二級三級制度管理制度

1、二級、三級制度管理制度1.0目的根據(jù)制度管理綱要的要求制定，為規(guī)范公司重要的流程/制度（以下簡稱二級制度）、工作指引類制度（以下簡稱三級制度）的全生命周期管理工作，保證受控下發(fā)各級制度的有效執(zhí)行，特制定本制度。2.1 范圍公司需要受控下發(fā)的各級制度（適用于管理制度，質(zhì)量體系文件除外）。2.2 適用部門全公司各部門。2.3 職責(zé)2.4 制度審批權(quán)限表編制人初審人審查人審核人批準(zhǔn)人二級制度主管及以上部門負(fù)責(zé)人運(yùn)宮總監(jiān)分管領(lǐng)導(dǎo)董事長/總經(jīng)理三級制度員工、主管部門負(fù)責(zé)人返呂總監(jiān)/分管領(lǐng)導(dǎo)2.5 編制人：制度解釋崗位，是流程/制度/工作指引涉及事項的主要擔(dān)當(dāng)者或組織者。根據(jù)制度起草要求及模板編制要求編寫

2、，使流程/制度/工作指引具操作性、合理性、科學(xué)性等。由編制部門負(fù)責(zé)人指定。2.6 初審人：制度編制部門負(fù)責(zé)人。決定流程/制度/工作指引是否可以發(fā)起會簽，對制度內(nèi)容的操作性、合理性、科學(xué)性負(fù)責(zé)。2.7 審查人：運(yùn)營總監(jiān)。（董辦助理協(xié)助審查）判定制度等級，審查制度是否符合公司制度建設(shè)的要求，是否與其他制度沖突或重復(fù)。2.8 審核人：評估制度是否具備操作性、合理性和科學(xué)性等。2.9 批準(zhǔn)人：對制度的方向性提出建議，不負(fù)責(zé)具體制度內(nèi)容的符合性。2.10 制度編制部門為制度責(zé)任部門。2.10.1 負(fù)責(zé)制度的起草、溝通、會簽，修改及報批全過程。2.10.2 主導(dǎo)制度的宣導(dǎo)工作，包括在月度會宣導(dǎo)、輔導(dǎo)相關(guān)部

3、門對制度在部門內(nèi)部進(jìn)行宣導(dǎo)，負(fù)責(zé)對相關(guān)部門就制度宣導(dǎo)情況的督促、檢查、通報。2.10.3 定期對制度執(zhí)行的有效性進(jìn)行評價，并負(fù)責(zé)在制度不適用時的及時修訂、廢止等工作。2.11 董辦為公司流程/制度/工作指引的統(tǒng)籌管理部門。2.11.1 負(fù)責(zé)公司二級制度的識別、判定；2.11.2 負(fù)責(zé)公司所有受控的二級制度的執(zhí)行情況的定期/不定期檢查/抽查、通報及督促修訂；2.11.3 負(fù)責(zé)公司所有受控制度格式、編號等的審查、臺賬管理、受控原件存檔。2.11.4 負(fù)責(zé)公司所有受控制度在OA和公共盤中的及時更新，對制度的可獲取性負(fù)責(zé)。2.12 各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)在部門內(nèi)宣導(dǎo)與本部門相關(guān)的受控制度，并組織簽收。5.0

4、內(nèi)容5.1 需求識別5.1.1 二級制度需求識別a）董辦根據(jù)公司管理和運(yùn)作的需要，識別并確定需要建立的重要的流程/制度，并提請相關(guān)部門建立。b）相關(guān)部門負(fù)有自行識別并提報與本部門相關(guān)的重要的流程/制度建設(shè)需求的責(zé)任。5.1.2 三級制度需求識別a）各部門根據(jù)自己管理和運(yùn)作的需要，識別并確定需要建立的工作指引類制度。確定對工作指引類制度的需求主要來自兩個方面：為支持某項重要的流程/制度的活動的有效運(yùn)行，對某項具體支撐工作進(jìn)行規(guī)范和要求；實際管理和運(yùn)作的需亞維女寸0b）在確定對工作指引類制度的需要時，應(yīng)考慮的原則如下：沒有此項制度，將會影響工作的效率和質(zhì)量時，應(yīng)建立相應(yīng)的工作指引類制度；按照“一事

5、一文”或者某一具體崗位需要完成的某一事項的操作確定相應(yīng)的工作指引類制度及其內(nèi)容范圍。5.2 制度編寫5.2.1 編號規(guī)則如下：SX-XX-2-XXXxx-|-制度編號（按部門制度建設(shè)順序，自01、02-順序編號）A部門代號2代表二級制度3代表三級制度圣湘簡拼大寫部門代號規(guī)則如下:部門名稱部門代碼部門名稱部門代碼部門名稱部門代碼銷售部XS生產(chǎn)部SC法律事務(wù)部FW市場部SC(Y)質(zhì)管部ZG財務(wù)部CW技術(shù)支持部JS物料部WL人力資源部HR營銷管理部YX采購部CG綜合辦ZH國際貿(mào)易部GM生化產(chǎn)品部SH董力、DB研發(fā)部YF戰(zhàn)略發(fā)展部ZL舉例：董辦制定的第1份二級制度，編號為SX-DB-2-011.1.2

6、 制度的版本標(biāo)識制度的版本按V0RV01、V02,次序換版，并在制度的右上角標(biāo)注（詳見制度模版）。1.1.3 制度出現(xiàn)以下情況，為“變更制度”，應(yīng)換版：a）制度內(nèi)容有40犯上修改過；b）有重大或較多修改，制度審查者認(rèn)為需要時；1.1.4 制度附件表單升級、或制度非關(guān)鍵點(diǎn)修改且內(nèi)容不超過40%為“優(yōu)化調(diào)整制度”，不換版。1.1.5 制度模板見支撐記錄XX管理制度模板5.3 制度會簽、評審要點(diǎn)5.3.1 制度是否必要和可行，以及具備可操作性；5.3.2 是否符合公司相關(guān)制度、規(guī)定等，是否與公司其他制度、規(guī)定相沖突；5.3.3 是否符合內(nèi)控要求和“GMP相關(guān)規(guī)定；是否符合審批程序和權(quán)限；5.3.4

7、制度內(nèi)容是否規(guī)范、科學(xué)、準(zhǔn)確、恰當(dāng)?shù)取?.4 制度討論會簽5.4.1 制度會簽人員：適用部門負(fù)責(zé)人及其主管領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)管部負(fù)責(zé)人、制度審查人員。5.4.2 制度編制部門在OAh發(fā)起制度討論會簽表（OA1有兩個模板：制度需各部門會簽的會簽表，及制度只需相關(guān)部門會簽的會簽表，依需要選擇），詳細(xì)填寫“新增/變更/廢止原因”和“新增/變更內(nèi)容”，并按以下制度類型執(zhí)行：a）制度新增：上傳制度，并簡要說明。b）制度優(yōu)化、調(diào)整：上傳制度，用不同顏色標(biāo)識出優(yōu)化及調(diào)整條款。c）制度變更：列出變更前及變更后的對比說明，并旁注變更原因。d）制度作廢：重點(diǎn)講述作廢原因（或以哪份制度代替）。5.4.3 會簽人員需認(rèn)真細(xì)讀制

8、度內(nèi)容，并將意見或建議詳細(xì)填寫在OA制度討論會簽表內(nèi)；討論會簽需在2個工作日內(nèi)完成。5.4.4 長期駐外人員及出差人員通過電子郵件等形式會簽意見。2個工作日內(nèi)無回復(fù)則視同認(rèn)可該制度，在制度執(zhí)行時不得有任何異議。5.4.5 制度編制人收集整理各會簽人提出的意見或建議，并與提出人溝通討論，在討論會簽OA流程結(jié)束后2個工作日內(nèi)對制度進(jìn)行合理調(diào)整。5.4.6 修改到位后，連同制度討論會簽表交至董辦審查。5.5 現(xiàn)場評審（適用于二級制度，視情況由審查部門與編制部門共同確定）5.5.1 范圍：公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)相關(guān)的制度、與員工權(quán)益和公司利益相關(guān)的制度，召開制度評審會，制度會簽人員、制度審查人員、質(zhì)管部負(fù)責(zé)人必

9、須參加。5.5.2 由制度編制部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織及主持制度評審會，形成現(xiàn)場評審會簽意見。5.5.3 評審現(xiàn)場各會簽人員有序發(fā)言，對制度內(nèi)容展開充分討論，編制部門負(fù)責(zé)回復(fù)或講解。5.5.4 評審會紀(jì)律a）所有與會人員無特殊情況（如出差、病假、會議相沖突等）一律不得請假；b）請代理人參會的，代理人全權(quán)行使其被代理人職責(zé)，提出意見或建議一律視同有效；c）未參會也未授權(quán)代理人參會的，一律按“缺席”處理，視同對制度內(nèi)容認(rèn)可或無異議。5.5.5 無特殊情況缺席者，按公司的會議管理制度執(zhí)行。5.6 制度審查、修改5.6.1 制度會簽/評審會現(xiàn)場達(dá)成一致的制度，編制部門需在會簽/評審結(jié)束后1個工作日內(nèi)及時將制

10、度、制度討論會簽表和相關(guān)附件提交給董辦做最終審查。5.6.2 制度會簽/評審會現(xiàn)場未達(dá)成一致的制度，編制部門需在會簽/評審結(jié)束后1個工作日內(nèi)將制度、制度討論會簽表及雙方主要分歧點(diǎn)提交董辦做最終審查。董辦無法判定時，提交董事長/總經(jīng)理裁決。5.6.3 編制部門根據(jù)審查/批示意見修改制度，并在2個工作日內(nèi)（根據(jù)制度修改難易程度由編制部門與董辦共同確認(rèn)完成時限）再次提交董辦進(jìn)行制度審查，確認(rèn)是否按要求修改到位。5.6.4 審查通過，提交批準(zhǔn)人審批。審查未通過，需在1個工作日內(nèi)修改到位。5.7 制度批準(zhǔn)5.7.1 審批未通過：回退給制度編制部門，對制度方向性、職能等進(jìn)行了大調(diào)整，則從本制度5.3開始重

11、新確認(rèn)，反之極少數(shù)條款的調(diào)整或細(xì)化職責(zé)，則從本制度5.6.3開始重新確認(rèn)。5.7.2 審批通過：直接批準(zhǔn)，由董辦在2個工作日內(nèi)完成受控下發(fā)、OA®新。5.8 制度培訓(xùn)5.8.1 制度編制部門主導(dǎo)制度的培訓(xùn)宣導(dǎo)工作，包括輔導(dǎo)、督促、檢查、通報相關(guān)部門對制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。5.8.2 與本部門相關(guān)的制度受控下發(fā)5個工作日內(nèi)，由部門負(fù)責(zé)人將制度相關(guān)條款有針對性地培訓(xùn)本部門相關(guān)人員，生產(chǎn)部在一個月內(nèi)向一線員工宣導(dǎo)到位。5.8.3 各部門的制度受控后，需利用最近的公司月度/周例會進(jìn)行要點(diǎn)宣導(dǎo)說明。5.9 制度執(zhí)行、評價及改進(jìn)5.9.1 各部門應(yīng)通過指導(dǎo)、檢查、激勵等方法促進(jìn)本部門制度在公司范圍

12、內(nèi)的有效實施。5.9.2 編制部門根據(jù)制度執(zhí)行情況，對制度的執(zhí)行符合性、執(zhí)行效果進(jìn)行定期評估、并修訂改進(jìn)，發(fā)起相關(guān)部門會簽。5.9.3 修訂改進(jìn)后的制度若為“變更制度”，提交批準(zhǔn)人審批，若為“優(yōu)化調(diào)整制度”審查后即可受控下發(fā)。5.9.4 董辦定期/不定期對二級制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查/抽查，有權(quán)根據(jù)制度執(zhí)行情況（是否適宜、是否有效、是否有效率），提醒、督促、跟進(jìn)制度編制部門對不適用制度進(jìn)行修訂改進(jìn)。5.9.5 各部門負(fù)責(zé)人于每年5月份組織一次本部門制度的適用性、可操作性和有效性的評審，確定改善的需求，形成XX部門制度評審報告并適時完成修訂。5.10 制度廢止5.10.1 對原制度進(jìn)行修訂受控后，原

13、制度廢止。5.10.2 對不能適應(yīng)現(xiàn)實狀況要求的制度進(jìn)行廢止，按如下流程進(jìn)行：制度編制部門（制度責(zé)任部門）提出制度廢止書面申請，董辦審查后廢止，重要制度的廢止提交公司會議審定后，決定是否廢止。5.10.3 董辦負(fù)責(zé)制度廢止申請的存檔，并及時從OA公共盤上撤除。5.11 受控制度臺賬及存檔管理5.11.1 董辦行政秘書負(fù)責(zé)在制度受控下發(fā)的兩天內(nèi)，將OA公共盤中的制度及制度臺賬更新到位，確保OA公共盤中的制度齊全、版本正確、查找便捷。5.11.2 董辦行政秘書負(fù)責(zé)將所有受控制度及制度討論會簽表原件分部門存檔。5.12 制度績效考核5.12.1 各部門自管的二級制度的執(zhí)行效果，及對相關(guān)部門二級制度的

14、配合情況，作為部門績效考核公共指標(biāo)項（管理類指標(biāo)），納入各部門績效目標(biāo)責(zé)任書，分值配置由人資部與董辦共同商討確定。6.0關(guān)鍵控制點(diǎn)6.1各部門負(fù)責(zé)人于每年5月份組織一次本部門制度的適用性、可操作性和有效性的評審，確定改善的需求，形成XX部門制度評審報告并適時完成修訂7.0支撐制度7.1 會議管理制度7.2 制度管理綱要8.1 支撐記錄8.2 制度討論會簽表（OA中模板）8.3 制度現(xiàn)場評審會簽意見（格式同制度討論會簽表）8.4 XX部門制度評審報告8.5 XX管理制度模板9.1 流程圖董事長/分管領(lǐng)導(dǎo)董辦會簽部門編制部門責(zé)任崗位Y04、審閱、會簽意見或建議1Y/,c開始101、編制制度02、初

15、審03、在OAt發(fā)起制度討論會簽表01、制度解釋崗位02、部門負(fù)責(zé)人03、制度解釋崗位04、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人05、制度解釋崗位06、董辦07、制度解釋崗位08、制度解釋崗位09、分管領(lǐng)導(dǎo)10、董事長11、董辦行政秘書12、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人13、制度編制部門14、制度編制部門負(fù)責(zé)人15、董辦-06.審查、產(chǎn)05.扃逋達(dá)成共識D07、整理分歧意見09.丁"10.審批）NN08、退回修改YU11.受控下發(fā)、更新臺賬、原件歸檔12、部門內(nèi)部宣導(dǎo)13、輔導(dǎo)/督促/檢查/通報宣導(dǎo)情況.15、督促修訂*_.14、制度執(zhí)行評價及改進(jìn)I（結(jié)束:部門評價時間評價結(jié)果序號制度名稱評價結(jié)果改進(jìn)安排/要求說明評價

16、的結(jié)論（如：可操作、有效性、需改進(jìn)的內(nèi)容等）對需改進(jìn)的制度，明確改進(jìn)責(zé)任者、時限和要求等。支撐記錄:XX部門制度評審報告支撐記錄:XX管理制度模板2.0適用范圍y-.一、F-一-_說明該流程/制度/指引適用的領(lǐng)域或工作1_一一3.0適用部門T-一:列出該流程/制度/指引所涉及到的部門I*需編制內(nèi)容：1i字體：宋體|:字號：小四|i行間距：1.5倍|!頁邊距：默認(rèn)值4.0職責(zé)：二、一一：列出該流程篩U度/指引所規(guī)定的工作的涉及崗位的具體職責(zé)。1一一_5.0內(nèi)容;條款號編制標(biāo)準(zhǔn)：5.1 （空兩格編寫）5.2 （空兩格編寫）5.2.1 （空一格編寫）a)b)文件正文：建議按流程流轉(zhuǎn)順序開展制度的編寫，將流程浮現(xiàn)出來。規(guī)定由誰做？在什么時間、什么條件下做？如何做？需要什么資源？達(dá)到什么要求？保留什么記錄等？6.0關(guān)鍵控制點(diǎn)；關(guān)鍵控制點(diǎn)主要提煉制度內(nèi)容不可缺失的、重要的條款；'