君得盛集合資產(chǎn)管理合同

1、國(guó)泰君安集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同國(guó)泰君安君得盛可轉(zhuǎn)換債券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同(限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合計(jì)劃管理人:上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司集合計(jì)劃托管人:上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司目錄第1 部分前言 (1第2 部分合同當(dāng)事人 (1第3 部分集合計(jì)劃的基本情況 (1第4 部分集合計(jì)劃的參與 (4第5 部分管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃時(shí)的特別約定 (1第6 部分集合計(jì)劃賬戶管理 (1第7 部分集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管 (1第8 部分集合計(jì)劃費(fèi)用 (1第9 部分投資收益與分配 (1第10 部分集合計(jì)劃的信息披露 (1第11 部分委托人的權(quán)利與義務(wù) (1第12 部分管理人的權(quán)利與義務(wù) (1

2、第13 部分托管人的權(quán)利與義務(wù) (1第14 部分集合計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出 (1第15 部分集合計(jì)劃展期 (1第16 部分集合計(jì)劃終止和清算 (1第17 部分不可抗力 (1第18 部分違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 0第19 部分風(fēng)險(xiǎn)揭示 (1第20 部分合同的簽署和附件 0第21 部分合同的補(bǔ)充與修改 (1第22 部分其他事項(xiàng) (1第 1 部分前言第一條依照中華人民共和國(guó)合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法(下稱試行辦法及證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行(下稱實(shí)施細(xì)則等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,管理人發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,委托托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。為規(guī)范“國(guó)泰君安君得

3、盛可轉(zhuǎn)換債券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”(下稱集合計(jì)劃運(yùn)作,明確集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),依照中華人民共和國(guó)合同法、試行辦法、實(shí)施細(xì)則等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件,當(dāng)事人按照試行辦法、本合同及本合同附件國(guó)泰君安君得盛可轉(zhuǎn)換債券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)(下稱說(shuō)明書(shū)及其他有關(guān)規(guī)定,享有權(quán)利,承擔(dān)義務(wù)。本合同文本遵照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的關(guān)于發(fā)布證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款等自律規(guī)則的通知(下稱通知及其附件證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款的要求制訂。第二條委托人承諾以真實(shí)身份參與

4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃,保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法,所披露或提供的信息和資料真實(shí),并已閱知本合同和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)全文,了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn),自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。第三條管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn),但不保證本集合計(jì)劃一定盈利,也不保證最低收益。第四條托管人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé),安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為,但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失,不保證最低收益。第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件(關(guān)于核準(zhǔn)上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立君得盛可轉(zhuǎn)換債券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的批復(fù),證監(jiān)

5、機(jī)構(gòu)字【2012】127號(hào),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃做出的任何決定,均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明參與本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。第 2 部分合同當(dāng)事人第六條委托人委托人的詳細(xì)情況在各委托人分別與管理人、托管人簽署的國(guó)泰君安君得盛可轉(zhuǎn)換債券集合資產(chǎn)管理合同或電子合同中列示。第七條管理人管理人名稱:上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理”法定代表人:顧頡住所:上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號(hào)409A10室(郵政編碼:200002聯(lián)系地址:上海市銀城中路168號(hào)(郵政編碼:200120聯(lián)系電話傳真:021-6887

6、2521聯(lián)系人:孫磊第八條托管人托管人名稱:上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司法定代表人:吉曉輝住所:上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)(郵政編碼:200002聯(lián)系地址:上海市中山北一路12號(hào)聯(lián)系電話傳真系人:沈思第 3 部分 集合計(jì)劃的基本情況第九條 名稱與類型1、名稱:國(guó)泰君安君得盛可轉(zhuǎn)換債券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。2、類型:限定性本集合計(jì)劃最低總規(guī)模為1億元, 推廣期內(nèi)的規(guī)模上限為30億份(包括參與資金在推廣期間產(chǎn)生的利息所轉(zhuǎn)的份額,當(dāng)認(rèn)購(gòu)規(guī)模達(dá)到30億份時(shí)提前終止推廣期。本集合計(jì)劃未約定存續(xù)期規(guī)模上限。但如果所有委托人的認(rèn)購(gòu)金額總額低于1億元或委

7、托人低于2人,則產(chǎn)品亦將終止并進(jìn)入清算程序。第十一條 投資范圍和投資組合設(shè)計(jì)1、投資范圍本集合計(jì)劃將投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持受益憑證及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許投資其他品種,計(jì)劃管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。本集合計(jì)劃可以參與新股申購(gòu),可持有可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股形成的股票,可通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)直接買入可轉(zhuǎn)換債券的標(biāo)的股票,可持有因所持股票所派發(fā)的權(quán)證以及投資可分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證,以及股票型基金。本集合計(jì)劃持有的股票、股票型基金和權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例合計(jì)

8、不超過(guò)集合資產(chǎn)凈值的20%;持有現(xiàn)金、貨幣市場(chǎng)基金或到期日在一年以內(nèi)的國(guó)債不低于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5%集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。第十條 目標(biāo)規(guī)模2、投資組合比例(占集合資產(chǎn)凈值(1可轉(zhuǎn)債(包括可轉(zhuǎn)換債券和可分離交易可轉(zhuǎn)債:20%95%;(2國(guó)債、央行票據(jù)、公司債、企業(yè)債、金融債、可交換債券、短期融資券、資產(chǎn)支持受益憑證、債券逆回購(gòu)等:0%95%;(3債券型基金(包括可轉(zhuǎn)債基金和分級(jí)基金中的固定收益端基金:0%60%;(4股票、股票基金和權(quán)證: 0%20%;(5權(quán)證:0%3%;(6現(xiàn)金、貨幣市場(chǎng)基金或到期日在一年以內(nèi)的國(guó)債:5%100%。管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃成立之日起六個(gè)月內(nèi)使本計(jì)劃的投資組合比例符合以上

9、約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。本集合計(jì)劃投資股指期貨以前,需由計(jì)劃管理人與計(jì)劃托管人事先簽署補(bǔ)充協(xié)議,明確對(duì)投資于股指期貨所產(chǎn)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制措施、責(zé)任劃分以及具體業(yè)務(wù)運(yùn)作流程后,方能進(jìn)行。第十二條存續(xù)期限本集合計(jì)劃未約定存續(xù)期限,符合約定終止條件時(shí),終止清算。第十三條各方同意本集合計(jì)劃份額的面值為人民幣壹元。第十四條單個(gè)委托人首次參與的最低金額為人民50,000元。對(duì)于已經(jīng)是本集合計(jì)劃的持有人,其新增參與資金的最低金額是人民幣1,

10、000元;將紅利再投資本集合計(jì)劃的份額不受上述限制。第十五條集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期本集合計(jì)劃將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)始推廣,在60個(gè)工作日內(nèi)完成集合計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后,管理人聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資,出具驗(yàn)資報(bào)告。如果集合計(jì)劃同時(shí)滿足:第一,集合計(jì)劃規(guī)模超過(guò)1億元;第二,委托人超過(guò)2人(含時(shí),集合計(jì)劃管理人依據(jù)試行辦法,實(shí)施細(xì)則及集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)可以決定停止集合計(jì)劃的參與,并報(bào)告集合計(jì)劃成立。如果集合計(jì)劃不能同時(shí)滿足上述兩個(gè)條件,或在推廣期內(nèi)發(fā)生使集合計(jì)劃無(wú)法設(shè)立的不可抗力事件,則不得成立

11、。本集合計(jì)劃成立的時(shí)間為計(jì)劃管理人根據(jù)試行辦法及相關(guān)法規(guī)規(guī)定發(fā)布集合計(jì)劃成立公告的日期。第十六條各方一致同意,集合計(jì)劃推廣期滿時(shí),如果出現(xiàn)下列情形之一,則本集合計(jì)劃設(shè)立失敗:1、委托人的參與金額未達(dá)到1億元(包括管理人自有資金參與金額;2、委托人數(shù)量不到2人;3、推廣期內(nèi)發(fā)生使計(jì)劃無(wú)法設(shè)立的不可抗力事件。如果集合計(jì)劃依據(jù)前款約定不能成立,管理人應(yīng)將委托人的資金加計(jì)利息在推廣期結(jié)束后30天內(nèi)返還給委托人,各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。利息金額以本集合計(jì)劃注冊(cè)與過(guò)戶登記人的記錄為準(zhǔn)。第四部分集合計(jì)劃的參與第十七條參與時(shí)間1、推廣期參與本集合計(jì)劃將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)開(kāi)始推廣,在

12、60個(gè)工作日內(nèi)完成集合計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)。具體推廣時(shí)間由管理人公告確定。在推廣期內(nèi),投資者在各推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本集合計(jì)劃。推廣期內(nèi),管理人將采用實(shí)時(shí)監(jiān)控的方式控制募集規(guī)模。若募集規(guī)模已接近或達(dá)到目標(biāo)上限,則管理人有權(quán)停止接受委托人的參與申請(qǐng)。管理人停止接受委托人的參與申請(qǐng)后,將即時(shí)在指定網(wǎng)站公告結(jié)束募集的信息,并于次日上報(bào)監(jiān)管部門(mén)。本集合計(jì)劃的推廣期將會(huì)提前結(jié)束,并且經(jīng)驗(yàn)資合格后本集合計(jì)劃成立。若管理人決定提前結(jié)束推廣期,應(yīng)提前一個(gè)工作日通知推廣機(jī)構(gòu)和注冊(cè)與過(guò)戶登記人。2、存續(xù)期參與自封閉期結(jié)束后開(kāi)放期的每個(gè)工作日接受委托人的參與和退出申請(qǐng)。第十八條參與價(jià)格1、推廣期參與價(jià)格在集合

13、計(jì)劃推廣期內(nèi)參與,每份額的參與價(jià)格為人民幣壹元。2、存續(xù)期參與價(jià)格在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)參與,每份額的參與價(jià)格為受理申請(qǐng)當(dāng)日的計(jì)劃單位凈值。第十九條參與費(fèi)率、凈參與金額及參與份額計(jì)算1、參與費(fèi)(認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)率本集合計(jì)劃按參與金額的不同設(shè)置差別費(fèi)率,具體如下:認(rèn)購(gòu)費(fèi)率:資金規(guī)模參與費(fèi)率500萬(wàn)參與金額(A 單筆1000元300萬(wàn)A500萬(wàn)0.2%100萬(wàn)A300萬(wàn)0.4%A100萬(wàn)0.6%申購(gòu)費(fèi)率:資金規(guī)模參與費(fèi)率500萬(wàn)參與金額(A 單筆1000元300萬(wàn)A500萬(wàn)0.3%100萬(wàn)A300萬(wàn)0.5%A100萬(wàn)0.7%2、參與份額的計(jì)算(1推廣期參與份額計(jì)算參與費(fèi)用= 申請(qǐng)總金額參與費(fèi)率/ (1+參

14、與費(fèi)率參與份額=(申請(qǐng)總金額 參與費(fèi)用+ 參與利息/集合計(jì)劃份額初始面值參與份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。(2存續(xù)期參與份額計(jì)算參與費(fèi)用= 申請(qǐng)總金額參與費(fèi)率/ (1+參與費(fèi)率參與份額= (申請(qǐng)總金額 參與費(fèi)用 /(開(kāi)放日每份集合計(jì)劃單位凈值以上計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此產(chǎn)生的差額部分計(jì)入集合計(jì)劃資產(chǎn)。第二十條參與方式委托人可在推廣機(jī)構(gòu)指定的場(chǎng)所多次參與本計(jì)劃。1、申請(qǐng)委托人持有效證件,在指定參與時(shí)間內(nèi)到本集合計(jì)劃推廣網(wǎng)點(diǎn)簽訂集合計(jì)劃合同,提出參與申請(qǐng)。2、簽署電子合同委托人在推廣代銷網(wǎng)點(diǎn),通過(guò)中國(guó)

15、證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司集合計(jì)劃電子合同管理系統(tǒng),簽署與管理人的電子合同。電子合同在管理人、托管人、委托人三方完成簽署,且委托人按合同約定將參與資金劃入指定賬戶并經(jīng)注冊(cè)與過(guò)戶登記人確認(rèn)有效后生效。3、繳款委托人在提交參與本計(jì)劃的申請(qǐng)前,應(yīng)當(dāng)按推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳納參與資金至推廣機(jī)構(gòu)指定賬戶。第二十一條參與確認(rèn)委托人參與本集合計(jì)劃,必須足額交款,推廣機(jī)構(gòu)對(duì)參與申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表推廣機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到參與申請(qǐng)。如果委托人資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬,則僅以其到賬金額確定其有效申請(qǐng)份額;若到賬金額低于本集合計(jì)劃的參與下限,則參與申請(qǐng)不成功,其參與款項(xiàng)將被作為無(wú)效款項(xiàng)退回委托人賬

16、戶。推廣期參與:最后的份額確認(rèn)將在計(jì)劃成立后的兩個(gè)工作日后到原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢。開(kāi)放日參與:委托人T日在銷售網(wǎng)點(diǎn)的參與申請(qǐng),將在T日申報(bào)給中登,管理人在T+1日對(duì)委托人的參與申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn),委托人可在T+2日到原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢成交確認(rèn)結(jié)果或打印成交確認(rèn)單。第二十二條參與的注冊(cè)登記委托人參與成功后,注冊(cè)與過(guò)戶登記人在T+1日為委托人登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù),委托人自T+2日后的開(kāi)放日起有權(quán)退出該部分集合計(jì)劃份額。第二十三條暫停和拒絕參與的情形如出現(xiàn)說(shuō)明書(shū)中關(guān)于推廣期委托人參與集合計(jì)劃的規(guī)定的情形,集合計(jì)劃管理人可以拒絕或暫停集合計(jì)劃委托人的參與申請(qǐng)。第 4 部分管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃時(shí)

17、的特別約定第二十四條推廣期內(nèi),管理人不以自有資金參與本集合計(jì)劃。第 5 部分集合計(jì)劃賬戶管理第二十五條本集合計(jì)劃以“國(guó)泰君安君得盛可轉(zhuǎn)換債券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”的名義開(kāi)立集合計(jì)劃專用銀行存款賬戶,以管理人、托管人和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃聯(lián)名開(kāi)立“國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理上海浦東發(fā)展銀行國(guó)泰君安君得盛可轉(zhuǎn)換債券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”證券賬戶,與管理人、托管人和推廣機(jī)構(gòu)自有的資產(chǎn)賬戶以及其他集合計(jì)劃資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。備注:賬戶名稱以實(shí)際開(kāi)立賬戶名稱為準(zhǔn)推廣機(jī)構(gòu)為集合計(jì)劃的每一位委托人建立集合計(jì)劃交易賬戶,記錄委托人通過(guò)該推廣機(jī)構(gòu)買賣本集合計(jì)劃份額的變動(dòng)及結(jié)余情況。計(jì)劃管理人委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“中

18、登公司”或其它符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任本計(jì)劃的注冊(cè)與過(guò)戶登記人,并承擔(dān)相應(yīng)委托責(zé)任。注冊(cè)與過(guò)戶登記人為委托人開(kāi)立集合計(jì)劃賬戶,用于記錄委托人持有的本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。第 6 部分集合計(jì)劃資產(chǎn)的托管第二十六條集合計(jì)劃資產(chǎn)由計(jì)劃管理人委托上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司托管,管理人已經(jīng)與托管銀行簽訂了托管協(xié)議。托管人將嚴(yán)格遵照有關(guān)法律法規(guī)及雙方達(dá)成的托管協(xié)議對(duì)集合資產(chǎn)進(jìn)行托管。本合同前言中“保護(hù)集合計(jì)劃資產(chǎn)的安全”及第四十八條中“安全保管集合計(jì)劃的資產(chǎn)”是指托管人在現(xiàn)行證券交易、登記結(jié)算制度賦予的權(quán)限下,在本合同及托管協(xié)議約定的托管職責(zé)范圍內(nèi),實(shí)現(xiàn)此項(xiàng)義務(wù)。委托人簽署本合同的行為本身即表明對(duì)現(xiàn)行證券交易

19、、登記結(jié)算制度下托管人托管職能有充分的了解,并接受本合同約定的托管職責(zé)和范圍。第 7 部分集合計(jì)劃費(fèi)用第二十七條投資交易費(fèi)用本集合計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定比例支付經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、印花稅、傭金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金等費(fèi)用;本集合計(jì)劃向所租用交易單元的券商支付傭金(該傭金已扣除風(fēng)險(xiǎn)金,其費(fèi)率由管理人根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)確定,在每季首日起10個(gè)工作日內(nèi)支付給提供交易單元的券商。第二十八條托管費(fèi)各方同意本集合計(jì)劃應(yīng)給付托管人托管費(fèi),按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。本集合計(jì)劃的年托管費(fèi)率為0.2%。計(jì)算方法如下:H=E0.2% 365H為每日應(yīng)支付的托管費(fèi);E為前一日的集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值。托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算,逐日

20、累計(jì)至每月月底,按月支付,由托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)管理人的劃款指令從本集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。第二十九條管理費(fèi)本集合計(jì)劃應(yīng)給付管理人管理費(fèi),按前一日的資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。本集合計(jì)劃的年管理費(fèi)率為1.0%。計(jì)算方法如下:H =E 1.0% 365H 為每日應(yīng)支付的管理費(fèi);E 為前一日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值。管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月底,按月支付,由托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)依據(jù)管理人的劃款指令從本集合計(jì)劃資產(chǎn)中一次性支付給管理人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。第三十條與本集合計(jì)劃相關(guān)的審計(jì)費(fèi)在存續(xù)期間發(fā)生的集合計(jì)劃審計(jì)

21、費(fèi)用,在合理期間內(nèi)攤銷計(jì)入集合計(jì)劃。本集合計(jì)劃的年度審計(jì)費(fèi),按與會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽定協(xié)議所規(guī)定的金額,在被審計(jì)的會(huì)計(jì)期間,按直線法在每個(gè)自然日內(nèi)平均攤銷。第三十一條其他費(fèi)用銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行間市場(chǎng)賬戶維護(hù)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行間交易相關(guān)維護(hù)費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)等集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi),在發(fā)生時(shí)一次計(jì)入集合計(jì)劃費(fèi)用;銀行間市場(chǎng)賬戶維護(hù)費(fèi),按銀行間市場(chǎng)規(guī)定的金額,一次性計(jì)入費(fèi)用;開(kāi)戶費(fèi)、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行間交易相關(guān)維護(hù)費(fèi)、轉(zhuǎn)托管費(fèi)在發(fā)生時(shí)一次計(jì)入集合計(jì)劃費(fèi)用;與集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)有關(guān)的其他費(fèi)用,如果金額較小,或者無(wú)法對(duì)應(yīng)到相應(yīng)會(huì)計(jì)期間,可以一次進(jìn)入集合計(jì)劃費(fèi)用;如

22、果金額較大,并且可以對(duì)應(yīng)到相應(yīng)會(huì)計(jì)期間,必須在該會(huì)計(jì)期間內(nèi)按直線法攤銷。第三十二條管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬在兩類情況下管理人將根據(jù)年化收益率(R提取業(yè)績(jī)報(bào)酬,一類是委托人申請(qǐng)退出或本集合計(jì)劃期滿清算或結(jié)算時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬,稱為退出提取;另一類是分紅時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬,稱為分紅提取。(1退出提取當(dāng)委托人申請(qǐng)退出或本集合計(jì)劃期滿清算或結(jié)算時(shí),管理人根據(jù)年化收益率(R提取業(yè)績(jī)報(bào)酬,經(jīng)計(jì)算確認(rèn)的業(yè)績(jī)報(bào)酬從委托人退出計(jì)劃資金清算款中以現(xiàn)金支付。本章節(jié)的“結(jié)算日”指退出申請(qǐng)日或集合計(jì)劃到期日。A=結(jié)算日單位資產(chǎn)凈值;C=參與日單位資產(chǎn)凈值;T=份額持有天數(shù);E=業(yè)績(jī)報(bào)酬;K=退出份額參與日單位資產(chǎn)凈值;年化收益率-36

23、5100%A CRC T=;業(yè)績(jī)報(bào)酬提取標(biāo)準(zhǔn)為:當(dāng)R5%時(shí),對(duì)超額收益率部分提取20%的業(yè)績(jī)報(bào)酬,即E=K(R-5%20%(T365;委托人退出時(shí),托管人根據(jù)管理人的指令將退出金額(扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬劃撥給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬的退出款項(xiàng)轉(zhuǎn)入委托人的交易賬戶。(2分紅提取當(dāng)發(fā)生分紅時(shí),管理人將根據(jù)年化收益率(R提取業(yè)績(jī)報(bào)酬,業(yè)績(jī)提取方式與退出提取相同,分紅時(shí)集合計(jì)劃參與份額的參與日重定為該分紅日(即參與份額以該分紅日作為新的參與日,以分紅后的份額凈值作為新的參與凈值,以此作為下次年化收益率的計(jì)算基準(zhǔn)。當(dāng)分紅額不足提取業(yè)績(jī)報(bào)酬時(shí),以分紅額為限。分紅時(shí),托管人根據(jù)管理人的指令將分紅金

24、額(扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬劃撥給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬的分紅款項(xiàng)轉(zhuǎn)入委托人的交易賬戶。如管理人已經(jīng)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬,即使委托人退出本集合計(jì)劃時(shí)凈值有所下跌,則該部分已提取業(yè)績(jī)報(bào)酬亦不退還委托人。業(yè)績(jī)報(bào)酬在業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日計(jì)提并支付,由管理人在計(jì)提當(dāng)日向托管人發(fā)送業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提金額,托管人據(jù)此計(jì)提應(yīng)付管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬。若遇法定節(jié)假日、休息日,支付日期順延。業(yè)績(jī)報(bào)酬以管理人提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn),托管人據(jù)此進(jìn)行賬務(wù)處理。第三十三條管理費(fèi)和托管費(fèi)的費(fèi)用調(diào)整集合計(jì)劃管理人和托管人可協(xié)商調(diào)整集合計(jì)劃管理費(fèi)和托管費(fèi)。管理人必須于新費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施前三個(gè)工作日在指定網(wǎng)站上公告。第三十四條不計(jì)入集合計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目集合計(jì)劃

25、成立前發(fā)生的費(fèi)用,以及存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關(guān)的費(fèi)用,不在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失以及處理與集合計(jì)劃運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入集合計(jì)劃費(fèi)用。其他不列入集合計(jì)劃費(fèi)用的具體項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十五條集合計(jì)劃的稅收本集合計(jì)劃運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。第 8 部分投資收益與分配第三十六條收益的構(gòu)成本集合計(jì)劃的投資收益由紅利、股息、債券利息、基金紅利、買賣證券價(jià)差、申購(gòu)新股買賣價(jià)差、銀行存款利息以及其他合法收入構(gòu)成。集合計(jì)劃的凈收益為集合計(jì)劃的收益扣除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本合同約定可以

26、在集合計(jì)劃收益中扣除的費(fèi)用后的余額。第三十七條收益分配原則和方式各方一致同意實(shí)施收益分配時(shí)應(yīng)遵循以下原則:1、每份集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán);2、在符合有關(guān)集合計(jì)劃分紅條件的前提下,本集合計(jì)劃每年收益分配次數(shù)最少為1次,全年分配比例不得低于上一年度期末可供分配收益的80%,若合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配;3、期末可供分配收益為截至可供分配收益計(jì)算日,未分配收益與未分配收益中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。4、本計(jì)劃收益分配方式分為2種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,紅利再投資增加的份額計(jì)入集合計(jì)劃份額總規(guī)模,投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為集合計(jì)劃份額進(jìn)行再投資;若投資人不選擇,本計(jì)劃默認(rèn)的收益分配方式

27、是現(xiàn)金分紅;5、選擇采取紅利再投資形式的,分紅資金將按紅利登記日的份額凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的份額。投資人在不同銷售機(jī)構(gòu)處可以選擇不同的分紅方式;6、當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后,方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配;7、集合計(jì)劃收益分配后,收益分配基準(zhǔn)日的份額凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于面值,收益分配基準(zhǔn)日即當(dāng)期期末可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日;8、紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等費(fèi)用由委托人承擔(dān);9、法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。第三十八條收益分配方案各方一致同意本集合計(jì)劃收益分配方案由管理人擬定,包括集合計(jì)劃收益的范圍、集合計(jì)劃凈收益、分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容,由托

28、管人核實(shí)后確定,管理人至少在R-5個(gè)工作日(R為權(quán)益登記日之前將收益分配方案向委托人公告。第 9 部分集合計(jì)劃的信息披露第三十九條定期報(bào)告包括集合計(jì)劃凈值通告、資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告和年度審計(jì)報(bào)告。1、集合計(jì)劃凈值通告。管理人每個(gè)工作日通過(guò)管理人網(wǎng)站披露前一個(gè)工作日經(jīng)過(guò)托管人審核的每份額凈值、累計(jì)凈值。2、管理人、托管人在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的季度資產(chǎn)管理報(bào)告和季度資產(chǎn)托管報(bào)告,并由管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,集合計(jì)劃成立不足2個(gè)月時(shí),管理人托管人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告。3、管理人、托管人在每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi)向委托人提

29、供一次準(zhǔn)確、完整的年度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告,對(duì)報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況做出說(shuō)明,并由管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,集合計(jì)劃成立不足3個(gè)月時(shí),管理人托管人可以不編制當(dāng)期的年度報(bào)告。管理人按照試行辦法的規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì),將審計(jì)報(bào)告在每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi),提供給委托人和托管人,并由管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第四十條對(duì)賬單管理人在每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)書(shū)面或電子郵件方式向委托人提供對(duì)賬單。對(duì)賬單內(nèi)容應(yīng)包括本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、委托人持有計(jì)劃份額的數(shù)

30、量及凈值,參與、退出明細(xì),以及收益分配等情況。第四十一條重大事項(xiàng)披露和披露方式本集合計(jì)劃在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生下列可能對(duì)委托人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)之一時(shí),管理人必須按照法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,在重大事項(xiàng)發(fā)生之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向委托人披露。1、推廣機(jī)構(gòu)變更;2、管理人在本集合計(jì)劃項(xiàng)下的高級(jí)管理人員和投資主辦人員(投資經(jīng)理變動(dòng)或托管人的托管部總經(jīng)理變動(dòng);3、管理人或托管人托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上;4、本計(jì)劃所投資證券的發(fā)行公司出現(xiàn)重大事件,導(dǎo)致本計(jì)劃所持有的該證券不能按正常的計(jì)價(jià)方法進(jìn)行計(jì)價(jià),在管理人根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整后,調(diào)整金額影響到該日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值0.

31、5%的;5、管理人或托管人托管部門(mén)受到重大處罰;6、涉及管理人、集合計(jì)劃資產(chǎn)、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng);7、計(jì)劃發(fā)生巨額退出并延期支付;8、其它暫停計(jì)劃參與、退出申請(qǐng)的情形;9、暫停期間報(bào)告;10、暫停結(jié)束重新參與、退出報(bào)告;11、其他管理人認(rèn)為的重大事項(xiàng)。出現(xiàn)上述1至3情況,及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和管理人注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)本集合計(jì)劃出現(xiàn)說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施”部分中的有關(guān)情形時(shí),集合計(jì)劃管理人必須按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,在知曉該情形之日起兩個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)各推廣網(wǎng)點(diǎn)向投資者公告,并在管理人網(wǎng)站公布。第四十二條信息披露文件的存放與查閱集合資產(chǎn)管理

32、定期報(bào)告、托管定期報(bào)告及其他臨時(shí)通告等信息披露文件放置于管理人網(wǎng)站,供委托人查閱。第 10 部分委托人的權(quán)利與義務(wù)第四十三條委托人的權(quán)利1、取得集合計(jì)劃收益;2、依據(jù)本合同知悉有關(guān)集合計(jì)劃投資運(yùn)作的信息,包括集合計(jì)劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等;3、按照本合同的約定,參與、退出集合計(jì)劃;4、取得集合計(jì)劃清算后的剩余資產(chǎn);5、因管理人、托管人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的,有權(quán)得到賠償;6、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十四條委托人的義務(wù)1、保證以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃,并承諾委托資金的來(lái)源及用途合法,向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)如實(shí)提供財(cái)務(wù)狀況及投資意愿等基本情況;法

33、人或者依法成立的其他組織,用籌集的資金參與集合計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件;2、按照本合同約定劃付委托資金,承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用;3、按本合同約定承擔(dān)集合計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失;4、不得轉(zhuǎn)讓本合同;5、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。第 11 部分管理人的權(quán)利與義務(wù)第四十五條管理人的權(quán)利1、根據(jù)本合同的約定,獨(dú)立運(yùn)作集合計(jì)劃的資產(chǎn);2、根據(jù)本合同的約定,收取管理費(fèi)、參與費(fèi)、退出費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有;3、按照本合同的約定,停止或暫停辦理集合計(jì)劃的參與,暫停辦理集合計(jì)劃的退出事宜;4、根據(jù)本合同的約定,終止本集合計(jì)劃的運(yùn)作;5、監(jiān)督托管人,并針對(duì)托管

34、人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益;6、行使集合計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利;7、集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí),向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任;8、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十六條管理人的義務(wù)1、在集合計(jì)劃投資管理活動(dòng)中恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),為委托人服務(wù),以專業(yè)技能管理集合計(jì)劃的資產(chǎn),依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益;2、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度;3、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定,接受托管人的監(jiān)督;4、管理人負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù),編制集合資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)報(bào)告,并接受托管人的復(fù)核

35、;5、按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告,保證委托人能夠及時(shí)了解有關(guān)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費(fèi)用與收益等信息;6、保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密,在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前,不泄露集合計(jì)劃的投資安排、投資意向等信息(法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或相關(guān)司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外;7、按照本合同約定向委托人分配集合計(jì)劃的收益;8、依法對(duì)托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督,如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,或者違反托管協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)予以制止,并及時(shí)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);9、按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及說(shuō)明書(shū)的約定,指定注冊(cè)與過(guò)戶登記人辦理集合計(jì)劃的開(kāi)戶登記事務(wù)及其他與注

36、冊(cè)登記相關(guān)的手續(xù);10、按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同的約定,及時(shí)向申請(qǐng)退出集合計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng);11、按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與集合計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料,保存期不少于二十年;12、在集合計(jì)劃到期或因其他原因終止時(shí),妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜;13、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)時(shí),及時(shí)向委托人、托管人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;14、因自身或其代理人的過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的,就直接經(jīng)濟(jì)損失向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任;15、因托管人過(guò)錯(cuò)造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí),代委托人向托管人追償;

37、16、因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí),就直接經(jīng)濟(jì)損失對(duì)委托人、托管人予以賠償;17、聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì),集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,報(bào)送托管人,同時(shí)向委托人披露;18、在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時(shí),保證對(duì)關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對(duì)待;19、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù);第 12 部分托管人的權(quán)利與義務(wù)第四十七條托管人的權(quán)利1、依法托管集合計(jì)劃的資產(chǎn);2、按照本合同的約定收取托管費(fèi);3、依據(jù)試行辦法、通知、托管協(xié)議及本合同的規(guī)定監(jiān)督集

38、合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的,要求其改正,或拒絕執(zhí)行并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;4、查詢集合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況;5、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及本合同、托管協(xié)議約定的其他權(quán)利。第四十八條托管人的義務(wù)1、安全保管集合計(jì)劃的資產(chǎn);2、復(fù)核、審查管理人計(jì)算的集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值;3、負(fù)責(zé)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資活動(dòng)的清算交割,執(zhí)行管理人的指令,負(fù)責(zé)辦理集合計(jì)劃名下的資金往來(lái);4、依法為每個(gè)集合計(jì)劃開(kāi)立專門(mén)的資金賬戶和專門(mén)的證券賬戶;5、監(jiān)督管理人集合計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定或者本合同

39、約定的,應(yīng)當(dāng)要求其改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行(依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令除外,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;6、保守集合計(jì)劃的商業(yè)秘密,在集合計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密,不向他人泄露(法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外;7、按規(guī)定出具集合計(jì)劃托管情況的報(bào)告;8、按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與集合計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會(huì)計(jì)賬冊(cè)等文件、資料,保存期不少于二十年;9、在集合計(jì)劃到期或因其他原因終止時(shí),協(xié)同管理人進(jìn)行必要的清算活動(dòng);10、在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告委托人和管理人;11、因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致集合計(jì)劃資產(chǎn)損失的,就直接經(jīng)濟(jì)損失向委托人承擔(dān)

40、賠償責(zé)任;12、因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟(jì)損失的,就直接經(jīng)濟(jì)損失對(duì)委托人、管理人予以賠償;13、非依法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定,不得擅自動(dòng)用或處分集合計(jì)劃資產(chǎn);14、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本合同、托管協(xié)議約定的其他義務(wù)。第 13 部分集合計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出第四十九條退出辦理的場(chǎng)所本集合計(jì)劃在存續(xù)期的退出將通過(guò)集合計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)在推廣機(jī)構(gòu)指定的場(chǎng)所進(jìn)行。第五十條退出辦理的開(kāi)放日及時(shí)間本集合計(jì)劃封閉期結(jié)束后,委托人享有開(kāi)放期內(nèi)每個(gè)工作日申請(qǐng)退出本計(jì)劃的權(quán)利。封閉期滿后存續(xù)期內(nèi)的每個(gè)工作日為開(kāi)放日。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更

41、或其他特殊情況,集合計(jì)劃管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,并在實(shí)施日3個(gè)工作日前報(bào)告委托人。第五十一條退出的原則1、“未知價(jià)”原則,即退出集合計(jì)劃的價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;2、“份額退出”原則,即退出以份額申請(qǐng);3、退出申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束之前撤銷;4、委托人部分退出集合計(jì)劃份額時(shí),如其該筆退出完成后在該推廣機(jī)構(gòu)剩余的集合計(jì)劃份額低于1000份時(shí),則管理人自動(dòng)將該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)的全部份額退出給委托人;5、先進(jìn)先出原則:當(dāng)委托人辦理多次退出時(shí),先參與的份額先退出,后參與的份額后退出;6、集合計(jì)劃管理人可根據(jù)集合計(jì)劃運(yùn)作的實(shí)際情況并

42、在不影響委托人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則。集合計(jì)劃管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前報(bào)告委托人;7、除非巨額退出,退出一般不受限制。單個(gè)委托人單日退出份額超過(guò)集合計(jì)劃總份額5%,或者超過(guò)1億元,即視為單個(gè)委托人大額退出,委托日必須提前3個(gè)工作日直接或通過(guò)推廣機(jī)構(gòu)向管理人預(yù)約申請(qǐng),否則管理人有權(quán)拒絕接受其退出申請(qǐng)。8、本集合計(jì)劃單個(gè)開(kāi)放日,集合計(jì)劃凈退出申請(qǐng)份額超過(guò)上一日集合計(jì)劃總份額的10%時(shí),即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出。當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí),集合計(jì)劃管理人可以根據(jù)本集合計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分順延退出。全額退出:當(dāng)集合計(jì)劃管理人認(rèn)為有能力支付委托人的退出申請(qǐng)時(shí),按正常退出程序執(zhí)行

43、。部分順延退出:當(dāng)集合計(jì)劃管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付委托人的退出申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),集合計(jì)劃管理人在當(dāng)日接受退出比例不低于集合計(jì)劃總份額的10%的前提下,對(duì)其余退出申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于當(dāng)日的退出申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶退出申請(qǐng)量占退出申請(qǐng)總量的比例,確定當(dāng)日受理的退出份額;委托人未能退出部分,除委托人在提交退出申請(qǐng)時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日退出的表示外,自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日退出處理,并以此類推,直到全部退出為止。暫停退出:本集合計(jì)劃連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額退出,如管理人認(rèn)為有必要,可暫停接受退出申請(qǐng),已經(jīng)接受的退出申請(qǐng)可以延緩支付退出款項(xiàng),但不得

44、超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,并應(yīng)在推廣機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)公告。第五十二條退出的程序1、退出的申請(qǐng)方式集合計(jì)劃委托人必須根據(jù)集合計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù),向集合計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)提出退出的申請(qǐng)。2、退出申請(qǐng)的確認(rèn)推廣機(jī)構(gòu)在T日規(guī)定時(shí)間受理的委托人申請(qǐng),在T+1日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。委托人在T+2日后(包括該日可向集合計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)查詢退出的成交情況。3、退出款項(xiàng)支付集合計(jì)劃退出的登記結(jié)算將按照注冊(cè)與過(guò)戶登記人(中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。若確認(rèn)委托人退出申請(qǐng)成功,集合計(jì)劃管理人應(yīng)指示集合計(jì)劃托管人于T+3日內(nèi)將退出款項(xiàng)從集合計(jì)劃托管專戶劃出。推廣機(jī)構(gòu)收到退出款后于兩個(gè)工作日內(nèi)劃往退出委托人

45、指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出的情形時(shí),款項(xiàng)的支付辦法參照本說(shuō)明書(shū)的有關(guān)條款處理。第五十三條退出的價(jià)格和費(fèi)用1、退出價(jià)格為受理申請(qǐng)日(T日收市后計(jì)算的份額凈值。2、本集合計(jì)劃退出費(fèi)按退出份額相對(duì)應(yīng)的退出費(fèi)率,對(duì)退出金額收取退出費(fèi)。具體的退出費(fèi)率如下表:表2:集合計(jì)劃的退出費(fèi)率持有時(shí)間(P P1年1P2年2P3年P(guān)3年0.4% 0.3% 0.1% 0退出費(fèi)率(%凈退出金額及退出份額的具體計(jì)算方式請(qǐng)參看說(shuō)明書(shū)存續(xù)期間的參與與退出部分。第五十四條拒絕或暫停退出的情況及處理方式如出現(xiàn)說(shuō)明書(shū)存續(xù)期間的參與與退出部分規(guī)定的情形,集合計(jì)劃管理人可以拒絕接受或暫停集合計(jì)劃委托人的退出申請(qǐng)。第五十五條巨額退出的

46、認(rèn)定及處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí),集合計(jì)劃管理人可以根據(jù)本集合計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分順延退出。具體的認(rèn)定及處理方式請(qǐng)參見(jiàn)說(shuō)明書(shū)存續(xù)期間的參與和退出部分。第 14 部分集合計(jì)劃展期第五十六條本集合計(jì)劃未約定存續(xù)期限,若符合約定終止清算條件時(shí),將直接進(jìn)入終止清算程序,故本集合計(jì)劃將無(wú)展期安排。第 15 部分集合計(jì)劃終止和清算第五十七條集合計(jì)劃的終止集合計(jì)劃的終止是指由于法定和約定情形的出現(xiàn),管理人清算集合計(jì)劃資產(chǎn)并將集合計(jì)劃剩余資產(chǎn)按一定標(biāo)準(zhǔn)返還給委托人,同時(shí)注銷該集合計(jì)劃的行為。本集合計(jì)劃終止時(shí),管理人和托管人應(yīng)該遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定或指示,采取必要和適當(dāng)?shù)拇胧?在扣除管理費(fèi)、

47、托管費(fèi)等費(fèi)用后,將集合計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人持有集合計(jì)劃份額的比例,以貨幣的形式分派給委托人或者委托人以書(shū)面形式指定的其他人。委托人或管理人有權(quán)在有關(guān)司法等有權(quán)部門(mén)或證券監(jiān)管機(jī)關(guān)指示的情況下終止本計(jì)劃而不承擔(dān)任何責(zé)任。管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓,或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。如果因任何原因托管人退出本計(jì)劃或不能履行有關(guān)義務(wù),管理人應(yīng)立即尋找其他有資格的托管人進(jìn)行替代,管理人應(yīng)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)與新的托管人簽署托管協(xié)議,并完成有關(guān)法律手續(xù)以確保新的托管人承擔(dān)本計(jì)劃項(xiàng)下的有關(guān)托管義

48、務(wù)。委托人和管理人在此期間應(yīng)繼續(xù)履行集合資產(chǎn)管理合同項(xiàng)下的有關(guān)義務(wù)。按照證監(jiān)會(huì)的要求,如出現(xiàn)下列情形之一,本集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:1、管理人因重大違法、違規(guī)行為,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格的;2、托管人因重大違法、違規(guī)行為,被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格而管理人未能在合理時(shí)間與新的托管人簽訂托管協(xié)議的;3、管理人、托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)的;4、存續(xù)期內(nèi),連續(xù)20個(gè)交易日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值份額低于1億元時(shí);5、存續(xù)期內(nèi),任一開(kāi)放日集合計(jì)劃委托人少于2人時(shí);6、不可抗力的發(fā)生導(dǎo)致本集合計(jì)劃不能存續(xù);7、為委托人利益,管理人認(rèn)為有必要時(shí)8、法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。管理人需要

49、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止后五個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及管理人注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第五十八條集合計(jì)劃的清算1、資產(chǎn)清算主體計(jì)劃終止后,由管理人負(fù)責(zé)本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)清算,托管人應(yīng)協(xié)同管理人進(jìn)行必要的清算活動(dòng)。2、清算程序管理人應(yīng)按以下程序進(jìn)行:(1計(jì)劃終止后,由管理人組織清算小組對(duì)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);(2對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn);(3聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì);(4將清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);(5將清算結(jié)果報(bào)告給委托人;(6對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行分配。按照本部分“資產(chǎn)返還”的規(guī)定分配和返還資產(chǎn)。3、清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指管理人在進(jìn)行資產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用

50、由管理人優(yōu)先從清算資產(chǎn)中支付。4、清算公告本集合計(jì)劃終止后5個(gè)工作日內(nèi)由管理人將終止情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及管理人注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及委托人報(bào)告,并同時(shí)開(kāi)始清算程序;清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)報(bào)告委托人;清算結(jié)果由管理人清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告委托人,15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。5、集合計(jì)劃剩余資產(chǎn)的分配清算報(bào)告披露后7個(gè)工作日內(nèi),管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)及清算費(fèi)用后,將集合計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人持有集合計(jì)劃份額的比例,以貨幣的形式分派給委托人。若本集合計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券,管理人可針對(duì)該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案,該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可,通過(guò)

51、管理人網(wǎng)站進(jìn)行披露。若本集合計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券,管理人應(yīng)根據(jù)二次清算方案的規(guī)定,對(duì)該部分未能流通變現(xiàn)的證券在可流通變現(xiàn)后進(jìn)行二次清算,并將變現(xiàn)后的資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例,以貨幣形式全部分配給委托人,并注銷集合計(jì)劃專用證券賬戶和資金賬戶。對(duì)于由本計(jì)劃交納、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司公司收取的最低結(jié)算備付金等,在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整交收日才能收回。6、清算賬冊(cè)及文件的保存計(jì)劃清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由托管人按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存,保存期不少于二十年。第 16 部分不可抗力第五十九條本合同中的不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見(jiàn),不能避免,不能克服的客觀情況,包括

52、但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、注冊(cè)與過(guò)戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫停或停止交易等。管理人或托管人因不可抗力不能履行本合同時(shí),應(yīng)及時(shí)通知其他各方并采取適當(dāng)措施防止委托人損失的擴(kuò)大。由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化、管理人或托管人托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或由于其他不可抗力原因,管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤,管理人、托管人免除賠償責(zé)任。但管理人、托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的

53、影響。第 17 部分違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理第六十條違約責(zé)任1、由于本合同一方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò),造成本合同不能履行或者不能完全履行的,由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如屬本合同多方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò),根據(jù)實(shí)際情況,由多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任,各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。2、各方同意發(fā)生下列情況對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失時(shí),當(dāng)事人免責(zé):(1不可抗力的發(fā)生;(2管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失;(3在沒(méi)有過(guò)失的情況下,管理人對(duì)按照本合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失。3、本合同當(dāng)事人違反合同規(guī)定,給其他當(dāng)事人造成損失的,應(yīng)對(duì)直接損失進(jìn)行賠償。4、

54、因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的,委托人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。5、在委托人的集合計(jì)劃資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下,管理人和托管人沒(méi)有義務(wù)代表委托人就針對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯,但是可以提供必要的協(xié)助。6、委托人同意,本集合計(jì)劃可以投資于以下存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股票:(1管理人將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于申購(gòu)(包括網(wǎng)下申購(gòu)和網(wǎng)上申購(gòu)管理人母公司擔(dān)任保薦人、主承銷商的新股或其他首次發(fā)行證券。(2本集合計(jì)劃投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券。在發(fā)生該等事項(xiàng)時(shí),管理人按照法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,在首次交易完成之日起2個(gè)工作日內(nèi)向證

55、券交易所報(bào)告并向委托人披露。托管人不承擔(dān)責(zé)任。第六十一條責(zé)任劃分1、如果管理人和托管人其中一方違約,給集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的,應(yīng)由違約方就直接損失進(jìn)行賠償,另一方可接受計(jì)劃參與人委托向違約方追償;如果管理人和托管人兩方都違反合同,給集合計(jì)劃資產(chǎn)造成損失的,應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況,由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任,雙方互不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2、在本合同履行過(guò)程中,除托管人因侵占、挪用或有其他重大過(guò)失而造成集合計(jì)劃資產(chǎn)損失外,托管人對(duì)全體委托人及集合計(jì)劃承擔(dān)的賠償責(zé)任最高限額為托管人就履行本合同已經(jīng)獲取的收入總額。第六十二條在發(fā)生違約的情況下,本合同能繼續(xù)履行的,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。第六十三條爭(zhēng)議的處理因本合同

56、引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議,由合同簽訂各方協(xié)商解決,協(xié)商不成的,合同簽訂各方一致同意將爭(zhēng)議提交上海仲裁委員會(huì)并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。第 18 部分風(fēng)險(xiǎn)揭示第六十四條委托人投資于本計(jì)劃可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn),有可能因下述風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致委托人本金或收益損失。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用,謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn),管理人制定并執(zhí)行相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。但這些制度和方法不能完全防止風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能,管理人不保證本計(jì)劃一定盈利,也不保證最低收益。本計(jì)劃面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn):1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)本集合計(jì)劃主要投資于證券市場(chǎng),而證券市場(chǎng)中的投資品價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)將對(duì)本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn),主要包括:(1政策風(fēng)險(xiǎn)貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響,導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng),影響集合資產(chǎn)管理計(jì)劃收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。(2經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表,而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響,從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。(3利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng),同時(shí)