出售的煤。3 .什石：采掘煤炭過程中從頂、底板或煤層夾肝混入煤中的巖石。4 .煙煤：具特點是揮發(fā)分產(chǎn)率范圍寬，單獨煉焦時從可結(jié)焦到強結(jié)焦均有，燃燒時有煙。5 .無煙煤：煤化程度高的煤，揮發(fā)分低，密度大，燃點高，無粘結(jié)性，燃燒時多不冒煙。6 .煤樣：為確定煤的某些特性按規(guī)定方法采取的具有代表性的一部分試樣。7 .采樣：按規(guī)定方法采取有代表性煤樣的過程。8 .瓦斯：井下以甲烷（C

5、H4）為主的有毒，有害氣體的總稱。9 .沖擊地壓：井基或采場周圍巖體在力學(xué)平衡狀態(tài)破壞時，由于彈性變形能突然釋放產(chǎn)生的急劇、猛烈的動力現(xiàn)象。4產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點與專業(yè)代碼煤礦所生產(chǎn)的產(chǎn)品是自然的賦存于地下，并受自然條件的限制，產(chǎn)品的自然界品種是不能改變的（如：煙煤、無煙煤）。在某一個生產(chǎn)礦內(nèi)也只能作到在井下生產(chǎn)過程中進行合理配采，分裝運，防止外來灰分和雜質(zhì)的侵入盡可能的保持煤炭賦存時的質(zhì)量狀態(tài)。在后續(xù)的地面加工過程中通過篩選，洗選能夠除去煤中的什石及雜質(zhì)，得到不同質(zhì)量、不同規(guī)格的煤，盡管如此也只能提高該品種煤的質(zhì)量，對產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量的改變也是有限的，煤炭生產(chǎn)大多屬地下作業(yè)，煤炭賦存地質(zhì)條件及煤

6、層狀況的不同決定了開采的方法及生產(chǎn)復(fù)雜程度的不同，因而產(chǎn)品質(zhì)量形成過程的控制主要體現(xiàn)在安全生產(chǎn)過程的控制，相對硬件產(chǎn)品加工而言其開采具有多變動性，多牽連性和多不可預(yù)知特點，生產(chǎn)過程的每一個環(huán)節(jié)都和自然條件緊密相連都涉及到人身安全，審核員應(yīng)首先熟悉制約安全生產(chǎn)的相關(guān)文件，為審核安全生產(chǎn)過程提供合法的依據(jù)。煤礦企業(yè)從事煤炭開采必須按煤炭生產(chǎn)許可證管理辦法領(lǐng)取煤炭生產(chǎn)許可證，按礦產(chǎn)資源法要求取得采礦許可證。煤礦生產(chǎn)企業(yè)大多無獨立法人資格，煤炭集團公司（礦務(wù)局）作為一個獨立的法人實體對所轄各礦實施統(tǒng)一采購，統(tǒng)一銷售，統(tǒng)一訂貨，政府部門統(tǒng)一向集團公司下達安全指標，集團公司對下屬各礦再下達安全指標，各生產(chǎn)

7、礦礦級以上干部由集團公司任命，職能的設(shè)置由集團公司統(tǒng)一調(diào)整，審核員在審核煤礦生產(chǎn)企業(yè)和集團公司時都不能忽略這些內(nèi)在的聯(lián)系，并根據(jù)這種職能的賦予程度，決定審核的側(cè)重點。5業(yè)務(wù)/服務(wù)流程注：口二表示煤炭生產(chǎn)的主線按主線生產(chǎn)過程中必不可少的輔助活動涉及到井下安全生產(chǎn)的過程都應(yīng)視為關(guān)鍵過程（A-A）以左洗選重在提高煤炭產(chǎn)品質(zhì)量也是關(guān)鍵過程煤炭生產(chǎn)大多不存在特殊過程，如將巷道作為過程產(chǎn)品掘進施工中如有隱避工程應(yīng)視為特殊過程6關(guān)鍵質(zhì)量活動指明產(chǎn)品/服務(wù)形成的所有關(guān)鍵質(zhì)量活動和通常所涉及的職能部門。（每個關(guān)鍵的質(zhì)量活動描述中應(yīng)包括：此活動的主要細節(jié)、主要特性及相應(yīng)的測量和監(jiān)控，主要涉及ISO9001:200

8、0標準第7章內(nèi)容。）7審核要點與審核方法序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門/單位審核要點和取證方法1每個掘進工作面是否能提供策劃的依據(jù)，并描述策劃過程巷道施工圖地質(zhì)測量資料現(xiàn)有的掘進技術(shù)2是否形成文件一掘進工作面作業(yè)規(guī)程其內(nèi)容應(yīng)包括：巷道的布置及巷道的用途巷道煤層和圍巖的特征及其柱狀圖，掘進范圍內(nèi)有的采掘情況，預(yù)計的水文地質(zhì)，地質(zhì)構(gòu)造及平面圖，剖面圖。巷道形狀和斷面尺寸，支護型式及材料，規(guī)格、棚距、臨時支架與永久支護，永久支護與工作面間的最少及最大距離掘進方式，掘進機械化及工藝流程與設(shè)備圖，水掘或其它方法的工藝流程說明及工程圖煤層的瓦斯涌量：發(fā)火期，煤塵爆炸性，通風量及局

9、部通風系統(tǒng)圖，通風監(jiān)測儀表布置圖，綜合防塵措施煤、肝、材料、設(shè)備的運輸方式和設(shè)備型式，在與顧客有關(guān)的過程7.2.1銷售部門與集團公司銷售部門之間信息的溝通溝通是否及時，是否通暢，信息是否有效傳遞并得到正序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門/單位審核要點和取證方法確理解產(chǎn)品評審7.2.2銷售部門集團公司下達的建議性計劃的評審評審的結(jié)果和存在的問題是否記錄和追蹤解決設(shè)計和開發(fā)7.3煤礦建井告畢，開采過程中作為巷井延深的永久性巷道的施工及長時間使用的石門施工存在著巷道的設(shè)計（開拓過程），此設(shè)計屬工程設(shè)計的范圍，應(yīng)按7.3條進行審核。采購7.4煤炭產(chǎn)品就其產(chǎn)品而言無需原料，但組織安

10、全生產(chǎn)需要消耗許多物資，物資的質(zhì)量直接影響到安全生產(chǎn)的過程，故此類物資的采購也應(yīng)按7.4條進行審核。1 .集團公司的采購部門（是各礦物質(zhì)集中物資采購部門）支護材料，火工物品，提升材料，運輸材料，添加劑等物資的分承包方評價采購的資料、文件采購物資的驗證2 .生產(chǎn)礦井的采購為指令性采購，重點審核采購計劃是否符合標準的要求（含物料調(diào)撥單）生產(chǎn)和服務(wù)7.51 .工作面是否有掘進施工圖，掘進工作面作業(yè)規(guī)程，掘進各工種的操作規(guī)程2 .是否按規(guī)定進行規(guī)程宣貫，是否有效，掘進司機、放炮員、維修工是否已持證3 .掘進的施工過程是否重點控制機掘：巷道尺寸，中線，腰線炮掘：炮眼的布置，裝藥量，導(dǎo)線長度，支護：工作面

11、的支護方式應(yīng)符合作業(yè)規(guī)程的規(guī)定，如：錨桿支持，砂漿支護，鋼筋網(wǎng)噴射支護掘進設(shè)備的檢修、保養(yǎng)，掘進隊（工作面）是否按作業(yè)規(guī)程中設(shè)備檢修的安排及煤礦機電設(shè)備檢修標準進行維護、檢修、保養(yǎng)4 .巷道驗收是否按作業(yè)規(guī)程和掘進質(zhì)量標準化（適用于國有重點煤礦），是否留下工程的竣工實測資料采煤過程的控制1.是否有采煤的工作面的回采施工圖，工作面的采煤作業(yè)規(guī)程，各工種的操作規(guī)程，是否針對預(yù)知的特殊情況制定了補充措施。2 .是否有針對性的進行作業(yè)規(guī)程及補充施工措施的宣貫，保證各崗位員工都能持證上崗（采煤機司機、放炮工、維修工等）3 .采煤過程是否控制以下關(guān)鍵“環(huán)節(jié)”（不同的采煤方法其控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)也不同，以下是以

12、使用較多的“綜采”方法給出的）工作出回采機截煤過程（采高的控制）工作面移架過程（帶壓擦頂拉架，控制頂板情況）放頂煤過程（空頂距離的控制，頂板肝石的控制）正常采煤過程中工作面支護保證（液壓支架初撐力，支架直線度，支架與頂板平行程度）4 .質(zhì)量檢查員是否按作業(yè)規(guī)程相關(guān)要求或質(zhì)量驗收規(guī)則對每班的回采質(zhì)量進行檢查驗收，留下驗收記錄，5 .回采設(shè)備的日常檢修、保養(yǎng)等是否按作業(yè)規(guī)程中的安排進行。地質(zhì)測量過程地質(zhì)：是否為新開辟的開拓、掘進、回采工作面提供地質(zhì)情況依據(jù)是否充分是否按生產(chǎn)礦井儲量管理規(guī)程按月提供“三量”報表（回采量，準備量，開拓量）是否為正常生產(chǎn)中的各工作面及時提供地質(zhì)預(yù)報序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量

13、活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門/單位審核要點和取證方法地質(zhì)測量過程水文：是否及時開展水文地質(zhì)調(diào)查及時發(fā)出水情水害預(yù)報，如何跟蹤處理是否編制全礦的年報水情水害預(yù)防和防治規(guī)劃測量：是否依據(jù)煤礦測量規(guī)程開展礦井測量工作井下生產(chǎn)測量，中線，腰線，貫通測量的控制是否依據(jù)測量資料及時準確的繪制生產(chǎn)圖紙一通三防的控制1 .通風：提供礦井的通風系統(tǒng)圖，整個的通風系統(tǒng)及局部通風應(yīng)符合煤礦安全規(guī)程第三章的要求井基中的風速，采掘工作面，井下碉室的空氣溫度應(yīng)符合煤安規(guī)程第三章第10及108條規(guī)定井下空氣是否定期取樣化驗，風質(zhì)是否符合煤礦安全規(guī)程第三章第106條款1規(guī)定是否適時組織反風學(xué)習(xí)2 .瓦斯：是否按作業(yè)規(guī)程

14、及瓦斯檢查制度要求進行各檢測點的巡回檢查是否提供瓦斯檢測原始記錄及班報，控制瓦斯班報不超標是否每年組織對礦井瓦斯等級和二氧化碳等級的鑒定3 .粉塵：是否按煤安規(guī)程479條進行井下粉塵濃度的測定，是否符合“規(guī)程”中表11的要求。防塵設(shè)施的安裝和使用是否符合要求，是否及時檢查發(fā)現(xiàn)問題及時處理4 .防滅火：有火災(zāi)隱患的地點是否配備了消防器材：木料場、煤堆、肝石山、井下機電碉室、膠帶輸送機巷道、井底車場、爆破器材庫）煤礦通風部門是否建立建全防火，并對防爆,是否能執(zhí)行火災(zāi)匯報程序和處理原則5 .測風工：瓦檢員、粉塵采樣人員都有應(yīng)持證上崗運輸系統(tǒng)的控制7.5.4運輸部門管理的軌道必須是合格品。行人軌道必須

15、是優(yōu)良品。架線引網(wǎng)合格率）80%。井車場無淤泥、無積水、無雜物，路標警示齊全。主要運輸設(shè)備、電機車、斜井人車、礦車都是完全好設(shè)備（按煤礦機電設(shè)備完好標準要求）。電機車司機、人車司機、皮帶司機都應(yīng)持證上崗。洗選過程的控制跳汰洗選重介洗選準備洗選加工一4煤泥水處理.精煤商品煤一配煤一洗選加工過程一般包括：跳汰洗選、重介洗選、浮選。企業(yè)應(yīng)編制以上工序的控制方法和各工序的作業(yè)指導(dǎo)書。跳汰過程的灰分、浮沉試驗是否符合過程檢驗標準的要求。是否依據(jù)檢驗、試驗結(jié)果及時調(diào)整跳汰機的各運行參數(shù)，確保跳汰過程質(zhì)量符合規(guī)定的要求。跳汰司機是否持證上崗，對其經(jīng)驗、操作的穩(wěn)定性如何考核、評價。是否按采、制化要求及時提供快

16、灰的結(jié)果。是否依據(jù)快灰的結(jié)果調(diào)整介質(zhì)的密度，合理調(diào)整合格介質(zhì)分流量。序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動對應(yīng)標準條款通常涉及的職能部門/單位審核要點和取證方法浮選洗選介質(zhì)密度調(diào)節(jié)操作人員是否持證上崗，對操作的穩(wěn)定性如何考核和評價。是否按采、制、化的要求及時提供浮精（精礦、尾礦灰分）及入浮的濃度值。浮選司機是否依據(jù)上述結(jié)果適時調(diào)整給礦量、制泡量、加藥時、充氣量，確保浮選達到規(guī)定的要求。浮選司機是否持證上崗，對其操作經(jīng)驗、操作的有效性、穩(wěn)定性如何考核、評價。跳汰、重介、浮選均屬技能操作工序，操作人員的崗位工齡、崗位經(jīng)驗、崗位技巧等都對其過程的結(jié)果構(gòu)成重大影響，審核員應(yīng)適時關(guān)注有關(guān)技藝評定的要求。未單獨描述的

17、其它生產(chǎn)過程與硬件，流程性產(chǎn)品差別不大。機電設(shè)備的管理過程6.3煤礦機電設(shè)備的正常持續(xù)運轉(zhuǎn)是安全生產(chǎn)的基本保證，主要審核內(nèi)容：大型固定設(shè)備：主副井提升絞車、主提升皮帶、2米以上的搬運絞車、高壓內(nèi)機、主通風機、主排水泵，設(shè)備的完好率應(yīng)為100%。提升用鋼絲繩、連接裝置，主要的運轉(zhuǎn)部件應(yīng)按煤安規(guī)程及煤礦機電設(shè)備檢修質(zhì)量標準的要求（或上級主管部門）進行檢測和控傷檢查。機電設(shè)備下井是否有入井許可證，是否進行防爆性能檢查。電器設(shè)備的安全裝置及安全使用應(yīng)符合煤安規(guī)程第九章要求。日常的檢修、保養(yǎng)是否按程序進行。計劃性檢修的實施情況、節(jié)日檢修、大修、半修如何安排、如何實施，是否達到預(yù)防性檢修的目的。測量和監(jiān)控裝置的控制7.6煤礦企業(yè)各環(huán)節(jié)使用的計量器具及測量裝置重點應(yīng)審核以下幾個方面使用的器具是否處于受控狀態(tài)開拓、掘進：礦壓表、壓力表化驗室：分析天平、熱電偶、電子電位差計、定硫儀、定碳儀、分光光度計、發(fā)熱量測量儀、密度計安全生產(chǎn)所需的：風速表、瓦檢儀、粉塵采樣器、礦壓表、絕緣電阻測量儀洗選過程所需的器具：水、風的計量裝置、壓力表、真空表、濃度計產(chǎn)品實物質(zhì)量的檢測8.2.4煤炭產(chǎn)品的檢測與流程性材料類同通過不同狀態(tài)不同時機下的采、制、化來實現(xiàn)，主要審核以下幾個過程的檢測和化驗情況原料的檢驗、試驗、驗證。煤層煤樣、毛煤、原煤的采、制、化情況。入洗原煤、洗選過程、洗選精煤的采、制、化。商品煤的采、制、