7-第9章-交通運(yùn)輸外部性與政府職能

1、交通運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)交通運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)制作：制作：交通運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)課程組交通運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)課程組第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性交通運(yùn)輸外部性與政府作用與政府作用2第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.1 外部性與市場失靈9.2 政府的經(jīng)濟(jì)職能和政策作用9.3 交通運(yùn)輸?shù)耐獠啃缘诘? 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.1 外部性與市場失靈9.1.1 資源的最優(yōu)配置 1. 帕累托最優(yōu)狀態(tài)帕累托最優(yōu)指的是沒有一個(gè)人可以在不使任何他人處帕累托最優(yōu)指的是沒有一個(gè)人可以在不使任何他人處境變壞的條件下使自己的處境變得更好。境變壞的條件下使自己的處境變得更好。39.1.

2、1 資源的最優(yōu)配置資源的最優(yōu)配置社會(huì)發(fā)展的社會(huì)發(fā)展的帕累托最優(yōu)狀態(tài)帕累托最優(yōu)狀態(tài)：在這種狀態(tài)下，在這種狀態(tài)下，社社會(huì)無法進(jìn)一步組織生產(chǎn)或消費(fèi)，以增進(jìn)某個(gè)人的會(huì)無法進(jìn)一步組織生產(chǎn)或消費(fèi)，以增進(jìn)某個(gè)人的滿足程度滿足程度。社會(huì)產(chǎn)品的分配社會(huì)產(chǎn)品的分配的帕累托最優(yōu)狀態(tài)：社會(huì)產(chǎn)品的的帕累托最優(yōu)狀態(tài)：社會(huì)產(chǎn)品的任何一種分配的變化都會(huì)至少降低一個(gè)人的滿足任何一種分配的變化都會(huì)至少降低一個(gè)人的滿足程度程度。社會(huì)生產(chǎn)要素或社會(huì)生產(chǎn)要素或生生產(chǎn)資源的配置產(chǎn)資源的配置的的帕累托最優(yōu)狀帕累托最優(yōu)狀態(tài)態(tài)：任何一種配置的改變，都會(huì)至少降低一個(gè)企任何一種配置的改變，都會(huì)至少降低一個(gè)企業(yè)或一種產(chǎn)品的產(chǎn)量。業(yè)或一種產(chǎn)品的產(chǎn)量。

3、4第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.1 外部性與市場失靈外部性與市場失靈9.1.1 資源的最優(yōu)配置資源的最優(yōu)配置 2 . 2 .公平與效率公平與效率n公平（公平（equity)：合理、公正合理、公正. 收入的平等？收入的平等？ 機(jī)會(huì)的平等？機(jī)會(huì)的平等？。5第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用效率（efficiency): 微觀微觀層面層面強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)效率。即以最少的資源或成強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)效率。即以最少的資源或成本，生產(chǎn)既定的產(chǎn)量或產(chǎn)值，或者使用既定的資本，生產(chǎn)既定的產(chǎn)量或產(chǎn)值，或者使用既定的資源生產(chǎn)最大的產(chǎn)量或產(chǎn)出價(jià)值，就可稱之為有效源生產(chǎn)最

4、大的產(chǎn)量或產(chǎn)出價(jià)值，就可稱之為有效率。表現(xiàn)率。表現(xiàn)為為技術(shù)效率和經(jīng)濟(jì)效率。技術(shù)效率和經(jīng)濟(jì)效率。 6第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用公平與效率的關(guān)系： 通常情況下，公平與效率二者是相互矛盾的；通常情況下，公平與效率二者是相互矛盾的； 公平與效率之間存在的交替關(guān)系在二者變化時(shí)公平與效率之間存在的交替關(guān)系在二者變化時(shí)并不總是對(duì)稱的。并不總是對(duì)稱的。7第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.1.2 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性 外部性（externality）： 個(gè)人個(gè)人(包括自然人與法人包括自然人與法人)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人造成的對(duì)他人造成的影響影響

5、而而又未又未將這些影響將這些影響計(jì)計(jì)入入市場交易的成本市場交易的成本與價(jià)格與價(jià)格之中。之中。8第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.1.2 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性外部效益（正外部性）是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者又無須花費(fèi)代價(jià)；外部成本（負(fù)外部性）是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成負(fù)外部性的人卻沒有為此承擔(dān)成本。9第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用 外部性是經(jīng)濟(jì)無效率的原因。 在競爭市場的分析中，帕累托效率是在經(jīng)濟(jì)活在競爭市場的分析中，帕累托效率是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不存在外部性的假定下達(dá)到的。一旦經(jīng)濟(jì)行為主動(dòng)不存在

6、外部性的假定下達(dá)到的。一旦經(jīng)濟(jì)行為主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生外部性，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的結(jié)果將不可體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生外部性，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的結(jié)果將不可能滿足帕累托效率條件。外部性使競爭市場資源配能滿足帕累托效率條件。外部性使競爭市場資源配置的效率受到損失，因此外部性是導(dǎo)致市場失靈的置的效率受到損失，因此外部性是導(dǎo)致市場失靈的一個(gè)重要原因。一個(gè)重要原因。10第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.1.3 市場失靈 市場失靈（market failure）是指完全競爭的市場機(jī)制并不是完美無缺的，它在很多場合下不能達(dá)到資源的有效配置。11第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府

7、作用 市場失靈的表現(xiàn)形式：n市場壟斷： 在競爭條件下，由于技術(shù)的進(jìn)步，市場的擴(kuò)大，在競爭條件下，由于技術(shù)的進(jìn)步，市場的擴(kuò)大，以及企業(yè)為獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而進(jìn)以及企業(yè)為獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而進(jìn)行橫向與縱向的合并，企業(yè)的規(guī)模越來越大，競爭行橫向與縱向的合并，企業(yè)的規(guī)模越來越大，競爭的結(jié)果使市場出現(xiàn)了壟斷。壟斷一方面會(huì)給社會(huì)生的結(jié)果使市場出現(xiàn)了壟斷。壟斷一方面會(huì)給社會(huì)生產(chǎn)的進(jìn)一步發(fā)展提供有利的條件，但另一方面壟斷產(chǎn)的進(jìn)一步發(fā)展提供有利的條件，但另一方面壟斷也會(huì)破壞市場機(jī)制的正常作用。壟斷導(dǎo)致了較高的也會(huì)破壞市場機(jī)制的正常作用。壟斷導(dǎo)致了較高的價(jià)格、較低的產(chǎn)量和壟斷者額外的利潤。

8、價(jià)格、較低的產(chǎn)量和壟斷者額外的利潤。12第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用外部性問題： 在現(xiàn)實(shí)中，經(jīng)常會(huì)有邊際社會(huì)成本或邊際社會(huì)在現(xiàn)實(shí)中，經(jīng)常會(huì)有邊際社會(huì)成本或邊際社會(huì)收益與邊際私人成本或邊際私人收益的背離，在收益與邊際私人成本或邊際私人收益的背離，在個(gè)別領(lǐng)域，這種背離程度可以很大。此時(shí)，自由個(gè)別領(lǐng)域，這種背離程度可以很大。此時(shí)，自由市場均衡將使產(chǎn)生外部成本的產(chǎn)品產(chǎn)量過高，而市場均衡將使產(chǎn)生外部成本的產(chǎn)品產(chǎn)量過高，而產(chǎn)生外部收益的產(chǎn)品產(chǎn)量過低。這種背離是由于產(chǎn)生外部收益的產(chǎn)品產(chǎn)量過低。這種背離是由于社會(huì)中相互影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得不到相應(yīng)的補(bǔ)償而社會(huì)中相互影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

9、得不到相應(yīng)的補(bǔ)償而造成的。造成的。13第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用公共物品的缺失： 公共物品由于其具有非競爭性和非排他性的特公共物品由于其具有非競爭性和非排他性的特征，自由市場沒有能力提供出來，或者產(chǎn)量不足征，自由市場沒有能力提供出來，或者產(chǎn)量不足。然而，公共物品過于缺乏會(huì)損害經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效。然而，公共物品過于缺乏會(huì)損害經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，甚至使整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)無法正常運(yùn)行。因此向率，甚至使整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)無法正常運(yùn)行。因此向社會(huì)提供公共物品的任務(wù)只能由政府來承擔(dān)社會(huì)提供公共物品的任務(wù)只能由政府來承擔(dān)。14第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用市

10、場的不完全性： 市場不完全指的是即使消費(fèi)者對(duì)有些產(chǎn)品或勞市場不完全指的是即使消費(fèi)者對(duì)有些產(chǎn)品或勞務(wù)愿意支付的價(jià)格要高于生產(chǎn)成本，私人市場仍務(wù)愿意支付的價(jià)格要高于生產(chǎn)成本，私人市場仍無法提供這種產(chǎn)品或勞務(wù)。無法提供這種產(chǎn)品或勞務(wù)。 市場不完全的另一表現(xiàn)為互補(bǔ)性市場。市場不完全的另一表現(xiàn)為互補(bǔ)性市場。15第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用信息不完全： 在現(xiàn)實(shí)生活中，信息常常是不完全或不對(duì)稱的。在現(xiàn)實(shí)生活中，信息常常是不完全或不對(duì)稱的。信息就像其他經(jīng)濟(jì)物品一樣也是一種稀缺的、有信息就像其他經(jīng)濟(jì)物品一樣也是一種稀缺的、有價(jià)值的資源，要想獲得足夠的信息就必須支付足價(jià)值的資源

11、，要想獲得足夠的信息就必須支付足夠的費(fèi)用。由于搜尋信息的成本有時(shí)候會(huì)十分高夠的費(fèi)用。由于搜尋信息的成本有時(shí)候會(huì)十分高昂，迫使消費(fèi)者在信息不充分的情況下作出決策昂，迫使消費(fèi)者在信息不充分的情況下作出決策，從而導(dǎo)致決策失誤與市場配置效率的下降。，從而導(dǎo)致決策失誤與市場配置效率的下降。16第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用收入分配不公： 完全競爭市場機(jī)制無法兼顧效率與公平的問題。完全競爭市場機(jī)制無法兼顧效率與公平的問題。消費(fèi)者的市場力量在相當(dāng)程度上取決于各自的收入消費(fèi)者的市場力量在相當(dāng)程度上取決于各自的收入，收入的不平等很難保證市場競爭的平等。即使在，收入的不平等很難保

12、證市場競爭的平等。即使在完全競爭的市場中，富人和窮人也不能進(jìn)行同等的完全競爭的市場中，富人和窮人也不能進(jìn)行同等的競爭。競爭。17第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.2 政府的經(jīng)濟(jì)職能和政策作用9.2.1政府的經(jīng)濟(jì)職能1.資源配置職能2. 收入分配職能3.經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能18第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.2 政府的經(jīng)濟(jì)職能和政策作用9.2.2 政府作用的局限性 政府的經(jīng)濟(jì)職能一般有三個(gè)，即效率、平等和政府的經(jīng)濟(jì)職能一般有三個(gè)，即效率、平等和穩(wěn)定。然而，由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)極其復(fù)雜，用來彌穩(wěn)定。然而，由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)極其復(fù)雜，用來彌補(bǔ)市

13、場經(jīng)濟(jì)缺陷的政府職能本身并不是完美無缺的補(bǔ)市場經(jīng)濟(jì)缺陷的政府職能本身并不是完美無缺的。 1. 政府作用的制約因素政府作用的制約因素199.2.2 9.2.2 政府作用的局限性政府作用的局限性有限信息： 市場信息的不足是造成市場失靈的一個(gè)因素，市場信息的不足是造成市場失靈的一個(gè)因素，政府往往要承擔(dān)起提供信息的職能，或者代替某政府往往要承擔(dān)起提供信息的職能，或者代替某些市場交易者進(jìn)行決策。但由于現(xiàn)實(shí)生活是相當(dāng)些市場交易者進(jìn)行決策。但由于現(xiàn)實(shí)生活是相當(dāng)復(fù)雜而難以預(yù)計(jì)的，政府也很難做到掌握充分信復(fù)雜而難以預(yù)計(jì)的，政府也很難做到掌握充分信息息。209.2.2 9.2.2 政府作用的局限性政府作用的局限性

14、有限控制： 這是指政府對(duì)私人市場的控制有限，政府采取這是指政府對(duì)私人市場的控制有限，政府采取某些公共政策后，對(duì)私人市場可能的反應(yīng)和對(duì)策某些公共政策后，對(duì)私人市場可能的反應(yīng)和對(duì)策往往無能為力。往往無能為力。219.2.2 9.2.2 政府作用的局限性政府作用的局限性時(shí)滯限制： 政府的公共政策從決策到執(zhí)行都受到時(shí)滯的限政府的公共政策從決策到執(zhí)行都受到時(shí)滯的限制，比如從問題產(chǎn)生到被納入政府考慮日程的這制，比如從問題產(chǎn)生到被納入政府考慮日程的這一段時(shí)間稱為認(rèn)識(shí)時(shí)滯，從政府已認(rèn)識(shí)到某一問一段時(shí)間稱為認(rèn)識(shí)時(shí)滯，從政府已認(rèn)識(shí)到某一問題到政府最后得出解決方案的這一段時(shí)間稱為決題到政府最后得出解決方案的這一段時(shí)

15、間稱為決策時(shí)滯，從政府公布某項(xiàng)決策并付諸實(shí)施到引起策時(shí)滯，從政府公布某項(xiàng)決策并付諸實(shí)施到引起私人市場反應(yīng)的時(shí)間稱為執(zhí)行與生效時(shí)滯。私人市場反應(yīng)的時(shí)間稱為執(zhí)行與生效時(shí)滯。229.2.2 9.2.2 政府作用的局限性政府作用的局限性有限決策： 政府的決策會(huì)影響到很多人，但真正作出決策政府的決策會(huì)影響到很多人，但真正作出決策的只是少數(shù)人，不管這少數(shù)人是選舉產(chǎn)生的還是的只是少數(shù)人，不管這少數(shù)人是選舉產(chǎn)生的還是其他方式指定的，他們?cè)跊Q策時(shí)會(huì)自覺不自覺地其他方式指定的，他們?cè)跊Q策時(shí)會(huì)自覺不自覺地傾向于自己所代表的階層或集團(tuán)的偏好和利益。傾向于自己所代表的階層或集團(tuán)的偏好和利益。239.2.2 9.2.2

16、政府作用的局限性政府作用的局限性2 容易導(dǎo)致尋租行為 尋租行為即個(gè)人或利益集團(tuán)為了牟取自身經(jīng)濟(jì)尋租行為即個(gè)人或利益集團(tuán)為了牟取自身經(jīng)濟(jì)利益而對(duì)政府決策或政府官員施加影響的行為。利益而對(duì)政府決策或政府官員施加影響的行為。 從社會(huì)收益的角度看，經(jīng)濟(jì)人追求自身利益的從社會(huì)收益的角度看，經(jīng)濟(jì)人追求自身利益的行為大致可以分為兩大類：一類是生產(chǎn)性的增進(jìn)社行為大致可以分為兩大類：一類是生產(chǎn)性的增進(jìn)社會(huì)福利的行為；另一類是非生產(chǎn)性的有損社會(huì)福利會(huì)福利的行為；另一類是非生產(chǎn)性的有損社會(huì)福利的行為，非但不能增進(jìn)社會(huì)福利，反而耗費(fèi)了社會(huì)的行為，非但不能增進(jìn)社會(huì)福利，反而耗費(fèi)了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源。的經(jīng)濟(jì)資源。249.2.

17、2 9.2.2 政府作用的局限性政府作用的局限性2 尋租行為 尋租行為即個(gè)人或利益集團(tuán)為了牟取自身經(jīng)濟(jì)尋租行為即個(gè)人或利益集團(tuán)為了牟取自身經(jīng)濟(jì)利益而對(duì)政府決策或政府官員施加影響的行為。利益而對(duì)政府決策或政府官員施加影響的行為。 從社會(huì)收益的角度看，經(jīng)濟(jì)人追求自身利益的從社會(huì)收益的角度看，經(jīng)濟(jì)人追求自身利益的行為大致可以分為兩大類：一類是生產(chǎn)性的增進(jìn)社行為大致可以分為兩大類：一類是生產(chǎn)性的增進(jìn)社會(huì)福利的行為；另一類是非生產(chǎn)性的有損社會(huì)福利會(huì)福利的行為；另一類是非生產(chǎn)性的有損社會(huì)福利的行為，非但不能增進(jìn)社會(huì)福利，反而耗費(fèi)了社會(huì)的行為，非但不能增進(jìn)社會(huì)福利，反而耗費(fèi)了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源。的經(jīng)濟(jì)資源。25

18、2 2 尋租行為尋租行為（1）“租租”的概念的概念 “租租”或者稱為或者稱為“經(jīng)濟(jì)租經(jīng)濟(jì)租”，是指在一種生產(chǎn)要素，是指在一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過這種要素的機(jī)會(huì)成本的所有者獲得的收入中，超過這種要素的機(jī)會(huì)成本的剩余。的剩余。 如果人們追求的是既得的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，其行如果人們追求的是既得的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，其行為的性質(zhì)就變成了為的性質(zhì)就變成了“尋租尋租”。這類尋租行為往往涉及。這類尋租行為往往涉及采用阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間自由流動(dòng)、自由采用阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間自由流動(dòng)、自由競爭的辦法來維護(hù)或攫取既得利益。競爭的辦法來維護(hù)或攫取既得利益。262 2 尋租行為尋租行為（2）尋租行為

19、的負(fù)面作用）尋租行為的負(fù)面作用n造造成了經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式成了經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施；的實(shí)施；n耗費(fèi)了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源，使本來可以用于生產(chǎn)性行為的耗費(fèi)了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源，使本來可以用于生產(chǎn)性行為的資源浪費(fèi)在對(duì)社會(huì)無益的行為上；資源浪費(fèi)在對(duì)社會(huì)無益的行為上；n這些行為還會(huì)導(dǎo)致其他層次的尋租行為或這些行為還會(huì)導(dǎo)致其他層次的尋租行為或“避租行為避租行為”。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把尋租行為稱為人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把尋租行為稱為人類社會(huì)的“負(fù)和游戲負(fù)和游戲”，即一場就社會(huì)整體而言損失大于得利的競賽。，即一場就社會(huì)整體而言損失大于得利的競賽。272 2 尋租行為尋租行為

20、（3）尋租行為的蔓延性）尋租行為的蔓延性n尋租行為可分為多個(gè)層次；n尋租行為的蔓延具有惡性循環(huán)的趨勢(shì)。 28第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.2.3 政府管制1 管制的管制的必要性必要性 管制管制( regulation)的基本內(nèi)容是制定政府條例的基本內(nèi)容是制定政府條例和設(shè)計(jì)市場激勵(lì)制，以干預(yù)經(jīng)濟(jì)主體的價(jià)格、銷售和設(shè)計(jì)市場激勵(lì)制，以干預(yù)經(jīng)濟(jì)主體的價(jià)格、銷售或生產(chǎn)等決策。政府管制是為了克服市場失靈造成或生產(chǎn)等決策。政府管制是為了克服市場失靈造成的問題，保護(hù)社會(huì)公眾利益。的問題，保護(hù)社會(huì)公眾利益。299.2.3 9.2.3 政府管制政府管制交通運(yùn)輸領(lǐng)域需要進(jìn)行政府

21、管制的原因：抑制壟斷權(quán)力抑制壟斷權(quán)力；控制外部性控制外部性；提供公共物品提供公共物品；309.2.3 9.2.3 政府管制政府管制2 交通運(yùn)輸交通運(yùn)輸管制內(nèi)容管制內(nèi)容 交通運(yùn)輸管制是政府對(duì)運(yùn)輸業(yè)實(shí)施的特殊管理形式。交通運(yùn)輸管制是政府對(duì)運(yùn)輸業(yè)實(shí)施的特殊管理形式。 交通運(yùn)輸管制工具分為兩類：交通運(yùn)輸管制工具分為兩類： 一類一類進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管理，控制運(yùn)輸市場的供給數(shù)量進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管理，控制運(yùn)輸市場的供給數(shù)量，例，例如如誰供應(yīng)運(yùn)輸服務(wù)以及消費(fèi)者支付的價(jià)格誰供應(yīng)運(yùn)輸服務(wù)以及消費(fèi)者支付的價(jià)格等；等； 另一類另一類進(jìn)行社會(huì)管理進(jìn)行社會(huì)管理，控制運(yùn)輸服務(wù)的質(zhì)量，例如控制運(yùn)輸服務(wù)的質(zhì)量，例如車輛的設(shè)計(jì)、最大排放水平、人

22、員培訓(xùn)等。車輛的設(shè)計(jì)、最大排放水平、人員培訓(xùn)等。319.2.3 9.2.3 政府管制政府管制進(jìn)入和退出管制 政府可以給駕駛?cè)?、運(yùn)輸工具或運(yùn)輸單位簽發(fā)政府可以給駕駛?cè)?、運(yùn)輸工具或運(yùn)輸單位簽發(fā)執(zhí)照，以此來管理交通運(yùn)輸設(shè)施的質(zhì)量和數(shù)量。執(zhí)照，以此來管理交通運(yùn)輸設(shè)施的質(zhì)量和數(shù)量。進(jìn)入和退出管制的內(nèi)容涵蓋了運(yùn)輸企業(yè)從設(shè)立到進(jìn)入和退出管制的內(nèi)容涵蓋了運(yùn)輸企業(yè)從設(shè)立到退出行業(yè)的全過程。退出行業(yè)的全過程。329.2.3 9.2.3 政府管制政府管制運(yùn)價(jià)管制 運(yùn)輸價(jià)格政策是指政府為了促進(jìn)運(yùn)輸業(yè)穩(wěn)步發(fā)運(yùn)輸價(jià)格政策是指政府為了促進(jìn)運(yùn)輸業(yè)穩(wěn)步發(fā)展和維護(hù)運(yùn)輸消費(fèi)者的合法權(quán)益展和維護(hù)運(yùn)輸消費(fèi)者的合法權(quán)益，對(duì)運(yùn)輸業(yè)價(jià)格對(duì)運(yùn)

23、輸業(yè)價(jià)格制定的引導(dǎo)、限制和規(guī)范等方面的政策。制定的引導(dǎo)、限制和規(guī)范等方面的政策。 運(yùn)輸價(jià)格管制包括兩方面的內(nèi)容，為了保證運(yùn)運(yùn)輸價(jià)格管制包括兩方面的內(nèi)容，為了保證運(yùn)輸供給需要的投資而實(shí)行的投資回報(bào)率管制和為輸供給需要的投資而實(shí)行的投資回報(bào)率管制和為了運(yùn)輸市場公平競爭及保護(hù)運(yùn)輸服務(wù)消費(fèi)者利益了運(yùn)輸市場公平競爭及保護(hù)運(yùn)輸服務(wù)消費(fèi)者利益而實(shí)行的運(yùn)輸價(jià)格上下限管制。而實(shí)行的運(yùn)輸價(jià)格上下限管制。339.2.3 9.2.3 政府管制政府管制 在貨運(yùn)領(lǐng)域，運(yùn)價(jià)的管制分為運(yùn)價(jià)水平和運(yùn)價(jià)在貨運(yùn)領(lǐng)域，運(yùn)價(jià)的管制分為運(yùn)價(jià)水平和運(yùn)價(jià)結(jié)構(gòu)兩部分。其中貨運(yùn)運(yùn)價(jià)水平管制是對(duì)整個(gè)行業(yè)結(jié)構(gòu)兩部分。其中貨運(yùn)運(yùn)價(jià)水平管制是對(duì)整個(gè)行業(yè)

24、運(yùn)價(jià)總水平提高百分比的控制。對(duì)旅客運(yùn)價(jià)的管制運(yùn)價(jià)總水平提高百分比的控制。對(duì)旅客運(yùn)價(jià)的管制要求與貨運(yùn)十分類似，不同的是，客運(yùn)的實(shí)際運(yùn)價(jià)要求與貨運(yùn)十分類似，不同的是，客運(yùn)的實(shí)際運(yùn)價(jià)原則上都需要公布。原則上都需要公布。 我國對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)的費(fèi)率實(shí)行較嚴(yán)格的管制，我國對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)的費(fèi)率實(shí)行較嚴(yán)格的管制，各種運(yùn)輸方式的費(fèi)率均有明確的運(yùn)價(jià)表予以規(guī)定，各種運(yùn)輸方式的費(fèi)率均有明確的運(yùn)價(jià)表予以規(guī)定，運(yùn)輸企業(yè)被要求按照運(yùn)價(jià)表收取運(yùn)輸費(fèi)。運(yùn)輸企業(yè)被要求按照運(yùn)價(jià)表收取運(yùn)輸費(fèi)。349.2.3 9.2.3 政府管制政府管制服務(wù)水平管制 內(nèi)容涵蓋運(yùn)輸業(yè)經(jīng)營的技術(shù)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。中華人民共和國鐵路法、鐵路貨物運(yùn)輸規(guī)程、鐵路旅客及行

25、李包裹運(yùn)輸規(guī)程、汽車旅客運(yùn)輸規(guī)則、汽車貨物運(yùn)輸規(guī)則、水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例、水路旅客運(yùn)輸規(guī)則、中華人民共和國民用航空法、國內(nèi)旅客行李航空運(yùn)輸規(guī)則、國內(nèi)航空貨物運(yùn)輸規(guī)則等法規(guī)對(duì)運(yùn)輸設(shè)備的提供、班次、時(shí)刻表、票據(jù)、運(yùn)營線等有比較明確的規(guī)定。359.2.3 9.2.3 政府管制政府管制標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度 通過相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度對(duì)交通運(yùn)輸進(jìn)行管通過相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章制度對(duì)交通運(yùn)輸進(jìn)行管制，也是政府常用的一種手段。制，也是政府常用的一種手段。 一類是對(duì)外部性的直接控制（例如有關(guān)噪聲的立一類是對(duì)外部性的直接控制（例如有關(guān)噪聲的立法）；法）；另一另一類是通過控制運(yùn)輸來減少外部成本（例類是通過控制運(yùn)輸來減少外部成本（例

26、如對(duì)卡車行駛路線和飛機(jī)航線的限制性規(guī)定）。如對(duì)卡車行駛路線和飛機(jī)航線的限制性規(guī)定）。369.2.3 9.2.3 政府管制政府管制3. 管制的弊端管制的弊端（1）政府行為目標(biāo)與公共利益目標(biāo)之間存在差異）政府行為目標(biāo)與公共利益目標(biāo)之間存在差異（2）政府官員的自由裁量權(quán)和尋租活動(dòng)。）政府官員的自由裁量權(quán)和尋租活動(dòng)。（3）對(duì)管制者的監(jiān)督缺位。）對(duì)管制者的監(jiān)督缺位。37第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.2.4 稅收、補(bǔ)貼與政府投資 1. 稅收政策稅收政策（1）稅收影響）稅收影響 稅收是國家對(duì)社會(huì)產(chǎn)品和國民收入所進(jìn)行的一種強(qiáng)制性的分配，是國家財(cái)政政策的最主要工具。38第第

27、9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用 政府稅收對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響可以分為收入效應(yīng)和替政府稅收對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響可以分為收入效應(yīng)和替代效應(yīng)。代效應(yīng)。收入效應(yīng)收入效應(yīng)是指由于增加稅收而使納稅人的境況變化是指由于增加稅收而使納稅人的境況變化的效應(yīng)的效應(yīng)；替代效應(yīng)替代效應(yīng)是指由于增稅影響了相對(duì)價(jià)格，而使納稅是指由于增稅影響了相對(duì)價(jià)格，而使納稅人選擇某種活動(dòng)或消費(fèi)來替代另一種活動(dòng)或消費(fèi)時(shí)人選擇某種活動(dòng)或消費(fèi)來替代另一種活動(dòng)或消費(fèi)時(shí)所產(chǎn)生的效應(yīng)。所產(chǎn)生的效應(yīng)。39第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用（2）運(yùn)輸稅收政策）運(yùn)輸稅收政策 各國專門針對(duì)交通運(yùn)輸企業(yè)、運(yùn)輸工具

28、的稅收有船各國專門針對(duì)交通運(yùn)輸企業(yè)、運(yùn)輸工具的稅收有船舶噸稅、汽油稅、牌照稅、增值稅等。這些稅種的舶噸稅、汽油稅、牌照稅、增值稅等。這些稅種的增收不同程度的產(chǎn)生了收入效應(yīng)和替代效應(yīng)。增收不同程度的產(chǎn)生了收入效應(yīng)和替代效應(yīng)。 各國政府的運(yùn)輸稅收政策對(duì)運(yùn)輸業(yè)發(fā)展影響最各國政府的運(yùn)輸稅收政策對(duì)運(yùn)輸業(yè)發(fā)展影響最為直接的是一些稅收的減免。為直接的是一些稅收的減免。40第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用 （3） 稅收歸宿(tax incidence)是指對(duì)生產(chǎn)者或消費(fèi)者的真實(shí)收入征稅的最終的經(jīng)濟(jì)影響。41第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用2 2

29、補(bǔ)貼政策補(bǔ)貼政策（1 1）補(bǔ)貼）補(bǔ)貼的原因的原因 補(bǔ)貼補(bǔ)貼是政府為了維護(hù)某種運(yùn)輸方式能夠正常經(jīng)營所給予的優(yōu)惠。是政府為了維護(hù)某種運(yùn)輸方式能夠正常經(jīng)營所給予的優(yōu)惠。補(bǔ)貼原因：補(bǔ)貼原因：n運(yùn)輸業(yè)項(xiàng)目往往投資額巨大，具有運(yùn)輸業(yè)項(xiàng)目往往投資額巨大，具有較大的風(fēng)險(xiǎn)較大的風(fēng)險(xiǎn)，國家補(bǔ)貼可以使，國家補(bǔ)貼可以使風(fēng)險(xiǎn)減少，從而保證運(yùn)輸業(yè)能夠健康地發(fā)展，鼓勵(lì)和刺激企業(yè)與私風(fēng)險(xiǎn)減少，從而保證運(yùn)輸業(yè)能夠健康地發(fā)展，鼓勵(lì)和刺激企業(yè)與私人對(duì)運(yùn)輸業(yè)投資。人對(duì)運(yùn)輸業(yè)投資。n對(duì)運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的特殊目的而設(shè)定的對(duì)運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的特殊目的而設(shè)定的補(bǔ)貼補(bǔ)貼。n國家為了保證邊遠(yuǎn)地區(qū)的居民享有國家為了保證邊遠(yuǎn)地區(qū)的居民享有最基本的交通出行權(quán)利最

30、基本的交通出行權(quán)利，要求，要求企業(yè)在這些航線或道路上經(jīng)營。企業(yè)在這些航線或道路上經(jīng)營。n由于運(yùn)輸條件惡劣（如氣象條件和路況條件）或者由于需求偏少由于運(yùn)輸條件惡劣（如氣象條件和路況條件）或者由于需求偏少，企業(yè)不能盈利。，企業(yè)不能盈利。 42第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用 （2）補(bǔ)貼的對(duì)象 這種補(bǔ)貼有兩種形式，一種是為運(yùn)輸使用者（即消費(fèi)者）提供補(bǔ)貼，使他們轉(zhuǎn)向更合乎社會(huì)需要的運(yùn)輸方式；另一種是運(yùn)輸提供者（運(yùn)輸企業(yè)）提供補(bǔ)貼。43第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用 （3）補(bǔ)貼的形式 政府對(duì)交通運(yùn)輸?shù)难a(bǔ)貼可以分為直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼。 直接

31、補(bǔ)貼是指政府（中央政府和地方政府）的財(cái)政支持，包括營運(yùn)補(bǔ)貼、購買運(yùn)輸工具的補(bǔ)貼、現(xiàn)代化補(bǔ)貼和折舊補(bǔ)貼等； 間接補(bǔ)貼通常是指政府對(duì)運(yùn)輸業(yè)的財(cái)政減免，包括投資津貼、投資保證、建造儲(chǔ)備金、關(guān)稅免除以及運(yùn)輸研究補(bǔ)貼等。44第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用 我國運(yùn)輸補(bǔ)貼分為中央財(cái)政補(bǔ)貼和地方財(cái)政補(bǔ)貼兩級(jí)，補(bǔ)貼方式主要是差額式補(bǔ)貼。 中央財(cái)政補(bǔ)貼主要用于鐵路和管道，即由中央財(cái)政撥款彌補(bǔ)運(yùn)輸企業(yè)運(yùn)營虧損。 地方財(cái)政補(bǔ)貼主要用于補(bǔ)貼城市公共交通，對(duì)城市公共交通運(yùn)輸企業(yè)包括地鐵、公共汽車等進(jìn)行補(bǔ)貼。（4）補(bǔ)貼的問題45第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作

32、用3 投資政策投資政策（1）政府投資）政府投資的作用的作用 交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資巨大、回收期長、利潤率低，而且交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施又具有準(zhǔn)公共性等特征，這使得交通運(yùn)輸業(yè)的建設(shè)和發(fā)展僅僅依靠市場本身解決供需矛盾是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須要有政府作為投資主體介入。政府對(duì)運(yùn)輸?shù)耐顿Y，尤其是對(duì)交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施的投資，是運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的重要保證。46第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用 政府投資占本國國民經(jīng)濟(jì)的投資比重反映了該政府對(duì)交通運(yùn)輸業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用和地位的重視程度。 在確定運(yùn)輸投資占國民經(jīng)濟(jì)投資總量比例時(shí)，主要遵守原則是：n運(yùn)輸投資與本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要相適應(yīng)；n運(yùn)輸投資與經(jīng)

33、濟(jì)實(shí)力相適應(yīng)；n運(yùn)輸投資與運(yùn)輸技術(shù)相適應(yīng)。47第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用 國家實(shí)施的投資政策包括兩個(gè)內(nèi)容，一是政府直接投資，二是政府引導(dǎo)投資。政府直接投資：即即直接由國家財(cái)政將資金投向某一地區(qū)的某直接由國家財(cái)政將資金投向某一地區(qū)的某一運(yùn)輸方式。政府直接投資的交通運(yùn)輸項(xiàng)目往往是涉及國家運(yùn)一運(yùn)輸方式。政府直接投資的交通運(yùn)輸項(xiàng)目往往是涉及國家運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵項(xiàng)目，私人或企業(yè)不愿意投資的項(xiàng)目，或者由于輸網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵項(xiàng)目，私人或企業(yè)不愿意投資的項(xiàng)目，或者由于投資項(xiàng)目過大，私人或企業(yè)無力投資的項(xiàng)目。另外還有某些政投資項(xiàng)目過大，私人或企業(yè)無力投資的項(xiàng)目。另外還有某些政府不愿

34、意讓企業(yè)投資或參與的具有國防或其他戰(zhàn)略意義的項(xiàng)目府不愿意讓企業(yè)投資或參與的具有國防或其他戰(zhàn)略意義的項(xiàng)目。在我國大多數(shù)的鐵路建設(shè)、公路建設(shè)、港口的水下工程建設(shè)。在我國大多數(shù)的鐵路建設(shè)、公路建設(shè)、港口的水下工程建設(shè)均是由政府直接投資的。均是由政府直接投資的。48第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用政府引導(dǎo)投資：即國家通過財(cái)政、稅收、信貸等經(jīng)濟(jì)杠桿引導(dǎo)或者限制社會(huì)資本投向某一運(yùn)輸項(xiàng)目。各種運(yùn)輸項(xiàng)目投資數(shù)額都比較大，由于財(cái)力有限，政府不可能包攬運(yùn)輸業(yè)所需的全部投資，有些運(yùn)輸方式也需要具有一定的競爭性，因此各國政府都希望利用社會(huì)資金來完成國家無法完成的其他運(yùn)輸項(xiàng)目的投資，一般

35、是鼓勵(lì)投資于社會(huì)效益較好的運(yùn)輸項(xiàng)目。49第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.3.1 交通運(yùn)輸?shù)耐獠啃员憩F(xiàn)1 1 交通運(yùn)輸設(shè)施產(chǎn)生的外部性交通運(yùn)輸設(shè)施產(chǎn)生的外部性n交通運(yùn)輸設(shè)施的正外部性：交通運(yùn)輸設(shè)施通常用于公共服務(wù)；交通運(yùn)輸設(shè)施有利于促進(jìn)邊遠(yuǎn)和不發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展，有利于平衡地區(qū)間的收入分配；可以通過系統(tǒng)的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)國家開發(fā)利用能源的目的。50第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用2 交通運(yùn)輸設(shè)施的負(fù)外部性:土壤和水污染，土地表面風(fēng)化；生物圈、生態(tài)多樣化和自然棲息地受到干擾；人類溝通被隔離；視覺障礙。51第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性

36、與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用3 交通運(yùn)輸活動(dòng)產(chǎn)生的外部性交通運(yùn)輸活動(dòng)產(chǎn)生的外部性 交通運(yùn)輸活動(dòng)主要表現(xiàn)為負(fù)外部性。交通擁擠所帶來的額外時(shí)間和運(yùn)營成本，即擁擠成本。交通擁擠所帶來的額外時(shí)間和運(yùn)營成本，即擁擠成本。交通運(yùn)輸設(shè)施供給中沒有涵蓋的費(fèi)用，即納稅人與使用者交通運(yùn)輸設(shè)施供給中沒有涵蓋的費(fèi)用，即納稅人與使用者的現(xiàn)金流錯(cuò)位。的現(xiàn)金流錯(cuò)位。與運(yùn)輸活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境影響，包括噪聲、大氣污染、氣候與運(yùn)輸活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境影響，包括噪聲、大氣污染、氣候變化、水和土壤污染以及交通運(yùn)輸設(shè)施運(yùn)營帶來的不舒適感變化、水和土壤污染以及交通運(yùn)輸設(shè)施運(yùn)營帶來的不舒適感和損害等。和損害等。交通事故造成的人力資源損失，主要

37、表現(xiàn)為交通事故造成交通事故造成的人力資源損失，主要表現(xiàn)為交通事故造成人員傷亡的損失。人員傷亡的損失。52第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用9.3.2 交通運(yùn)輸外部性的評(píng)估方法 交通運(yùn)輸外部性評(píng)估的難點(diǎn)：許多損失及影響是模糊的，無法清楚的確認(rèn)；運(yùn)輸?shù)耐獠啃缘呢泿呕瘑栴}。53第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用（1）判例法）判例法 即用歷史判例來從某些方面估價(jià)環(huán)境的價(jià)值，主要理由是應(yīng)在長時(shí)期內(nèi)保持一致性。這方面的判例是對(duì)造成環(huán)境損害進(jìn)行賠償?shù)姆刹脹Q。（2）規(guī)避成本法）規(guī)避成本法 即使用某種環(huán)境污染的規(guī)避成本來估算外部性。54第第9 9章章 交通運(yùn)輸外部性與政府作用交通運(yùn)輸外部性與政府作用（3）顯示性偏好法）顯示性偏好法 在某些情況下，環(huán)境資源的