第五章 安全決策-52安全決策過(guò)程與決策要素

1、5.2 安全決策過(guò)程與決策要素5.2.1 決策過(guò)程決策是人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)某個(gè)（些）準(zhǔn)則而制定、分析、評(píng)價(jià)、選擇行動(dòng)方案，并組織實(shí)施的全部活動(dòng)；也是提出、分析和解決問(wèn)題的全部過(guò)程。主要包括5個(gè)階段，如圖5.1所示。圖5.1典型的決策過(guò)程在這種典型的決策過(guò)程中，系統(tǒng)分析、綜合、評(píng)價(jià)是系統(tǒng)工程的基本方法，亦是決策（評(píng)價(jià)）的主要階段。分析一般是指把一件事物、一種現(xiàn)象或一個(gè)概念分成較簡(jiǎn)單的組成部分，找出這些部分的本質(zhì)屬性和相互關(guān)系。系統(tǒng)分析是為了給決策者提供判斷、評(píng)價(jià)和抉擇滿(mǎn)意方案所需的信息資料，系統(tǒng)分析人員使用科學(xué)的分析方法對(duì)系統(tǒng)的準(zhǔn)則、功能、環(huán)境、費(fèi)用、效益等進(jìn)行充分的調(diào)查研究，并收集、分析和處理有關(guān)的資

2、料和數(shù)據(jù)，對(duì)方案的效用進(jìn)行計(jì)算、處理或仿真試驗(yàn)，把結(jié)果與既定準(zhǔn)則體系進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)，作為抉擇的主要依據(jù)。綜合一般是指把分析過(guò)的對(duì)象的各個(gè)部分，各種關(guān)系聯(lián)合成一個(gè)整體。系統(tǒng)綜合就是根據(jù)分析結(jié)果確定系統(tǒng)的組成部分及它們的構(gòu)成方式和運(yùn)作方式，進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)，形成滿(mǎn)足約束條件的可供優(yōu)選的備選方案集。評(píng)價(jià)是對(duì)分析、綜合結(jié)果的鑒定。評(píng)價(jià)的主要目的是判別設(shè)計(jì)的系統(tǒng)（備選方案）是否達(dá)到了預(yù)定的各項(xiàng)準(zhǔn)則要求，能否投入使用。這是決策過(guò)程中的評(píng)價(jià)，是屬于狹義評(píng)價(jià)。最后，根據(jù)分析、綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果，再引入決策者的傾向性信息和酌情選定的決策規(guī)劃排列各備選方案的順序，由決策者選擇滿(mǎn)意方案付諸實(shí)施。如果實(shí)施的結(jié)果不滿(mǎn)意或不夠滿(mǎn)

3、意，可根據(jù)反饋的信息，返回到上述4個(gè)階段的任何一個(gè)階段，重復(fù)地更深入地進(jìn)行決策分析研究，以期獲得盡可能滿(mǎn)意的結(jié)果。關(guān)于價(jià)值判斷，需要作一解釋。在每個(gè)決策過(guò)程中，都包含有真實(shí)元素和價(jià)值的元素。真實(shí)的元素能用科學(xué)的方法去檢驗(yàn)，可經(jīng)過(guò)科學(xué)的加工、變換為其他能被檢驗(yàn)的元素。而價(jià)值元素卻不同，它們不能直接用任何科學(xué)方法去檢驗(yàn)和處理?！芭袛唷?、“傾向性意見(jiàn)”是在制定決策過(guò)程中的最常遇到的價(jià)值元素。價(jià)值元素的集合構(gòu)成價(jià)值系統(tǒng)。價(jià)值系統(tǒng)是屬于社會(huì)科學(xué)研究的范疇。決策離不開(kāi)主體的認(rèn)識(shí)、判斷、傾向性、評(píng)價(jià)、選擇等價(jià)值元素，所以不能用純自然科學(xué)的觀念，方法來(lái)認(rèn)識(shí)和處理決策問(wèn)題。5.2.2 決策要素決策的要素有：決策

4、單元、準(zhǔn)則體系、決策結(jié)構(gòu)和環(huán)境、決策規(guī)則等。5.2.2.1 決策單元和決策者決策者是指對(duì)所研究問(wèn)題有權(quán)利、有能力作出最終判斷與選擇的個(gè)人或集體。其主要責(zé)任在于提出問(wèn)題，規(guī)定總?cè)蝿?wù)和總需求，確定價(jià)值判斷和決策規(guī)劃，提供傾向性意見(jiàn)，抉擇最終方案并組織實(shí)施。所謂決策單元常常包括決策者及共同完成決策分析研究的決策分析者，以及用以進(jìn)行信息處理的設(shè)備。它們的工作是接受任務(wù)、輸入信息、生成信息和加工成智能信息，從而產(chǎn)生決策5.2.2.2 準(zhǔn)則（指標(biāo)）體系對(duì)一個(gè)有待決策的問(wèn)題，必須首先定義它的準(zhǔn)則。在現(xiàn)實(shí)決策問(wèn)題中，準(zhǔn)則常具有層次結(jié)構(gòu)，包含有目標(biāo)和屬性?xún)深?lèi)，形成多層次的準(zhǔn)則體系，如圖5.2所示。圖5.2準(zhǔn)則體

5、系的層次結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則體系最上層的總準(zhǔn)則只有一個(gè)，一般比較宏觀、籠統(tǒng)、抽象，不便于量化、測(cè)算，比較、判斷。為此要將總準(zhǔn)則分解為各級(jí)子準(zhǔn)則。直到相當(dāng)具體、直觀，并可以直接或間接地用備選方案本身的屬性（性能、參數(shù)）來(lái)表征的層次為止。在層次結(jié)構(gòu)中，下層的準(zhǔn)則比上層的準(zhǔn)則更加明確具體并便于比較、判斷和測(cè)算，它們可作為達(dá)到上層準(zhǔn)則的某種手段。下層子準(zhǔn)則集合一定要保證上層準(zhǔn)則的實(shí)現(xiàn)，子準(zhǔn)則之間可能一致，亦可能相互矛盾，但要與總準(zhǔn)則相協(xié)調(diào)，并盡量減少冗余。設(shè)定準(zhǔn)則體系是為了評(píng)價(jià)、選擇備選方案，所以準(zhǔn)則體系最低層是直接或間接表征方案性能、參數(shù)的屬性層。應(yīng)當(dāng)盡量選擇屬性值能夠直接表征與之聯(lián)系達(dá)到程度的屬性，否則，只好

6、選用間接表征與之聯(lián)系的達(dá)到程度的代用屬性。代用屬性與相應(yīng)目標(biāo)之間的關(guān)系表現(xiàn)為間接關(guān)系，其中隱含有決策人的價(jià)值判斷。例如，用武器系統(tǒng)操作人員的文化程度，與是否需要專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)來(lái)表征武器系統(tǒng)的使用方便性（目標(biāo)要求），就是一種代用屬性。它隱含著下述價(jià)值判斷：操作人員文化程度愈低，武器系統(tǒng)使用方便性愈好。當(dāng)將一個(gè)或一組屬性與一個(gè)準(zhǔn)則聯(lián)系時(shí)，應(yīng)該具備綜合性和可度量性。如果屬性的值可充分地表明滿(mǎn)足與之聯(lián)系準(zhǔn)則的程度，則稱(chēng)該屬性（集）是綜合的；如果對(duì)于備選方案可以用某一種標(biāo)度賦予這屬性一定值，則稱(chēng)該屬性是可度量的。常用來(lái)度量屬性的標(biāo)度有比例標(biāo)度、區(qū)間標(biāo)度和序標(biāo)度。5.2.2.3 決策結(jié)構(gòu)和環(huán)境決策的結(jié)構(gòu)和環(huán)境屬

7、于決策的客觀態(tài)勢(shì)（情況）。為闡明決策態(tài)勢(shì)，必須盡量清楚地識(shí)別決策問(wèn)題（系統(tǒng)）的組成、結(jié)構(gòu)和邊界，以及所處的環(huán)境條件。它需要標(biāo)明決策問(wèn)題的輸入類(lèi)型和數(shù)量，決策變量（備選方案）集和屬性集以及測(cè)量它們的標(biāo)度類(lèi)型，決策變量（方案）和屬性間以及屬性與準(zhǔn)則間的關(guān)系。決策變量亦稱(chēng)可控（受控）變量，它是決策（評(píng)價(jià)）的客觀對(duì)象。在自然系統(tǒng)中，決策變量集常以表征系統(tǒng)主要特征的一組性能、參數(shù)形式出現(xiàn),由它們可以組合出無(wú)限多個(gè)備選方案，方案是連續(xù)型，其范圍由一組約束條件所限制。而在實(shí)際（社會(huì)）系統(tǒng)中，例如安全系統(tǒng)，因變量之間，變量與屬性之間的結(jié)構(gòu)過(guò)于復(fù)雜，有許多是半結(jié)構(gòu)化甚至非結(jié)構(gòu)化形式，尚難以給予形式化的表述，所以

8、決策變量常以有限個(gè)離散的備選方案的形式出現(xiàn)。決策變量的這兩種類(lèi)型（連續(xù)、離散），導(dǎo)致了兩類(lèi)不同的決策方法，有人稱(chēng)前者為多目標(biāo)決策，稱(chēng)后者為多屬性決策，二者又統(tǒng)稱(chēng)為多準(zhǔn)則決策。決策的環(huán)境條件可區(qū)分為確定性和非確定性?xún)纱箢?lèi)。由于決策是面向未來(lái)發(fā)生事件所作的抉擇，所以決策的環(huán)境條件都帶有不確定性，只是在很多情況下，正常環(huán)境出現(xiàn)的概率很大，非正常條件發(fā)生的可能性很?。唇普J(rèn)為是小概率事件），而認(rèn)為環(huán)境條件是確定的。在非確定性中,又分因果關(guān)系不確定的隨機(jī)型和排中律不確定的模糊型。發(fā)展初期的經(jīng)典決策，就是在隨機(jī)環(huán)境下進(jìn)行的單準(zhǔn)則優(yōu)選，稱(chēng)之為統(tǒng)計(jì)決策。5.2.2.4 決策規(guī)則決策就是要從眾多的備選方案中選

9、擇一個(gè)用以付諸實(shí)施的方案，作為最終的抉擇。在作出最終抉擇的過(guò)程中，要按照多準(zhǔn)則問(wèn)題方案的全部屬性值的大小進(jìn)行排序，從而依序擇優(yōu)。這種促使方案完全序列化的規(guī)則，便稱(chēng)為決策規(guī)則決策規(guī)則一般粗分為兩大類(lèi)：最優(yōu)規(guī)則和滿(mǎn)意規(guī)則。最優(yōu)規(guī)則是使方案完全序列化的規(guī)則，只有在單準(zhǔn)則決策問(wèn)題中，方案集才是完全有序的，因此，總能夠從中選中最優(yōu)方案。然而在多準(zhǔn)則決策問(wèn)題中，方案集是不完全有序的，準(zhǔn)則之間往往存在矛盾性，不可公度性（各準(zhǔn)則的量綱不同），所以，各個(gè)準(zhǔn)則均最優(yōu)的方案一般是不存在的。因而，只能在滿(mǎn)意規(guī)則下尋求決策者滿(mǎn)意的方案。在系統(tǒng)優(yōu)化中，用“滿(mǎn)意解”替“最優(yōu)解”，就會(huì)使復(fù)雜問(wèn)題大大簡(jiǎn)化。決策者的滿(mǎn)意性一般通

10、過(guò)所謂“傾向性結(jié)構(gòu)（信息）”來(lái)表述，它是多準(zhǔn)則決策不可缺少的重要組成部分。5.2.3安全決策安全決策與通常的決策過(guò)程一樣，應(yīng)按照一定的程序和步驟進(jìn)行。不同的是，在進(jìn)行安全決策時(shí)，應(yīng)注意安全問(wèn)題的特點(diǎn)，確定各個(gè)步驟的具體內(nèi)容。5.2.3.1 確定目標(biāo)決策過(guò)程首先需要明確目標(biāo)，也就是要明確需要解決的問(wèn)題。對(duì)安全而言，從大安全觀出發(fā)，安全決策所涉及的主要問(wèn)題就是保證人們的生產(chǎn)安全，生活安全和生存安全。但是這樣的目標(biāo)所涉及的范圍和內(nèi)容太大了，以至于無(wú)法操作，應(yīng)進(jìn)一步界定、分解和量化。例如：生產(chǎn)安全是一個(gè)總目標(biāo)，它可以分解為預(yù)防事故發(fā)生，消除職業(yè)病和改善勞動(dòng)條件。而且，對(duì)已分解的目標(biāo)，還應(yīng)根據(jù)行業(yè)不同，

11、現(xiàn)實(shí)條件不同（例如，經(jīng)濟(jì)保證、技術(shù)水平），邊界約束條件不同區(qū)分目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)層次和內(nèi)涵。又如：生活安全可以分解為個(gè)人生活安全、家庭生活安全和社會(huì)生活安全，也可以分解為生命安全、財(cái)產(chǎn)安全和生活舒適與健康、生存安全可以分解為自然災(zāi)害、人為災(zāi)害，也可分解為生態(tài)環(huán)境安全、災(zāi)害、交通安全以及突發(fā)事件（戰(zhàn)爭(zhēng)、沖突等）。另外對(duì)于決策目標(biāo)應(yīng)有明確的指標(biāo)要求；對(duì)于技術(shù)問(wèn)題，應(yīng)有風(fēng)險(xiǎn)率，嚴(yán)重度，一定可靠度下的安全系數(shù)，以及事故率，時(shí)間域和空間域等具體量化指標(biāo)；對(duì)于難于量化的定性目標(biāo)，則應(yīng)盡可能加以具體說(shuō)明。5.2.3.2 確定決策方案在目標(biāo)確定之后，決定人員應(yīng)依據(jù)科學(xué)的決策理論，對(duì)要求達(dá)到的目標(biāo)進(jìn)行調(diào)查研究，進(jìn)行詳細(xì)

12、的技術(shù)設(shè)計(jì)、預(yù)測(cè)分析，擬出幾個(gè)可供選擇的方案。首先，應(yīng)根據(jù)總目標(biāo)和指標(biāo)的要求將那些達(dá)不到目標(biāo)基本要求的方案舍棄掉，然后再用加權(quán)法或其它數(shù)學(xué)方法對(duì)各個(gè)方案進(jìn)行排序。排在第一位的方案也稱(chēng)為備選決策提案。備選決策提案不一定是最后決策方案，還需要經(jīng)過(guò)技術(shù)評(píng)價(jià)和潛在問(wèn)題分析，做進(jìn)一步的慎重研究。5.2.3.3 潛在問(wèn)題或后果分析對(duì)備選決策方案，決策者要向自己提出“假如采用這個(gè)方案，將要產(chǎn)生什么樣的結(jié)果；假如采用這個(gè)方案，可能導(dǎo)致哪些不良后果和錯(cuò)誤。”等問(wèn)題，從這些可能產(chǎn)生的后果中進(jìn)行比較，以決定方案的取舍。對(duì)安全問(wèn)題，考慮其決策方案后果，應(yīng)特別注意如下一些潛在問(wèn)題： 人身安全方面：應(yīng)特別注意有無(wú)生命危險(xiǎn)，有無(wú)造成工傷的危險(xiǎn)，有無(wú)職業(yè)病和后遺癥的危險(xiǎn)； 人的精神和思想方面：是否會(huì)造成人的道德、思想觀念的變化，