倉單系統(tǒng)培訓

1、交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班上海期貨交易所上海期貨交易所標準倉單管理系統(tǒng)標準倉單管理系統(tǒng)交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班 簡介 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務流程交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班 簡介 * 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務流程交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班一、倉單的定義一、倉單的定義n非標準倉單非標準倉單指由倉庫開具，未經交易所認可，可通過適當方式流通的實物所有權憑證。n標準倉單標準倉單指期貨交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后，按規(guī)定流程制作，可以在交易所流通的實物所有權憑證。標準倉單具有規(guī)定的質量標準和重量。交易員

2、、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班二、黃金標準倉單的特點二、黃金標準倉單的特點n標準化標準化倉單具有標準的品級/規(guī)格和重量，重量均為3000克。倉單生成后，不對應具體的商品。n倉單入庫、出庫及商品的管理倉單入庫、出庫及商品的管理貨主可選擇交貨地點辦理倉單入庫手續(xù)，選擇提貨地點辦理倉單出庫手續(xù)，交易所根據貨主意愿確定指定交割庫。金庫管理商品的出入庫、存儲和調運等業(yè)務。n溢短結算溢短結算貨主辦理倉單出入庫手續(xù)時，將和交易所進行溢短結算。交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班三、標準倉單的用途三、標準倉單的用途n期貨交割期貨交割指期貨合約的買賣雙方于合約到期時，根據交易所制定的規(guī)則

3、和程序,通過期貨合約標的物的實物所有權轉移,了結到期未平倉合約的行為。n作為保證金作為保證金n在交易所外轉讓、質押在交易所外轉讓、質押n提貨提貨交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班標準倉單管理系統(tǒng)交易所頁面?zhèn)}庫(代理)頁面會員頁面客戶用戶客戶用戶倉單系統(tǒng)Web 服務器交易所用戶交易所用戶倉庫用戶倉庫用戶會員用戶會員用戶瀏覽器瀏覽器瀏覽器瀏覽器SSL加密數字證書管理系統(tǒng)客戶頁面自營會員頁面瀏覽器IE 5.5以上以上標準倉單帳戶標準倉單帳戶自營會員用戶自營會員用戶四、電子倉單系統(tǒng)總體結構四、電子倉單系統(tǒng)總體結構交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班五、倉單電子化的作用五、倉單

4、電子化的作用 提高效率 降低費用 提高安全性 強化管理交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班六、安全措施六、安全措施n使用電子倉單系統(tǒng)，必須通過用戶身份認證l用戶代碼（登錄名）和密碼l加密器（USB Key）和密碼n網絡上數據加密，防止關鍵信息的泄露。交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班七、強化管理七、強化管理n數據集中存儲l有利于交易所對倉單的管理和監(jiān)控n規(guī)范業(yè)務操作程序l各項業(yè)務具有嚴格的操作流程和先后順序n明確業(yè)務人員職責，實現企業(yè)內控管理l不同的業(yè)務人員（用戶）應分工明確，通過權限分配，確保不同級別的人員各司其職。l通過用戶登錄密碼和加密器分開保管。交易員、結算交

5、割員培訓班交易員、結算交割員培訓班八、系統(tǒng)運行準備工作八、系統(tǒng)運行準備工作n計算機設備和應用軟件l計算機建議使用當前的流行配置（CPU：奔騰1G以上，內存：512M以上），具備USB接口 。l瀏覽器使用 IE5.5 以上。l安裝殺毒軟件和防火墻n開通寬帶網絡，能快速訪問因特網。n加強人員配備l提高業(yè)務人員的計算機應用能力交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班九、標準倉單管理系統(tǒng)專欄九、標準倉單管理系統(tǒng)專欄n交易所網站（）首頁倉單系統(tǒng)專欄中可下載相關資料和申請表，專欄主要內容包括：l1、 用戶手冊，倉單業(yè)務操作指南，帳戶的開立和變更流程，多媒體操作指南，常見問題解答，角色信息，商標和倉

6、庫代碼對應表等。l2、倉單系統(tǒng)用戶服務協(xié)議書和各類申請表。l3、通知 交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班 簡介 開戶 * 系統(tǒng)使用 業(yè)務流程交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班一、標準倉單帳戶一、標準倉單帳戶 功能 存儲標準倉單 數量 一個機構只能開立一個標準倉單帳戶 分類 會員 在交易所開戶 客戶 交易法人 在會員處開戶 非交易法人 在倉庫或會員處開戶交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班1. 功能 登錄倉單系統(tǒng)，辦理倉單業(yè)務。2. 數量 客戶一般情況下，可創(chuàng)建1-5個用戶 交易所、倉庫和會員可創(chuàng)建多個用戶3. 分類 交易所用戶 倉庫用戶 會員用戶 自營會

7、員用戶 客戶用戶二、倉單系統(tǒng)用戶（簡稱用戶）二、倉單系統(tǒng)用戶（簡稱用戶）交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班二、倉單系統(tǒng)用戶（續(xù)）二、倉單系統(tǒng)用戶（續(xù)） 用戶和角色管理各單位可通過倉單系統(tǒng)的用戶管理和角色管理功能為本單位用戶分配權限。每個角色擁有各自相應的功能權限。交易所預先創(chuàng)建了一些角色，各單位也可根據需要自行創(chuàng)建新的角色。通過用戶管理功能，可將角色分配給用戶，一個用戶可同時賦予多個角色。用戶不能為自己分配角色。交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班三、開戶流程三、開戶流程n客戶選擇開戶單位 會員或倉庫n客戶提交開戶申請l填寫上海期貨交易所標準倉單帳戶開戶登記表和上海期

8、貨交易所倉單系統(tǒng)用戶信息表（客戶） ，并簽字蓋章。l簽署上海期貨交易所倉單系統(tǒng)用戶服務協(xié)議 a)報交易所備案的客戶資料包括營業(yè)執(zhí)照正本復印件（加蓋公章）、稅務登記證復印件、開戶經辦人的身份證復印件等。 交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班三、開戶流程（續(xù)）三、開戶流程（續(xù)）n開戶單位（會員或倉庫）為客戶開立標準倉單帳戶，并創(chuàng)建用戶。l會員或指定交割倉庫負責審核開戶者提交的材料，并通過標準倉單管理倉單系統(tǒng)錄入開戶者的資料。l并在客戶的申請表和相關備案資料上加蓋本單位公章后送交易所備案。c)交易所審核客戶資料后，啟用標準倉單帳戶和用戶，發(fā)放標準倉單業(yè)務卡和加密器。交易員、結算交割員培訓

9、班交易員、結算交割員培訓班四、標準倉單帳戶的變更四、標準倉單帳戶的變更n變更流程l填寫標準倉單帳戶變更申請表，并簽字蓋章。l期貨公司審核，并簽字蓋章。l交易所審核申請表和營業(yè)執(zhí)照等相關證件后，修改有關數據。n變更內容l帳戶信息的修改，如公司名稱、營業(yè)執(zhí)照號等。l禁用、啟用或注銷帳戶n帳戶禁用后可重新啟用，但一旦注銷后，該帳戶就不能再次使用。交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班五、倉單系統(tǒng)用戶的變更五、倉單系統(tǒng)用戶的變更n變更流程l填寫倉單系統(tǒng)用戶變更申請表 ，并簽字蓋章。l期貨公司審核，并簽字蓋章。l交易所審核申請表和相關證件后，修改有關數據。n變更內容l 用戶信息的修改l 密碼n

10、如果用戶遺忘了密碼，可由交易所重新設置。l 標準倉單業(yè)務卡和加密器n標準倉單業(yè)務卡和加密器遺失或損壞后，客戶應及時向交易所或開戶單位掛失，并到交易所辦理補辦手續(xù)。l 禁用、啟用或注銷用戶n用戶禁用后可重新啟用，但一旦注銷后，就不能再次使用。交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班 簡介 開戶 系統(tǒng)使用 * 業(yè)務流程交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班一、登錄系統(tǒng)一、登錄系統(tǒng)n標準倉單管理系統(tǒng)網址：n加密器和密碼l第一次使用加密器要先完成以下操作n安裝驅動程序n安裝根證書n初始化USB接口l在計算機USB口插入加密器（usb-key）l輸入加密器密碼n輸入用戶代碼（登錄名）和

11、系統(tǒng)登錄密碼交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班二、頁面描述二、頁面描述交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班三、查詢頁面（明細）三、查詢頁面（明細）交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班四、系統(tǒng)數據四、系統(tǒng)數據n品級規(guī)格品級規(guī)格l銅：國產 標準陰極銅 高純陰極銅進口 LME(Cu-CATH-1) l鋁： 國產 AL99.70 進口 LME(P1020A) l天膠： 國產 SCR5 進口 RSS3交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班四、系統(tǒng)數據（續(xù)）四、系統(tǒng)數據（續(xù)）n存貨地l 一個倉庫可以有多個存貨地l 會員辦理期貨商品入庫申報時，應注明存貨地。交

12、易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班 簡介 開戶 系統(tǒng)使用 業(yè)務流程 *交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班一、倉單生成一、倉單生成 會員提交入庫申報（交割預報） 倉庫制作倉單 客戶驗收倉單交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班倉單生成倉單生成 入庫申報入庫申報 銅、鋁、鋅、天然橡膠交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班倉單生成倉單生成 入庫申報（續(xù)）入庫申報（續(xù)）燃料油、黃金客客戶戶會會員員倉倉庫庫交交易易所所提交或修改入庫申報審批入庫申報STARTEND確認或修改制單申請審批制單申請?zhí)顚懟蛐薷闹茊紊暾埑蜂N駁回批準駁回批準END撤消制單申請委托會員辦

13、理入庫申報交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班二、倉儲費二、倉儲費 除黃金以外其它品種的倉單的倉儲費由客戶自行和指定交割庫結算。對于黃金倉單，每月底，交易所通過會員向客戶收取其持有的黃金倉單的倉儲費 ，同時向指定交割金庫支付其庫存黃金的倉儲費。3. 客戶辦理黃金倉單出庫、交割、所外質押等業(yè)務時，必須先付清對應倉單的倉儲費。 交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班二、倉儲費（續(xù)）二、倉儲費（續(xù)）4. 預付倉儲費業(yè)務流程（黃金）批準撤銷駁回客戶客戶會員會員交易所交易所START提交或修改申請審核END轉發(fā)申請交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班三、交割三、交割交易

14、員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班四、期轉現申請四、期轉現申請交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班五、作為保證金五、作為保證金1. 交存?zhèn)}單交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班2. 提取倉單 1）客戶提交申請五、作為保證金（續(xù)）五、作為保證金（續(xù)）交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班2. 提取倉單 2）會員提交申請五、作為保證金（續(xù)）五、作為保證金（續(xù)）交易員、結算交割員培訓班交易員、結算交割員培訓班六、電子倉單轉讓六、電子倉單轉讓賣賣 出出 方方(客客 戶戶 或或 自自 營營 會會 員員 )買買 入入 方方(客客 戶戶 或或 自自 營營 會會 員員 )倉倉 庫庫交交 易易 所所STARTEND填 寫 或 修 改轉 出 申 請審 核釋 放 倉 單代 賣 出 方 釋放 倉 單是 否 由 交易 所 結 算核 準駁 回撤 銷是否確 認 轉 出申 請撤 銷交易員、結算交割員培訓班交