chapter1—政治學原理

1、 政治學原理政治學原理第第1編：政治的性質(zhì)與政治研究編：政治的性質(zhì)與政治研究第第2編：政治系統(tǒng)的硬件：國家與政治設置編：政治系統(tǒng)的硬件：國家與政治設置第第3編：政治系統(tǒng)的軟件：價值與文化編：政治系統(tǒng)的軟件：價值與文化第第4編：政府與人民之間的聯(lián)系編：政府與人民之間的聯(lián)系第第5編：歷史視野中的政治過程編：歷史視野中的政治過程 第一章第一章 政治的性質(zhì)與核心問題政治的性質(zhì)與核心問題 主要問題主要問題1、理解政治的三個維度及其發(fā)展趨勢、理解政治的三個維度及其發(fā)展趨勢2、公域和私域的二分法的古典形式和修正形式、公域和私域的二分法的古典形式和修正形式3、權(quán)力三面性的不同側(cè)重點、權(quán)力三面性的不同側(cè)重點4、

2、權(quán)力制約的必要性和制度設計、權(quán)力制約的必要性和制度設計 1.1 1.1 如何理解政治如何理解政治為政以德，譬如北辰，居其所，而眾星共之。 論語為政 季康子問政于孔子，孔子對曰：政者，政也，子帥以正，孰敢不正？ 論語顏淵季康子問政于孔子曰：如殺無道，以就有道，何如？孔子對曰：子為政，焉用殺？子欲善，而民善矣！君子之德風，小人之德草。草上之風必偃。 論語顏淵什么是政治什么是政治？ 在西方，是從希臘polis一詞演化過來的，最初含義為希臘的古代城邦，即城市國家。在古希臘，政治主要指的是國家的活動。中國古代的政治（政與治是分開來用的）指的是治國之道，如“治國平天下”。 對政治的的理解歷來眾說紛紜，大致

3、有三種：傳統(tǒng)的解釋、當代西方學者的解釋和馬克思主義的解釋。我們可以歸納一下幾種：1、用道德的觀點來解釋政治，把政治等同于倫理道德?？鬃?、柏拉圖、亞里士多德、康德、黑格爾都持這種觀點。這種觀點把政治視為最高的道德活動，認為過國家生活就是過有道德的生活。 2、認為政治是一種法律現(xiàn)象，將政治說成是立法和執(zhí)法的活動。認為國家是法律的產(chǎn)物，是為了制定法律和執(zhí)行法律而設置的。甚至認為國家作為一個法人，是權(quán)利和義務的主體，具有獨立的人格和表達意志以及行動的能力。例如純粹法學派代表人物凱爾森。3、將政治視為爭奪權(quán)力、施展謀略以及玩弄權(quán)術(shù)的活動。例如馬基雅維利、俾斯麥，還有中國古代的法家。4、將政治看作是管理公

4、共事務的活動。例如孫中山，英國政治哲學家奧克肖特。5、把政治理解為圍繞著政府制定和執(zhí)行政策的活動，是一種“實現(xiàn)社會價值的權(quán)威性分配的活動”。例如美國政治學家戴維伊斯頓。1.1如何理解政治如何理解政治 政治和哲學一樣沒有統(tǒng)一的定義，因為對政治的理解不同。下面從政治的分析單位、政治的邊界以及政治的專業(yè)化程度三個維度來考察。1.1.1政治的分析單位（研究什么、從什么角度、以什么價值標準） 本章指的是政治理論的建構(gòu)單位，或立論的前提和出發(fā)點。1、以個人為分析單位的政治觀古典自由主義核心觀點是： 社會由無數(shù)個人組成，在政治生活中個人最為重要，個人的自由至高無上。 個人是理性的、能動的，不但了解自己的需要

5、，而且在特殊環(huán)境中能夠做出最合乎自身利益的判斷。具體內(nèi)容有： 對政治必然性的認識。從“自然狀態(tài)”通過社會契約進入“國家狀態(tài)”?；舨妓埂⒙蹇?、盧梭的區(qū)別。 個人與社會本位觀。個人高于社會，社會高于國家。個人是政治的出發(fā)點和歸宿。政府存在的唯一目的就是有助于個人追求幸福。 政府合法性的來源。政府權(quán)力來源于具有天賦權(quán)利的個人的讓渡。 消極政治觀。政府是一種必要的“惡”。 對權(quán)力的制約。三權(quán)分立和法治原則。 公域與私域的區(qū)分。為政府的活動領(lǐng)域圈定一個范圍。2、以團體為分析單位的政治觀多元主義（經(jīng)驗民主論， 二戰(zhàn)后在美國興行。古典多元主義主要觀點主要觀點：現(xiàn)代社會是多元的社會，民主政治應該是多元主體通過

6、“多元競爭”（討價還價），達成“價值趨中”（妥協(xié)）的政治。傳統(tǒng)政治民主化理論關(guān)注權(quán)力制衡，而忽視了社會上的多元制衡機制的作用，而后者才是實現(xiàn)民主的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有兩種（政府與社會）權(quán)力制衡機制共同發(fā)揮作用，民主才能真正得到保障。民主的核心是決策權(quán)力的分散化以及決策過程的多元競爭和妥協(xié)性。在美國政治中，利益集團的作用是：為個體公民獲取公共信息提供有效手段，并通過制度性渠道將個體訴求輸入政治決策過程。通過提供公共利益和需求的必要信息為政府服務。在公明和政府之間架起一座橋梁，使公民參與政治的范圍擴大了，溝通更加容易了。 3、以階級為分析單位的政治觀馬克思主義基本觀點：基本觀點：（1）人總是處在一定的不

7、以人們的意志為轉(zhuǎn)移的社會關(guān)系之中。（2）生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系組成、經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑相互作用。（3）歷史運動的動力是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾。（4）生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾以階級對抗的方式表現(xiàn)出來：其中一個階級與先進的生產(chǎn)力聯(lián)系在一起，而另一個階級則與已成為生產(chǎn)力發(fā)展桎梏的生產(chǎn)關(guān)系聯(lián)系在一起。（5）在這一過程中，階級意識的發(fā)展具有重要的意義。（6）在階級社會里，階級斗爭是解決社會基本矛盾的唯一途徑，因為落后的階級不愿意放棄自己的特權(quán)地位，不甘心喪失自己的利益。 （7）資本主義社會中生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾是人類社會生產(chǎn)過程中的最后一種對抗形式，當無產(chǎn)階級推翻資產(chǎn)階級的統(tǒng)治后，公有制將取代私有制，剝削

8、關(guān)系不復存在，和諧關(guān)系將取代社會沖突，人類社會將經(jīng)由無產(chǎn)階級專政通往共產(chǎn)主義。 馬克思主義的階級分析方法馬克思主義的階級分析方法引出的問題： 哪個階級占據(jù)統(tǒng)治地位？這個問題被稱為“國體”；與之相應，政權(quán)的具體組織形式被認為是“政體”；這種區(qū)分是階級分析方法的特定產(chǎn)物。階級分析法強調(diào)斗爭與暴力階級分析法強調(diào)斗爭與暴力，強調(diào)革命(一個階級推翻另一個階級)。自由主義的政治學強調(diào)的是妥協(xié)和共識妥協(xié)和共識（compromise and consensus），政治被認為是解決沖突的一種手段，一種可能的藝術(shù) 。這里有兩個基本假定：1、利益沖突不可避免，2、人可以通過理性力量（對話、協(xié)商、妥協(xié)、討論）而不是通

9、過武力來解決沖突。 1.1.2政治的范圍政治的范圍關(guān)注的是政治活動的邊界問題?？煞譃槿N觀點：1、政府政治觀：狹義的政治觀，主張政治只與國家有關(guān)，是政府管理的一種藝術(shù)。研究政治也就是研究政府機構(gòu)及其官員。大多數(shù)人、大多數(shù)組織以及大多數(shù)社會活動“外在于”政治。 意味著政治與非政治的區(qū)分，從而也就有“國家與市民社會國家與市民社會”、“公域與私域公域與私域”的區(qū)分。在非政治的私域中，例如家族、家庭、私人企業(yè)、工會、俱樂部、社區(qū)組織等，調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟的“看不見的手”以及社會自治就是實現(xiàn)社會和諧的兩種基本機制。對自由主義者來說，這一區(qū)分是相當重要的。它試圖為政治活動確定一個正確范圍，為私人領(lǐng)域留出一片天地

10、。政治與專制的區(qū)別就在于是否承認公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域之間的界限（美米諾格）。政府是“守夜人”，“小政府、大社會”。 2、非政府政治觀：由于19世紀下半葉以來，社會發(fā)生了很大變化，政治活動的主體不再局限于政府及其官員，政黨、利益集團、公民都是政治活動的主體和積極參與者。所以對政治的理解就突破了傳統(tǒng)的邊界，許多以前被認為是私域的東西轉(zhuǎn)化為公共領(lǐng)域。 非政府政治學，主要指對政黨和利益集團的研究。非政府政治觀與狹義政治觀相比只是將政治的主體和范圍擴大了，根基變沒變。政府及其活動依然是政治研究的對象。 3、廣義政治觀：認為政治充斥于所有社會活動和人類生活的每一個角落。政治居于所有社會集體活動的中心，它存在

11、于所有的人類集團、機構(gòu)和社會。政治就是什么人、什么時候、怎樣獲得什么的過程。拉斯韋爾廣義政治觀破除了政治界定中的“政府中心論”，將普遍存在于人際關(guān)系中的權(quán)力和權(quán)威作為界定政治的標準。這導致公域與私域的區(qū)分發(fā)生了根本的變化。 公域和私域二分法的兩種不同形式： 古典形式 修正形式 公共的 私人的 國家 政府機構(gòu)設置 市民社會自主性組織：企業(yè)、工會、俱樂部、家庭 公共的 私人的 公共領(lǐng)域政治、經(jīng)濟、工廠、藝術(shù)、文化等 個人領(lǐng)域 家庭和家庭生活以上區(qū)別在于：古典形式：以國家為中心，國家之外便是市民社會；修正形式：以個人為中心，個人之外，便是公共的。女權(quán)主義者女權(quán)主義者提出一個口號“個人的也就是政治的”

12、。理由：最私人的領(lǐng)域同樣存在著男性對女性的壓迫（暴力），家庭內(nèi)部丈夫與妻子、父母與子女之間的關(guān)系與雇傭工人與資本家、政府與公民之間的關(guān)系在政治性質(zhì)上是一致的，性壓迫與階級壓迫、種族壓迫在性質(zhì)上是一致的。持古典主義觀點的學者認為這種漫無邊際地擴張政治邊界的做法是極權(quán)主義的征兆。 1.1.3政治與行政的分化政治與行政的分化由政黨分肥制到政治與行政二分法：1、1829杰克遜總統(tǒng)基于平民民主的理想，鼓吹“勝利品屬于勝利者”，由競選取勝的政黨在自己的支持者中遴選官員。2、政黨分肥制的結(jié)果： 競選中的捐款導致變相的賣官鬻爵以及間接的貪贓納賄； 選擇官吏主要靠政黨背景而不是真才實學； 官員的高度流動性不利于

13、行政經(jīng)驗的積累，導致政府效率低下； 政治競爭過程中的政黨傾軋與派別組織導致政務成為黨務。 3、美國社會的變化： 在相當長時間里，美國政府確實是真正的小政府； 隨著工業(yè)的發(fā)展，美國又一個農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€復雜的工業(yè)社會，對傳統(tǒng)的政府管理模式提出了挑戰(zhàn)； 要求政府管理的專業(yè)化與職業(yè)化。4、1881年新任總統(tǒng)詹姆斯加菲爾德被一個謀職無望的律師在火車站暗殺。5、1883年彭德爾頓法被通過。6、威爾遜提出政治與行政二分法區(qū)分政務官與事務官，是民主原則與效率原則相互協(xié)調(diào)的嘗試。思考：美國政治為什么會走向政治與行政的分化？思考：美國政治為什么會走向政治與行政的分化？理解美國政治發(fā)展的復雜性的兩條線索：1、民

14、主政治背景下，政黨政治出現(xiàn)的必然性，以及從早期的干部黨發(fā)展到基于普選和從事政治動員的大眾性政黨。 2、由于美國的特殊情形先有州后有聯(lián)邦，因此強大的中央政府不是美國政治的發(fā)展起點，相反它是一個需要建構(gòu)的目標 。思考：中國政治與行政分化的趨勢如何？思考：中國政治與行政分化的趨勢如何？1.2政治的核心觀念與核心問題政治的核心觀念與核心問題1.2.1作為政治核心概念的權(quán)力作為政治核心概念的權(quán)力1、什么是權(quán)力？ 通常而言，政治學中的power（權(quán)力）指涉主體間關(guān)系，是主體在社會關(guān)系中實現(xiàn)某一既定目標或達致某一結(jié)果的能力。政治權(quán)力屬于power over，指一個人對另一個人施加影響或控制?；蛘哒f權(quán)力就是使

15、他人去做本不愿意的事情的能力。2、權(quán)力觀的連續(xù)譜、權(quán)力觀的連續(xù)譜 經(jīng)典權(quán)力觀：政府完全控制了公共政策的議題和內(nèi)容，社會力量的影響趨于零。其實質(zhì)是政府對暴力的合法壟斷。特征：將權(quán)力視為制定和實施法律與公共政策；這種權(quán)力具有強制性；壟斷性地掌握這種權(quán)力的是政府官員。 一個極端 古典多元主義的權(quán)力觀：政府除了被動地反應社會力量博弈的結(jié)果外，沒有任何自主性與能動性。 另一個極端實際情況可能介于兩者之間。 權(quán)力的第一面：著眼于決策的能力，可區(qū)分為兩種：一是政府作出正式?jīng)Q策的能力，二是通過外部力量影響決策的能力（利益集團的影響力）。 權(quán)力的第二面“議題設置”或“不決策”：通過影響政治議程而排除某些決策出臺

16、的能力。此兩面又一個公共的假定：個人或團體追求的東西正是他們表示想要的東西。 權(quán)力的第三面思想控制或偏好型塑：通過某種方式塑造或改變?nèi)说挠蛐枨?。寧做太平?不做亂世人不自由，毋寧死。 激進權(quán)力觀：A對B行使權(quán)力，但不是使B去做他本不想去做的事情，而是影響、型塑甚或決定B的欲望。 盡管權(quán)力觀念發(fā)生很大變化，權(quán)力的行使甚至越來越隱蔽，對權(quán)力的分析也越來越遠離合法壟斷強制力的政府（由肢體暴力到語言暴力）。經(jīng)典權(quán)力觀依然是基礎(chǔ)，也是最重要的。 連續(xù)譜：經(jīng)典權(quán)力觀多元主義權(quán)力觀激進權(quán)力觀 （權(quán)力的第一面、第二面）權(quán)力的第三面1.2.2政治的核心問題圍繞權(quán)力而發(fā)生的問題 與經(jīng)典權(quán)力觀相關(guān)的核心問題有：

17、權(quán)力的必要性、權(quán)力的合法性基礎(chǔ)、權(quán)力的制約結(jié)構(gòu)、權(quán)力的功能與范圍、權(quán)力的行使方式、權(quán)力形式的效率與效能、權(quán)力的更替以及全球化背景下國家權(quán)力面臨的挑戰(zhàn)等。 其中權(quán)力的合法性基礎(chǔ)與權(quán)力的制約結(jié)構(gòu)最重要，前者涉及民主的基本原則，后則體現(xiàn)了憲政的基本精神。1、權(quán)力的合法性基礎(chǔ)從強制到認同的連續(xù)譜 強制或服從命令傳統(tǒng)政治冷漠基于功利和默認作為工具的接受規(guī)范性同意理想狀態(tài)的規(guī)范性同意“馬背上打天下，但不能馬背上治天下”陸賈從“君權(quán)神授”到“人民主權(quán)”2、權(quán)力的制約：亞里士多德：區(qū)分議事機能、行政機能、審判機能。只有分工而無分權(quán)與制衡。洛克：區(qū)分立法功能與執(zhí)行功能，沒有區(qū)分執(zhí)行權(quán)與司法權(quán)，所以只能說是兩權(quán)分

18、立。并且洛克認為立法權(quán)最高，其他權(quán)力從屬于立法權(quán)。孟德斯鳩：是真正的三權(quán)分立。所有的權(quán)力都應該受到制約，包括人民的權(quán)力避免多數(shù)人的暴政問題：政府機構(gòu)之間的分權(quán)應如何進行？分立的權(quán)力部門如何才能實現(xiàn)制約？這種制約如何才能實現(xiàn)平衡，而不是導致僵局或失衡？權(quán)力分立純粹分權(quán)：權(quán)力或功能與某個政府部門一一對應；非純粹分權(quán)（混合分權(quán)）：權(quán)力或功能在不同政府部門交叉配置。橫向分權(quán)與縱向分權(quán)制約：各權(quán)力機關(guān)具有相對獨立性是前提；必須采取混合分權(quán)的形式。（避免某種權(quán)力為某機關(guān)獨享）平衡：三權(quán)不可能是完全平等的，從理論上說，立法機關(guān)居于上位，法院系統(tǒng)處在最后仲裁者的位置上。法院即使不是最高的權(quán)威，也是最后的權(quán)威。

19、由于歷史文化傳統(tǒng)的原因，各國采取的方式各有特點。 第二章第二章 研究方法與學科特點研究方法與學科特點2.1 如何研究政治：歷史的維度（以美國政治學的發(fā)展為線索）1、制度研究（傳統(tǒng)制度主義19世紀下半葉）：研究政府組織形式以及政治制度中決定權(quán)力的法律、規(guī)則、程序等，認為這樣就能理解政治機構(gòu)的運作。2、非正式制度的經(jīng)驗描述（19世紀后期20世紀初）：研究政府機構(gòu)之外的非正式組織和行為，尤其是利益集團，認為政府決策的權(quán)力或許就在這些非正式組織和行為之中。3、行為主義革命（二戰(zhàn)后）：強調(diào)研究人的實際政治行為（例如選舉和投票），而不是制度的理想運作，并且主張研究者可以保持價值中立，將價值從政治學研究中“驅(qū)逐出去”。研究方法上有很大突破（問卷、訪問、抽樣、理性模型、計量技術(shù)等）。4、后行為主義：批判行為主義（1）科學觀：客觀化、公理化、數(shù)