經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目組織架構(gòu)設(shè)置建議

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革管理變革項(xiàng)目項(xiàng)目組織架構(gòu)設(shè)置建議組織架構(gòu)設(shè)置建議11. 1.相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示(GBP)(GBP)2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示(Law)(Law)3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響(Strategy)(Strategy)4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題(As is)(As is)5. 5.未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求(Process)(Process)6. 6.部門(mén)職責(zé)設(shè)計(jì)的原則（部門(mén)職責(zé)設(shè)計(jì)的原則（R&RR&

2、R）組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的七大考慮點(diǎn)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的七大考慮點(diǎn)2目錄目錄1. 1.相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題5. 5.未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較3相關(guān)

3、最佳實(shí)踐及啟示美林證券的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示美林證券的組織架構(gòu)股東大會(huì)董事會(huì)營(yíng)運(yùn)總監(jiān)人力資源部稽核部財(cái)務(wù)部法律部風(fēng)險(xiǎn)管理部信息技術(shù)部職能線產(chǎn)品線地區(qū)線地區(qū)業(yè)務(wù)啟示啟示1 1啟示啟示2 2啟示啟示3 3董事會(huì)下設(shè)立專(zhuān)業(yè)董事會(huì)下設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)、人委員會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)、人事等角度協(xié)助決策事等角度協(xié)助決策總裁級(jí)別管理層組成總裁級(jí)別管理層組成執(zhí)行管理委員會(huì)，共執(zhí)行管理委員會(huì)，共同進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策同進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策根據(jù)客戶(hù)類(lèi)型提供根據(jù)客戶(hù)類(lèi)型提供有針對(duì)性的服務(wù)并有針對(duì)性的服務(wù)并設(shè)置相應(yīng)部門(mén)設(shè)置相應(yīng)部門(mén)4相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示美林證券的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示美林證券的組織架構(gòu)1. 1.美林采取的是美林采取的是“

4、三條線制三條線制”的做法，即的做法，即“產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線”，分別行使前臺(tái)業(yè)務(wù)管理職能、后臺(tái)資源管理職能與地區(qū)分支機(jī)構(gòu)管理職分別行使前臺(tái)業(yè)務(wù)管理職能、后臺(tái)資源管理職能與地區(qū)分支機(jī)構(gòu)管理職能能。2. 2.美林在董事會(huì)下分別設(shè)置監(jiān)察委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，美林在董事會(huì)下分別設(shè)置監(jiān)察委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，各個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險(xiǎn)控制角度來(lái)各個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)分別從內(nèi)部監(jiān)控角度、人力資源角度與風(fēng)險(xiǎn)控制角度來(lái)保證公司既定戰(zhàn)略的成功實(shí)施。保證公司既定戰(zhàn)略的成功實(shí)施。3. 3.總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會(huì)，由各個(gè)分管具體業(yè)務(wù)的

5、高級(jí)總裁決策層的載體是公司執(zhí)行管理委員會(huì)，由各個(gè)分管具體業(yè)務(wù)的高級(jí)管理者組成，形成總裁層的決策機(jī)構(gòu)。管理者組成，形成總裁層的決策機(jī)構(gòu)。4. 4.在前臺(tái)業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶(hù)類(lèi)型進(jìn)行部門(mén)設(shè)置，分別針對(duì)不同在前臺(tái)業(yè)務(wù)管理方面，美林按照客戶(hù)類(lèi)型進(jìn)行部門(mén)設(shè)置，分別針對(duì)不同的客戶(hù)細(xì)分市場(chǎng)，提供專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶(hù)需求。的客戶(hù)細(xì)分市場(chǎng)，提供專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)，以求更好滿足客戶(hù)需求。5相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示嘉信證券的組織結(jié)構(gòu)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示嘉信證券的組織結(jié)構(gòu)嘉信證券嘉信證券零售服務(wù)部零售服務(wù)部產(chǎn)品服務(wù)部產(chǎn)品服務(wù)部電子經(jīng)紀(jì)電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)部機(jī)構(gòu)服務(wù)部機(jī)構(gòu)服務(wù)部 信息技術(shù)部信息技術(shù)部資本市場(chǎng)部資本市場(chǎng)部

6、 國(guó)際部國(guó)際部 基金基金 債券債券 人身保險(xiǎn)人身保險(xiǎn) 開(kāi)設(shè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)網(wǎng)點(diǎn) 電話服務(wù)電話服務(wù) 服務(wù)大資服務(wù)大資產(chǎn)客戶(hù)產(chǎn)客戶(hù) 呼叫中心呼叫中心 經(jīng)營(yíng)維護(hù)嘉信經(jīng)營(yíng)維護(hù)嘉信網(wǎng)站網(wǎng)站 Acclaim 公司財(cái)務(wù)公司財(cái)務(wù)金融服務(wù)金融服務(wù) 設(shè)計(jì)退休設(shè)計(jì)退休金計(jì)劃金計(jì)劃 投資經(jīng)理投資經(jīng)理 技術(shù)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新 資格資格認(rèn)證認(rèn)證 自營(yíng)自營(yíng) 期權(quán)期權(quán)交易交易 長(zhǎng)期長(zhǎng)期投資投資 澳洲澳洲 香港香港 東京東京 拉美拉美 歐洲歐洲 亞太亞太 加拿大加拿大美國(guó)信托美國(guó)信托Cyber Trader為投資者為投資者提供電子提供電子交易與在交易與在線經(jīng)紀(jì)業(yè)線經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的信息務(wù)的信息技術(shù)技術(shù) 投資投資管理管理 信托信托業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 私人私人銀

7、行銀行業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)啟示一啟示一啟示二啟示二根據(jù)客戶(hù)類(lèi)型區(qū)分根據(jù)客戶(hù)類(lèi)型區(qū)分零售服務(wù)部和機(jī)構(gòu)零售服務(wù)部和機(jī)構(gòu)服務(wù)部服務(wù)部設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)網(wǎng)上交部專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)網(wǎng)上交易開(kāi)展易開(kāi)展6相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示嘉信證券的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示嘉信證券的組織架構(gòu)1. 1.嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對(duì)下屬部門(mén)進(jìn)行劃分，但在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對(duì)下屬部門(mén)進(jìn)行劃分，但在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上按照客戶(hù)類(lèi)型的不同，區(qū)分出按照客戶(hù)類(lèi)型的不同，區(qū)分出“零售服務(wù)部零售服務(wù)部”與與“機(jī)構(gòu)服務(wù)部機(jī)構(gòu)服務(wù)部”，分別，分別為不同的細(xì)分市場(chǎng)提供服務(wù)為不同的細(xì)分市場(chǎng)提供服務(wù)。2. 2.嘉信證券專(zhuān)門(mén)設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)

8、務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢(shì)，嘉信證券專(zhuān)門(mén)設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢(shì)，并作為業(yè)務(wù)重點(diǎn)來(lái)進(jìn)行投入。并作為業(yè)務(wù)重點(diǎn)來(lái)進(jìn)行投入。7相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)總裁人力資源開(kāi)發(fā)委員會(huì)內(nèi)部審核委員會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)董事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)副總裁副總裁總裁助理常務(wù)副總裁副總裁發(fā)展研究中心投資銀行部投資理財(cái)部國(guó)際業(yè)務(wù)總部基 金 部其他管理部門(mén)機(jī)構(gòu)管理部投資自營(yíng)部副總裁總工程師行 政 部資產(chǎn)管理部電 腦 中 心財(cái)務(wù)總監(jiān)總裁助理總裁辦公室稽 核 部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部清 算 中 心 人力資源管理部培 訓(xùn) 中 心法律事務(wù)部資金營(yíng)

9、運(yùn)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)副總裁啟示啟示1 1啟示啟示2 2董事會(huì)下設(shè)立專(zhuān)業(yè)委董事會(huì)下設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)從戰(zhàn)略、人力資員會(huì)從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策決策總裁下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員總裁下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)監(jiān)控公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)監(jiān)控公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策支持進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策支持8相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu)1. 1.該券商在董事會(huì)下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、人力資源開(kāi)發(fā)委員會(huì)、內(nèi)該券商在董事會(huì)下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、人力資源開(kāi)發(fā)委員會(huì)、內(nèi)部審核委員會(huì)，作為專(zhuān)業(yè)委員會(huì)為董事會(huì)的最終決策提供支持。部審

10、核委員會(huì)，作為專(zhuān)業(yè)委員會(huì)為董事會(huì)的最終決策提供支持。2. 2.該券商在總裁層下設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)與業(yè)務(wù)決策委員會(huì)，分別監(jiān)控公該券商在總裁層下設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)與業(yè)務(wù)決策委員會(huì)，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營(yíng)與管理風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策作出支持。司的經(jīng)營(yíng)與管理風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策作出支持。3. 3.該券商在設(shè)置該券商在設(shè)置“人力資源管理部人力資源管理部”的同時(shí)，專(zhuān)門(mén)設(shè)置的同時(shí)，專(zhuān)門(mén)設(shè)置“培訓(xùn)中心培訓(xùn)中心”，以，以突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。9相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示大鵬證券組織架構(gòu)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示大鵬證券組織架構(gòu)地區(qū)總部地區(qū)總部服務(wù)部門(mén)服務(wù)部門(mén)法律法律投

11、資者關(guān)系投資者關(guān)系行政行政黨群黨群資源部門(mén)資源部門(mén)資金結(jié)算資金結(jié)算會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)人力資源人力資源稽核稽核決策執(zhí)行委員會(huì)決策執(zhí)行委員會(huì)固定收益部固定收益部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部證券投資部證券投資部投資銀行部投資銀行部信息技術(shù)部信息技術(shù)部銷(xiāo)售與客戶(hù)服務(wù)銷(xiāo)售與客戶(hù)服務(wù)部部綜合研究所綜合研究所資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理部啟示啟示1 1啟示啟示3 3啟示啟示2 2通過(guò)決策執(zhí)行委員通過(guò)決策執(zhí)行委員會(huì)集體決策會(huì)集體決策設(shè)立銷(xiāo)售與客戶(hù)服設(shè)立銷(xiāo)售與客戶(hù)服務(wù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)務(wù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與客戶(hù)服務(wù)與客戶(hù)服務(wù)將支持部門(mén)分為服將支持部門(mén)分為服務(wù)部門(mén)和資源部門(mén)，務(wù)部門(mén)和資源部門(mén)，提高專(zhuān)業(yè)化程度提高專(zhuān)業(yè)化程度10相關(guān)最佳實(shí)踐及啟

12、示大鵬證券的組織架構(gòu)相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示大鵬證券的組織架構(gòu)1. 1.大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會(huì)，作為公司日常經(jīng)營(yíng)管理的最高決大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會(huì)，作為公司日常經(jīng)營(yíng)管理的最高決策部門(mén)策部門(mén)。2. 2.大鵬證券設(shè)立大鵬證券設(shè)立“銷(xiāo)售與客戶(hù)服務(wù)部銷(xiāo)售與客戶(hù)服務(wù)部”，作為公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與客，作為公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與客戶(hù)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)部門(mén)，強(qiáng)化了公司的營(yíng)銷(xiāo)功能。戶(hù)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)部門(mén)，強(qiáng)化了公司的營(yíng)銷(xiāo)功能。3. 3.大鵬證券將一般券商的后臺(tái)部門(mén)分別區(qū)分為大鵬證券將一般券商的后臺(tái)部門(mén)分別區(qū)分為“服務(wù)部門(mén)服務(wù)部門(mén)”與與“資源部門(mén)資源部門(mén)”，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司

13、對(duì)其，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對(duì)其進(jìn)行規(guī)劃與管理。進(jìn)行規(guī)劃與管理。11目錄目錄1. 1.相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題5. 5.未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)

14、設(shè)計(jì)前后比較相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較12相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示證券公司管理辦法（征求意見(jiàn)稿）證券公司管理辦法（征求意見(jiàn)稿）1. 1.證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬委員會(huì)、提名委員會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)薪酬委員會(huì)、提名委員會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。2. 2.監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。監(jiān)察委監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查公司遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)情況。監(jiān)察委員會(huì)的主要職能是：?jiǎn)T會(huì)的主要職能是：1) 1)根據(jù)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性進(jìn)行根據(jù)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)督2) 2)當(dāng)董事及公

15、司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾當(dāng)董事及公司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正正3) 3)向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面報(bào)告違規(guī)行為時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面報(bào)告4) 4)公司董事會(huì)授予的其他職權(quán)公司董事會(huì)授予的其他職權(quán)13相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示證券公司管理辦法（修訂稿：證券公司管理辦法（修訂稿：20022002年年3 3月月1 1日起施行）日起施行）1. 1.證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公

16、司法規(guī)定的證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)2. 2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事3. 3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)在人員、信息業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)在人員、

17、信息、帳戶(hù)上嚴(yán)格分開(kāi)管理，以防止利益沖突、帳戶(hù)上嚴(yán)格分開(kāi)管理，以防止利益沖突4. 4.綜合類(lèi)證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)綜合類(lèi)證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)14相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）1. 1.上市公司董事會(huì)要按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立上市公司董事會(huì)要按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略決策、審計(jì)、提戰(zhàn)略決策、審計(jì)、提名、薪酬與考核名、薪酬與考核等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。監(jiān)察委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。監(jiān)察委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，監(jiān)察委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立

18、董事是會(huì)董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，監(jiān)察委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士計(jì)專(zhuān)業(yè)人士1. 1.戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是：戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是：1) 1)制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略2) 2)監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策15相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）1. 1.審計(jì)委員會(huì)的主要職能是：審計(jì)委員會(huì)的主要職能是：1) 1)檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序2) 2)與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流3) 3)對(duì)內(nèi)部審計(jì)

19、人員及其工作進(jìn)行考核對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核4) 4)對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核5) 5)檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)6) 6)檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 16相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）1.1. 提名委員會(huì)的主要職能是：提名委員會(huì)的主要職能是：1)1) 分析董事會(huì)構(gòu)成情況，明確對(duì)董事的要求分析董事會(huì)構(gòu)成情況，明確對(duì)董事的要求2)2) 制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序3)3) 廣泛搜尋合格的董事候選人廣泛搜尋合格

20、的董事候選人4)4) 對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核5)5) 確定董事候選人提交股東大會(huì)表決確定董事候選人提交股東大會(huì)表決17相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿）1.1. 薪酬與考核委員會(huì)的主要職能是：薪酬與考核委員會(huì)的主要職能是：1)1) 負(fù)責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核負(fù)責(zé)制定董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核2)2) 負(fù)責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案負(fù)責(zé)制定、審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案2.2. 各專(zhuān)門(mén)

21、委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)18相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示 對(duì)對(duì)XXXXXXXX證券組織架構(gòu)的啟示證券組織架構(gòu)的啟示1. 1.在董事會(huì)與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工在董事會(huì)與經(jīng)理層間形成明確的權(quán)責(zé)分工董事會(huì)：公司決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)：公司決策機(jī)構(gòu)經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)經(jīng)理層：公司決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)2. 2.董事會(huì)應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，委員會(huì)是非常有效的決董事會(huì)應(yīng)該較為深入地參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，委員會(huì)是非常有效的決策形式策形式3. 3.在董事會(huì)下建立相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)不僅能夠提高決策、風(fēng)險(xiǎn)控制的專(zhuān)在董事會(huì)下建立相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)不僅能夠

22、提高決策、風(fēng)險(xiǎn)控制的專(zhuān)業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件業(yè)性，而且是符合法律規(guī)定的必要條件董事會(huì)層次設(shè)置：薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)董事會(huì)層次設(shè)置：薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)察委員會(huì)和戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)4. 4.建立符合法律規(guī)定的獨(dú)立董事制度建立符合法律規(guī)定的獨(dú)立董事制度19目錄目錄1. 1.相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題5. 5.未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)

23、組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較20XXXXXXXX證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響“理解客戶(hù)的機(jī)會(huì)與需求，向客理解客戶(hù)的機(jī)會(huì)與需求，向客戶(hù)提供各種金融工具和個(gè)性化服戶(hù)提供各種金融工具和個(gè)性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益”客戶(hù)至上客戶(hù)至上開(kāi)拓創(chuàng)新開(kāi)拓創(chuàng)新誠(chéng)實(shí)守信誠(chéng)實(shí)守信“成為客戶(hù)、股東和員成為客戶(hù)、股

24、東和員工最可信賴(lài)及滿意的工最可信賴(lài)及滿意的綜合券商綜合券商”規(guī)范穩(wěn)健規(guī)范穩(wěn)健團(tuán)結(jié)協(xié)作團(tuán)結(jié)協(xié)作專(zhuān)業(yè)化的個(gè)性服務(wù)專(zhuān)業(yè)化的個(gè)性服務(wù)規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理一支同業(yè)中最好、最一支同業(yè)中最好、最有效率的經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍有效率的經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍先進(jìn)的技術(shù)先進(jìn)的技術(shù)手段和平臺(tái)手段和平臺(tái)維持和發(fā)展維持和發(fā)展客源、確?？驮?、確保穩(wěn)定和持續(xù)穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng)的收入增長(zhǎng)開(kāi)發(fā)新金融開(kāi)發(fā)新金融產(chǎn)品與增值產(chǎn)品與增值服務(wù)組合服務(wù)組合開(kāi)拓新市場(chǎng)開(kāi)拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍覆蓋范圍增強(qiáng)并突出增強(qiáng)并突出XXXX品牌品牌形象形象加強(qiáng)加強(qiáng)XXXX證券的核心證券的核心能力素質(zhì)能力素質(zhì)優(yōu)化現(xiàn)有和優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展

25、新的業(yè)發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能務(wù)支持功能和系統(tǒng)和系統(tǒng)加強(qiáng)內(nèi)部管加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成作風(fēng)險(xiǎn)與成本本關(guān)鍵客戶(hù)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵客戶(hù)實(shí)現(xiàn)的收入比例的收入比例網(wǎng)上交易量占網(wǎng)上交易量占總交易量的比總交易量的比例例公司總收入增公司總收入增長(zhǎng)率長(zhǎng)率外部客戶(hù)滿意外部客戶(hù)滿意度度新產(chǎn)品收入占新產(chǎn)品收入占總收入的比例總收入的比例營(yíng)業(yè)部數(shù)量營(yíng)業(yè)部數(shù)量股票、基金交股票、基金交易量市場(chǎng)占有易量市場(chǎng)占有率率股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率市場(chǎng)占有率合作伙伴服務(wù)合作伙伴服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)占公司服網(wǎng)點(diǎn)占公司服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量比例比例品牌認(rèn)知度品牌認(rèn)知度經(jīng)紀(jì)人實(shí)現(xiàn)收經(jīng)紀(jì)人實(shí)現(xiàn)收入比例入比例自營(yíng)業(yè)務(wù)的投自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資回報(bào)率

26、資回報(bào)率非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占總收入的比例總收入的比例員工滿意度員工滿意度員工流動(dòng)率員工流動(dòng)率外部客戶(hù)對(duì)外部客戶(hù)對(duì)IT服務(wù)的滿意度服務(wù)的滿意度內(nèi)部客戶(hù)對(duì)內(nèi)部客戶(hù)對(duì)IT服務(wù)的滿意度服務(wù)的滿意度外部法律法規(guī)外部法律法規(guī)符合率符合率內(nèi)部規(guī)章制度內(nèi)部規(guī)章制度符合率符合率利潤(rùn)收入率利潤(rùn)收入率21XXXXXXXX證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響戰(zhàn)略方向戰(zhàn)略方向組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)1、維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng)設(shè)置市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部進(jìn)行客戶(hù)關(guān)系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門(mén)包括營(yíng)業(yè)部、投資銀行部、

27、投資理財(cái)部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶(hù)關(guān)系管理制度并接受監(jiān)督2、開(kāi)發(fā)新金融產(chǎn)品與增 值服務(wù)組合 將研發(fā)中心研發(fā)中心與公司主要業(yè)務(wù)部門(mén)歸于同一副總裁管理，增強(qiáng)研發(fā)中心與各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的聯(lián)系和溝通3、開(kāi)拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍設(shè)置市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部對(duì)新市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研、分析，協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行市場(chǎng)拓展等工作增設(shè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域助理、主任4、增強(qiáng)并突出XXXX品牌形象設(shè)置市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部制定XXXX證券品牌宣傳策略各業(yè)務(wù)部門(mén)必須執(zhí)行XXXX證券品牌宣傳統(tǒng)一計(jì)劃并接受監(jiān)督22XXXXXXXX證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)）證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響（續(xù)）戰(zhàn)略方向戰(zhàn)略方向組織機(jī)構(gòu)

28、相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)5、加強(qiáng)XXXX證券的核心能力素質(zhì)在董事會(huì)設(shè)置薪酬與考核委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)，提高公司人力資源體系的專(zhuān)業(yè)性人力資源部人力資源部直接由公司總裁領(lǐng)導(dǎo)提升了人力資源管理的重要性6、優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng)電腦部改為信息技術(shù)部，著重進(jìn)行公司整體信息系統(tǒng)建設(shè)，以提升和整合整體信息系統(tǒng)與資源，網(wǎng)交部主要從事網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護(hù)、技術(shù)支持等工作，與信息技術(shù)部明確劃分職能7、加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成本建立責(zé)、權(quán)、利清晰，合理制約的法人治理體系在董事會(huì)設(shè)置監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)、總裁級(jí)別設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、各業(yè)

29、務(wù)部門(mén)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)決策小組風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行多層風(fēng)險(xiǎn)控制23目錄目錄1. 1.相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題5. 5.未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較24X

30、XXXXXXX證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu)證券總部現(xiàn)有組織架構(gòu)董事會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)總裁總裁咨詢(xún)委員會(huì)咨詢(xún)委員會(huì)辦辦 公公 室室人力資源部人力資源部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部資金營(yíng)運(yùn)部資金營(yíng)運(yùn)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部研究發(fā)展中心研究發(fā)展中心稽核監(jiān)察部稽核監(jiān)察部投資理財(cái)部投資理財(cái)部北京、上海北京、上海資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理部大連證券營(yíng)業(yè)部大連證券營(yíng)業(yè)部北京和平里證券營(yíng)業(yè)部北京和平里證券營(yíng)業(yè)部上海證券營(yíng)業(yè)部上海證券營(yíng)業(yè)部天津證券營(yíng)業(yè)部天津證券營(yíng)業(yè)部深圳證券營(yíng)業(yè)部深圳證券營(yíng)業(yè)部北京證券營(yíng)業(yè)部北京證券營(yíng)業(yè)部沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部通化證券營(yíng)業(yè)部通化證券營(yíng)業(yè)部哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部哈爾濱

31、證券營(yíng)業(yè)部吉首證券營(yíng)業(yè)部吉首證券營(yíng)業(yè)部南京證券營(yíng)業(yè)部南京證券營(yíng)業(yè)部電腦管理部電腦管理部投資銀行三部投資銀行三部投資銀行一部投資銀行一部投資銀行二部投資銀行二部注：注： 為存在問(wèn)題的部門(mén)設(shè)為存在問(wèn)題的部門(mén)設(shè)置置網(wǎng)上交易部網(wǎng)上交易部呼叫中心呼叫中心25XXXXXXXX證券上海營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu)證券上海營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有組織架構(gòu)總經(jīng)理總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理業(yè)務(wù)發(fā)展部業(yè)務(wù)發(fā)展部辦公室辦公室財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部電腦部電腦部交易二部交易二部注：注： 為存在問(wèn)題的部門(mén)設(shè)置為存在問(wèn)題的部門(mén)設(shè)置交易一部交易一部交易三部交易三部26XXXXXXXX現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向涉及部

32、門(mén)及領(lǐng)域涉及部門(mén)及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題解決方向解決方向董事會(huì)、咨詢(xún)委員會(huì)董事會(huì)、咨詢(xún)委員會(huì)運(yùn)作不規(guī)范、功能不健全定義董事會(huì)董事會(huì)職能并根據(jù)法律法規(guī)設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)辦公室、電腦部辦公室、電腦部電腦部采購(gòu)電腦類(lèi)設(shè)備，辦公室采購(gòu)其他的設(shè)備，營(yíng)業(yè)部則獨(dú)立于總部自行采購(gòu)，不利于控制采購(gòu)費(fèi)用和確保采購(gòu)質(zhì)量由辦公室辦公室進(jìn)行統(tǒng)一采購(gòu)，相關(guān)部門(mén)予以配合，營(yíng)業(yè)部仍舊具有一定的采購(gòu)權(quán)，但是涉及大額采購(gòu)則需委托辦公室進(jìn)行，以提高采購(gòu)的專(zhuān)業(yè)性資金營(yíng)運(yùn)部、清算中資金營(yíng)運(yùn)部、清算中心心公司的清算中心負(fù)責(zé)客戶(hù)交易資金和客戶(hù)保證金的管理工作，由于其隸屬于資金營(yíng)運(yùn)部，使得資金營(yíng)運(yùn)部可以同時(shí)調(diào)撥自

33、有資金和客戶(hù)保證金，不利于控制挪用保證金的風(fēng)險(xiǎn)資金營(yíng)運(yùn)部與清算中心資金營(yíng)運(yùn)部與清算中心進(jìn)行分離，明確資金營(yíng)運(yùn)部和清算中心的職能27XXXXXXXX現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)）現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)）涉及部門(mén)及領(lǐng)域涉及部門(mén)及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題解決方向解決方向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)部業(yè)部總部的組織架構(gòu)不能夠保障對(duì)營(yíng)業(yè)部及時(shí)和必要的監(jiān)控。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部與各營(yíng)業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部?jī)H僅承擔(dān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對(duì)各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控和管理。例如：在返傭方面對(duì)下屬營(yíng)業(yè)部缺乏控制，完全由營(yíng)業(yè)部

34、對(duì)返傭比例作設(shè)定與調(diào)整，帶來(lái)了一定的風(fēng)險(xiǎn)定義經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部和各營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)部部的職能以及相互間的關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部統(tǒng)計(jì)、分析經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，協(xié)助主管副總裁管理營(yíng)業(yè)部，同時(shí)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)提供支持各營(yíng)業(yè)部對(duì)主管副總裁負(fù)責(zé)，同時(shí)接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部的監(jiān)督28XXXXXXXX現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)）現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)）投資銀行一部、二部投資銀行一部、二部、三部、三部在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務(wù)量和專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細(xì)不利于資源的有效利用，形成合力合并為投資銀行總部投資銀行總部，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)別分為不同的小組涉及部門(mén)及領(lǐng)域涉及部門(mén)及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在

35、問(wèn)題現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題解決方向解決方向上海、北京理財(cái)部上海、北京理財(cái)部作為地區(qū)性的理財(cái)部門(mén)不利于日后理財(cái)業(yè)務(wù)的廣泛拓展設(shè)立公司級(jí)別的投資理財(cái)部投資理財(cái)部統(tǒng)一管理全國(guó)的代客理財(cái)業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理部公司目前對(duì)于資產(chǎn)管理部的部門(mén)職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進(jìn)度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性此項(xiàng)功能在公司轉(zhuǎn)制后，不應(yīng)由XXXX證券承擔(dān)29XXXXXXXX現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)）現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)）涉及部門(mén)及領(lǐng)域涉及部門(mén)及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題解決方向解決方向網(wǎng)上交易部、呼叫中網(wǎng)上交易部、呼叫中心心網(wǎng)上交易部和呼叫中心目前的架構(gòu)設(shè)

36、置不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進(jìn)行客戶(hù)關(guān)系管理網(wǎng)上交易部網(wǎng)上交易部進(jìn)行公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護(hù)和技術(shù)支持等工作，各營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)部部進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣呼叫中心呼叫中心逐漸過(guò)渡為由市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部管理，對(duì)公司客戶(hù)實(shí)行全面客戶(hù)關(guān)系管理網(wǎng)上交易部、營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上交易部、營(yíng)業(yè)部目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)重疊問(wèn)題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施 明確總部對(duì)于網(wǎng)上交易網(wǎng)上交易應(yīng)該定位于制度制定、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)控以及業(yè)務(wù)支持等功能 各營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣30XXXXXXXX現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)）現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)）涉及部門(mén)及領(lǐng)

37、域涉及部門(mén)及領(lǐng)域現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題解決方向解決方向營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部各部門(mén)對(duì)于市場(chǎng)、銷(xiāo)售、服務(wù)及其它有關(guān)的職能等分配和界定不夠清晰 交易一、二、三部的服務(wù)對(duì)象分類(lèi)不科學(xué)，提供的服務(wù)缺乏針對(duì)性 進(jìn)行營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部組織架構(gòu)調(diào)整，明確各部門(mén)職能 根據(jù)客戶(hù)分析的結(jié)果按照客戶(hù)類(lèi)別設(shè)置貴賓客戶(hù)部和普通客戶(hù)部，提供有針對(duì)性的服務(wù)31目錄目錄1. 1.相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的

38、問(wèn)題5. 5.未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較32流程框架流程框架人力資源管理人力資源管理信息技術(shù)管理信息技術(shù)管理財(cái)務(wù)與成本管理財(cái)務(wù)與成本管理內(nèi)部控制管理內(nèi)部控制管理采購(gòu)與工程管理采購(gòu)與工程管理33市場(chǎng)客戶(hù)調(diào)查分析、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、售后客戶(hù)服務(wù)管理流程市場(chǎng)客戶(hù)調(diào)查分析、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、售后客戶(hù)服務(wù)管理流程市場(chǎng)與客戶(hù)市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部服務(wù)部進(jìn)行市場(chǎng)客戶(hù)調(diào)查撰寫(xiě)市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告

39、供公司總部和營(yíng)業(yè)部參考制定市場(chǎng)及客戶(hù)服務(wù)規(guī)劃市場(chǎng)及客戶(hù)服務(wù)規(guī)劃市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告指導(dǎo)并監(jiān)督市場(chǎng)及客戶(hù)服務(wù)規(guī)劃的執(zhí)行設(shè)立市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部設(shè)立市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部承擔(dān)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、品牌建承擔(dān)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、品牌建設(shè)以及客戶(hù)服務(wù)規(guī)劃、設(shè)以及客戶(hù)服務(wù)規(guī)劃、推廣的工作推廣的工作34戰(zhàn)略管理流程戰(zhàn)略管理流程制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃戰(zhàn)略管理小組戰(zhàn)略管理小組戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)審核公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)匯報(bào)作出決策進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動(dòng)行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃的制定、調(diào)整、審計(jì)劃的制定、調(diào)

40、整、審核、落實(shí)和監(jiān)督核、落實(shí)和監(jiān)督設(shè)立戰(zhàn)略管理設(shè)立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行戰(zhàn)略管理行戰(zhàn)略管理35自營(yíng)、投行、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程自營(yíng)、投行、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的內(nèi)部控制流程進(jìn)行決策分析，制作決策方案審核決策方案決策方案業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)決策小組決策小組審核權(quán)限內(nèi)的方案，超過(guò)權(quán)限則交公司層審核公司風(fēng)險(xiǎn)控制公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員會(huì)執(zhí)行方案業(yè)務(wù)部門(mén)總經(jīng)理進(jìn)業(yè)務(wù)部門(mén)總經(jīng)理進(jìn)行第一層審核行第一層審核業(yè)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)決業(yè)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行第二策小組進(jìn)行第二層審核層審核公司風(fēng)險(xiǎn)控制委公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行第三層員會(huì)進(jìn)行第三層審核，控制重大審核，控制重大風(fēng)險(xiǎn)

41、風(fēng)險(xiǎn)36采購(gòu)與工程管理流程采購(gòu)與工程管理流程統(tǒng)一公司目前分散統(tǒng)一公司目前分散的采購(gòu)的采購(gòu)1. 辦公室為采購(gòu)執(zhí)行辦公室為采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)部門(mén)2. 采購(gòu)委員會(huì)進(jìn)行最采購(gòu)委員會(huì)進(jìn)行最終決策終決策提出采購(gòu)需求審核采購(gòu)需求需求部門(mén)需求部門(mén)辦公室辦公室進(jìn)行采購(gòu)采購(gòu)委員會(huì)采購(gòu)委員會(huì)詢(xún)價(jià)、招標(biāo)，編制采購(gòu)計(jì)劃電腦部電腦部對(duì)電腦類(lèi)采購(gòu)需求提出建議37交易實(shí)現(xiàn)及清算管理流程交易實(shí)現(xiàn)及清算管理流程進(jìn)行A股、B股法人以及交易清算清算中心清算中心清算中心獨(dú)立于資金清算中心獨(dú)立于資金營(yíng)運(yùn)部進(jìn)行資金清算營(yíng)運(yùn)部進(jìn)行資金清算工作，減少以至于從工作，減少以至于從根本上杜絕挪用客戶(hù)根本上杜絕挪用客戶(hù)保證金的可能保證金的可能38目錄目錄1

42、. 1.相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示2. 2.相關(guān)法律法規(guī)及啟示相關(guān)法律法規(guī)及啟示3. 3.XXXXXXXX證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響4. 4.XXXXXXXX證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題5. 5.未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求6. 6.XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案7. 7.組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案組織架構(gòu)方案設(shè)置過(guò)程中的可選擇方案8. 8.相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較39XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因

43、素q根據(jù)上述從法律法規(guī)、公司戰(zhàn)略、公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問(wèn)題、業(yè)務(wù)流程和行業(yè)實(shí)踐五個(gè)方面的分析，結(jié)合XXXX證券的實(shí)際情況，XXXX證券組織架構(gòu)基本的設(shè)置原則如下：1. 1.法律法規(guī)方面法律法規(guī)方面：根據(jù)證券公司管理辦法以及上市公司治理準(zhǔn)則的要求，完善法人治理結(jié)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)要求，建立獨(dú)立董事制度設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，包括薪酬與考核委員會(huì)，監(jiān)察委員會(huì)，戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)40XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）1. 1.公司戰(zhàn)略方面：公司戰(zhàn)略方面：提升公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)、總裁辦風(fēng)險(xiǎn)審核委員會(huì)和部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)審核小組提

44、高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專(zhuān)業(yè)化程度2. 2.公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問(wèn)題方面：公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問(wèn)題方面：規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)各部門(mén)及營(yíng)業(yè)部進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工，明確職能加強(qiáng)對(duì)于營(yíng)業(yè)部的支持和監(jiān)督提高公司網(wǎng)上交易、客戶(hù)關(guān)系管理以及理財(cái)業(yè)務(wù)的廣度和專(zhuān)業(yè)性形成統(tǒng)一采購(gòu)的部門(mén)設(shè)置41XXXXXXXX證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）證券組織架構(gòu)設(shè)置的考慮因素（續(xù)）1. 1.業(yè)務(wù)流程方面：業(yè)務(wù)流程方面：設(shè)計(jì)戰(zhàn)略管理流程，明確戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)和戰(zhàn)略管理小組的工作內(nèi)容和程序設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與品牌建設(shè)管理流程，明確市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部的工作內(nèi)容設(shè)計(jì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制流程，明確公司多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制體系設(shè)計(jì)統(tǒng)一采購(gòu)流程，確定辦公室與采購(gòu)

45、委員會(huì)的職能修改原清算管理流程，保證清算與資金運(yùn)營(yíng)的分開(kāi)2. 2.國(guó)內(nèi)外行業(yè)最佳實(shí)踐方面：國(guó)內(nèi)外行業(yè)最佳實(shí)踐方面：設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)進(jìn)行決策支持職能線、業(yè)務(wù)線、地區(qū)線進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工42XXXXXXXX證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說(shuō)明證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說(shuō)明在考慮上述原則設(shè)計(jì)組織架構(gòu)時(shí)，同樣需要結(jié)合在考慮上述原則設(shè)計(jì)組織架構(gòu)時(shí)，同樣需要結(jié)合XXXXXXXX證券的接受情況，以及證券的接受情況，以及公司實(shí)際發(fā)展過(guò)程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會(huì)經(jīng)歷如下三個(gè)階段：公司實(shí)際發(fā)展過(guò)程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會(huì)經(jīng)歷如下三個(gè)階段：1) 1) 過(guò)渡階段過(guò)渡階段此階段XXXX證券剛剛掛牌，應(yīng)該建立規(guī)范的有限責(zé)任公司法人治理結(jié)

46、構(gòu)明確定義業(yè)務(wù)部門(mén)和支持部門(mén)的職能、分工與合作初步形成立體的風(fēng)險(xiǎn)防范的架構(gòu)2) 2) 中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)加強(qiáng)防火墻建設(shè)同時(shí)加強(qiáng)防火墻建設(shè)進(jìn)一步強(qiáng)化公司的法人治理結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理體系為日后的集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)打下基礎(chǔ)3) 3) 未來(lái)階段未來(lái)階段形成集團(tuán)化運(yùn)作模式，通過(guò)股權(quán)控制管理子公司經(jīng)營(yíng)43XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案董事會(huì)董事會(huì)總裁總裁監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

47、資金營(yíng)運(yùn)部資金營(yíng)運(yùn)部人力資源部人力資源部投資銀行總部投資銀行總部稽核監(jiān)察部稽核監(jiān)察部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部副總裁副總裁辦公室辦公室研發(fā)中心研發(fā)中心副總裁副總裁證券投資部證券投資部副總裁副總裁呼叫中心呼叫中心投資理財(cái)部投資理財(cái)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部股東會(huì)股東會(huì)法律專(zhuān)員法律專(zhuān)員董事會(huì)辦公室董事會(huì)辦公室信息技術(shù)部信息技術(shù)部網(wǎng)上交易部網(wǎng)上交易部戰(zhàn)略管理小組戰(zhàn)略管理小組清算中心清算中心注：總裁級(jí)別管理人員的秘書(shū)由辦注：總裁級(jí)別管理人員的秘書(shū)由辦公室進(jìn)行日常管理公室進(jìn)行日常管理44XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說(shuō)明設(shè)置說(shuō)明1、

48、董事會(huì)下設(shè)三個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)分別從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度為董事會(huì)決策提供建議和參考意見(jiàn)，最后由董事會(huì)進(jìn)行決策2、董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任辦公室主任提高董事會(huì)的決策效率、增強(qiáng)內(nèi)部董事、外部董事和獨(dú)立董事間的溝通3、稽核監(jiān)察部直接向董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)匯報(bào)獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)察機(jī)構(gòu)有利于風(fēng)險(xiǎn)控制同時(shí)符合證券公司管理辦法第三十條的規(guī)定：綜合類(lèi)證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)45XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明（續(xù)）證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說(shuō)明設(shè)置說(shuō)明4、戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略管理小組目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組

49、的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部5、人力資源部直接向總裁匯報(bào)與“建立一套科學(xué)有效的人力資源體系來(lái)吸引、挽留和發(fā)展人才 ”的戰(zhàn)略目標(biāo)一致，加強(qiáng)了公司的人力資源管理6、辦公室增設(shè)市場(chǎng)與公關(guān)功能公司面臨改制，需要加強(qiáng)市場(chǎng)品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè)7、辦公室下增設(shè)法律專(zhuān)員為公司各級(jí)經(jīng)營(yíng)層提供法律意見(jiàn)和法律服務(wù)，控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)46XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明（續(xù)）證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說(shuō)明設(shè)置說(shuō)明8、清算中心從資金營(yíng)運(yùn)部中剝離資金運(yùn)用和資金管理相分離，符合行業(yè)慣例，控制資金管理風(fēng)險(xiǎn)9、研發(fā)中心增加金融衍生產(chǎn)品的研究功能，為公

50、司的新產(chǎn)品的推出做好準(zhǔn)備10、網(wǎng)上交易部與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)部歸屬統(tǒng)一副總裁管理，同時(shí)網(wǎng)上交易部以往的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個(gè)營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上交易部不再單獨(dú)作為一個(gè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體進(jìn)行網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展，轉(zhuǎn)型為對(duì)公司整體網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的拓展提供業(yè)務(wù)規(guī)劃建議和技術(shù)支持呼叫中心在過(guò)渡期間由網(wǎng)上交易部代為管理11、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部增加市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)功能強(qiáng)化公司層面統(tǒng)一的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)功能，制定并落實(shí)各項(xiàng)客戶(hù)關(guān)系管理制度為中期成立獨(dú)立的市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部打下基礎(chǔ)47XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)中期方案證券總部組織架構(gòu)中期方案董事會(huì)董事會(huì)總裁總裁監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)薪

51、酬與考核委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)資金營(yíng)運(yùn)部資金營(yíng)運(yùn)部人力資源部人力資源部投資銀行總部投資銀行總部稽核監(jiān)察部稽核監(jiān)察部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部副總裁副總裁信息技術(shù)部信息技術(shù)部清算中心清算中心辦公室辦公室研發(fā)中心研發(fā)中心副總裁副總裁證券投資部證券投資部副總裁副總裁呼叫中心呼叫中心投資理財(cái)部投資理財(cái)部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部股東會(huì)股東會(huì)法律專(zhuān)員法律專(zhuān)員董事會(huì)辦公室董事會(huì)辦公室固定收益部固定收益部副總裁副總裁戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略管理部參見(jiàn)：參見(jiàn)：XXXXXXXX證券分支機(jī)構(gòu)組織架證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案構(gòu)圖中期方案培訓(xùn)中心培訓(xùn)中心網(wǎng)上交易部網(wǎng)上交易

52、部48XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)中期方案說(shuō)明證券總部組織架構(gòu)中期方案說(shuō)明架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說(shuō)明設(shè)置說(shuō)明1、戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的戰(zhàn)略推進(jìn)、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務(wù)較為繁重，有必要成立一個(gè)部門(mén)協(xié)助公司進(jìn)行戰(zhàn)略管理2、證券投資部、投資理財(cái)部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo)，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo)為日后的子公司設(shè)立、集團(tuán)化管理打下基礎(chǔ)強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門(mén)之間的防火墻管理3、成立固定收益部進(jìn)行公司固定收益（fixed income）項(xiàng)目的承銷(xiāo)與投資4、市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部成立，同時(shí)轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo)隨著公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，有必要將

53、市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)功能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨(dú)成立部門(mén)進(jìn)行全面的市場(chǎng)和客戶(hù)關(guān)系管理49XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)中期方案說(shuō)明（續(xù)）證券總部組織架構(gòu)中期方案說(shuō)明（續(xù)）架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說(shuō)明設(shè)置說(shuō)明5、呼叫中心轉(zhuǎn)由市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部管理呼叫中心作為客戶(hù)管理的一個(gè)重要部分由市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部管理6、人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過(guò)程中，加大對(duì)于員工的培訓(xùn)力量，提高員工的核心能力和專(zhuān)業(yè)能力7、營(yíng)業(yè)部中期的前段在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)助理，協(xié)助進(jìn)行各網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析以及監(jiān)督等工作，同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)提供支持中期的后段，隨著網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量的增加，在主管副總裁下設(shè)立區(qū)域業(yè)務(wù)總監(jiān)，直接管

54、理各區(qū)域網(wǎng)點(diǎn)的日常經(jīng)營(yíng)，同時(shí)，保留經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析等工作50XXXXXXXX證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段）證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段）大連證券營(yíng)業(yè)部大連證券營(yíng)業(yè)部北京和平里證券營(yíng)業(yè)部北京和平里證券營(yíng)業(yè)部上海證券營(yíng)業(yè)部上海證券營(yíng)業(yè)部天津證券營(yíng)業(yè)部天津證券營(yíng)業(yè)部深圳證券營(yíng)業(yè)部深圳證券營(yíng)業(yè)部北京證券營(yíng)業(yè)部北京證券營(yíng)業(yè)部沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部吉首證券營(yíng)業(yè)部吉首證券營(yíng)業(yè)部南京證券營(yíng)業(yè)部南京證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部副總裁副總裁地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理通化證券營(yíng)業(yè)部通化證券營(yíng)業(yè)部地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)

55、務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理地區(qū)業(yè)務(wù)助理51XXXXXXXX證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段）證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（后段）華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)華東地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)副總裁副總裁北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)北方地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)華南地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)XXXXXXXX地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)大連證券營(yíng)業(yè)部大連證券營(yíng)業(yè)部北京和平里證券營(yíng)業(yè)部北京和平里證券營(yíng)業(yè)部天津證券營(yíng)業(yè)部天津證券營(yíng)業(yè)部深圳證券營(yíng)業(yè)部深圳證券營(yíng)業(yè)部北京證券營(yíng)業(yè)部北京證券營(yíng)業(yè)部沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部吉首證券營(yíng)業(yè)部吉首證券營(yíng)業(yè)部通化證券營(yíng)業(yè)部通化證券營(yíng)業(yè)部上海證

56、券營(yíng)業(yè)部上海證券營(yíng)業(yè)部南京證券營(yíng)業(yè)部南京證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部52XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)未來(lái)方案證券總部組織架構(gòu)未來(lái)方案受托投資管理業(yè)務(wù)類(lèi)受托投資管理業(yè)務(wù)類(lèi)子公司子公司投資銀行業(yè)務(wù)類(lèi)投資銀行業(yè)務(wù)類(lèi)子公司子公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類(lèi)子公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類(lèi)子公司研發(fā)業(yè)務(wù)類(lèi)子公司研發(fā)業(yè)務(wù)類(lèi)子公司人力資源部人力資源部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部辦公室辦公室固定收益部固定收益部投資管理部投資管理部董事會(huì)董事會(huì)總裁總裁監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)股東會(huì)股東會(huì)董事會(huì)辦公室董事會(huì)辦公室稽核監(jiān)察部稽核監(jiān)察部法律事務(wù)部法律

57、事務(wù)部證券投資部證券投資部市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部市場(chǎng)與客戶(hù)服務(wù)部戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略管理部副總裁副總裁副總裁副總裁副總裁副總裁培訓(xùn)中心培訓(xùn)中心網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類(lèi)子公司業(yè)務(wù)類(lèi)子公司信息技術(shù)部信息技術(shù)部53XXXXXXXX證券總部組織架構(gòu)未來(lái)方案說(shuō)明證券總部組織架構(gòu)未來(lái)方案說(shuō)明架構(gòu)設(shè)置架構(gòu)設(shè)置設(shè)置說(shuō)明設(shè)置說(shuō)明1、各業(yè)務(wù)單元分立為子公司XXXX證券形成集團(tuán)化的架構(gòu)，投資銀行類(lèi)、投資理財(cái)類(lèi)、研發(fā)類(lèi)、經(jīng)紀(jì)類(lèi)、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)類(lèi)業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類(lèi)、證券投資類(lèi)業(yè)務(wù)保留在母公司2、公司總部成立投資管理部負(fù)責(zé)對(duì)子公司的日常管理由原先對(duì)于部門(mén)的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團(tuán)的要求不隨意干涉

58、各子公司的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)54部門(mén)職能部門(mén)職能股東會(huì)股東會(huì)q主要職能：1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃2.選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)3.選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)4.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告5.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告6.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案以及財(cái)務(wù)決算報(bào)告7.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案8.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議9.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議10.對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議11.對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議12.修改公司章程 55部門(mén)職能部門(mén)職能董事會(huì)董事會(huì)q主要職能：戰(zhàn)略決策：1) 全面執(zhí)

59、行股東會(huì)決議2) 決定公司的戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃3) 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案4) 制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案5) 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案6) 制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案7) 擬訂公司合并、設(shè)立、解散的方案對(duì)公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營(yíng)運(yùn)計(jì)劃提出建議56部門(mén)職能部門(mén)職能董事會(huì)（續(xù)）董事會(huì)（續(xù)）q主要職能：內(nèi)部管理：1) 決定由經(jīng)理層提交的公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置2) 制定公司的基本管理制度薪酬與績(jī)效管理：1) 聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)57部門(mén)職能部門(mén)職能監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)q主要職能：1)

60、 檢查公司財(cái)務(wù)2) 對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督3) 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正4) 提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)5) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)58部門(mén)職能部門(mén)職能總裁總裁q主要職能：1) 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議2) 組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案3) 擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案4) 擬定公司的基本管理制度5) 制定公司的具體規(guī)章6) 提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人7) 聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員8) 公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)59部門(mén)職能及人員組成部門(mén)職能及人員組成