工程實施風險分析與對策

1、 PAGE7 / NUMPAGES7 第九章 工程實施風險分析及監(jiān)理對策在建設過程中，來自方方面面因素的影響，都很有可能對工程建設的目的產(chǎn)生偏離，設計變更、施工組織方案不充分、管理機制不健全，極容易造成較大的經(jīng)濟損失，即使工程完成其效果也存在不盡人意而遺憾。在一些關(guān)鍵的問題上處理不當，甚至帶來重大的經(jīng)濟損失，直至工程建設的失敗也時有發(fā)生的事。因此，需對工程實施過程中的風險進行識別、分析、評估，研究對策，降低風險值，或回避風險，或轉(zhuǎn)移風險。本工程在實施過程中存在著不同的風險，主要為質(zhì)量和安全風險，這也是監(jiān)理工作中的重要管理內(nèi)容，怎么加強工程監(jiān)理，降低本工程實施風險是監(jiān)理項目部面對的難題。聯(lián)系施工

2、環(huán)境及建筑工程施工特點進行風險剖析，采取具有針對性的對策，是降低施工風險的有效途徑。風險控制強調(diào)預先控制，縱向延伸，橫向擴展，對整個建設項目的實施有著重大的意義和作用。監(jiān)理、施工等單位對風險評估報告做出分析，提出風險控制方案和大綱，然后以總監(jiān)理工程師為首的項目控制班子，在進入項目后就開展風險控制工作。工作內(nèi)容的核心是針對工程質(zhì)量和安全進行質(zhì)量和安全的全面控制與監(jiān)督，以提高工程質(zhì)量、消除安全隱患、降低風險、減少損失為工作目標，通過事前預控與事中監(jiān)控緊密結(jié)合，抓住風險源頭，公正獨立的對項目進行風險控制。風險控制的方法和手段是建設工程風險控制的核心內(nèi)容，也是突破控制體制的關(guān)鍵點。監(jiān)理在早期進入項目，

3、就應進行風險控制，推行全過程控制理念，既可以將現(xiàn)有質(zhì)量控制體系中的各個割裂的環(huán)節(jié)有機整合，又可以通過對風險進行早期識別、評估，從而及時控制質(zhì)量、安全等風險，更有效地配置控制資源。重視施工風險的識別與分析、評估，強調(diào)事前預控。事前控制做的好壞與否，對整個工程的施工質(zhì)量、安全起著事關(guān)重要的作用，通過對施工風險的預判、預警、預控，可以使風險控制工作做到心中有數(shù)，有的放矢，有利于更加合理高效地配置監(jiān)管資源。第一節(jié) 工程實施風險分析1、建筑工程中常見的施工階段風險類型11自身風險通常狀況下，本身風險都是與工程項目本身有著直接聯(lián)系，很簡單引發(fā)安全事故的發(fā)作。其又能夠詳細分為1）慣例風險。慣例風險發(fā)作的原因

4、有很多，也是建設工程施工中較多見的一種施工風險，發(fā)作的頻率較高，其首要是因為現(xiàn)場施工質(zhì)量管理工作不到位，施工工作人員錯誤操作而致使的，為本工程埋下無窮的安全隱患，也使得現(xiàn)場施工工作人員的生命安全受到了極大的要挾，這一類型施工風險也逐漸受到了社會的高度重視。2）技能風險。在本工程實踐進程中，因為施工單位管理人員缺少一定的施工經(jīng)驗，為本工程施工挑選的施工技能和施工工藝并不合理，再加之現(xiàn)場施工管理體系不完善，沒有對現(xiàn)場施工進程進行嚴厲的質(zhì)量操控，工藝施工中沒有嚴格執(zhí)行本工藝的安全技術(shù)操作規(guī)程，引發(fā)了質(zhì)量、安全風險，終究致使工程施工無法順利展開。3）安排風險。這是隨著工程施工進程的展開，在本工程參建各

5、方單位協(xié)作之間的矛盾造成的，這涉及到參與工程各方關(guān)系，該風險控制僅靠其中一方的施工單位是遠遠無法完成的，這需要工程參建各方單位之間的協(xié)作，充分做好交底工作，特別是設計交底、施工圖紙會審工作，使施工單位項目部每個管理人員能夠把握本身的責任X圍。1.2環(huán)境風險1）地基風險。如地基不均勻沉降引起的基礎(chǔ)混凝土墻板開裂、地基出現(xiàn)管涌、流砂層、基礎(chǔ)壓樁時遇到淤泥層或地下建筑、深基坑遇到地下水上冒等等不可預見的復雜地質(zhì)風險。2）管線風險。工程周邊存在著各種管線，如不能及時了解各種地下管線的具體位置，將對本工程基礎(chǔ)安全、施工進度、工作安排、施工成本等等帶來很大的影響。3）交通風險。本工程處于中環(huán)路（星華街）邊

6、，星華街是某工業(yè)園區(qū)的一條主干線，各種大型運輸車輛較多，工地材料、設備的進出場容易對星華街的路況造成惡化，使得各種車輛不斷改換車道，由此導致交通堵塞，交通事故。帶來一定的交通風險。4）環(huán)境風險。首先是環(huán)境污染風險。本工地的土方作業(yè)、樁機作業(yè)、混凝土施工作業(yè)等等，容易造成揚塵、棄土、噪音、廢水、廢氣、廢棄物等等污染，由此引起的工作環(huán)境惡化，使得施工作業(yè)人員在施工期間容易受惡劣環(huán)境影響，出現(xiàn)不安全行為，造成質(zhì)量、安全風險。接著是客觀環(huán)境風險。如基礎(chǔ)施工遇到雨季、主體施工遇到夏天的強臺風等等。施工條件越惡劣，風險越大。 2、質(zhì)量、安全風險2.1施工單位責任心不強，偷工減料現(xiàn)象嚴重施工單位項目部管理人

7、員沒有很強的質(zhì)量意識，短期行為突出。很少有能做到盡心盡力抓好施工質(zhì)量的管理人員。在施工期間，既有管理人員能力、水平低下的原因，也有管理人員有意識的想方設法偷工減料、下降成本、賺取贏利，使得施工場地偷工減料現(xiàn)象嚴重，工程質(zhì)量安全風險加大。2.2施工單位履約能力和管理水平低下施工單位現(xiàn)場項目部通常項目經(jīng)理和項目技術(shù)負責人不到位，有的項目部班子搭配不合理，管理人員缺少必要的施工經(jīng)驗，甚至無證上崗。建筑工程施工現(xiàn)場妨礙多、施工條件差、施工環(huán)境和施工工藝復雜，許多施工單位的現(xiàn)場管理人員宏觀操控、微觀掌握才能不強，這直接導致施工安排不合理、現(xiàn)場施工質(zhì)量操控紊亂。2.3施工方轉(zhuǎn)包和分包風險施工某分包和轉(zhuǎn)包現(xiàn)

8、象嚴重、借資質(zhì)投標情況較多，中標單位對現(xiàn)場項目部管理形同虛設，對材料商等單位的質(zhì)量管理也很懈怠。2.4合同帶來的風險當前建筑市場存在著諸多問題，如工程質(zhì)量問題、工程款拖欠問題、原材料價格問題等等，都與合同的履行不良有著密切的關(guān)系。工程合同既是工程項目管理的法律文件也是施工項目全面風險管理的主要依據(jù)。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度去研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，否則，施工風險將給工程項目帶來工程帶來巨大的損失。合同是合同主體各方應承擔風險的一種界定，風險分配通常在合同與招標文件中定義，因施工單位急于攬到工程任務的迫切心理，在簽

9、訂合同時會有某些不平等條款，如果合同“先天不足”，勢必會造成工程項目實施中的被動，有可能致使施工單位在施工初期就處于非常不利的地位，甚至陷入合同陷阱當中。所以說，合同是施工單位一切風險的源頭。工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都可能給項目帶來風險。2.5新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備風險新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備的施工工藝是否合理、技術(shù)方案是否可行，主要性能、指標、應用效果是否達到要求，是否有不利影響，采用的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備是否已成熟掌握，新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備的工期、質(zhì)量、安全、成本控制的施工措施是否得當，這些構(gòu)成了工程項目中采用新技術(shù)、新工藝、新材料、

10、新設備風險的主要因素。2.6安全風險建筑施工是由人員、材料、設備、環(huán)境、管理五方面組成的系統(tǒng)，特點是工序多、作業(yè)過程復雜、生產(chǎn)過程處于動態(tài)變化中。主要歸納于人、物、環(huán)境、管理的原因。人的原因。人的不安全行為包括心理上的不安全因素、生理上的不安全因素和能力上的不安全因素。心理上的不安全因素有對安全不重視、態(tài)度不正確；能力上的不安全因素有技能或知識不足；生理上的不安全因素有健康或生理狀態(tài)不佳、勞動條件不良等多種因素，上述各種因素是安全事故的重要致因。包括違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律的“三違”現(xiàn)象。物的原因。物的不安全狀態(tài)是生產(chǎn)中的危險源、是構(gòu)成安全事故的物質(zhì)基礎(chǔ)。物的不安全狀態(tài)主要包括防護等裝

11、置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人安全防護用品缺少或有缺陷。如材料強度不夠，存在危險物和有害物等等；另外，有些施工機械設備和裝置結(jié)構(gòu)不良、年久失修、零部件過度磨損或帶“病”作業(yè)，加之施工中超負荷運轉(zhuǎn)，加重了設備的老化程度或?qū)е掳踩雷o裝置失靈等。環(huán)境的原因。不安全的環(huán)境是引發(fā)安全事故的物質(zhì)基礎(chǔ)，是事故的直接原因。不安全的工作環(huán)境因素主要有施工生產(chǎn)場地通風不良、環(huán)境不良，現(xiàn)場布置雜亂無章、視線不暢、溝渠縱橫、交通阻塞、材料工具亂堆、亂放，機械無防護裝置、電器無漏電保護、粉塵飛揚、噪聲刺耳等幾方面。在外界環(huán)境作用下，工人在操作時很難做到思想高度集中，容易造成分心、緊X、煩燥、反應力

12、差等。管理的原因。管理上的不安全因素也稱管理上的缺陷，主要包括對物的管理失誤，包括技術(shù)、設計、結(jié)構(gòu)上有缺陷、作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境有缺陷、安全防護用品有缺陷等，對人的管理失誤，包括對作業(yè)程序、操作規(guī)程、工藝過程的管理失誤以及對采購、安全監(jiān)控、事故防X措施的管理失誤。管理缺陷會引起設備故障或人員失誤，許多事故的發(fā)生是由于管理不到位而造成的，管理的原因是事故的直接原因得以存在的前提條件。包括技術(shù)指導（工藝流程、操作方法等）上的缺陷；勞動組織不合理；沒有安全操作規(guī)程或不健全；對安全工作檢查指導不足或有誤；教育培訓力度不夠；事故防X措施不認真落實；安全隱患整改不到位等。第二節(jié) 工程實施中風險清單工程實施中風險清

13、單見下表：類別部位風險項監(jiān)理對策質(zhì)量風險主體結(jié)構(gòu)廚衛(wèi)間、外墻滲漏導墻、按設計、規(guī)X、方案施工、砼補施工洞，淋水試驗窗邊滲漏按設計、規(guī)X、方案施工，淋水試驗外墻頂砌、頂塞嚴控材料、控制補砌、補塞質(zhì)量，墻頂留35cm磚砌體組砌不正確排磚合理，二次結(jié)構(gòu)合理布置，預留洞、拉結(jié)筋等按方案施工屋面滲漏嚴控材料、管道周邊等細部質(zhì)量，按設計、規(guī)X、方案施工排水管道接口、堵洞處滲漏嚴控材料、按設計、規(guī)X、方案施工裝修預埋件預埋件按設計、規(guī)X施工土建與裝修交接監(jiān)理、土建、裝修共同驗收、交接設備安裝嚴控材料、按設計、規(guī)X、方案施工重視防水問題安全風險安全防護三寶按規(guī)X佩戴四口、五臨邊圍護現(xiàn)場防火現(xiàn)場設吸煙處，易燃易

14、爆品分類存放，配置滅火器材和消防水源，動火審批和監(jiān)護，氣瓶按規(guī)X使用 安全用電外電防護，、按規(guī)X、方案施工文明施工工完場清材料、垃圾及時清理，分類堆放場地圍合，道路硬化封閉施工，場內(nèi)無土堆第三節(jié) 監(jiān)理對策施工階段以事前預控為基礎(chǔ)，以過程監(jiān)控為重點，以治理通病為手段，降低工程風險。首先建立工程實施風險清單，確定風險控制對策和措施，實現(xiàn)事前預控。風險源清單的建立，對甲方、監(jiān)理單位、施工單位等起著未雨綢繆的作用，可以及早確定風險控制對策，采取相應的風險控制措施，實現(xiàn)積極有效的預前控制。第二建立數(shù)字化風險控制平臺，實行風險動態(tài)控制。結(jié)合現(xiàn)場施工的具體情況以及數(shù)字工地的景象控制，制定有效的風險監(jiān)控方法，

15、根據(jù)各個專業(yè)分項工程重大風險特征和報警值，對施工現(xiàn)場以及相關(guān)的風險因素進行科學的、全方位的、全過程的監(jiān)測和控制。一、風險管理對策 1建筑工程中常見的施工風險對策在施工實施過程中要想躲避風險，必須首先解決好“防”的問題。這就要求監(jiān)理項目部的避險意識要強，防險能力要高。再者是風險分析要超前，要做好風險預測，把可能產(chǎn)生的風險分析透徹，為實施風險決策提供可靠的依據(jù)。還有對于風險決策要慎重，為了避免風險決策的失誤，監(jiān)理要充分征求方方面面的意見建議。因此，在施工現(xiàn)場要嚴格執(zhí)行總監(jiān)理工程師負責制度，總監(jiān)理工程師是受監(jiān)理單位法定代表人的委托對整個工程項目全面負責的管理者。為了保證工程施工階段的質(zhì)量，要求其具有

16、較強的管理能力和較高的創(chuàng)新能力，并且在施工期間施工方對施工現(xiàn)場的任何意圖都需經(jīng)過監(jiān)理審核，方可執(zhí)行。在施工期間，監(jiān)理要嚴格控制進場的各種材料、設備的質(zhì)量，禁止不合格材料、設備用到工程上去，監(jiān)督施工項目部不得偷工減料，以避免出現(xiàn)工程事故，對施工人員人身安全造成影響。在工程竣工后，總監(jiān)理工程師還應負責組織施工單位及有關(guān)單位人員參加各階段的驗收工作和各種形式的工程協(xié)調(diào)、聯(lián)系會議，并做好記錄，負責辦理各種有關(guān)驗收手續(xù)，要嚴格執(zhí)行工程驗收制度，及時做好隱蔽簽證，不得事后補辦簽證手續(xù)，以確保工程各方利益。1.1在工程開工時，監(jiān)理就應主動會同甲方、施工單位做好施工現(xiàn)場現(xiàn)狀圖及其它原始記錄，以此作為有關(guān)分項工

17、程決算的依據(jù)，避免不必要的麻煩。監(jiān)理督促施工單位加強對項目部管理人員、施工人員的安全技術(shù)培訓。進一步完善對項目部管理人員、施工人員的培訓制度，加大對項目部管理人員、施工人員培訓的政策支持和經(jīng)費支持；項目部應增加安全管理人員的必要配置，提高安全管理人員的上崗門檻。加大對一線操作工人的教育。加強對施工單位三級安全教育實施環(huán)節(jié)的監(jiān)督，杜絕表面工作，保證三級安全教育的落實。加強對一線施工人員的培訓，改變不良慣例。在施工過程中同一班組之間的工人應該相互督促、提醒，糾正不良習慣，嚴格按操作規(guī)程、施工工藝操作。注意對技術(shù)工人的傳、幫、帶，提高項目部的技術(shù)能力和管理能力，完善現(xiàn)場項目部的管理體系。在每個工程施

18、工結(jié)束后，要注重總結(jié)經(jīng)驗、教訓，對施工過程中出現(xiàn)的每個問題都要記錄下來，并通過觀摩、學習形成自己的知識體系，在工作中不斷總結(jié)、學習、再總結(jié)、再學習，使得項目部管理人員的知識、水平、能力不斷提高。監(jiān)理主動協(xié)調(diào)工程中各方關(guān)系，使得施工條件不斷完善，提醒施工單位施工前對施工圖紙進行審核，對于施工不利、各工種配合有疑問處在設計交底時或施工過程中提出。監(jiān)理自己也要審圖，讓施工單位項目部管理人員熟悉、了解施工圖紙，明確自身的工作職責，使項目部管理人員責任落實到位。1.2監(jiān)理在基礎(chǔ)施工中經(jīng)常巡查，及時了解基礎(chǔ)施工中的實際情況，加強對建筑物的沉降觀測，遇有異常，及時和建設單位、地質(zhì)勘察單位、某等單位溝通。施工

19、前要求建設單位把工程周邊的管線分布圖交施工單位，督促施工單位對周邊管線影響工程分析，工作安排不影響工程進程，并注意地下管線的保護，施工線路和周邊管線協(xié)調(diào)；施工材料、設備進場時間安排盡量避開道路車輛高峰期，在工地出入口設置警示標志，安排門衛(wèi)，在大型車輛出入時協(xié)調(diào)道路車輛，避免造成交通惡化，降低交通風險。廢棄物集中堆放、運出，施工時佩戴安全防護用品。2質(zhì)量安全風險對策創(chuàng)建施工過程的全方位的動態(tài)控制程序，從而有利于各單位對整個施工動態(tài)階段控制從一而終，并且對工程質(zhì)量安全起著特定的主導作用。首先強化要素控制，控制風險誘因。通過對現(xiàn)場人、機、料、施工工藝和施工環(huán)境的有效控制，從資質(zhì)審核、準入控制、工藝樣

20、板引路和質(zhì)量通病的治理等環(huán)節(jié)著手。第二強化過程控制，完善關(guān)鍵工序和重要部位的跟蹤控制平臺。對整個施工過程中進行動態(tài)控制，對于工程的關(guān)鍵工序和重要部位采取旁站等跟蹤控制措施，嚴格把好質(zhì)量關(guān)。第三檢測公正、科學化。采取科學的檢測、檢查方法，實現(xiàn)工程質(zhì)量的評價以數(shù)據(jù)說話，充分發(fā)揮檢測機構(gòu)的公正、獨立和科學性，確保工程內(nèi)在質(zhì)量。第四強化安全教育和方案審核，完善安全監(jiān)管體系。通過宣傳、授課、觀摩等相對直觀的教育方式，做好一線工人的安全教育，提高其對安全問題的感性認識和的風險意識。做好安全專項方案與技術(shù)措施審核，確保安全控制體系的有效運轉(zhuǎn)。第五強化重大危險源的跟蹤控制和應急預演，完善險情應急機制。應急預案

21、的制定對重大危險源的控制不可或缺，通過跟蹤控制和應急預演進行過程控制，有利于風險事故的減少。第六對工期要求過緊的工程必須控制其盲目趕工，從而造成一道工序沒完就進入下一道工序，因此對這類工程施工單位在施工前要做好工期安排，對本工程必須要有詳細的施工工期安排，防止個別管理者盲目催趕工程進度從而造成工程質(zhì)量安全事故。在保修階段，督促施工單位提供建筑物和機械設備使用與維護手冊，做好設施控制工作，避免因使用不當而引起的質(zhì)量問題；組織專家對建筑物竣工及保修期結(jié)束后的狀態(tài)進行檢查，以后每隔一年對使用狀態(tài)進行檢查，出具檢查與評估報告，必要時可以采取向使用者問卷征求意見的形式；督促施工單位對尾項工程和質(zhì)量問題的

22、整改落實，合理規(guī)避缺陷責任風險。2.1首先，要求項目經(jīng)理和項目技術(shù)負責人到位，明確項目經(jīng)理為全部工程質(zhì)量的首要責任人，對全部工程質(zhì)量進行監(jiān)督管理。其次，建立質(zhì)量檢查部門，項目技術(shù)負責人安排技術(shù)人員以小組為單位對全部工程分區(qū)域進行施工檢查以保證工程質(zhì)量。再次，建立試驗及檢測小組，及時對施工的工程進行質(zhì)量檢查、實測實量。最后完善事前預防、事中控制、事后總結(jié)的質(zhì)量控制機制。建立質(zhì)量規(guī)X、工程保證資料、技術(shù)規(guī)X、施工圖紙符合設計規(guī)X要求。施工過程中安排施工人員自檢、互檢、交接檢、質(zhì)檢工程師質(zhì)量檢查合格后方可進入下一工序施工。工程結(jié)束后對工程過程中的問題進行總結(jié)，針對問題總結(jié)出詳細應對方法，為今后施工留

23、下寶貴經(jīng)驗。監(jiān)理嚴格審核施工單位提交的施工組織設計和施工方案。制定技術(shù)先進、經(jīng)濟合理的施工方案，以達到縮短工期、提高質(zhì)量、降低成本的目的。并在施工期間嚴格按審批的施工組織設計執(zhí)行，監(jiān)督施工單位不得隨意擴大施工現(xiàn)場X圍，造成工程損害。完善材料驗收、使用制度。依據(jù)設計、規(guī)X要求對進入工地的材料進行驗收檢查及見證取樣送檢。要求施工單位做好材料的防潮防銹工作，將進場材料分類堆放、標識。監(jiān)理在施工過程中動態(tài)檢查材料使用情況。及時將不合格材料清理出場，根絕質(zhì)量不合格材料用于工程。2.2監(jiān)理對項目部人員進行審核，施工單位管理人員、特種作業(yè)人員持證上崗，杜絕無證上崗。在施工過程中對施工單位管理人員進行考核，不

24、合格者和 甲方溝通后清理出場。2.3在工程實施前，監(jiān)理嚴格把好分包單位資質(zhì)關(guān)，為甲方解憂。到材料商等單位考察，對進場原材料如砼的材料不定期到材料商等單位抽查。2.4合同是施工單位一切風險的源頭。工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都可能給項目帶來風險。因此，監(jiān)理要樹立合同意識、風險意識和索賠意識，重視風險管理，這些對降低工程風險都是非常重要的。2.5如本工程中采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備，則施工單位首先要提交新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備的技術(shù)標準，現(xiàn)場觀摩其他工地采用的該新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備的實施情況，監(jiān)理根據(jù)其新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備的技術(shù)標準和工程實地條件等審核施工方案和上崗人員資格，會同施工單位針對該新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備的不成熟部分或在其他工地施工中出現(xiàn)的問題預先提出控制方案，對新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備施工過程全過程旁站。施工結(jié)束后進行總結(jié)。2.6針對常見安全風險發(fā)生的主要原因，要重點注意年輕工齡短的人員和農(nóng)民工，加強對他們的安全知識教育和培訓工作，糾正違章作業(yè)、防X督促他們糾正不