第2講(3)--結(jié)算管理系統(tǒng)

1、（一）結(jié)算管理系統(tǒng)的主要任務(wù)q 結(jié)算管理系統(tǒng)是對(duì)電力市場(chǎng)中所涉及的各種合同的經(jīng)濟(jì)結(jié)算和計(jì)算過程。結(jié)算管理系統(tǒng)既與電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)軟件中的其他許多系統(tǒng)有關(guān)聯(lián)，又涉及財(cái)務(wù)、稅務(wù)和金融等問題，是集核算、查詢、管理、分析、預(yù)測(cè)于一體的全方位、多功能的管理系統(tǒng)。q在電力市場(chǎng)中，市場(chǎng)參與者的主導(dǎo)目標(biāo)是在遵守市場(chǎng)秩序和符合競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的前提下追求自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化。電能的供需各方在此無形目標(biāo)的牽引下逐步達(dá)到市場(chǎng)的供需平衡。q結(jié)算管理系統(tǒng)是合同、交易和計(jì)量的有效延續(xù)，是各方經(jīng)濟(jì)利益的最終體現(xiàn)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在規(guī)律的外在表現(xiàn)，在電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中具有不可或缺的經(jīng)濟(jì)意義。q結(jié)算系統(tǒng)根據(jù)電能計(jì)量系統(tǒng)提供的有效電能數(shù)據(jù)、現(xiàn)貨交易

2、和實(shí)時(shí)交易中的電價(jià)數(shù)據(jù)、運(yùn)行考核系統(tǒng)中記錄的考核數(shù)據(jù)、交易合同中簽定的相關(guān)數(shù)據(jù)(包括電價(jià)、電量、計(jì)量點(diǎn)等)及電力市場(chǎng)運(yùn)行相關(guān)規(guī)則，進(jìn)行電能量結(jié)算和電費(fèi)結(jié)算。電力市場(chǎng)中的各種合同，包括合約、現(xiàn)貨合同、實(shí)時(shí)合同、輔助服務(wù)合同、網(wǎng)間交換合同等，是區(qū)別于紙面合同形式的數(shù)字化和模型化的合同，可以由計(jì)算機(jī)軟件直接處理。（二）結(jié)算管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)（二）結(jié)算管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)結(jié)算內(nèi)容均在合同中列出，包括合同的標(biāo)的、數(shù)量和質(zhì)量等。這些內(nèi)容已在合同中用文字語言描述清楚，包括合同正常執(zhí)行時(shí)雙方的付出或得到的款項(xiàng)、電能量的數(shù)量和質(zhì)量、單價(jià)或總價(jià)、輔助服務(wù)的結(jié)算細(xì)則和雙方中止或違約所應(yīng)付對(duì)方的款項(xiàng)等等。具體地說，對(duì)于發(fā)電側(cè)開

3、放的電力市場(chǎng)，結(jié)算內(nèi)容包括計(jì)劃發(fā)電量的結(jié)算、實(shí)際(實(shí)時(shí))發(fā)電市場(chǎng)指令發(fā)電電量的結(jié)算、發(fā)電機(jī)組違約電量的結(jié)算、輔助服務(wù)的結(jié)算、網(wǎng)絡(luò)約束的補(bǔ)償、備用的結(jié)算等有關(guān)內(nèi)容。（二）結(jié)算管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)結(jié)算系統(tǒng)所依據(jù)的數(shù)據(jù)包括TMR系統(tǒng)、SCADAEMS的數(shù)據(jù)。合同內(nèi)容或合同條款所描述的是雙方的行為規(guī)范或雙方認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)，而合同行為的實(shí)際發(fā)生額必須也只能由調(diào)度執(zhí)行結(jié)果決定。TMR系統(tǒng)、SCADAEMS的數(shù)據(jù)就是電力市場(chǎng)行為的歷史或?qū)崟r(shí)記錄。這些數(shù)據(jù)經(jīng)雙方確認(rèn)或由電力監(jiān)管部門確認(rèn)后作為結(jié)算的數(shù)據(jù)依據(jù)。（二）結(jié)算管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)結(jié)算算法在具體合同中體現(xiàn)。這些算法一般表現(xiàn)為一組表達(dá)式，而且往往是有條件的四則運(yùn)算表達(dá)式，

4、它們描述了合同雙方在不同情況下的結(jié)算細(xì)則。不同時(shí)期的、不同當(dāng)事人所簽定的合同，其內(nèi)容和算法也不盡相同。（三）結(jié)算管理系統(tǒng)的系統(tǒng)目標(biāo)1、結(jié)算系統(tǒng)應(yīng)能按月給出電力交易初步結(jié)算清單，經(jīng)結(jié)算校驗(yàn)后，通過數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)發(fā)給有關(guān)市場(chǎng)參與者核對(duì)確認(rèn)，之后完成最終電能量結(jié)算和電費(fèi)結(jié)算清單。2、結(jié)算系統(tǒng)必須采取有效措施以保證系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全。3、結(jié)算系統(tǒng)必須與財(cái)務(wù)系統(tǒng)具有良好的接口。 v1、結(jié)算系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)“合同內(nèi)電量按合同電價(jià)結(jié)算，競(jìng)爭(zhēng)電量按競(jìng)爭(zhēng)電價(jià)結(jié)算”的有限競(jìng)爭(zhēng)模式的結(jié)算功能，對(duì)所有交易成員實(shí)行“日清、月結(jié)、年調(diào)整”的結(jié)算準(zhǔn)則(即每日結(jié)清各市場(chǎng)成員的懲罰電量、補(bǔ)償電量，每月結(jié)算各市場(chǎng)成員的上網(wǎng)電量和購(gòu)電量)，也可

5、針對(duì)不同的結(jié)算規(guī)則進(jìn)行相應(yīng)的結(jié)算功能。結(jié)算規(guī)則是通過規(guī)則管理庫實(shí)現(xiàn)更新和維護(hù)的。v2、為了保證電力市場(chǎng)的公平、公正、公開，以便對(duì)電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部門及市場(chǎng)成員進(jìn)行考核和監(jiān)督，應(yīng)長(zhǎng)期保存與交易結(jié)算相關(guān)的電能數(shù)據(jù)、交易計(jì)劃和電價(jià)數(shù)據(jù)、運(yùn)行環(huán)境數(shù)據(jù)、合同數(shù)據(jù)等，以便檢索，但不得修改。數(shù)據(jù)保存周期為3年以上。3、能夠每天給出前一天的電力交易初步結(jié)算清單，經(jīng)結(jié)算校驗(yàn)后，通過電力市場(chǎng)即時(shí)信息系統(tǒng)發(fā)布給有關(guān)市場(chǎng)成員核對(duì)確認(rèn)，之后完成最終結(jié)算清單并形成財(cái)務(wù)賬單。v4、提供結(jié)算規(guī)則有關(guān)內(nèi)容的定量化、格式化管理功能、提供計(jì)算公式編輯功能(包括錄入、修改等)，使得在結(jié)算規(guī)則修改時(shí)可以自行修改結(jié)算方法。v 5、結(jié)算系統(tǒng)應(yīng)

6、采取更為嚴(yán)格的安全措施，以保證系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上網(wǎng)傳輸，必須進(jìn)行加密處理。v6、結(jié)算系統(tǒng)除了滿足財(cái)務(wù)方面的要求外，可利用數(shù)據(jù)庫功能為市場(chǎng)交易分析人員提供市場(chǎng)分析、交易評(píng)估、編制市場(chǎng)運(yùn)行報(bào)告等功能。（一）系統(tǒng)數(shù)據(jù)流圖按照市場(chǎng)交易規(guī)則，獲得結(jié)算所需要的數(shù)據(jù)信息，在每個(gè)結(jié)算周期內(nèi)計(jì)算市場(chǎng)成員上周期內(nèi)的各類費(fèi)用(如電量電費(fèi)、輔助服務(wù)費(fèi)、補(bǔ)償費(fèi)、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)等)，形成結(jié)算初始賬單，并通過即時(shí)信息系統(tǒng)發(fā)送至各市場(chǎng)成員；（二）系統(tǒng)處理流程（二）系統(tǒng)處理流程接收各市場(chǎng)成員對(duì)結(jié)算賬單的校核意見，在一定的時(shí)間內(nèi)，重新進(jìn)行結(jié)算審核，在確認(rèn)無誤后，下發(fā)最終結(jié)算賬單：在每月規(guī)定的日期，市場(chǎng)成員支付上月的費(fèi)用

7、，即進(jìn)入市場(chǎng)資金劃撥階段，制作完成各類報(bào)表并打印存檔。的功能是對(duì)結(jié)算過程中需要的數(shù)據(jù)進(jìn)行校核和分析，并負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的備份等。例如：結(jié)算的時(shí)間段設(shè)置、結(jié)算對(duì)象(各類合同數(shù)據(jù))的獲得與原始數(shù)據(jù)處理等。（一）主要功能模塊簡(jiǎn)介（一）主要功能模塊簡(jiǎn)介是系統(tǒng)的核心，其功能是：對(duì)合同內(nèi)容采用模式識(shí)別中的句法分析方法自動(dòng)對(duì)合同進(jìn)行分析和運(yùn)算：依靠人工結(jié)算時(shí)提供相關(guān)的數(shù)據(jù)和算法。結(jié)算的內(nèi)容包括計(jì)劃發(fā)電量結(jié)算、實(shí)時(shí)發(fā)電市場(chǎng)指令發(fā)電電量結(jié)算、發(fā)電機(jī)違約電量結(jié)算、容量電費(fèi)結(jié)算、輔助服務(wù)結(jié)算和網(wǎng)絡(luò)約束補(bǔ)償?shù)?類結(jié)算，且相應(yīng)內(nèi)容都可以對(duì)應(yīng)于合約、現(xiàn)貨合同、實(shí)時(shí)交易合同和輔助服務(wù)合同。（一）主要功能模塊簡(jiǎn)介的功能在于分析合同的

8、合同期限，考慮人為參與，生成一個(gè)計(jì)算事件發(fā)生時(shí)間序列表，當(dāng)時(shí)間到達(dá)時(shí)激發(fā)結(jié)算功能。例如：對(duì)于已經(jīng)執(zhí)行的日合同，根據(jù)時(shí)間序列表(例如每日凌晨，考核系統(tǒng)處理后)，定時(shí)觸發(fā)結(jié)算計(jì)算模塊進(jìn)行結(jié)算處負(fù)責(zé)生成各方用戶需要的報(bào)表，并對(duì)歷史報(bào)表進(jìn)行有效地維護(hù)（一）主要功能模塊簡(jiǎn)介用于處理用戶對(duì)結(jié)算結(jié)果的糾紛，記錄糾紛的原因、采取的處理方法及其結(jié)果等。例如：結(jié)算開始形成的結(jié)算初始賬單，需要通過即時(shí)信息系統(tǒng)發(fā)送至各市場(chǎng)成員；各市場(chǎng)成員如果對(duì)結(jié)算初始賬單有疑義，需要及時(shí)發(fā)表對(duì)結(jié)算賬單的意見。結(jié)算糾紛處理分析模塊將對(duì)此過程進(jìn)行記錄，并采取相應(yīng)處理方案解決糾紛，結(jié)算模塊在一定的時(shí)間內(nèi)重新進(jìn)行結(jié)算審核。 （一）主要功能模

9、塊簡(jiǎn)介的功能在于監(jiān)督發(fā)電公司的行為，當(dāng)發(fā)電公司違約時(shí)，可以進(jìn)行違約處理、發(fā)出告警，并向交易管理系統(tǒng)、信息發(fā)布系統(tǒng)發(fā)出信息。的功能是便于結(jié)算人員對(duì)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。（二）對(duì)結(jié)算模塊的特別說明 電力市場(chǎng)中的結(jié)算規(guī)則關(guān)系到各市場(chǎng)成員的經(jīng)濟(jì)利益。結(jié)算系統(tǒng)所要處理的最重要問題是根據(jù)各類考核情況，選擇不同的結(jié)算算法，而結(jié)算算法最終體現(xiàn)在結(jié)算規(guī)則的管理。 結(jié)算規(guī)則管理就是對(duì)結(jié)算規(guī)則中的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行定量化、格式化處理，將對(duì)相應(yīng)的結(jié)算規(guī)則描述為具體的電能及電價(jià)計(jì)算公式，以便結(jié)算程序能根據(jù)實(shí)際電量、計(jì)劃電量、運(yùn)行考核記錄等情況自動(dòng)結(jié)算各市場(chǎng)成員的電量及電費(fèi)。同時(shí)結(jié)算規(guī)則管理還用于對(duì)結(jié)算時(shí)序的調(diào)整，以及結(jié)算規(guī)則的錄入

10、、修改和維護(hù)等。 系統(tǒng)可提供結(jié)算公式編輯功能，能夠定義靈活、計(jì)算公式模板可隨電力市場(chǎng)的發(fā)展和用戶的需求而改變。（二）對(duì)結(jié)算模塊的特別說明實(shí)用的結(jié)算公式模板，靈活的結(jié)結(jié)算系統(tǒng)根據(jù)電量計(jì)量系統(tǒng)(TMR)記錄的各發(fā)電機(jī)分時(shí)段上網(wǎng)電量、運(yùn)行考核數(shù)據(jù)庫記錄的各發(fā)電機(jī)分時(shí)段獎(jiǎng)懲電量、電價(jià)數(shù)據(jù)庫記錄的分時(shí)段電量電價(jià)、合同中的相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行交易中心與市場(chǎng)成員之間的財(cái)務(wù)結(jié)算。結(jié)算內(nèi)容主要有： (1)合同執(zhí)行的結(jié)算； (2)實(shí)際發(fā)電與計(jì)劃發(fā)電情況的結(jié)算；(3)各類輔助服務(wù)的結(jié)算： (4)輸電服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)約束補(bǔ)償?shù)慕Y(jié)算； (5)網(wǎng)間交換電量和交易電費(fèi)的結(jié)算。（二）對(duì)結(jié)算模塊的特別說明 對(duì)于考核結(jié)算的整個(gè)過程和結(jié)果，需

11、要通過審核后，才能作為可以發(fā)布的信息提供給其他系統(tǒng)使用。同時(shí)，利用考核結(jié)算的結(jié)果數(shù)據(jù)，可以協(xié)助市場(chǎng)交易分析人員進(jìn)行市場(chǎng)行情分析、交易評(píng)估、編制市場(chǎng)運(yùn)行報(bào)告等工作。 按照市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則，結(jié)算信息需要定期地在即時(shí)信息平臺(tái)上發(fā)布(或者通過電子郵件方式)，市場(chǎng)成員根據(jù)權(quán)限僅能查閱自己的結(jié)算清單，并且要求對(duì)自己的結(jié)算信息給予確認(rèn)執(zhí)行。結(jié)算系統(tǒng)每天給出上一天的電力交易結(jié)算清單(初單)，經(jīng)結(jié)算校驗(yàn)后，通過即時(shí)信息系統(tǒng)(S)發(fā)布給相關(guān)的市場(chǎng)成員，各市場(chǎng)成員在確定的時(shí)間內(nèi)對(duì)自己的結(jié)算清單進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)，經(jīng)核對(duì)確認(rèn)無誤后提交給交易中心，交易中心將完成最終結(jié)算清單，并形成財(cái)務(wù)賬單。 結(jié)算管理人員可以對(duì)結(jié)算所需要的各類信

12、息進(jìn)行查詢。 利用交易結(jié)算的結(jié)果數(shù)據(jù)，協(xié)助市場(chǎng)交易分析人員進(jìn)行市場(chǎng)分析、交易評(píng)估、編制市場(chǎng)運(yùn)行報(bào)告等，為電價(jià)的合理制定、電力市場(chǎng)的發(fā)展及管理提供科學(xué)的決策。結(jié)算系統(tǒng)完成的結(jié)算內(nèi)容包括如下幾項(xiàng)： (1)輔助服務(wù)結(jié)算；(2)合同電能量結(jié)算和電費(fèi)結(jié)算；(3)市場(chǎng)終止結(jié)算；(4)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)結(jié)算；(5)網(wǎng)絡(luò)約束補(bǔ)償；(6)違約管理；(7)發(fā)送每日電能量結(jié)算和電費(fèi)結(jié)算結(jié)果（三）結(jié)算系統(tǒng)功能數(shù)據(jù)流程圖（四）結(jié)算系統(tǒng)程序流程圖界面設(shè)計(jì)采用BS方式實(shí)現(xiàn)，使用表格和曲線(光滑曲線、餅圖、棒圖等)表現(xiàn)形式，使系統(tǒng)更形象、直觀。（一）與規(guī)則維護(hù)系統(tǒng)的接口 規(guī)則維護(hù)系統(tǒng)是結(jié)算管理系統(tǒng)的中間系統(tǒng)，為結(jié)算提供結(jié)算算法規(guī)

13、則方案的執(zhí)行程序。系統(tǒng)接口采用數(shù)據(jù)庫技術(shù)。規(guī)則維護(hù)系統(tǒng)將生成的規(guī)則和算法以及形成的方案信息保存在規(guī)則和方案的數(shù)據(jù)庫表中，結(jié)算運(yùn)行時(shí)，從該數(shù)據(jù)庫中調(diào)用。 （二）與運(yùn)行考核系統(tǒng)的接口 結(jié)算時(shí)，需要考核系統(tǒng)提供考核的最終結(jié)果。系統(tǒng)接口采用數(shù)據(jù)庫技術(shù)。考核時(shí)將考核結(jié)果保存到數(shù)據(jù)庫，結(jié)算系統(tǒng)從考核結(jié)果數(shù)據(jù)庫中提取數(shù)據(jù)，結(jié)合其他數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算。（三）與合同管理系統(tǒng)的接口 合同管理系統(tǒng)應(yīng)給結(jié)算管理系統(tǒng)提供明確的結(jié)算方案，需要向結(jié)算系統(tǒng)提供合同結(jié)算信息，詳細(xì)包括： (1)合同電量：兩類日合同分解電量； (2)結(jié)算方式：日清月結(jié)； (3)結(jié)算價(jià)格：兩類平均結(jié)算價(jià)格： (4)當(dāng)機(jī)組可用率沒有達(dá)到合同要求時(shí)的補(bǔ)償算法； (5)付款條件：銀行賬號(hào)、公司稅號(hào)；（四）與交易管理系統(tǒng)的接口 結(jié)算時(shí)，交易管理系統(tǒng)需要提供實(shí)時(shí)調(diào)度數(shù)據(jù)、實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)、實(shí)時(shí)交易電價(jià)的數(shù)據(jù)。系統(tǒng)接口采用數(shù)據(jù)庫技術(shù)。交易系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)庫相關(guān)信息，結(jié)算系統(tǒng)根據(jù)需要提取數(shù)措，進(jìn)行計(jì)