合格評(píng)定技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)

1、合格評(píng)定技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)GB/T2700127005-2011合格評(píng)定五項(xiàng)基本要素主講人：認(rèn)可中心史新波2012年5月目錄課程概況2合格評(píng)定2五項(xiàng)基本要素為什么這五項(xiàng)要素是合格評(píng)定活動(dòng)共同的基本要素3五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)相同部分5什么是公正性6為什么保持公正性7怎樣保持公正性一一滿足要求8如何編寫公正性要求10合格評(píng)定信息分類（保密與公開(kāi)角度）10信息保密及要求11哪些信息需要保密11為什么要保密11如何實(shí)現(xiàn)保密11如何編寫保密性要求12信息公開(kāi)要求12那些信息需要公開(kāi)12為什么需要公開(kāi)12如何進(jìn)行公開(kāi)12如何編寫公開(kāi)要求13信息保密和公開(kāi)的均衡性管理13什么是投訴和申訴14為什么要重視投訴和申訴的處理工作15

2、怎樣處理好投訴和申訴一一滿足要求16如何編寫投訴和申訴要求17什么是管理體系（質(zhì)量管理體系）18為什么使用管理體系（質(zhì)量管理體系）18怎樣建立管理體系18如何編寫管理體系要求20本課程主要內(nèi)容一、概述（合格評(píng)定五項(xiàng)基本要素二、公正性原則和要求三、保密性和信息公開(kāi)原則與要求四、投訴和申訴原則與要求五、管理體系的使用原則與要求一、概述（合格評(píng)定五項(xiàng)基本要素）1 .課程概況2 .合格評(píng)定（定義、分類、本質(zhì)與價(jià)值）3 .五項(xiàng)基本要素（在合格評(píng)定活動(dòng)中的地位與作用）4 .合格評(píng)定規(guī)范性文件（合格評(píng)定工具箱）5 .五項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)及共同部分課程概況1 .課程題目“合格評(píng)定技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)”，包含規(guī)范性文件26項(xiàng)

3、（ISO/CASCCR站）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（IS）13項(xiàng)、指南（Guide）8項(xiàng)、可公開(kāi)獲取的規(guī)范（PAS5項(xiàng)。合格評(píng)定五項(xiàng)基本要素可公開(kāi)獲取的規(guī)范（PAS）5項(xiàng)合格評(píng)定活動(dòng)5項(xiàng)共同的基本要素（中認(rèn)協(xié)培201233號(hào)："關(guān)于發(fā)布2012年度認(rèn)證人員繼續(xù)教育實(shí)施方案的通知”）2 .培訓(xùn)對(duì)象審核員（管理體系認(rèn)證）檢查員（產(chǎn)品認(rèn)證）（2011年12月31日以前所有去的中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)注冊(cè)/確認(rèn)）3 .課程內(nèi)容 講解框架五項(xiàng)要素是什么五項(xiàng)要素重要性（為什么這5個(gè)要素時(shí)合格評(píng)定活動(dòng)共同的基本要素）怎樣實(shí)施五項(xiàng)要素如何填寫五項(xiàng)要素的要求（不做重點(diǎn)） 引用標(biāo)準(zhǔn)及使用示例：GB/T27021-2007ISO

4、/IEC17065FDIS:2012（未使用GB/T27065-2004）ISO/IEC17024FDIS:2011（未使用GB/T27024-2003）（中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社2012年4月出版，刊號(hào)：ISBN教材合格評(píng)定系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)理解與實(shí)施（四）978-7-5066-6725機(jī)構(gòu)提供案例（認(rèn)可機(jī)構(gòu)與2個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)） 五項(xiàng)基本要素及相應(yīng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T27001-2011GB/T27002-2011GB/T27003-2011GB/T27004-2011GB/T27005-20114.學(xué)習(xí)教材合格評(píng)定合格評(píng)定合格評(píng)定合格評(píng)定合格評(píng)定公正性原則和要求保密性原則和要求(ISO/PAS17001)(ISO

5、/PAS17002)投訴和申訴原則和要求（ISO/PAS17003）信息公開(kāi)原則和要求（ISO/PAS17004）管理體系的使用原則和要求（ISO/PAS17005） 名稱：GB/T2700027005-2011合格評(píng)定系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)理解與實(shí)施（四）2012年4月中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社出版發(fā)行，刊號(hào)：ISBN978-7-5066-6725 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)統(tǒng)一宣貫教材 國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)推薦培訓(xùn)教材五項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的每一條款逐一闡述 五項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的全文作為附錄全部列入合格評(píng)定1 .什么是合格評(píng)定（GB/T27000-20042.1）與產(chǎn)品、過(guò)程、體系、人員或機(jī)構(gòu)有關(guān)的規(guī)定要求得到滿足的證實(shí)例如

6、：檢測(cè)、檢查、認(rèn)證和認(rèn)可、審核合格評(píng)定對(duì)象：特定材料、產(chǎn)品、安裝、過(guò)程、體系、人員或機(jī)構(gòu)2 .合格評(píng)定活動(dòng)分類第一方合格評(píng)定活動(dòng)(GB/T27000-20042.2)由提供合格評(píng)定對(duì)象的人員或組織進(jìn)行的合格評(píng)定活動(dòng)第二方合格評(píng)定活動(dòng)(GB/T27000-20042.3)由在合格評(píng)定對(duì)象中具有使用方利益的人員或組織進(jìn)行的合格評(píng)定活動(dòng)第三方合格評(píng)定活動(dòng)(GB/T27000-20042.4)由既獨(dú)立于提供合格評(píng)定對(duì)象的人員或組織、又獨(dú)立于在對(duì)象中具有使用方利益的人員或組織的人員或機(jī)構(gòu)進(jìn)行的合格評(píng)定活動(dòng)3 .合格評(píng)定相關(guān)概念合格評(píng)定機(jī)構(gòu)(GB/T27000-20042.5)從事合格評(píng)定服務(wù)的機(jī)構(gòu)注：認(rèn)

7、可機(jī)構(gòu)不是合格評(píng)定機(jī)構(gòu)認(rèn)可機(jī)構(gòu)(GB/T27000-20042.6)實(shí)施認(rèn)可的權(quán)威機(jī)構(gòu)4 .本質(zhì)和價(jià)值一一傳遞信任中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心宗旨傳遞信任服務(wù)發(fā)展合格評(píng)定建立信任(國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化組織ISQ聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織UNIDO)本一“合格評(píng)定提供了按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和其他規(guī)范評(píng)價(jià)產(chǎn)品和服務(wù)是否符合要求和期望的手段，及合格評(píng)定建立信任”GB/T27021-2007(管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求IDTISO/IEC17021:2006本一4.1.2認(rèn)證的總體目的是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求。本一4.1.2認(rèn)證的價(jià)值取決于第三方通過(guò)公證、有能力的評(píng)定所建立的公信力的程度ISO/IEC17065FDI

8、S(產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求)本一引言產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)認(rèn)證的總體目的是向所有相關(guān)方提供產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)符合規(guī)定要求的信心本一引言認(rèn)證的價(jià)值在于所建立的信心和信任的程度五項(xiàng)基本要素一一為什么這五項(xiàng)要素是合格評(píng)定活動(dòng)共同的基本要素1.管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求(GB/T27021-2007)“4.1.3建立信任的原則包括：一一公正性；能力；責(zé)任；一一公開(kāi)性；本一保密性；本一對(duì)投訴的回應(yīng)(另：管理體系的使用本一公認(rèn)工具、內(nèi)部機(jī)制、整合性工具)人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求(ISO/IECFDIS17024-2011“附錄A人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證活動(dòng)原則：A1通用要求A2公正性A3能力A4保密與公開(kāi)A5投訴和申訴的

9、處理A6責(zé)任(另：管理體系的使用本一公認(rèn)工具、內(nèi)部機(jī)制、整合性工具)產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求(ISO/IECFDIS17005:2012“附錄A產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證活動(dòng)原則：A1通用要求A2公正性A3能力A4保密與公開(kāi)A5投訴和申訴的處理A6責(zé)任（另：管理體系的使用一一公認(rèn)工具、內(nèi)部機(jī)制、整合性工具）2.各項(xiàng)要素的重要性公正性要素GB/T27001-2011（合格評(píng)定公正性原則和要求） 4.3為增加合格評(píng)定活動(dòng)在市場(chǎng)上的信任、信心和價(jià)值GB/T27021-2007（管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求） 4.2.1公正，并被認(rèn)為公正，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可建立信任的認(rèn)證的必要條件。保密性要素GB/T27004-

10、2011（合格評(píng)定保密性原則和要求） 4.1為獲得合格評(píng)定活動(dòng)有效進(jìn)行所需的信息，機(jī)構(gòu)應(yīng)提供確保保密性信息不被泄露的信任。 4.3在合格評(píng)定活動(dòng)中，對(duì)符合要求的有關(guān)信息的保密和公開(kāi)之間的均衡性進(jìn)行管理，能提升相關(guān)方的信任和對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)價(jià)值的認(rèn)同信息公開(kāi)要素GB/T27004-2011（合格評(píng)定信息公開(kāi)原則和要求） 5a為了獲得或保持對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)的信任 4.1對(duì)符合要求的有關(guān)信息的保密和公開(kāi)之間的均衡性進(jìn)行管理，能提升相關(guān)方的信任和對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)價(jià)值的認(rèn)同投訴和申訴要素GB/T27003-2011（合格評(píng)定投訴和申訴原則與要求） 5可以糾正和彌補(bǔ)錯(cuò)誤、疏忽或不合理行為 5能夠保護(hù)機(jī)構(gòu)及其顧客

11、和其他合格評(píng)定使用者免受進(jìn)一步的損失 5可增強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)的信心和信任管理體系的使用要素GB/T27005-2011（合格評(píng)定管理體系的使用原則與要求） 4.1.1管理體系是支持和確保機(jī)構(gòu)及其活動(dòng)持續(xù)符合要求的公認(rèn)工具 4.1.6管理體系是確保機(jī)構(gòu)及其活動(dòng)持續(xù)符合要求的內(nèi)部機(jī)制 4.1.6管理體系是持續(xù)滿足要求的一套整合性工具合格評(píng)定規(guī)范性文件合格評(píng)定工具箱）合格評(píng)定規(guī)范性文件侑格評(píng)定工而標(biāo)岸覆燒標(biāo)猛踐事更硅類6件諦雀用能濟(jì)評(píng)定遇刖要落機(jī)也曹承6產(chǎn)乩認(rèn)讓薛由值束1訴*體系調(diào)訐機(jī)構(gòu)普攣由育機(jī)曲變乘3人歸認(rèn)正尻用裳求L槨叫機(jī)構(gòu)產(chǎn)般定餐室犢季除很勁瑞露阻軟盤入?yún)^(qū)活動(dòng)工”)4任恪評(píng)定話訪M1

12、qif活動(dòng)E具金誕此活動(dòng)匚身產(chǎn)3酒證活菊工具f蚱果）委力就任工具1胃行軒率工具版會(huì)特於情尚取丁兄2總計(jì)i-甲號(hào)世用導(dǎo)w*依庸將科11MTSTWO-aCOfc曲格ifItHU物ii卅誄第9奧臺(tái)叫著宏MX%年第ZWTzmpzgn強(qiáng)小性總網(wǎng)L斑4SM件信浮定足用*民價(jià)10卡堂而密性電凰與堀8M性格杵£也川事JR4CfiT打儂-乳”作舊不僵找辭!甲爵嘛啕打魯淮耳修典杏總訐置制量房3G«'TZ7UM-m1言*七位足公不修MSQ*去總部比通川也民GTTKg珈1合格評(píng)雀哥野味看的也川耳性嬖作借匯宣篇川奉1認(rèn)4機(jī)向用fl!里UL叮見(jiàn)耕費(fèi)祟日GCTWIDH-2aM產(chǎn)凰liu由用S卓M

13、由警旗盧0認(rèn)粗睥七米gHFgrai-®QTIt事件事認(rèn)UZH相川聿科律津里曲區(qū)機(jī)回震量博tt-r人購(gòu)調(diào)證成也*HI桌人同工淹帕徒濯IIoera70s5-kos股離國(guó)性率實(shí)的中腌Jj卿闿曹事依抑言承實(shí)的中野津12MFIMC-Kdl各立指啟指梵用的*用稟檢科削拘聿IdJS3iAi£iA0il«e|COM或一人品+上相-合格評(píng)定規(guī)范性文件告格評(píng)定工具箱）*事主七甲II電|TirKhNH曲東向帕M#BIun4tfl白評(píng)WOL工JV14XIMUflUtFWM胃*y件離時(shí)缶詁dIJII&M'lPJWTHll件懵ZpMg事事的*4育M灣圣科*1.HU她/i才EM

14、ILHR4EMU評(píng)/口TH11iXU'liMSI.IINlliMIHKIIVflM*>力坦Mn4IAIBEHXI7inn7M1與*二點(diǎn)”鉗耐|育氣師餐樂(lè)立華*融第1“1»Ut'l孑皿/7WUW胃狎即RWMHULW1J«州OKI7-MMM«腳&RU1才1mnrnrai?«國(guó)產(chǎn)鳥(niǎo)運(yùn)*中也MM*AtvEMM就餐工局出遍iam單7TWiter/Ei產(chǎn)乩認(rèn)ILttX注1具UlWEJICMLtEL»«ME對(duì)mw項(xiàng)dIMrltk餐單*腫5/1鼾nuakk/懵湃*，事而認(rèn)日餐杵用鈉窗a四餐事自行*餐或施31汕rRn黨押u

15、力用na內(nèi)聲里*111升二川*島同之，善可fWUH津忘f11Ali而新帆用！分：直件皆比司Mn"通篁總息百得奉|>m國(guó)建維建mma|證-質(zhì)理境II五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)及共同部分GBn,T2i公正性，UT27W2t保定性事GR住火煙1（投訴和申訴，l»T27HMiUiftwiQ0T2HK&舊“事財(cái)制強(qiáng)園第一聿«-國(guó)一章那一章第一章限范性引用文符竄二:第二章譚二章第二章術(shù)電如定嵬第三章第三章第三章第三章»=*曾景第四第四第四章弟四*朦則嘉五堇第四章W2K劇五章第四安費(fèi)求WA.第五第六第，六排孤IMBiPAtaW用量壽皆，巾嗝A證辦田曲口fWTE；（BI

16、F005刈1五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)相同部分1 .范圍本系列標(biāo)準(zhǔn)給出了與合格評(píng)定有關(guān)的公正性/保密性/投訴和申訴/信息公開(kāi)/管理體系的使用的原則和要求。適用于合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在標(biāo)準(zhǔn)編制中對(duì)“公正性”/“保密性”/“投訴和申訴”/“信息公開(kāi)”/“管理體系的施工”通用要素的闡述。不單獨(dú)直接用于合格評(píng)定活動(dòng)。2 .規(guī)范性引用文件GB/T27000-2006合格評(píng)定詞匯和通用原則（ISO/IEC17000:2004IDT3 .術(shù)語(yǔ)和定義GB/T27000界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。本系列標(biāo)準(zhǔn)中“機(jī)構(gòu)”指GB/T27000中定義的認(rèn)可機(jī)構(gòu)或合格評(píng)定機(jī)構(gòu)4 .總則合格評(píng)定的要求有不同程度的具體說(shuō)明（varying

17、degreesofspecificitythatISO/CASCOworkinggroupsshouldconsider0）本章要求的具體說(shuō)明分三個(gè)層次（requirementsinthisclausearecategorizedintothreelevelsofspecificity）a）強(qiáng)制性：強(qiáng)制性要求是合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在闡述相關(guān)要素時(shí)應(yīng)采用的特定要求。除非用更具體的術(shù)語(yǔ)替代，否則不應(yīng)修改。當(dāng)合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在處理通用要素不使用這些要求時(shí)，應(yīng)給出正當(dāng)?shù)睦碛伞＠纾憾陶Z(yǔ)“應(yīng)公正地實(shí)施合格評(píng)定活動(dòng)”可以被更具體地替代為“應(yīng)公正地實(shí)施管理體系認(rèn)證活動(dòng)”。b）推薦性：合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草

18、工作組在闡述相關(guān)要素，希望規(guī)范的程度更高時(shí)使用的要求。這些要求是可以修改的。c）建議性：合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在闡述相關(guān)要素時(shí)，可以考慮的要求。強(qiáng)制性obligatory推薦性recommended建議性suggested特定要求specificdraftedrequirements要求draftedrequirement要求considerations應(yīng)采用shalluse使用shoulduse可以考慮couldbetakenintoaccount不應(yīng)修改withoutmodification可以修改modificationispermissible不采用應(yīng)給出正當(dāng)?shù)睦碛蒍ustificat

19、ionrequired,nouse規(guī)范的程度更局Agreaterdegreeofspecification要求分三個(gè)層次的目的：實(shí)現(xiàn)對(duì)五項(xiàng)要素（公正性/保密性/投訴和申訴/信息公開(kāi)/管理體系的使用）的一致性描述;具體措施保留靈活性。二、合格評(píng)定公正性原則和要求GB/T27001-2011內(nèi)容什么是公正性為什么保持公正性怎么保持公正性如何編寫公正性要求什么是公正性1 .定義實(shí)際存在的并被認(rèn)識(shí)到的客觀性（GB/T270015.1）（GB/T27021-2007、ISO/IEC17024DIS實(shí)際存在的客觀性（ISO/IEC17065FDISISO/IEC17024FDIS客觀性：應(yīng)理解為利益沖突不

20、存在或已解決，不會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)產(chǎn)生不利影響。注：公正性的熱點(diǎn)：客觀、獨(dú)立、無(wú)利益沖突、沒(méi)有成見(jiàn)、沒(méi)有偏見(jiàn)、中立、公平、思想開(kāi)明、不偏不倚、不受他人影響、平衡。2 .組成（4.1條）公正性是一個(gè)有若干部分組成的要素。這些組成部分被認(rèn)為是實(shí)施合格評(píng)定活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的基本素質(zhì)。a）客觀評(píng)價(jià)：“以客觀的且無(wú)偏見(jiàn)的方式實(shí)施合格評(píng)定活動(dòng)”b）主動(dòng)管理利益沖突：“識(shí)別已存在的和潛在的利益沖突，且對(duì)其主動(dòng)管理以確?？陀^性”c）身份公正：“獨(dú)立于合格評(píng)定活動(dòng)的結(jié)果有利益關(guān)系的任何其他組織和個(gè)人”d）思想上重視："意識(shí)到實(shí)施合格評(píng)定活動(dòng)以及做出合格評(píng)定決定或/和證明所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)”3 .什么影響

21、公正性（5.3條）對(duì)公正性的威脅包括可能源于下述情況而產(chǎn)生的各種偏離：a）自身利益一一認(rèn)證收費(fèi)會(huì)影響公正性嗎？例如：過(guò)分依賴某服務(wù)合同或費(fèi)用，擔(dān)心失去客戶或事業(yè)，達(dá)到影響客觀性的程度toanextentthatadverselyaffectsobjectivityincarryingoutconformityassessmentactivities（5.3a條及ISO/IEC17065FDISA.2.2a）依自身利益彳f事產(chǎn)生威脅（ISO/IEC17024FDISA.2.3政GB/T27021-20074.2.4a）客戶支付的認(rèn)證費(fèi)用是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的收入來(lái)源，也是對(duì)公正性的潛在威脅，這一點(diǎn)得到公認(rèn)

22、（GB/T27021-20074.2.2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)收入來(lái)源是一種對(duì)公正性的威脅（ISO/IEC17024FDISA.2.32b）自我審核一一認(rèn)證咨詢一條龍可以嗎？例如：機(jī)構(gòu)對(duì)其提供的服務(wù)如設(shè)計(jì)或咨詢的結(jié)果進(jìn)行評(píng)估（5.3b、27021-20074.2.4b、ISO/IEC17065FDISA.2.2。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)將審核外包給管理體系咨詢機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@一做法將對(duì)證機(jī)構(gòu)的公正性構(gòu)成不可接受的威脅。本條款不適用于作為簽約審核員的個(gè)人。（GB/T27021-20075.2.8）c）偏向例如：爭(zhēng)議或訴訟中，機(jī)構(gòu)支持或反對(duì)為其客戶的一方（5.3c）d）過(guò)于熟識(shí)一機(jī)構(gòu)或其他人員對(duì)合格評(píng)定對(duì)象過(guò)于熟悉或信賴，而

23、不去尋找符合性證據(jù)（5.3d）例如：在管理體系合格評(píng)定中，合格評(píng)定人員和客戶人員或組織的關(guān)系的發(fā)展，給合格評(píng)定活動(dòng)的客觀性和嚴(yán)謹(jǐn)性帶來(lái)不利影響（5.3d）個(gè)人或機(jī)構(gòu)對(duì)另外一人過(guò)于熟悉或信賴，為不去尋找審核證據(jù)（27021-20114.2.4c）考核員或機(jī)構(gòu)人員與候選人之間的關(guān)系影響了其客觀判斷（17024FDISA.2.3e問(wèn)題：一位審核員總審核一家企業(yè)，可以嗎？e）脅迫例如：機(jī)構(gòu)或其人員受客戶或其他利益方脅迫而不敢客觀行事。（5.3d27021-20074.2.4d17065FDISA.2.2d17024FDISA.2.3d）f）競(jìng)爭(zhēng)例如：被評(píng)審公司與簽約技術(shù)評(píng)審員之間的競(jìng)爭(zhēng)（5.3d）客戶

24、與簽約人員之間的競(jìng)爭(zhēng)（17065FDISA.2.2d被評(píng)審公司與評(píng)審機(jī)構(gòu)所聘用的簽約技術(shù)評(píng)審員所在單位存在同行競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系（教材）機(jī)構(gòu)之間對(duì)客戶的競(jìng)爭(zhēng)。為什么保持公正性GB/T27021-2007（管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求）4.1.2認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求。認(rèn)證的價(jià)值取決于第三方通過(guò)公正、有能力的公信力的程度引言本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。貫徹這些要求旨在確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)以有能力的、一致和公正的方式實(shí)施管理體系認(rèn)證4.2.1公正，并被認(rèn)為公正，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可建立信任的認(rèn)證的必要條件。4.2.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)其所獲得的符合（或不符合）的客觀證據(jù)做出決定，且不受其他利益或其他各

25、方的影響，對(duì)于獲得和保持信任是必不可少的。ISO/IEC17065FDIS（產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求）引言產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)認(rèn)證的總體目的是向所有相關(guān)方提供產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)符合規(guī)定要求的信心。認(rèn)證的價(jià)值在于所建立的信心和信任的程度，這種信心和信任來(lái)源于第三方對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)符合規(guī)定要求進(jìn)行的公正和足夠的證實(shí)引言本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求旨在確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)以有能力的、一致的和公正的方式運(yùn)作認(rèn)證方案。ISO/IEC17024FDIS（人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求）人員認(rèn)證的總體目的是承認(rèn)執(zhí)行某項(xiàng)任務(wù)或工作的人員的能力；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以值得信賴的方式運(yùn)作，以便相關(guān)方信任其的能力、公正和誠(chéng)信。1 .增加信任、信心和價(jià)值的需要

26、（4.3）開(kāi)展合格評(píng)定活動(dòng)時(shí)，為增加合格評(píng)定活動(dòng)在市場(chǎng)上的信任、信心和價(jià)值，重要的是：a）保持客觀性；b）識(shí)別、避免、減輕和管理利益沖突；c）確保獨(dú)立性。2 .缺乏公正性的后果（4.2）在合格評(píng)定活動(dòng)中缺乏公正性，可能會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的或有缺陷的合格評(píng)定行為和結(jié)果。怎樣保持公正性一一滿足要求1 .通用要求（強(qiáng)制性）公正地實(shí)施合格評(píng)定活動(dòng)（6.2.1.1）機(jī)構(gòu)對(duì)公正性負(fù)責(zé)，不應(yīng)允許商業(yè)、財(cái)務(wù)等影響（6.2.1.2）機(jī)構(gòu)持續(xù)識(shí)別公正性風(fēng)險(xiǎn)（6.2.1.3）風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)源：自身活動(dòng)、各種關(guān)系、工作人員關(guān)系可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系：所有權(quán)、法人治理結(jié)構(gòu)、管理層、人員、共享資源、財(cái)務(wù)、合同、營(yíng)銷（包括品牌），以及介紹

27、新客戶的銷售傭金或其他誘發(fā)因素。對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)構(gòu)應(yīng)證明其如何消除或最大限度減小此類風(fēng)險(xiǎn)（6.2.1.4）機(jī)構(gòu)最高管理者應(yīng)對(duì)公正性做出承諾（6.2.1.5）通用要求（推薦性）機(jī)構(gòu)不應(yīng)向同一客戶就同一合格評(píng)定對(duì)象既提供合格評(píng)定服務(wù)，同時(shí)又給予設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)；（6.2.2.（1）策劃或編制手冊(cè)或程序（不可以，見(jiàn)GB/T27021-20073.3）對(duì)管理體系的建立和實(shí)施提供具體的建議、指導(dǎo)或解決方案（不可以，見(jiàn)GB/T27021-20073.3）;提供通用信息培訓(xùn)（可以，見(jiàn)GB/T27021-20073.3）;問(wèn)題：一個(gè)機(jī)構(gòu)向一個(gè)客戶同一合格評(píng)定對(duì)象提供了咨詢服務(wù)，由另一機(jī)構(gòu)提供合格評(píng)定服務(wù)？機(jī)構(gòu)不

28、應(yīng)提供產(chǎn)生不可接受風(fēng)險(xiǎn)的服務(wù)（6.2.2.2）如果涉及或咨詢服務(wù)的提供者與機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系產(chǎn)生了不可接受的威脅，不應(yīng)向該客戶提供合格評(píng)定服務(wù)。（6.2.2.3）注1：一個(gè)特定時(shí)間間隔，為威脅降至可接受水平的一種方式例如：6.2.2.1不應(yīng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的全資子公司進(jìn)行認(rèn)證（GB/T27021-20075.2.3）一一認(rèn)證機(jī)構(gòu)及統(tǒng)一法律實(shí)體的任何其他部分不應(yīng)提供或推薦管理體系咨詢，也不應(yīng)為管理體系咨詢提供報(bào)價(jià)（GB/T27021-20075.2.5）一一認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其所屬法律實(shí)體的任何其他部分不應(yīng)向獲證客戶提供內(nèi)部審核，不應(yīng)在內(nèi)審后兩年內(nèi)對(duì)該管理體系進(jìn)行認(rèn)證。（GB/T27021-20075.2.6）認(rèn)

29、證機(jī)構(gòu)不應(yīng)將審核外包給管理體系咨詢機(jī)構(gòu)（GB/T27021-20075.2.8）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷或報(bào)價(jià)不應(yīng)與咨詢機(jī)構(gòu)的活動(dòng)有聯(lián)系（GB/T27021-20075.2.9）一一客戶管理體系咨詢的人員，咨詢結(jié)束后兩年內(nèi)，不應(yīng)對(duì)該客戶進(jìn)行審核或其他認(rèn)證活動(dòng)（GB/T27021-20075.2.10）一一審核組在審核時(shí)向受審核方進(jìn)行公正性與保密承諾（某認(rèn)證機(jī)構(gòu)）一一審核組成員也要向機(jī)構(gòu)進(jìn)行公正性承諾（某認(rèn)證機(jī)構(gòu)）合同和協(xié)議應(yīng)考慮各方的責(zé)任，以確保公正性；（6.2.2.4）一一各方：包括機(jī)構(gòu)、客戶可能還有第三方（如外包方）等（教材）一一各方的責(zé)任應(yīng)當(dāng)是合理的、均衡的（教材）一一認(rèn)證合同和申請(qǐng)書：申請(qǐng)時(shí)要求

30、客戶填寫為其提供咨詢的機(jī)構(gòu)名稱和人員名單（某認(rèn)證機(jī)構(gòu)）一一企業(yè)信息反饋單有客戶簽字確認(rèn)表明已知悉認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能認(rèn)證咨詢一條龍，并遵守相關(guān)要求（某認(rèn)證機(jī)構(gòu)）機(jī)構(gòu)應(yīng)有公開(kāi)的聲明，表面理解公正性在實(shí)施合格評(píng)定活動(dòng)中的重要性，并對(duì)利益沖突加以管理，以及確保其合格評(píng)定活動(dòng)的客觀性。（6.225）例如：聲明文件宜至少需要包含以下方面內(nèi)容，并能夠公開(kāi)獲?。ń滩模?理解公正性在合格評(píng)定活動(dòng)中的重要性； 已經(jīng)非洗了任何存在的和潛在的利益沖突； 對(duì)利益沖突進(jìn)行了管理； 確保管理起到了效果，合格評(píng)定活動(dòng)是公正客觀的。2 .結(jié)構(gòu)要求（推薦性）組織應(yīng)從結(jié)構(gòu)和管理上保障合格評(píng)定活動(dòng)的公正性（6.3.1）;總體上的概括要求

31、，是強(qiáng)制要求規(guī)定的目標(biāo)和結(jié)果（教材）組織結(jié)構(gòu)如何設(shè)置以及管理上采取什么措施；（教材）6.3.2推薦性要求具體的合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)確定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立一套各利益相關(guān)方均衡的機(jī)制；（6.3.2.1）a）制定與公正性有關(guān)的原則和政策；b）消除商業(yè)或其他因素阻礙一致、客觀的任何傾向；c）對(duì)影響公正性的事宜（包括公眾認(rèn)知）提出建議。問(wèn)題：該機(jī)制如何實(shí)現(xiàn)利益均衡？管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求（GB/T27021-2007）建立公正性委員會(huì)任一利益方不處于支配地位（GB/T27021-20076.2.2a）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的內(nèi)部或外部人員視為一個(gè)利益方（GB/T27021-20076.2.2a）雖然該委員會(huì)不能代表所有利益方，但是

32、認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜識(shí)別和邀請(qǐng)關(guān)鍵利益方。這些利益方可能包括：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶，獲證客戶的顧客，行業(yè)協(xié)會(huì)代表，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他政府部門的代表，或非政府組織（包括消費(fèi)者組織）的代表（GB/T27021-20076.2.3）問(wèn)題：該機(jī)制是否一定為委員會(huì)形式？該機(jī)制是否一定有某個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)組建和實(shí)施？產(chǎn)品、服務(wù)和過(guò)程認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求ISO/IEC17065FDIS5.2.1note2公正性委員會(huì)是公正性機(jī)制的一種方式該機(jī)構(gòu)可由一個(gè)或多個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)組成，由認(rèn)證方案所有者、政府部門或類似機(jī)構(gòu)實(shí)施。Apossiblemechanismcanbeacommitteeestablishedbyoneormorecertific

33、ationbodies,acommitteeimplementedbyaschemeowner,agovernmentalauthorityoranequivalentparty。符合性復(fù)核和決定人員與執(zhí)行選取功能和確定功能的人員不同（6.3.2.2）例如：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保作出認(rèn)證決定的人員或委員會(huì)不是實(shí)施審核的人員（GB/T27021-20079.1.14過(guò)程要求）作出認(rèn)證決定的人員應(yīng)未參與過(guò)對(duì)候選人的考核或培訓(xùn)（GB/T27024-20036.3.1）認(rèn)證決定應(yīng)由未參加過(guò)評(píng)價(jià)過(guò)程的某個(gè)兒女或一組人（如：委員會(huì)）提出（ISO/IEC17065FDIS7.6.23 .資源要求（強(qiáng)制性）（6.4.

34、2）機(jī)構(gòu)的所有可能影響合格評(píng)定活動(dòng)的人員，不論是內(nèi)部的還是外部的，都應(yīng)公正行事。（6.4.1）工作上的概括要求（教材）所有人員都應(yīng)公正行事，不論是內(nèi)部的還是外部的（教材）（所有可能影響合格評(píng)定活動(dòng)的人員）曾經(jīng)參與合格評(píng)對(duì)象設(shè)計(jì)、管理或咨詢的人員，在結(jié)束后特定時(shí)間段內(nèi)，不應(yīng)從事與該對(duì)象有關(guān)的合格評(píng)定活動(dòng)。特定的時(shí)間段：應(yīng)該考慮到具體領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)和其他方面的發(fā)展情況，一般為2年。某組織QMS前管理人員參與對(duì)該管理體系的認(rèn)證活動(dòng)，需2年后；產(chǎn)品認(rèn)證、認(rèn)可工作類似如何編寫公正性要求a）強(qiáng)制性要求（條款）強(qiáng)制性要求是合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在闡述相關(guān)要素時(shí)應(yīng)采用的特定要求。除非用更具體的術(shù)語(yǔ)替代，否則不應(yīng)

35、修改。當(dāng)合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在處理通用要求不使用這些要求是，應(yīng)給出正當(dāng)?shù)睦碛?。b）推薦性要求（條款）合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在闡述相關(guān)要素，希望規(guī)范的程度更高時(shí)使用的要求。這些要求是可以修改的。c）建議性要求（條款）一一本標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在闡述相關(guān)要素時(shí)，可以考慮的要求。三、合格評(píng)定保密性和信息公開(kāi)原則與要求GB/T27002IDTISO/PAS17002GB/T27004IDTISO/PAS17004內(nèi)容合格評(píng)定信息分類保密信息機(jī)要求公開(kāi)信息及要求信息保密和公開(kāi)的均衡性管理合格評(píng)定信息分類（保密與公開(kāi)角度）合格評(píng)定信息：合格評(píng)定活動(dòng)中獲得或產(chǎn)生的所有信息機(jī)構(gòu)的信息機(jī)構(gòu)合格評(píng)定活

36、動(dòng)的信息（270045a）合格評(píng)定結(jié)果（270045a）合格評(píng)定對(duì)象的信息與合格評(píng)定活動(dòng)有關(guān)的合格評(píng)定對(duì)象的任何信息（270045b）專有信息（270024.2）客戶公開(kāi)的信息或機(jī)構(gòu)和客戶達(dá)成了一致的信息（270025.2a）機(jī)構(gòu)從客戶以外的渠道獲得的有關(guān)客戶的信息（270025.2c）另兩種合格評(píng)定對(duì)象的信息符合要求的有關(guān)信息（270024.3270044.1）與特定合格評(píng)定對(duì)象有關(guān)的非保密以及無(wú)版權(quán)的信息（270045a）合格評(píng)定信息分類及相應(yīng)要求分類公開(kāi)或保密對(duì)象要求標(biāo)準(zhǔn)中的條款號(hào)合格評(píng)定信息合格評(píng)定活動(dòng)中獲得或產(chǎn)生的所有信息機(jī)構(gòu)承擔(dān)管理職責(zé)270025.2a)機(jī)構(gòu)信息機(jī)構(gòu)合格評(píng)定活動(dòng)的

37、信息公開(kāi)向所有客戶機(jī)構(gòu)需要向所有用戶其合格評(píng)定活動(dòng)的信息270045a)合格評(píng)定結(jié)果Thecurrentstatusanattestation公開(kāi)公眾按照相關(guān)法律要求，經(jīng)客戶許可，機(jī)構(gòu)可向公眾公開(kāi)其已經(jīng)實(shí)施了的合格評(píng)定結(jié)果270045a)使用者按照相關(guān)法律要求，回應(yīng)使用者對(duì)其真實(shí)性的詢問(wèn)合格評(píng)定對(duì)象的信息與合格評(píng)定活動(dòng)有關(guān)的合格評(píng)定對(duì)象的任何信息公開(kāi)有合同關(guān)系的個(gè)人或組織在有要求時(shí)，承擔(dān)合格評(píng)定活動(dòng)任務(wù)的評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)向與其有合同關(guān)系的個(gè)人或組織提供機(jī)構(gòu)所掌握的與本次合格評(píng)定活動(dòng)有關(guān)的合格評(píng)定對(duì)象的任何信息270045b)專有信息保密公眾所有的組織和個(gè)人對(duì)其提供的任何專有信息有權(quán)要求受到保護(hù)270

38、0242客戶（合格評(píng)定對(duì)象）公開(kāi)的信息公開(kāi)公眾270025.2a)客戶和機(jī)構(gòu)達(dá)成一致可公開(kāi)的信息公開(kāi)公眾270025.2a)機(jī)構(gòu)從客戶以外的渠道獲得信息保密公眾應(yīng)作為保密信息管理270025.2c)非保密以及無(wú)版權(quán)的信息公開(kāi)特定的相關(guān)方機(jī)構(gòu)應(yīng)向特定的相關(guān)方公開(kāi)與特定合格評(píng)定對(duì)象有關(guān)的非保密以及無(wú)版權(quán)的信息，或提供訪問(wèn)路徑270045a)符合要求的有關(guān)信息均衡管理對(duì)符合要求的有關(guān)信息的保密和公開(kāi)之間的均衡性進(jìn)行管理270024.3270024.1信息保密及要求那些信息需要保密為什么需要保密如何實(shí)現(xiàn)保密如何編寫信息保密要求（不做重點(diǎn)）哪些信息需要保密-1.機(jī)構(gòu)對(duì)在合格評(píng)定活動(dòng)中獲得或產(chǎn)生的所有信息

39、承擔(dān)管理責(zé)任。（52 .除非是客戶公開(kāi)的信息或機(jī)構(gòu)和客戶達(dá)成了一致（例如：對(duì)投訴做出的回應(yīng)）的信息，其他所有信息都被認(rèn)為是專有信息，應(yīng)予以保密。（5.2a）3 .機(jī)構(gòu)從客戶以外的渠道（如投訴人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)）獲得有關(guān)客戶的信息應(yīng)作為保密信息管理。（5.2c）為什么要保密-1.為獲得合格評(píng)定活動(dòng)有效進(jìn)行所需的信息，機(jī)構(gòu)應(yīng)提供確保保密性信息不被泄露的信任（41T2 .所有的組織和個(gè)人對(duì)其提供的任何專有信息有權(quán)要求受到保護(hù)（4.2）3 .在合格評(píng)定活動(dòng)中，對(duì)符合要求的有關(guān)信息的保密和公開(kāi)之間的均衡性進(jìn)行管理，能提升相關(guān)方的信任和對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)價(jià)值的認(rèn)同（4.3）如何實(shí)現(xiàn)保密4 .通用要求（均為強(qiáng)制性）（

40、5.2）a）機(jī)構(gòu)應(yīng)作出具有法律效力的承諾，對(duì)在實(shí)施合格評(píng)定活動(dòng)中獲得或產(chǎn)生的所有信息承擔(dān)管理責(zé)任。機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)要在公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)布的信息事先通知客戶。例如：GB/T27021-2007管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求8.5.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有政策和相關(guān)安排，以確保其各個(gè)層次（包括代表其活動(dòng)的委員會(huì)、外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人）對(duì)從事認(rèn)證活動(dòng)是獲得或產(chǎn)生的保密信息予以保密，并通過(guò)在法律上具有強(qiáng)制實(shí)施力的協(xié)議落實(shí)上述政策和安排。8.5.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將其擬對(duì)公眾公開(kāi)的信息提前告知客戶。b）當(dāng)機(jī)構(gòu)依據(jù)法律要求或合約安排授權(quán)發(fā)布保密信息時(shí)，除非法律禁止，應(yīng)經(jīng)所公開(kāi)的信息通知相關(guān)的客戶或個(gè)人例如：GB/T27021-2007管理體系認(rèn)

41、證機(jī)構(gòu)要求8.5.3 當(dāng)法律要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)向第三方提供保密信息時(shí)，除法律限制外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將擬提供的信息提前通知有關(guān)客戶或個(gè)人。CNAS-R02公正性與保密規(guī)則5.1 條款CNAS對(duì)在認(rèn)可過(guò)程中獲得的有關(guān)申請(qǐng)人或獲準(zhǔn)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的商業(yè)、技術(shù)等信息負(fù)有保密責(zé)任。未經(jīng)申請(qǐng)人或獲認(rèn)可機(jī)構(gòu)的書面同意，CNAS勻不對(duì)外透露其保密信息，但法律法規(guī)另有要求，或者需要履行法定責(zé)任的除外。c）機(jī)構(gòu)從客戶以外的渠道（如投訴人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)）獲得的有關(guān)客戶的信息應(yīng)作為保密信息管理。資源要求一一（強(qiáng)制性）人員（包括任何委員會(huì)成員、合同方、外部機(jī)構(gòu)的人員、或代表機(jī)構(gòu)的個(gè)人）應(yīng)對(duì)在實(shí)施合格評(píng)審活動(dòng)中獲得或產(chǎn)生的所有信息保密，除非法

42、律靈有要求。（5.3.1）例如：GB/T27021-2007管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求8.5.5認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員，包括代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作的任何委員會(huì)成員、合同方、外部機(jī)構(gòu)人員或個(gè)人，應(yīng)對(duì)從事認(rèn)證機(jī)構(gòu)的活動(dòng)時(shí)獲得或產(chǎn)生的所有信息予以保密。CNAS-R02公正性與保密規(guī)則5.2CNAS所有與認(rèn)可工作有關(guān)的人員，包括所有委員會(huì)的委員、秘書處的工作人員、評(píng)審員、技術(shù)專家以及其他參與認(rèn)可活動(dòng)的人員均須對(duì)在認(rèn)可工作過(guò)程中獲得的有關(guān)申請(qǐng)人或獲準(zhǔn)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的信息保密。資源要求一一（推薦性）機(jī)構(gòu)應(yīng)能獲得和使用相應(yīng)設(shè)施，以便對(duì)保密信息（如文件，記錄）和合格評(píng)定對(duì)象（例如產(chǎn)品樣品）進(jìn)行安全地處置（如對(duì)郵件，Email,銷毀記錄

43、的安全處置）。（5.3.2）例如：GB/T27021-2007管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求8.5.6認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能獲得確保保密信息（如文件、記錄）的安全處理的設(shè)備和設(shè)施，并使用這些設(shè)備和設(shè)施。如何編寫保密性要求a）強(qiáng)制性要求（條款）強(qiáng)制性要求是合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在闡述相關(guān)要素時(shí)應(yīng)采用的特定要求。除非用更具體的術(shù)語(yǔ)替代，負(fù)責(zé)不應(yīng)修改。當(dāng)合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在處理通用要素不使用這些要求時(shí)，應(yīng)給出正當(dāng)?shù)睦碛伞＠纾憾陶Z(yǔ)“機(jī)構(gòu)應(yīng)作出具有法律效力的保密承諾”可以被更具體地替代為“認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)作出具有法律效力的保密承諾”。b）推薦性要求（條款）合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在闡述相關(guān)要素，希望規(guī)范的程度更高時(shí)使用的要求

44、。這些要求是可以修改的。c）建議性要求（條款）一一本標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在闡述相關(guān)要素時(shí)，可以考慮的要求。信息公開(kāi)要求那些信息需要公開(kāi)為什么需要公開(kāi)如何進(jìn)行公開(kāi)如何編寫信息公開(kāi)條款（不做重點(diǎn)）那些信息需要公開(kāi)1 .機(jī)構(gòu)合格評(píng)定活動(dòng)的信息一所有用戶（270045a）2 .合格評(píng)定結(jié)果一公眾及使用者（270045a）（thecurrentstatusofanattestation）3 .合格評(píng)定活動(dòng)有關(guān)的合格評(píng)定對(duì)象的任何信息一有合同關(guān)系的個(gè)人或組織（270045b）4 .非保密以及無(wú)版權(quán)的信息一特定相關(guān)方（270045a）為什么需要公開(kāi)1 .為了獲得或保持對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)的信任（2700

45、45a）2 .法律規(guī)定（哪些信息可以公開(kāi)，如何公開(kāi)以及向誰(shuí)公開(kāi)，可依據(jù)法律要求確定。本標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和在合格評(píng)定文件中要求的應(yīng)用，都遵循這些法律要求的規(guī)定）（270044.2）3 .信任提升和價(jià)值認(rèn)同（對(duì)符合要求的有關(guān)信息的保密和公開(kāi)之間的均衡性進(jìn)行管理，能提升相關(guān)方的信息和對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)價(jià)值的認(rèn)同）（270044.1）如何進(jìn)行公開(kāi)4 .信息公開(kāi)的原則（270045）公開(kāi)T（270045a）資一機(jī)構(gòu)需向所有用戶公開(kāi)其合格評(píng)定活動(dòng)的信息；例如：GB/T27021-2007管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求8.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保持說(shuō)明其用于授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小或撤銷認(rèn)證的審核過(guò)程和認(rèn)證過(guò)程的信息，及其運(yùn)作涉

46、及的認(rèn)證活動(dòng)、管理體系類型和地域的信息，并使這些信息可公開(kāi)獲取，或在有請(qǐng)求時(shí)提供這些信息。一一按照相關(guān)法律要求，機(jī)構(gòu)經(jīng)客戶許可可向公眾公開(kāi)其已經(jīng)實(shí)施了的合格評(píng)定結(jié)果，或回應(yīng)使用者對(duì)其真實(shí)性的詢問(wèn)。例如：GB/T27021-2007管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求8.1.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)授予、暫?；虺蜂N認(rèn)證的信息可公開(kāi)獲取。8.1.4 當(dāng)任何一方提出請(qǐng)求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提供確認(rèn)特定認(rèn)證的有效期的方法。 為了獲得或保持對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)的信任，機(jī)構(gòu)應(yīng)向特定的相關(guān)方公開(kāi)與特定合格評(píng)定對(duì)象有關(guān)的非保密以及無(wú)版權(quán)的信息，或提供訪問(wèn)路徑。特定的相關(guān)方包括：投訴人(8.5.4)監(jiān)管機(jī)構(gòu)(GB/T27021-20078.5.4)

47、認(rèn)可機(jī)構(gòu)(GB/T27021-20078.5.7)建立在同行評(píng)審基石上的協(xié)議集團(tuán)(GB/T27021-20078.5.7)認(rèn)證結(jié)果的采信者(GB/T27021-20078.3)可獲取性(270045b) 在有要求時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)向與其有合同關(guān)系的個(gè)人或組織提供與本次合格評(píng)定活動(dòng)有關(guān)的合格評(píng)定對(duì)象的任何信息。有合同關(guān)系的個(gè)人或組織：外部審核員和外部技術(shù)專家(GB/T27021-20077.3)被分包機(jī)構(gòu)開(kāi)展分包工作需要(教材)認(rèn)可機(jī)構(gòu)見(jiàn)證評(píng)審工作需要(教材)可被質(zhì)疑性(270045c) 個(gè)人或組織應(yīng)該能夠?qū)C(jī)構(gòu)是否符合信息保密和信息公開(kāi)的有關(guān)要求提出質(zhì)疑。2.通用要求強(qiáng)制性要求(270046.2)出具

48、合格評(píng)定結(jié)果的機(jī)構(gòu)或自我符合性聲明的供方，應(yīng)在有要求時(shí)，提供一個(gè)符合通用性合格評(píng)定要求的總體描述和證明。例如：GB/T27021-2007管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求8.1.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保持說(shuō)明其用于授予、保持、擴(kuò)大、更新、搜小、暫?；虺蜂N認(rèn)證的審核過(guò)程和認(rèn)證過(guò)程的信息，及其運(yùn)作涉及的認(rèn)證活動(dòng)、管理體系類型和地域的信息，并使這些信息公開(kāi)獲取，或在有請(qǐng)求時(shí)提供這些信息。8.1.4當(dāng)任何一方提出請(qǐng)求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提供確認(rèn)特定認(rèn)證的有效期的方法。例如：GB/T27050.2-2006合格評(píng)定供方的符合性聲明第2部分：支持性文件4.2符合性聲明的出具方(出具聲明的組織或人員)應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管部門或機(jī)構(gòu)的要求，在

49、滿足法規(guī)要求所需的限度內(nèi)，使其能夠獲得支持性文件。出具方可以使任何其他提出請(qǐng)求的人員或機(jī)構(gòu)能夠獲得支持性文件。3.過(guò)程要求推薦性要求(270046.3)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立一個(gè)過(guò)程，以便個(gè)人或組織針對(duì)其向公眾公開(kāi)信息或保密信息的決定提出投訴或申訴；在回應(yīng)任何申訴或投訴時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)確定原來(lái)的決定是否適宜，并陳述決定向公眾公開(kāi)信息或保持保密的理由。如何編寫公開(kāi)要求a)強(qiáng)制性要求(條款)強(qiáng)制性要求是合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在闡述相關(guān)要素時(shí)應(yīng)采用的特定要求。除非用更具體的術(shù)語(yǔ)替代，負(fù)責(zé)不應(yīng)修改。當(dāng)合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)起草工作組在處理通用要素不使用這些要求時(shí)，應(yīng)給出正當(dāng)?shù)睦碛?。例如：短語(yǔ)“機(jī)構(gòu)應(yīng)建立一個(gè)過(guò)程”可以被更具體地替

50、代為“認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立一個(gè)過(guò)程”。信息保密和公開(kāi)的均衡性管理一、標(biāo)準(zhǔn)中的條款GB/T27002-20114.3在合格評(píng)定活動(dòng)中，對(duì)符合要求的有關(guān)信息的保密和公開(kāi)之間的均衡性進(jìn)行管理，能提升相關(guān)方的信任和對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)價(jià)值的認(rèn)同。GB/T27004-20114.1在合格評(píng)定活動(dòng)中，對(duì)符合要求的有關(guān)信息的保密和公開(kāi)之間的均衡性進(jìn)行管理，能提升相關(guān)方的信任和對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)價(jià)值的認(rèn)同。二、目的贏得合格評(píng)定對(duì)象提供者信任贏得合格評(píng)定結(jié)果使用者信任，從而實(shí)現(xiàn)均衡GB/T27002-20114.1為獲得合格評(píng)定活動(dòng)有效進(jìn)行所需的信息，機(jī)構(gòu)應(yīng)提供確保保密性信息不被泄露的信任。GB/T27004-20115a為了

51、獲得或保持對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)的信任三、具體要求1 .確定保密信息和公開(kāi)信息2 .確定保密對(duì)象和公開(kāi)對(duì)象（向誰(shuí)保密和向誰(shuí)公開(kāi)）3 .確定信息保密和信息公開(kāi)的責(zé)任主體（誰(shuí)的職責(zé)）4 .按照規(guī)定程序進(jìn)行信息保密和信息公開(kāi)來(lái)源于三個(gè)層面：本標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)構(gòu)規(guī)定例如：GB/T270025.2a）機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)將要在公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)布的信息事先通知客戶GB/T270025.2b）當(dāng)機(jī)構(gòu)依據(jù)法律要求或合約安排授權(quán)發(fā)布保密信息時(shí)，除非法律禁止，應(yīng)將所公開(kāi)的信息通知相關(guān)的客戶或個(gè)人GB/T270045a）按照相關(guān)法律要求，機(jī)構(gòu)經(jīng)客戶許可可向公眾公開(kāi)其已經(jīng)實(shí)施了的合格評(píng)定結(jié)果，或回應(yīng)使用者對(duì)其真實(shí)性的詢問(wèn)。四、合格評(píng)定投

52、訴和申訴原則與要求GB/T27003IDTISO/PAS17003內(nèi)容什么是投訴和申訴為什么要重視投訴和申訴處理工作怎樣處理好投訴和申訴如何編制投訴和申訴要求（不做重點(diǎn)）什么是投訴和申訴1.投訴和申訴的定義（GB/T27000-2006）申訴：合格評(píng)定對(duì)象提供者請(qǐng)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)或認(rèn)可機(jī)構(gòu)就其對(duì)該對(duì)象所作出的決定進(jìn)行重新考慮的請(qǐng)求。（圖1） 申訴人：合格評(píng)定對(duì)象提供者 被訴人：合格評(píng)定活動(dòng)實(shí)施機(jī)構(gòu) 申訴內(nèi)容：與合格評(píng)定活動(dòng)的結(jié)論有關(guān)申訴處理機(jī)構(gòu)：該合格評(píng)定活動(dòng)實(shí)施機(jī)構(gòu)例如：某獲證組織對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)縮小其認(rèn)證范圍向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出異議（教材）某生產(chǎn)企業(yè)對(duì)實(shí)驗(yàn)室對(duì)其產(chǎn)品的檢測(cè)結(jié)果提出異議（教材）某合格評(píng)定機(jī)構(gòu)

53、對(duì)認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展的投訴調(diào)查處理結(jié)果不滿向認(rèn)可機(jī)構(gòu)提出異議（教材）投訴：除申訴外，任何人員或組織向合格評(píng)定機(jī)構(gòu)或認(rèn)可機(jī)構(gòu)就其活動(dòng)表達(dá)不滿意并期望得到回復(fù)的行為。（圖1） 投訴人：任何個(gè)人或組織被訴人：機(jī)構(gòu)或其人員 投訴內(nèi)容：與合格評(píng)定活動(dòng)有關(guān)一機(jī)構(gòu)某項(xiàng)工作人員某些行為 申訴處理機(jī)構(gòu)：合格評(píng)定機(jī)構(gòu)或認(rèn)可機(jī)構(gòu)例如：某獲證組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)反應(yīng)其某項(xiàng)工作的不合理（教材）某企業(yè)向檢測(cè)機(jī)構(gòu)反映其檢測(cè)人員存在違規(guī)行為（教材）認(rèn)證機(jī)構(gòu)向認(rèn)可機(jī)構(gòu)反映某個(gè)評(píng)審組的評(píng)審工作存在問(wèn)題（教材）投訴與申訴的關(guān)系 處理投訴和處理申訴白某些過(guò)程可能相同（4.4） 投訴與申訴是“不包含”關(guān)系（教材） 投訴和申訴支架可能會(huì)相互轉(zhuǎn)化（教材）問(wèn)題一一是投訴，還是申訴？某獲證組織向其認(rèn)證機(jī)構(gòu)表達(dá)對(duì)縮小其認(rèn)證范圍的決定提出復(fù)議意見(jiàn)該獲證客戶對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的決定不滿，向認(rèn)可機(jī)構(gòu)提出某獲證組織對(duì)其