某能源科技有限公司采購類管理制度匯編

1、天津市貝特瑞新能源科技有限公司 制度流程文件天津市貝特瑞新能源科技有限公司采購類管理制度 編制： 審核：審批：采購類管理制度第一部分：總章一、 目的 為規(guī)范公司采購管理工作，特制定本制度。二、 適用范圍 本制度適用于天津市貝特瑞公司全體員工三、 工作目標 規(guī)范公司采購管理，包括但不限于：砍價委員會、合同管理、供應商管理、采購流程管理及委外施工相關管理流程。四、 編制與修訂 財務類制度參照總部相關制度及標準執(zhí)行五、 其他 本制度自發(fā)布之日起開始實施，前期發(fā)布的與此制度有沖突的條款及相關工作流程均以此版本為準。第二部分：合同管理制度1.0 目的 Objective 為加強合同管理，保障公司健康、規(guī)

2、范發(fā)展，避免和減少風險，維護公司的 合法權益，根據(jù)合同管理制度制定本管理細則。 2.0 適用范圍 Scope 適用于深圳市貝特瑞新能源材料股份有限公司(以下簡稱“深圳本部”)。下屬分子公司可按照合同管理制度并參照本細則制定相應的細則，下屬分子公司制定相應的細則前，應按本細則執(zhí)行(注:下屬分子公司如無本細則所述部門、崗位的，應由具有類似職能的其他部門或崗位履行本細則規(guī)定的職責，無類似職能部門或崗位的，則跳過相應環(huán)節(jié))。 3.0 定義 Definition 本制度所稱合同，是指在經(jīng)營管理活動中，公司各部門及子公司作為一方與 其他自然人、法人、其他經(jīng)濟組織等主體之間簽訂的設立、變更、終止民事權利 和

3、義務關系的協(xié)議，包括協(xié)議書、合同書、意向書、備忘錄、承諾函等。 4.0 內(nèi)容 Contents 4.1. 公司合同管理須遵循“事前調(diào)查、嚴格審批、跟蹤履行、及時處理糾 紛、文檔管理留痕”為核心的合同管理制度。公司各中心、子公司必須分工負責、 相互配合，以保證積極主動、獨立負責、協(xié)調(diào)一致地搞好合同管理工作。 4.2. 合同管理，包括合同訂立、履行、變更、解除、終止，以及糾紛處理、 文檔保管等相關工作。 4.3. 公司合同管理實行分級、分類管理。以公司名義簽訂的合同由公司管 理，合同管理具體工作由公司各部門負責;以分子公司名義簽訂的合同由分子公 司負責管理。 4.4. 合同分為以下幾類，并作為合同

4、管理的依據(jù):4.4.1. 按重要程度劃分，分為重大合同和一般合同，具體定義如下: 4.4.1.1. 重大合同:是指公司對外涉及投資、收購并購業(yè)務，股權買賣、 證券投資業(yè)務，對外擔保、抵押、質押業(yè)務，土地、房產(chǎn)等固定資產(chǎn)買賣，及其 貝特瑞機密，未經(jīng)許可不得擴散它對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的合同。4.4.1.2. 一般合同:重大合同以外的合同。4.4.2. 按合同所涉內(nèi)容劃分，分為如下八種合同:4.4.2.1. 銷售類合同:與客戶簽訂的與銷售產(chǎn)品相關的合同或其他文件，例如框架合同、采購合同、質保協(xié)議等。4.4.2.2. 財務類合同:指公司與銀行等就開立賬戶、存款、貸款、擔保、銷戶等事宜簽訂的合同，如“

5、銀行開戶/銷戶協(xié)議”、“貸款合同”等。 4.4.2.3. 管理類合同:公司日常經(jīng)營過程中為管理需要與員工、政府或具有行政管理職能的事業(yè)單位等簽訂的內(nèi)部合同。4.4.2.4. 投資類合同:公司對外投資過程中簽訂的合同。4.4.2.5. 合作類合同:公司與其他第三方簽訂的合作合同，如合作開發(fā)、技術開發(fā)合同等。如合作合同同時屬于投資類合同的，歸為投資類合同。 4.4.2.6. 采購類合同:公司對外采購產(chǎn)品(軟件/硬件)、服務等過程中簽訂的合同。4.4.2.7. 工程類合同:指我司作為發(fā)包方(建設單位)和承包方為了完成商定的工程項目，明確彼此的權利和義務的合同。4.4.2.8. 其他合同:上述第條規(guī)定

6、以外的其他合同 4.5. 合同簽訂前的審核和洽談4.5.1. 訂立合同前，經(jīng)辦人應對合同相對方的主體資格進行審核，確保對方具有簽署合同的相應資質。審核主體資格時應取得對方的證件資料(例如營業(yè) 執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、開戶許可證、特殊行業(yè)的資質證件等)。 4.5.2. 確定合同相對方為合格主體后，經(jīng)辦人及經(jīng)辦人所在中心負責人應與合同相對方就合同條款進行初步洽談，確定合同的基本內(nèi)容、主要商務條件、 技術條款等。洽談合同應優(yōu)先使用公司制定的合同版本。如使用合同相對方版本 的，經(jīng)辦人及經(jīng)辦人所在中心負責人應就合同條款進行初步過濾。 4.5.3. 合同條款基本確定后，經(jīng)辦人應將合同電子版發(fā)給法

7、務及相關中心/ 業(yè)務模塊負責人(例如技術、品質、工程等)進行審核。如法務及相關中心/業(yè)務模塊提出修改建議的，經(jīng)辦人應根據(jù)修改建議與合同相對方進行洽談修改。 4.5.4. 合同條款經(jīng)經(jīng)辦部門、法務、相關技術或品質部門基本確定后，由 法務統(tǒng)一打印并加蓋法務印章(印章樣式待刻制后另行通知相關人員)。加蓋法 務印章的合同僅代表該合同為法務審閱過的版本，最終合同是否存在法律風險以 法務在合同審批表上簽注的意見為準。未設置法務的下屬分子公司，由經(jīng)辦人打印合同。4.5.5. 原則情況下，合同應按 2N 份數(shù)打印(N 為合同當事人的數(shù)量)。公司留存的合同原件份數(shù)應保證在 2 份以上。4.6. 合同用章審批4.

8、6.1. 合同打印后，經(jīng)辦人應填寫合同審批表(見附件一合同審批表)，并按合同審批流程審批。4.6.2. 合同審批流程:見附件二合同審批流程。4.6.3. 董事長有權將合同的最終審批權授權給其他人員(以下簡稱“授權最終審批人”)。按合同管理制度規(guī)定需報深圳本部總經(jīng)理、董事長審批的合 同及需報寶安集團審批的合同不得授權其他人員作為最終審批人。 4.6.4. 深圳本部的合同審批權限見附件三貝特瑞(限深圳本部)合同審 批權限表(含授權)，下屬公司可根據(jù)合同管理制度、管理細則制定合同審批權 限表，未制定具體合同審批權限表的，應按本細則第 4.6.2 條規(guī)定的流程審批。 4.7. 合同的簽字蓋章 4.7.

9、1. 合同按合同審批流程履行完審批手續(xù)且最終審批人同意簽訂的，方 可簽字并加蓋印章。 4.7.2. 經(jīng)審批同意用章的合同，應至少有法定代表人、授權代表或經(jīng)辦人 中的任何一人簽字。合同上作為授權代表/代表名義簽字的員工應具有公司出具 的書面授權文件。其他員工只能作為經(jīng)辦人身份簽字。合同如需法定代表人簽字 的，一律需法定代表人親簽或經(jīng)法定代表人同意后加蓋法定代表人私章。 4.7.3. 由印章保管人蓋章。印章保管人蓋章時應確認如下事項: 4.7.3.1. 合同審批表上最終審批權人是否同意用章; 4.7.3.2. 用印合同是否蓋有法務印章;4.7.3.3. 合同上是否有法定代表人/授權代表/經(jīng)辦人簽字

10、。4.7.4. 所有合同所蓋印章應為公章或合同專用章，其他印章一律不得在合同上使用。4.7.5. 所有合同應要求合同相對方在合同上簽字并加蓋公章或合同專用章。 4.8. 合同文檔的管理4.8.1. 合同經(jīng)合同當事人簽字蓋章后，除財務合同原件由財務保管、人事合同由人力資源中心保管外，其他合同，經(jīng)辦人應將公司留存的合同原件交文控中心和法務各留存一份，經(jīng)辦中心留存合同復印件、合同當事人主體資格證件及 其他附帶資料。 4.8.2. 印章保管人應于每月 10 日前將上月合同用章清單發(fā)送給文控中心和 法務，以便文控中心和法務督促經(jīng)辦人遞交合同原件。 4.8.3. 按照合同管理制度規(guī)定，需報深圳本部、集團審

11、批的合同應將合同 復印件報送深圳本部法務、集團歸檔。 4.8.4. 未設立法務/文控中心的分子公司由經(jīng)辦中心/部門負責合同歸檔管 理。 4.9. 附則 4.9.1. 本細則未盡事宜，按照有關法律、法規(guī)和合同管理制度的規(guī)定 執(zhí)行。 4.9.2. 本細則經(jīng)公司審批后，自頒布之日起生效。 第三部分：委外加工控制流程 1.0 目的為了滿足生產(chǎn)需求，規(guī)范委外加工流程，降低委外加工成本，提高委外加工效率，明確各相關部門職責，特制訂此規(guī)程。2.0 適用范圍適用于本公司石墨化加工流程。3.0 程序3.0.1、原料采購采購部根據(jù)供應鏈每月采購計劃，按時保質保量完成采購任務。3.0.2、發(fā)貨石墨化委外加工計劃由供

12、應鏈提出，至少提前三天以郵件或文件形式告知采購部，注明：發(fā)貨重量，物料種類；采購部與供應商協(xié)調(diào)安排車輛，并通知物料部安排專人發(fā)貨裝車，裝車完畢物料部提供發(fā)貨明細及過磅單，交于拉貨司機一份，交于采購部一份。外部正常調(diào)撥流程由供應鏈提出調(diào)撥計劃，調(diào)撥單注明：發(fā)貨時間、發(fā)貨重量，物料種類，往來地點。簽至供應鏈分管領導，采購部根據(jù)調(diào)撥單內(nèi)容及時進行調(diào)撥、安排發(fā)貨。其他部門進行的調(diào)撥，需通知供應鏈，由供應鏈向采購部提供調(diào)撥單，否則不予調(diào)撥。委外加工調(diào)撥單格式詳見附表。外部緊急調(diào)撥發(fā)貨由提出部門提供簽至總經(jīng)理的內(nèi)部聯(lián)絡單交至采購部，采購部根據(jù)聯(lián)絡單內(nèi)容及時進行調(diào)撥、發(fā)貨安排。3.0.3、加工物料到達供應商

13、處，根據(jù)供應鏈回料計劃，采購部監(jiān)督供應商裝爐情況、送電進度，必須保證石墨化回料及時率。加工技術要求：如果無相關部門提出特定的加工要求，嚴格按合同相關規(guī)定進行加工。如果相關部門提出特定加工要求，需發(fā)貨前通知采購部，并以內(nèi)部聯(lián)絡單形式簽至總經(jīng)理。技術部門先與供應商協(xié)調(diào)好加工要求，采購部再與供應商洽談加工費用事宜，以采購部最終審批至總經(jīng)理、財務總監(jiān)處內(nèi)部聯(lián)絡單內(nèi)容執(zhí)行。3.0.4、回料采購部嚴格按供應鏈要求回料日期進行回料安排，石墨化回料提前一天通知供應鏈、物料部、品質部并提供回料明細，以郵件形式發(fā)至各部門相關責任人，提前安排卸料和品質檢測。3.0.5、對賬貨到我司驗收合格后，采購部每月25日前與各

14、供應商核對當月賬目，回料數(shù)量以物料部入庫單數(shù)據(jù)為準，加工單價嚴格按合同中簽訂價格執(zhí)行。如果當月有特殊加工要求物料，其加工費用以當時審批至總經(jīng)理、財務總監(jiān)處內(nèi)部聯(lián)絡單內(nèi)容執(zhí)行。3.0.6、付款供應商于次月15日前提供17%全額增值稅發(fā)票。根據(jù)合同約定的賬期進行結算，石墨化付款審批時附回料各批次加工明細：石墨化加工溫度，高溫持續(xù)時長，送電量。委外加工調(diào)撥單日期出貨方收貨方物料名稱加工量（kg）成品重量（kg）收率不含稅單價（元/kg）合計（不含稅）提出部門確認： 供應鏈確認： 采購部確認：第四部分：供應商管理規(guī)定1.0 目的對供方(供應商)進行合理的選擇和評價，以確保供方(供應商)有能力提供本公司

15、所需的原材料、輔助材料、化學藥品、辦公用品和服務等，特制訂本程序。 2.0 適用范圍本程序適用于為本公司提供原材料、輔助材料、化學藥品和服務等的供方(供應商)的選擇與評價，對五金配件、辦公用品、勞保用品、工具等其他供方(供應商)不列入此程序范圍內(nèi)。3.0 定義3.1 供方(供應商)：指為BTR公司提供采購產(chǎn)品和服務的組織或機構。 服務機構：指受BTR公司委托從事本公司產(chǎn)品檢測、儀器量具檢定、運輸?shù)确盏臋C構或組織。3.3 本公司的原材料：指生產(chǎn)電池材料所需用瀝青、洗油等。3.4 本公司的輔助材料：指生產(chǎn)電池材料間接所需用的包裝桶、編織袋、瓶裝氣體等。3.5 本公司的其它材料：指五金配件、勞保用

16、品、辦公用品、工具等。 物質安全資料表（Material Safetey Data Sheet簡稱MSDS）: 是指供方(供應商)向公司提供物質及其產(chǎn)品有關安全、健康方面的各種信息，并能提供有關物質的基本知識、防護措施和應急行動等方面的資料。其中包括向公司提供基本危害信息的工具（包括運輸、操作處置、儲存和應急行動等）。4.0 參考文件ISO/TS16949:2009 質量管理體系5.0 職責5.1 采購部負責供方的開發(fā)和收集相關供方廠房、生產(chǎn)設備、檢驗設備等信息及供方評審所需資料及對評審資料的管理，同時對供方進行初選和評價。要規(guī)定對供應商管理按照綠色供應商管理標準進行管理運用，防止原料采購環(huán)節(jié)

17、引入限用物質； 采購部：負責對供方(供應商)進行分類，負責對初選供方(供應商)的審核與評價，以及對合格供應商一覽表的審核。5.3 品質技術部：負責對供方(供應商)提供的原材料樣品進行檢驗和對樣品進行判定,并填寫樣品承認書及組織對供方(供應商)的質量管理體系進行評價。5.4 總經(jīng)理：負責對合格供方資格的批準和供方物料供應資格取消的批準。負責外發(fā)加工類供方（供應商）的選擇、評價與管理。 作業(yè)流程圖詳見附頁：流程圖7.0 工作程序 7.1 供方（供應商）的初選及分類：7 采購部根據(jù)產(chǎn)品對采購物料的要求尋找合適的供方（供應商），要求其填寫供應商調(diào)查表，并提供該公司的相關許可經(jīng)營的資質資料，包括公司營業(yè)

18、執(zhí)照、稅務登記證、以及相關產(chǎn)品的HS檢驗報告、物料安全資料表MSDS、生產(chǎn)和質量管理認證的證書，以及提供產(chǎn)品的物理指標/性能的介紹等。 采購部收到返回的供應商調(diào)查表和相關證書的復印件后，連同其提供的其它資料交采購部主管審核。采購部主管通過對供方（供應商）的生產(chǎn)、組織、設備、品質、控制狀況等考察，綜合考慮后決定是否讓該供方（供應商）提供樣品，并在供應商調(diào)查表“初選意見”欄填寫評價結論。 對通過初選的采購A、B、C類供方（供應商），采購部對提供原材料、輔料的供應商，可要求其提供一定數(shù)量的樣品以備評審。在選定供應商時（包括二級供應商），要以索尼產(chǎn)品環(huán)境管理文件為標準對供應商進行環(huán)境品質的管理水平進行

19、驗證；7.1.4 品質技術部經(jīng)理/主管根據(jù)采購部提供的樣品安排人員進行檢測，并根據(jù)其對最終成品的質量與HS控制的影響程度，決定供方的類別，填寫檢驗報告。7.1.6 供方類別劃分：a. A類供方（供應商）-其提供的產(chǎn)品對最終成品的性能、質量及HS控制起決定性作用，這里主要是指提供原材料以及加工材料所用到的瀝青、洗油、催化劑等材料、產(chǎn)品包裝物、危險化學品等的組織或機構，產(chǎn)品委托加工企業(yè)等。b. B類供方（供應商）-指提供生產(chǎn)電池材料間接所需用的物資，如設備及備件、實驗室用品、運輸?shù)确盏慕M織、中間商及服務機構。c. C類供方（供應商）-指提供五金配件、勞保用品、辦公用品、工具等與產(chǎn)品無關或不影響產(chǎn)

20、品性能等的組織、中間商及服務機構。采購部負責將供應商分類結果填入采購物資分類明細表7.1.6 供方質量管理體系的開發(fā)：針對汽車產(chǎn)品的供方，公司應以供方符合ISO/TS16949:2009 為目的，進行供方質量管理體系的開發(fā)。符合ISO9001：2008是達到這一目標的第一步。除非顧客另有規(guī)定，否則汽車產(chǎn)品的供方應通過經(jīng)認可的第三方認證機構的ISO9001：2008第三方認證。7.2 樣品的檢驗及確認：7.2.1 品質技術部收到初選供方（供應商）提供的樣品后，由檢驗員根據(jù)相應的檢驗標準或供方（供應商）提供的檢驗報告等資料對樣品進行物理指標的檢驗/驗證，必要時可采取外檢，對有害物質的檢驗可采取驗證

21、其提供的SGS報告等方法對樣品進行檢驗，并將檢驗結果填寫在樣品承認書上。7.2.2 如A類供方第一次樣品檢驗不合格，允許其第二次送樣，特殊情況下可準許最多三次送樣檢驗，如均檢驗不合格則終止送樣。每次檢驗均應填寫產(chǎn)品檢驗報告；必要時可要求A類供方（供應商）連續(xù)2-3次送樣且均檢測合格后再出具樣品承認書。7.2.3 對B類供方（供應商），每類產(chǎn)品只提供二次樣品檢驗機會，如合格則填寫樣品承認書，如兩次樣檢均不合格則終止送樣。7 對于終止送樣的初選A類供方（供應商），再次送樣須1年以后；B類供方（供應商）須在半年以后。7.2.5 C類供方（供應商）不需填寫樣品承認書。7.2.6 品質技術部主管審核檢驗

22、記錄，并在樣品承認書上簽認作出結論并后配送采購部。7.3 供方（供應商）的評審： A類供方（供應商）的評審： A類供方（供應商）樣品確認合格，并由品質技術部出具樣品承認書后，該供方即可列入預備合格供方，允許小批量供貨，但供方（供應商）的供貨必須滿足政府和相關國際組織對有毒、有害物品的限制要求和安全規(guī)定。供應商提供原材料的MSDS（確認其有效期限和最新版本）、每年一次的由客戶承認的ROHS的送檢報告；并且由采購部對每個供應商的相關環(huán)境報告和相關文件發(fā)放記錄按照供應商進行分類統(tǒng)計管理，存檔；明確指出供應商必須提供不使用索尼限用物質的證明書,如HSF宣告書或環(huán)境質量保證協(xié)議書等，由雙方蓋章確認。7.

23、3.1.2通過樣驗的供方（供應商），由采購部根據(jù)實際情況對相關供方（供應商）做出評審計劃。此類供方（供應商）必須在1年內(nèi)進行現(xiàn)場評審，并規(guī)定每年一次對供應商的環(huán)境品質監(jiān)查審核。7.3.1.3每年采購部和品質技術部根據(jù)供方（供應商）供貨的質量狀況及相應的供貨量大小，對合格供方（供應商）進行產(chǎn)品使用狀況的年度評審。其中，凡年度來料合格率低于98%的供方（供應商）將依據(jù)供應商評審表進行評審，必要時到供方現(xiàn)場年度一次交驗合格率大于98%（含）的供方（供應商）每二年進行一次現(xiàn)場評審。評審得分在70分以上的供方（供應商），由采購部錄入合格供應商一覽表。 合格供應商一覽表經(jīng)總經(jīng)理批準后，交由品質技術部受控發(fā)

24、行至各相關部門.5 合格供方（供應商）評審得分在60-70分的，由評審小組提出糾正措施，限期責成其整改，到期復審達不到70分以上，則終止對其進行評審；如合格則執(zhí)行、條款。7.6合格供方（供應商）評審得分在60分以下的，可直接終止對其評審。7.3.2 B類供方（供應商）的評審以送樣樣品的檢驗及確認結果為依據(jù)，必要時可依A類供方（供應商）的評審進行監(jiān)控。7.3.3 C類供方（供應商）根據(jù)情況可直接進行小批量采購。 若公司對某一廠家或貿(mào)易商有選其作為供方（供應商）的意向時，那么供方（供應商）的初選工作和樣品的檢驗和確認工作可同步進行，并以供應商評審表有計劃地對其進行評審。7.5 供方（供應商）的監(jiān)控

25、： 對合格供方（供應商）的初次采購，應遵循先小批量試用，穩(wěn)定后再進行批量采購的原則。7.5.2 為保證來料的質量、有害物質不超標和物料能正常供應，必要時采購部協(xié)品質技術部一起同A/B類供方（供應商）簽訂質量保證協(xié)議書，并配送采購部一份。在購買“油墨、涂料、電線、樹脂”等索尼ss-00259中指定的限定原材料時，并且使用到生產(chǎn)線中，并且能直接影響產(chǎn)品品質時，必須從索尼認定的綠色供應商中購買；并確定不在生產(chǎn)中使用限定物質。7.5.3 對同一供方（供應商）提供不同類型產(chǎn)品的情況，已通過資格評審的，可只對其樣品進行承認，合格后即可對其產(chǎn)品進行采購。7.5.4 品質技術部負責對來料的質量、有害物質進行監(jiān)

26、控，物料部負責準時到貨的監(jiān)控，若需對供方（供應商）提出質量改善要求時，按糾正措施控制程序BTR-QP.18進行。并且在使用“油墨、涂料、電線、樹脂”等索尼ss-00259中指定的限定原材料時進行確認和記載，由品質部進行追溯管理。7.5.5 對拒不采取糾正措施或對提出問題改善不力的供方（供應商），品質技術部可與采購部協(xié)商填寫物料供應資格取消報告，申請取消供方（供應商）該物料的供應權，經(jīng)相關部門經(jīng)理/主管審核、報總經(jīng)理批準后通知采購部停止對該供方（供應商）生產(chǎn)的該物料進行采購；同時修訂合格供應商一覽表，由品質技術部進行更改、并受控發(fā)行至各相關部門。7.5.6 對評審合格的A、B類供方（供應商），每

27、次來料時均須按QP.14產(chǎn)品的檢驗和測量程序進行檢驗。7.5.7 對C類供方（供應商），每次來料時按C類供應商來料入庫規(guī)程進行檢驗。7.5.8 所有來料，由品質技術部按內(nèi)控質量標準進行檢驗，合格品入庫，不合格品按QP.15不合格品控制程序進行處置。7.6 供方（供應商）的考核7.6.1 價格價格 最高分為40分；標準分為20分，根據(jù)市場最高價、最低價確定平均價；每高于標準價格1%，標準分扣2分；每低于標準價格1%，標準分加2分。7.6.2 品質（30分） 以交貨合格率考核： 交貨合格率=合格數(shù)量/交貨總數(shù)量 得分=30分交貨合格率7.6.3 交貨及時率（20分） 交貨及時率=交貨及時批數(shù)/交貨

28、總批數(shù) 得分=20分交貨及時率 另外：逾期造成停工待料1次扣3分 配合度（10分） 出現(xiàn)問題，不太配合解決，每次扣1分； 受到正式投訴1次扣2分； 出現(xiàn)問題，極端不配合解決，每次扣5分。7.7 外發(fā)加工類供方（供應商）的選擇、評價與管理由總經(jīng)理負責，流程與A、B類相同。7.8 運輸服務單位的資格確認：7.8.1除公司自行運輸以外的，從事BTR公司產(chǎn)品出貨運輸服務的外部公司，應有能力滿足公司產(chǎn)品的出貨要求和保證產(chǎn)品運輸質量與安全，由營銷經(jīng)理對運輸服務單位相關資格證明文件進行確認。7.8.2 確認合格的運輸服務單位列入合格供應商一覽表中，并由采購部同外部運輸單位簽定長期或短期（針對某一批）運輸服務

29、合同及相關文件，以確保產(chǎn)品運輸?shù)陌踩彤a(chǎn)品質量得到保證。7.8.3合格供應商一覽表經(jīng)營銷經(jīng)理審批后，作為受控文件配送相關部門。7.8.4 營銷部應選擇合格供應商一覽表中列出的運輸服務單位從事產(chǎn)品出貨的運輸。7.8.5 對列入合格供應商一覽表中的運輸服務單位，如果其達不到雙方協(xié)議的要求，營銷部提出書面報告，經(jīng)采購部主管審核、營銷經(jīng)理批準后取消其合格資格，并將該運輸服務單位在合格供應商一覽表中刪去。 7.9 采購部要求供應商持續(xù)改進措施7.9.1 進貨檢驗：對產(chǎn)品進貨檢驗的結果由質量控制部門統(tǒng)計列表，該情況結果提供給采購部門，以便采取相應措施。7.9.2 合格品入庫，不合格或拒收品采取以下措施退還

30、供應商進行替換和修正，費用由供應商承擔。7.9.3 由采購方自行修正，向供方收取成本。7.9.4 拒收品不完全符合規(guī)范但還可以用時，買方商議降價。7.9.5 來源檢驗：采購方派駐調(diào)查員駐扎在供應商生產(chǎn)車間，由調(diào)查員定情對供應商進行實地考察。7.9.6 來源控制：要求供方對提供符合特定規(guī)范的產(chǎn)品負全部責任，從而使采購方減少或免除對進貨產(chǎn)品進行的檢驗。7.9.7 顧客批準的貨源：若合同（如顧客工程圖紙、規(guī)范等）中有規(guī)定,公司應從經(jīng)顧客批準的貨源處采購產(chǎn)品、材料或服務。采用顧客指定的供貨來源，包括工具/量具的供方，不能免除公司對保證采購的產(chǎn)品質量的責任。7.9.8 采購部應通過以下指標，對供方績效進

31、行監(jiān)視：(TS規(guī)定)已交付產(chǎn)品對要求的符合性；對顧客造成的干擾，包括使用現(xiàn)場的退貨；交付排程的績效（包括發(fā)生超額運費的事件）；關于質量或交付有關的特殊狀態(tài)顧客通知。采購部應促進供方對其制造過程業(yè)績進行監(jiān)視。供方（供應商）初選流程圖（附頁1）序號流程責任部門表單作業(yè)內(nèi)容1供方信息和資料的收集采購部供應商調(diào)查表采購部要求合適的供方提供產(chǎn)品和質量管理等相關資料。2供方初選審核 NO YES采購部供應商調(diào)查表采購部主管通過對供方的審核、考察， 決定是否讓供方提供樣品。3供方樣品送檢采購部 品質技術部送檢單 樣品承認書采購部將供方樣品交給品質技術部主管并由品質技術部主管安排相關人員對供方的類別進行評定和

32、樣品的檢測。4樣品檢驗品質技術部樣品承認書檢驗員對樣品進行相關的檢驗/驗證 5產(chǎn)品檢驗報告A類供方樣品檢驗及確認品質技術部產(chǎn)品檢驗報告樣品承認書A類供方特殊情況下可準許最多三次送樣檢驗，如均檢驗不合格則終止送樣。6B類供方樣品檢驗及確認產(chǎn)品檢驗報告品質技術部產(chǎn)品檢驗報告樣品承認書B類供方只提供二次樣品檢驗機會，如兩次樣檢均不合格則終止送樣。7C類供方樣品檢驗及確認 品質技術部/C類供方不需填寫樣品承認書8審核 品質技術部產(chǎn)品檢驗報告樣品承認書品質技術部主管審核檢驗記錄9簽送 品質技術部樣品承認書品質技術部主管在樣品承認書上簽認作出結論并配送采購部供方（供應商）的評審、監(jiān)控及評價流程圖（附頁2）

33、序號流程責任部門表單作業(yè)內(nèi)容1預備合格供方采購部品質技術部樣品承認書經(jīng)品質技術部樣驗確認合格的供方即可列入預備合格供方，允許小批量供貨。2評審計劃采購部/采購部根據(jù)實際情況對相關供方做出評審計劃3復審供方評審終止評審 NOYES采購部品質技術部供應商評審表采購部和品質技術部對供方產(chǎn)品使用狀況進行年度評審和現(xiàn)場評審。4納入合格供應商采購部合格供應商一覽表采購部將評審合格的供應商錄入合格供應商一覽表5審批 NO總經(jīng)理合格供應商一覽表總經(jīng)理對合格供應商一覽表進行審批6存檔/發(fā)放 YES采購部 合格供應商一覽表采購部將合格供應商一覽表存檔，并發(fā)放給相關部門。7供方的監(jiān)控及評價采購部品質技術部物料部物料

34、供應資格取消報告糾正/預防要求表由品質技術部負責對來料質量進行監(jiān)控，物料部負責準時到貨的監(jiān)控； 每年年底采購部會同品質技術部、研發(fā)部對A、B類供方進行一次年度綜合評價。第五部分：砍價委員會及招投標管理規(guī)定一、 目的：為規(guī)范公司對外采購及工程施工招投標管理，加強公司成本管控，有效降低公司生產(chǎn)運營成本，特制訂此管理辦法；二、 適用范圍：此管理辦法適用于天津市貝特瑞新能源科技有限公司所有對外采購、工程施工活動等相關事宜；三、 采購或工程項目施工報批形式及額度限制：1、采購或工程施工額度在1萬元以下（含1萬元），由采購部按照公司相關規(guī)定及流程，組織詢價及采購、施工；流程：申購部門或項目責任部門提交申請

35、及預算按正常采購流程及項目報批流程辦理相關手續(xù)填寫采購記錄表對采購情況進行記錄以備核查。采購情況記錄表編號： 日期： 年 月 日請購項目物料編號品名規(guī)格型號數(shù)量備注詢價記錄廠商單價總價聯(lián)系人聯(lián)系電話采購部經(jīng)辦人采購部經(jīng)理2、采購或工程施工額度在15萬元（含5萬元），采購部、工程部（或項目組）應提前提交預算申請，采購部、財務部負責對預算進行復核，復核無誤后報砍價委員會進行砍價，并執(zhí)行砍價委員會流程；3、采購額度在5萬元以上，申購部門或項目責任部門提交預算申請并制作標書，采購部、財務部負責對預算進行復核，復核無誤后執(zhí)行招投標流程。序號額度執(zhí)行流程備注11萬元以下（含1萬元）采購流程/工程項目審批流

36、程21-5萬元（含5萬元）砍價委員會流程35萬元以上招投標管理委員會流程四、砍價委員會：1、砍價委員會為公司常設機構，負責額度為15萬元的物品采購及工程項目施工的監(jiān)管及砍價事宜；2、人員組成及權責：砍價委員會由以下兩部分人員組成：常設人員：1、采購專員（負責聯(lián)系供應商并詢價）；2、成本會計（負責價格的核算與確認）。機動人員：1、申購部門或工程項目責任部門負責人（負責所購物品或工程項目的確認）；2、相關技術人員（負責相關參數(shù)及指標的確認）。3、權利：3.1監(jiān)督并參與物品采購及工程施工流程，負責對所購物品及相關工程的規(guī)格、參數(shù)等相關信息進行評估，并根據(jù)市場行情對相關物品及施工價格進行確認；3.2參

37、與價格談判，確保所購產(chǎn)品或施工單位性價比最優(yōu)；3.3監(jiān)督公司采購部及工程部日常采購及施工，有權調(diào)閱相關采購合同及施工合同，并隨時介入各項采購及工程施工流程，對采購及工程施工情況進行監(jiān)督。4、義務：積極參與公司各類物品采購及工程項目施工活動，主動搜集市場信息、了解市場行情，嚴格執(zhí)行集團相關財務制度，加強采購及工程項目成本管控，降低公司生產(chǎn)運營成本。5、操作流程：申購部門或項目責任部門提交申請及預算采購部、財務部對預算進行復核砍價委員會進行詢價并砍價（申購部門、項目責任部門及采購部門可推薦1-2家供應商或施工單位進行參與競價;砍價委員會需另行尋找1-2家供應商或施工單位共同參與競價）確定1-2家供

38、應商或施工單位后報分管領導及總經(jīng)理、董事長進行商務談判簽訂合同(項目責任部門對合同中技術條款及相關參數(shù)進行確認并負責）跟蹤合同執(zhí)行情況五、招投標管理委員會：1、招投標管理委員會為公司常設機構，負責公司5萬元以上大額采購及工程施工項目的招投標組織及實施工作。2、人員組成及權責：招投標管理委員會由以下人員組成：常設人員：1、集團相關負責人(成本管控人員)；2、公司董事長、總經(jīng)理及經(jīng)營班子全體人員；3、采購部招投標專員（負責招投標活動的組織）；4、成本會計（負責價格的核算與確認）;機動人員：1、申購部門或工程項目責任部門負責人（負責所購物品或工程項目的確認）；2、相關技術人員（負責相關參數(shù)及指標的確

39、認）。3、權利：全面負責科技公司各類招投標工作的組織、開展及實施，參與招投標過程，負責對招投標結果進行最終確認，并對合同執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督。4、義務：積極參與公司各類物品采購及工程項目施工活動，主動搜集市場信息、了解市場行情，嚴格執(zhí)行集團相關財務制度，加強采購及工程項目成本管控，降低公司生產(chǎn)運營成本。5、操作流程：申購部門或項目責任部門提交申請及預算并制作標書采購部、財務部對預算進行復核采購部負責發(fā)布標書（申購部門、項目責任部門及采購部門可推薦1-2家供應商或施工單位進行參與競標;招投標管理小組需另行尋找1-2家供應商或施工單位共同參與競標）收取回標文件召開招投標會議招投標管理委員會召開評標

40、會議評標結果由全體參與人員簽字確認后報集團審批審批同意后簽訂合同(項目責任部門對合同中技術條款及相關參數(shù)進行確認并負責）監(jiān)督并跟蹤合同執(zhí)行情況第六部分：采購管理規(guī)定目的建立和控制物料/設備的采購程序，確保所采購的物料/設備符合計劃安排和規(guī)定的質量與有害物質控制的要求。適用于本公司對產(chǎn)品所使用物料/設備的采購以及采購資料的控制。3.1訂購點 = 實際最低存量 = 理想最低存量 = 安全存量 = 購備時間每日耗用量安全存量。3.2購備時間 = 處理訂購時間 + 供應商制備時間 + 運輸交貨時間 + 檢驗驗收時間。3.3最高存量 = 一個生產(chǎn)周期時間 每日耗用量安全存量。3.4凈需求 = 計劃生產(chǎn)量

41、BOM + 損耗-庫存量 - 已訂未交量。3.5庫存量 = 現(xiàn)有庫存 - 生產(chǎn)線已開單未領量3.6已訂未交量 = 訂購量 - 已交貨數(shù)量4.0職責4.1各部門：根據(jù)生產(chǎn)需要編制本部門的采購計劃表。4.2物料部：根據(jù)各部門提交的采購計劃表結合庫存情況進行統(tǒng)計，報領導審批；同時負責采購物料/設備到貨的數(shù)量驗收、入庫及物料發(fā)放。4.3采購部：負責尋找合適的供方；并根據(jù)各部門采購計劃表等相關資料的要求，制訂采購部月資金使用計劃、采購合同/采購訂單，并對外實施采購以及采購進度的跟催，到貨準時率的考核。4.4品質技術部：負責采購產(chǎn)品/物料的檢驗和對供應商來料合格率的考核。4.5 工程部：負責采購回公司的生

42、產(chǎn)設備的品質驗收。5.6行政人事部：負責制定各部門辦公用品采購費用限額，各部門根據(jù)實際需要編制辦公用品采購計劃表，由行政人事部報領導審批后各部門自行采購。6.7采購部主管負責采購總金額在5000元以下物料的審核和采購計劃的跟進；5.8總經(jīng)理：負責對采購物資申請的批準。6.0作業(yè)流程圖（附后）供方的選擇：7采購部根據(jù)需采購產(chǎn)品的特點尋找合適的供應商，供應商的選擇詳見QP.23供應商管理程序。7.1.2采購部在合格供應商一覽表中選擇合適的供應商，以確定實施采購的對象。本公司使用的全部原材料、是從合格供應商一覽表中的供應商購買的、不能向之外的廠商采購。7.2詢價：7.2.1對于需采購的產(chǎn)品/物料/設

43、備，必須采用詢價的方式確定其采購價格。7.2.2采購部根據(jù)需采購產(chǎn)品/物料/設備的特點與合格供應商聯(lián)系，必要時請供應商填寫報價單后傳至采購部。7.2.3采購部應收集多家合格供應商的報價單，然后進行比價/議價，確定實施采購的合格供應商。7.2.4經(jīng)過比價/議價后，采購部將報價單報主管領導批準，以確定合適的實施采購的供應商。7.2.5批量產(chǎn)品/物料/設備的采購，一般實施定點采購，定點采購時按“采購合同”執(zhí)行，但每種產(chǎn)品/物料的采購實施對象，須提報3家以上的合格供應商。7.3采購的實施：7.3.1采購計劃：每月25日前各需求部門根據(jù)生產(chǎn)情況編制采購申請表，提交給物料部，物料部根據(jù)生產(chǎn)使用計劃并結合庫

44、存情況，對各部門采購計劃進行統(tǒng)計，統(tǒng)計后由各部門報總經(jīng)理批準，交由采購部實施采購。7.3.2采購申請表：采購申請表上必須說明要求需采購產(chǎn)品/物料/設備的名稱、型號規(guī)格、數(shù)量、要求到貨日期等。如需按圖紙采購的，請購部門應提供圖紙給采購部。7.3.3臨時采購：由請購部門于采購申請表“說明欄”注明原因，經(jīng)部門主管、分管領導審核，報總經(jīng)理批準。7.3.4采購合同：采購申請表經(jīng)總經(jīng)理批準后,采購部和物料部留存。采購部與確定的合格供應商/供方簽訂采購合同/采購訂單。采購合同/采購訂單需經(jīng)部門經(jīng)理、總經(jīng)理審核蓋章后再執(zhí)行。如已簽訂全年采購合同或金額在5千元以下的由采購部主管審批后，與供應商簽訂采購合同/采購訂單，無需經(jīng)議價委員會、總經(jīng)理、董事長審核