項(xiàng)目股權(quán)投資盡職調(diào)查報(bào)告

1、-*股權(quán)投資基金管理工程盡職調(diào)查報(bào)告提綱工程名稱：工程負(fù)責(zé)人：日期：報(bào)告審批意見個人意見總監(jiān)意見總經(jīng)理意見第一局部 根本情況1、企業(yè)根本情況企業(yè)名稱營業(yè)執(zhí)照注冊號企業(yè)住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營圍企業(yè)類型成立時間營業(yè)期限職工人數(shù)注：企業(yè)類型應(yīng)填寫*公司、股份、中外合資*公司、中外合資股份等。2、法人代表及其簡歷性別年齡民族籍貫最高學(xué)歷聯(lián)系常住地址起止時間學(xué)習(xí)或工作經(jīng)歷主要業(yè)績3、總經(jīng)理及其簡歷性別年齡民族籍貫最高學(xué)歷聯(lián)系常住地址起止時間學(xué)習(xí)或工作經(jīng)歷主要業(yè)績4、第一大股東及其背景5、所能享受重大優(yōu)惠政策情況：國家、省、地級市特區(qū)所給予企業(yè)享受的資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠；6、有關(guān)審批情

2、況：公司成立、改制，企業(yè)所開發(fā)、生產(chǎn)的工程/產(chǎn)品進(jìn)入市場所需國家、省、地級市特區(qū)有關(guān)管理部門批準(zhǔn)文件；7、公司股東構(gòu)造序號股東名稱法人代表占股比例應(yīng)投金額實(shí)投金額投資方式注：投資方式應(yīng)填寫現(xiàn)金、知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。第二局部 財(cái)務(wù)報(bào)表1、資產(chǎn)負(fù)債表 單位：萬元資產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負(fù)債及所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動資產(chǎn)流動負(fù)債其中：貨幣資金其中：銀行短期借款 短期投資 其他短期借款 應(yīng)收票據(jù)應(yīng)付票據(jù) 應(yīng)收賬款應(yīng)付賬款 預(yù)付賬款預(yù)收賬款 其他應(yīng)收款其他應(yīng)付款 減：壞賬準(zhǔn)備應(yīng)付工資應(yīng)收及預(yù)付款凈額應(yīng)付福利費(fèi)應(yīng)收補(bǔ)貼款未交稅金存貨未付利潤待攤費(fèi)用其他未交款待處理流動資產(chǎn)凈損失預(yù)提費(fèi)用一年

3、到期長期債券投資一年到期的長期負(fù)債其他流動資產(chǎn)其他流動負(fù)債長期投資長期負(fù)債合并價差其中：銀行長期借款固定資產(chǎn)應(yīng)付債券其中：固定資產(chǎn)原值長期應(yīng)付款 減：累積折舊住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值專項(xiàng)應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其他長期負(fù)債在建工程遞延稅款貸項(xiàng)待處理固定資產(chǎn)凈損益負(fù)債合計(jì)無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)少數(shù)股東權(quán)益其中：無形資產(chǎn)本企業(yè)所有者權(quán)益 遞延資產(chǎn)其中： 實(shí)收資本其他長期資產(chǎn)資本公積遞延稅款借項(xiàng)盈余公積公益金未分配利潤外幣報(bào)表折算差額所有者權(quán)益合計(jì)資產(chǎn)合計(jì)負(fù)債及所有者權(quán)益合計(jì)2、損益表 單位：萬元主營業(yè)銷售收入上年數(shù)本期數(shù)產(chǎn)品銷售本錢上年數(shù)本期數(shù)其中：A產(chǎn)品收入其中：A產(chǎn)品本錢 B產(chǎn)品收入 B產(chǎn)品本錢其他銷售收

4、入銷售費(fèi)用銷售利潤銷售稅金及附加其它業(yè)務(wù)利潤其他銷售支出(含稅金及附加)營業(yè)利潤管理費(fèi)用投資收益其中： 管理人員工資其中：A工程收益 長期租賃費(fèi)用 B工程收益折舊費(fèi)用補(bǔ)貼收入辦公費(fèi)用營業(yè)外收支凈額其他費(fèi)用其中：A工程收入財(cái)務(wù)費(fèi)用 B工程收入其中：利息支出 C工程收入?yún)R兌損失溢余為負(fù)以前年度損益調(diào)整所得稅利潤總額少數(shù)所有者權(quán)益凈利潤按本企業(yè)占股比例計(jì)算的利潤總額經(jīng)常性收入占總收入比第三局部 報(bào)表說明1、主要產(chǎn)品/效勞銷售明細(xì)產(chǎn)品/效勞名稱銷售量單位單價銷售額占總銷售額比2、產(chǎn)品售后效勞政策保修期維修效勞收費(fèi)產(chǎn)品升級效勞其他3、產(chǎn)品銷售季節(jié)性/周期性變化；4、固定資產(chǎn)清單固定資產(chǎn)類別數(shù)量原值凈值狀

5、態(tài)注：狀態(tài)應(yīng)填寫使用、閑置、報(bào)廢、已抵押等5、無形資產(chǎn)清單名稱用途價值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)狀況6、遞延資產(chǎn)明細(xì)工程價值形成時間形成原因攤銷方式備注7、短期投資明細(xì)證券品種買入價格投資時間持有時間收益情況備注8、短期投資明細(xì)投資對象金額投資時間占被投資公司股權(quán)收益情況備注9、關(guān)聯(lián)交易與關(guān)聯(lián)企業(yè)、董事、監(jiān)事、高管等有關(guān)供、產(chǎn)、銷、效勞、管理、資金融通等諸方面情況交易方與企業(yè)關(guān)系交易容形成時間金額備注其他說明事項(xiàng)10、應(yīng)收賬款說明對方公司名稱金額占應(yīng)收賬款%1年以1-2年2-3年3年以上11、存貨說明名稱購入時間用途購入價值現(xiàn)在評估價值占存貨總值比例12、資本公積說明工程價值形成時間形成

6、原因備注第四局部 公司組織與管理1、公司組織構(gòu)造圖；2、管理層介紹職務(wù)專業(yè)及學(xué)歷背景介紹3、自公司創(chuàng)立以來或三年主要管理或技術(shù)人員變動情況說明；4、管理層團(tuán)隊(duì)評價知識構(gòu)造管理水平組織構(gòu)架團(tuán)隊(duì)合作5、部門、地域人員分布情況部門名稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)容所在區(qū)域備注6、勞動力統(tǒng)計(jì)年齡分布30歲以下30-40歲40歲以上平均年齡教育程度高中以下高中大專大專本科本科以上其他情況說明7、具體關(guān)鍵人員依賴程度描述；8、薪酬制度情況分析高管人員平均月薪最高最低普通員工平均月薪最高最低月工資支出總額年工資支出總額工資占費(fèi)用%交通、通訊等補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)其他情況說明9、獎勵方案高管持股情況年終獎金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)其他說明10、保險(xiǎn)福利

7、方案年社會保險(xiǎn)支出總額年人均社會保險(xiǎn)支出年住房補(bǔ)貼支出總額年人均住房補(bǔ)貼支出其他福利支出總額年人均其他福利支出11、其他需要補(bǔ)充說明的情況。第五局部 技術(shù)分析1、核心技術(shù)來源及所有權(quán)專利/專有技術(shù)名稱所有權(quán)歸屬來源方式備注2、主要技術(shù)指標(biāo)及技術(shù)先進(jìn)性專利/專有技術(shù)名稱主要技術(shù)指標(biāo)領(lǐng)先程度其他說明3、研發(fā)能力說明技術(shù)依托研發(fā)小組組成技術(shù)更新周期其他情況說明4、主導(dǎo)產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、擬投資工程技術(shù)水平產(chǎn)品名稱所用專利/專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注5、產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段根底研究、中試小批、大批量生產(chǎn)產(chǎn)品或技術(shù)名稱所處階段生產(chǎn)試驗(yàn)情況6、后續(xù)開發(fā)能力技術(shù)儲藏與創(chuàng)新安排儲藏技術(shù)或工程名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)

8、周期說明備注7、技術(shù)存在糾紛或潛在糾紛風(fēng)險(xiǎn)說明技術(shù)名稱糾紛或潛在糾紛風(fēng)險(xiǎn)說明第六局部 生產(chǎn)過程及設(shè)備調(diào)查1、生產(chǎn)用地情況生產(chǎn)車間位置總建筑面積總使用面積所有權(quán)屬使用本錢其他情況說明注：生產(chǎn)用地的使用本錢指購入所用價款或租用年租金以及其他附加稅費(fèi)等的全部支出。2、重要設(shè)備來源設(shè)備或生產(chǎn)線名稱位置來源租或買價格按使用年限估計(jì)總本錢附加條件備注注：重要設(shè)備來源指購入、融資租賃、經(jīng)營性租賃等。3、設(shè)施維修保養(yǎng)資本化與折舊政策設(shè)施名稱維修保養(yǎng)記錄所消耗用折舊政策4、生產(chǎn)原料及主要輔助材料原料名稱主要用途單價進(jìn)貨渠道訂貨周期占材料本錢%其他說明注：生產(chǎn)原料的進(jìn)貨渠道指本地購進(jìn)、省外購進(jìn)、進(jìn)口等方式。5、生

9、產(chǎn)流程圖；6、獨(dú)有的生產(chǎn)工藝設(shè)施及技術(shù)說明；7、質(zhì)量保證情況質(zhì)量認(rèn)證情況質(zhì)量檢驗(yàn)流程8、環(huán)保問題目前與潛在的環(huán)保問題評估已完成的環(huán)保工程及效果面臨經(jīng)費(fèi)問題估計(jì)說明9、其他需要說明的情況。第七局部 行業(yè)與市場1、行業(yè)背景分析；2、目標(biāo)產(chǎn)品市場規(guī)模與增長潛力分析；3、目標(biāo)客戶分析；4、公司產(chǎn)品的主要競爭對手及市場份額估計(jì)競爭對手名稱目前所占市場份額未來三年所占市場份額估計(jì)依據(jù)資料5、營銷策略及與競爭對手比擬本公司競爭公司A競爭公司B產(chǎn)品品種及性能產(chǎn)品價格營銷機(jī)構(gòu)及銷售半徑銷售人員地域分布及人數(shù)、培訓(xùn)方案銷售程序分銷渠道、配套市場、直營及分銷商、代理商數(shù)量及分布廣告與促銷方案第八局部 財(cái)務(wù)預(yù)測1、損

10、益表預(yù)測工程第一年第二年第三年金額遞增%金額遞增%金額遞增%銷售收入其中：A產(chǎn)品B產(chǎn)品銷售本錢其中：A產(chǎn)品B產(chǎn)品毛利率銷售費(fèi)用及流轉(zhuǎn)稅金管理及財(cái)務(wù)費(fèi)用利潤總額所得稅金凈利潤2、現(xiàn)金流量預(yù)測工程第一年第二年第三年金額遞增%金額遞增%金額遞增%投資需求流動資金投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅資金凈流入3、資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測工程第一年第二年第三年金額遞增%金額遞增%金額遞增%流動資產(chǎn)其中：應(yīng)收賬款存貨其他固定資產(chǎn)無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動負(fù)債其中：銀行借款應(yīng)付賬款其他長期負(fù)債負(fù)債合計(jì)實(shí)收資本資本公積未分配利潤所有者權(quán)益合計(jì)第九局部 風(fēng)險(xiǎn)與對策1、原材料供給與儲運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)分析及對策；2、融資能力局限的風(fēng)險(xiǎn)分析及對策；3、行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分析及對策；4、銷售的風(fēng)險(xiǎn)分析及對策；5、市場開展不平衡的風(fēng)險(xiǎn)分析及對策；6、價格的風(fēng)險(xiǎn)分析及對策；7、政策性風(fēng)險(xiǎn)分析及對策；8、WTO風(fēng)險(xiǎn)分析及對策；9、其他風(fēng)險(xiǎn)分析及對策。第十局部 投資可行性分析1、對工程總體評價；2、擬投資金額；3、投資分期情況；4、占股比例；5、溢價情況；6、投資方案籌劃。第十一局部 編制說明1、表中容假設(shè)填寫不下可附另頁；2、企業(yè)開展階段不同種子期、成長期、成熟期，填寫容可不同，如有工程空白未填請注明原因；3、投資經(jīng)理應(yīng)核對以下企業(yè)文件原件，留存復(fù)印件加蓋公司公章