2015年下半年江西基金從業(yè)資格：債券違約受償順序考試試卷

1、2015年下半年江西省基金從業(yè)資格：債券違約受償順序考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是_。A.久期B.基金分紅C.已實(shí)現(xiàn)收益D,凈值增長(zhǎng)率2.下列關(guān)于基金促銷(xiāo)手段的說(shuō)法，正確的是_。A.基金促銷(xiāo)就是通過(guò)人員推銷(xiāo)、廣告促銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)等手段來(lái)達(dá)到銷(xiāo)售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B.一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)化的推銷(xiāo)達(dá)到最佳的營(yíng)銷(xiāo)效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)

2、品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系3.證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為。A. 1B. 2C.3D.54.上市公司公積金的來(lái)源有_。A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分5.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地

3、震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無(wú)須承擔(dān)任何違約責(zé)任6.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A. 50%B. 60%C. 80%D.90%7.我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括_。A.滬深300指數(shù)B.香港恒生指數(shù)C.日經(jīng)指數(shù)D.金融時(shí)報(bào)指數(shù)8 .小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立一

4、個(gè)一人有限責(zé)任公司。A. 1B. 2C. 3D. 49 .某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金10.首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是_。A.中國(guó)國(guó)際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司11.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得_。A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金B(yǎng).以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)12 .代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有

5、人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于年。A. 10B. 15C. 20D2513 .基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？14.根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿(mǎn)之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A. 60%B. 70%C80%D90%15.根據(jù)不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.投資目標(biāo)D.投資對(duì)象16.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF份

6、額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開(kāi)始實(shí)行C.買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)彳不足100份的部分可以賣(mài)出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元17.對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)反應(yīng)弱白客戶(hù)更加重視_。A.基金產(chǎn)品的未來(lái)收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式18 .以下屬于我國(guó)證券投資基金交易費(fèi)的是_。A.印花稅B.開(kāi)戶(hù)費(fèi)C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)19 .下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是_。A.員工自律B,部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)

7、和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)20 .債券和其他證券三大類(lèi)。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)21 .根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A. 1B. 5C. 10D2022.下列基金市場(chǎng)參與主體中，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)23.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券24.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)

8、的股票來(lái)源不同，權(quán)證可分為_(kāi)。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類(lèi)權(quán)證和債權(quán)類(lèi)權(quán)證25.根據(jù)不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.投資目標(biāo)D.投資對(duì)象26.一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比，_。A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定27.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)（指數(shù)）型基金D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）W上市開(kāi)放式基金（LOF）28 .基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)。A.不

9、在同一時(shí)間代銷(xiāo)多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶(hù)有效身份D.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知29 .根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金30 .基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

10、報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露31 .是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷(xiāo)售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運(yùn)營(yíng)D.投資咨詢(xún)服務(wù)32.下列各項(xiàng)中，不是基金營(yíng)銷(xiāo)特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專(zhuān)業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性33.在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)登記結(jié)算公司34 .目前，我國(guó)基金管理的主管機(jī)關(guān)是A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.證券交易所35 .結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.行動(dòng)方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化36.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是關(guān)系，債券反映的是關(guān)系，契約型基金反映的是關(guān)系。A.債權(quán)債

11、務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托37.通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書(shū)面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的（）。A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查38 .下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的有。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)39 .下列屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少

12、于3個(gè)月B.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D.對(duì)基金（貨幣市場(chǎng)基金除外卜基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月40.份額凈值彳持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D,貨幣市場(chǎng)基金41 .根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金42 .我國(guó)目前只能由擔(dān)任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.證券公司43 .基金份額凈值等于除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公

13、允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值44 .有價(jià)證券的特征包括_。A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性45.基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有_。A.基金管理人報(bào)告B.審計(jì)報(bào)告C.投資組合報(bào)告D.托管人報(bào)告46.貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加47.根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，基金管理人應(yīng)當(dāng)在_,在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日48.根據(jù)基金的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式B.投資