人工智能等新技術(shù)對勞動力就業(yè)影響及政府對策研究_謝建功

1、上海交通大學碩士學位論文人工智能等新技術(shù)對勞動力就業(yè)影響及政府對策研究基于馬克思資本有機構(gòu)成理論的分析碩士研究生：謝建功學號：116130910022導師：呂守軍教授申請學位：管理學碩士學科：公共管理所在單位：國際與公共事務學院答辯日期：2019年01月授予學位單位：上海交通大學Dissertation Submitted to Shanghai Jiao Tong Universityfor the Degree of MasterRESEARCH ON THE IMPACT OF NEWTHCHNOLOGIES SUCH AS ARTIFICIALINTELLIGENCE ON THE E

2、MPLOYMENT OFLABOR FORCE AND GOVERNMENTCOUNTERMEASURESBASED ON THE ANALYSIS OF MARXS THEORY OFORGANIC COMPOSITION OF CAPITALCandidate：Xie JiangongStudent ID:116130910022Supervisor：Prof. Lyu ShoujunAcademic Degree Applied for： Master of Management Specialty：Public AdministrationAffiliation：School of I

3、nternational and Public AffairsDate of Defense:J an ,2019Degree-Conferring-Institution ：Shanghai Jiao Tong University人工智能等新技術(shù)對勞動力就業(yè)影響及政府對策研究基于馬克思資本有機構(gòu)成理論的分析摘要進入到本世紀第二個十年以來，經(jīng)濟發(fā)展高度全球化和一體化， 世界各國普遍進入了較快的經(jīng)濟發(fā)展階段，而以人工智能為代表的新 技術(shù)日益成為經(jīng)濟增長的新引擎。由于集技術(shù)密集型和知識密集型為 一體，新技術(shù)逐漸增加對高教育水平和高知識含量勞動力的需求，卻 逐漸淘汰知識結(jié)構(gòu)和技能架構(gòu)單一的勞動力。

4、實現(xiàn)勞動力充分就業(yè)一 直是政府宏觀調(diào)控的四大目標之一。但2008年的次貸危機發(fā)生以來, 中國的就業(yè)形勢一直處于異常嚴峻的態(tài)勢之中。具有強烈技術(shù)依附性 的人工智能如何平衡技術(shù)進步對勞動力就業(yè)帶來的“腐蝕效應”、“替 代效應”和“補償效應”、“創(chuàng)造效應”，及人工智能如何實現(xiàn)技術(shù)進步 和勞動力充分就業(yè)并行發(fā)展，值得學界深入探討。分析新技術(shù)進步對 勞動力就業(yè)的影響，能夠更加科學、有效地制定相關(guān)政策，并且能夠 進一步完善相關(guān)領域的理論體系，從而為之奠定堅實的理論基礎。基于此，本文采用理論和實證相結(jié)合的方法探討人工智能等新技 術(shù)對勞動力就業(yè)的影響，主要從以下四個部分展開：第一章緒論。運用CiteSpace

5、文獻計量軟件分析了當前學界有關(guān) 馬克思資本有機構(gòu)成理論和人工智能等新技術(shù)的研究現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)學界 從資本有機構(gòu)成理論的視角對人工智能等新技術(shù)的研究以及從人工智 能對勞動力就業(yè)帶來影響的研究較少，這為本文奠定了研究起點。第二章理論分析。從發(fā)現(xiàn)理論研究較少的背景出發(fā)，文章在簡要 介紹馬克思資本有機構(gòu)成理論的基礎上，通過建立模型，運用stata 回歸分析的方法發(fā)現(xiàn)資本有機構(gòu)成每提高0.1個單位，失業(yè)率上漲 1.4218%,體現(xiàn)了資本有機構(gòu)成理論具有的前瞻性的同時，檢驗了資本 有機構(gòu)成理論在中國環(huán)境下的適用性，為文章分析作為固定資本的人 工智能等新技術(shù)在提高資本有機構(gòu)成過程中帶來的失業(yè)等問題奠定了 理論基

6、礎。第三章現(xiàn)狀分析。人工智能等新技術(shù)的全面性應用在生產(chǎn)中如何 通過提高資本有機構(gòu)成對勞動力就業(yè)產(chǎn)生怎樣的影響需要實證分析。 通過選取第一產(chǎn)業(yè)中植保無人機與智能蔬菜大棚、第二產(chǎn)業(yè)中變電站 巡檢機器人與熱電廠智能視頻應用技術(shù)、第三產(chǎn)業(yè)中無人銀行及無人 超市的典型案例并分析總結(jié)后發(fā)現(xiàn)：（1）人工智能正在不斷提升資本有 機構(gòu)成，勞動力替代率正在加快；（2）低技能的勞動力，如人工打農(nóng)藥、 巡檢工人、銀行柜員等在新技術(shù)的大力應用下首當其沖；（3）被新技術(shù) 替代的勞動力因人力資本積累較少、職業(yè)技能得不到加強等原因，再 就業(yè)問題嚴峻。同時，透過案例發(fā)現(xiàn)，人工智能等新技術(shù)應用正在全 面鋪開，正帶來一場新的工業(yè)革

7、命。此次工業(yè)革命與前三次工業(yè)革命 最大的不同點在于此次工業(yè)革命主要替代腦力勞動力，而在歷次工業(yè) 革命的作用下腦力勞動力已經(jīng)集中于第三產(chǎn)業(yè)。因而，人工智能等新 技術(shù)如果發(fā)展過快將對第三產(chǎn)業(yè)的勞動力帶來巨大沖擊，可能帶來大 面積失業(yè)問題。如果政府不加強政策調(diào)控，將爆發(fā)經(jīng)濟危機。第四章結(jié)論和對策。通過理論和現(xiàn)狀的分析，文章認為（1）為減少 勞動力被新技術(shù)替代的數(shù)量和頻次，政府應加強人力資本投資和職業(yè) 引導；（2）為提高勞動力的職業(yè)技能，政府應實施人才培訓工程，豐富 勞動力的技能架構(gòu)；（3）為預防經(jīng)濟危機的發(fā)生，政府應制定收入二次 分配的政策和措施，確保社會公平和穩(wěn)定。關(guān)鍵詞：人工智能，資本有機構(gòu)成，

8、腦力勞動，勞動力RESEARCH ON THE IMPACT OF NEWTECHNOLOGIES SUCH AS ARTIFICIALINTELLIGENCE ON THE EMPLOYMENT OF LABOURFORCE AND GOVERNMENT COUNTERMEASURESBASED ON THE ANALYSIS OF MARX S THEORY OFORGANIC COMPOSITION OF CAPTICALABSTRACTSince the second decade of this century, economic development has been highl

9、y globalized and integrated. Countries have generally entered a stage of rapid economic development around the world, and new technologies represented by artificial intelligence(AI) have increasingly become the new engine of economic growth. Due to the combination of technology -intensive and knowle

10、dge-intensive, new technologies gradually increase the demand for high-educational and high-knowledge labor, but gradually eliminate the labor force with a single knowledge structure and skill structure. Achieving full employment of the labor force has always been one of the four major goals of the

11、governments macroeconomic regulation and control. However, since the subprime mortgage crisis in 2008, Chinas employment situation has been in an extremely severe situation. How Al with strong technical dependence balances the corrosion effect, substitution effect and compensation effect”, creation

12、effect brought about by technological progress on labor employment, and how Al realizes technological progress and labor full employment development is worthy of in-depth discussion in the academic circle. Analysis of the impact of new technological advances on labor employment, and to formulate rel

13、evant policies more scientifically and effectively, and to further improve the theoretical system in related fields, thus laying a solid theoretical foundation.Based on this, this paper uses a combination of theory and empirical methods to explore the impact of new technologies such as Al on labor e

14、mployment, mainly from the following four parts:Chapter one introduction. Using CiteSpace bibliometric software, analyzes the current research status of Marxs capital organic theory and Al, and discovers the researches on new technologies such as Al from the perspective of capital organic compositio

15、n theory and the employment of Al from labor are less. There are few studies o influence, which laid the starting point for the study.The second chapter is theoretical analysis. Starting from the background of less theoretical researches, the article briefly introduces the theory of organic composit

16、ion of Marxs capital. By establishing a model and using Stata regression analysis, it is found that fbr every 0.1 unit of capital organic composition, the unemployment rate rises by 1.4218%. This examines proved the applicability of the theory of capital organic composition in the Chinese environmen

17、t, and lays a theoretical foundation fbr the analysis of new technologies such as Al as fixed capital in the process of improving the organic composition of capital.The third chapter analyzes the status quo. How to apply the comprehensive application of new technologies such as Al in production and

18、how to influent the employment of labor by increasing the organic composition of capital requires empirical analysis. By selecting the plant protection unmanned aerial vehicle and intelligent vegetable greenhouses in the First Industry, the intelligent video application technology of the substation

19、inspection robots and thermal power plants in the Secondary Industry, the typical cases of unmanned bank and unmanned supermarket in the Tertiary Industry, and after analyzing and summarizing, it is found that: (1) Al is constantly improving the organic composition of capital, and the labor substitu

20、tion rate is accelerating; (2) low-skilled labor, such as artificial pesticides, inspection workers, bank tellers, etc., bear the brunt of the application of new technologies; (3) The labor force replaced by new technology is seriously affected by the low accumulation of human capital and the lack o

21、f professional skills, reemployed are difficult. At the same time, through the case study, the application of new technologies such as Al is being fully rolled out, which is bringing about a new Industrial Revolution. The biggest difierence between this Industrial Revolution and the previous three I

22、ndustrial Revolutions is that this Industrial Revolution mainly replaces the mental labor force, and under the influence of previous Industrial Revolutions, the mental labor has been concentrated in the Tertiary Industry. Therefore, if the new technology such as Al develops too fast, it will have a

23、huge impact on the labor force of the Tertiary Industry, which may bring about a large of unemployment. If the government does not strengthen policy regulation, an economic crisis will erupt.Chapter IV conclusions and countermeasures. Through the analysis of theory and current situation, the article

24、 believes that: (1) In order to reduce the quantity and frequency of labor substitution by new technologies, the government should strengthen human capital investment and career guidance; (2) In order to improve the vocational skills of the labor force, the government should implement personnel trai

25、ning programs to enrich the skill structure of the labor force; (3) In order to prevent the occurrence of economic crisis, the government should formulate policies and measures for secondary income distribution to ensure social equity and stability.KEYWORDS: artificial intelligence, capital organic

26、composition, mental work, labor force目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 摘要IABSTRACT Ill第一章緒論-1- HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 1研究背景-1 -2研究意義-3-1.2. 1理論意義-3-1.2.2現(xiàn)實意義-3- HYPERLINK l bookmark59 o Current Document 1.3研究文獻綜述-4-3. 1人工智能與勞動力關(guān)系的研究-4-1.3.2相對過剩人口研究現(xiàn)狀-8-1.3

27、.3當前研究的不足-12-4研究思路和方法- 13-4. 1研究思路- 13-4. 2研究方法- 15-第二章理論基礎-16-1基本概念-16-1. 1人工智能-16-1. 2人口與就業(yè)-19-1. 3體力勞動和腦力勞動-20- HYPERLINK l bookmark106 o Current Document 2.2馬克思資本有機構(gòu)成理論-21-2. 1理論梳理與理論內(nèi)涵-21-2. 2與勞動力關(guān)系的公式表示- 23-2.2.3與人工智能的關(guān)系-23-2. 4與經(jīng)濟危機的關(guān)系- 24- HYPERLINK l bookmark109 o Current Document 2.3馬克思資本有

28、機構(gòu)成理論的檢驗-25-3.1模型的構(gòu)建-26-2.3.2相關(guān)數(shù)據(jù)的說明-28-3. 3檢驗結(jié)果與分析-30-第三章現(xiàn)狀分析-32- HYPERLINK l bookmark117 o Current Document 1人工智能等新技術(shù)對勞動力就業(yè)影響的各產(chǎn)業(yè)案例分析-32-1. 1第一產(chǎn)業(yè)植保無人機與智能蔬菜大棚相關(guān)案例-32-1.2第二產(chǎn)業(yè)智能視頻技術(shù)與智能巡檢機器人相關(guān)案例-36-1. 3第三產(chǎn)業(yè)無人銀行與無人超市相關(guān)案例-40- HYPERLINK l bookmark152 o Current Document 3.2人工智能為核心的第四次及前三次工業(yè)革命對就業(yè)的影響-43-2.

29、1工業(yè)革命階段的劃分-44-3.2.2歷次工業(yè)革命對勞動力就業(yè)的影響-45-3.2.3第四次工業(yè)革命對勞動力就業(yè)影響的新特征-50- HYPERLINK l bookmark158 o Current Document 第四章結(jié)論及政府對策-53-1 結(jié)論-53-1. 1資本有機構(gòu)成與失業(yè)率呈正相關(guān)-53-1.2部分腦力勞動力就業(yè)及其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存疑-53-1.3逐利與外部壓力促使新技術(shù)發(fā)展較快-54-1.4資本有機構(gòu)成升高可能產(chǎn)生經(jīng)濟危機-54-4. 2政府對策-55-4.2.1促進第三產(chǎn)業(yè)尤其是中高端服務業(yè)快速發(fā)展-55-4.2.2政府加大人力資本投資與職業(yè)引導-55-4.2.3政府主導人才培

30、訓工程-56-4. 2.4調(diào)節(jié)收入二次分配應對經(jīng)濟危機-57- HYPERLINK l bookmark167 o Current Document 4. 3創(chuàng)新點與不足-59-參考文獻-60-附 錄-66 -致 謝- 68 - HYPERLINK l bookmark325 o Current Document 攻讀碩士期間發(fā)表的學術(shù)論文-69-表錄 TOC o 1-5 h z 表1-1中國人工智能相關(guān)政策支持-2 -表1-2各個產(chǎn)業(yè)中勞動力崗位被智能化替代的概率-7 -表2T數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計-29 -表2-2 GDP增長率對資本有機構(gòu)成和勞動生產(chǎn)率增長率的回歸結(jié)果-31 -表2-3失業(yè)率對

31、資本有機構(gòu)成和勞動生產(chǎn)率增長率的回歸結(jié)果-31 -表3-1植保無人機與智能蔬菜大棚應用后資本有機構(gòu)成等項目變化表31 - 表3-2智能視頻技術(shù)與巡檢機器人應用后資本有機構(gòu)成等項目變化表39 - 表3-3無人超市與無人銀行應用新技術(shù)后資本有機構(gòu)成等項目變化表42 - 表3-4三次工業(yè)革命與六次技術(shù)革命浪潮-44-表3-5 1801-1881年英國各產(chǎn)業(yè)勞動力分布(%) - 47 -表3-6 1850-1920年美國各產(chǎn)業(yè)勞動力分布(%) - 47 -圖錄 TOC o 1-5 h z 圖1-1人工智能研究熱點圖-5-圖1-2作者合作網(wǎng)絡圖-5-圖1-3機構(gòu)合作網(wǎng)絡圖-5-圖14學科分布-6-圖1-

32、5期刊分布-6-圖1-6人工智能與相對過剩人口的關(guān)系-8-圖1-7相對過剩人口研究熱點圖-9-圖1-8作者合作網(wǎng)絡-10-圖1-9機構(gòu)合作分布圖-10-圖1T0論文研究技術(shù)路線圖-14-圖2-1人工智能發(fā)展歷程 -17-圖2-2總?cè)丝谂c經(jīng)濟活動人口的劃分方式-20-圖2-3資本有機構(gòu)成構(gòu)成與經(jīng)濟危機的關(guān)系- 25 -圖2-4 1992-2017年中國勞動生產(chǎn)率與GDP的變化情況-28 -圖3-1 1950-2000年英國和美國勞動力產(chǎn)業(yè)占比-49 -圖3-2 1960-2000年西歐與德國勞動力產(chǎn)業(yè)占比-49 -圖3-3四次工業(yè)革命替代勞動力差異圖-51 -圖4T收入二次分配防范經(jīng)濟危機產(chǎn)生-

33、58 -第一章緒論數(shù)據(jù)顯示，2015年我國國產(chǎn)工業(yè)機器人服務于36個國民經(jīng)濟行業(yè)大類，87 個國民經(jīng)濟行業(yè)中類；廣東一家芯片公司在應用機器人之后，雇傭工人從6000 人下降到1800人，而“機器代人”后的勞動效率卻提高了 10倍之多；2017年 5月初，江蘇省昆山市有關(guān)部門發(fā)布報告指出，為使勞動力成本下降，所在該市 的富士康企業(yè)利用人工智能等新技術(shù)，將該工廠的員工數(shù)量從11萬裁減到5萬， 超過一半員工被新技術(shù)替代，為昆山市勞動力的就業(yè)帶來巨大沖擊。2016年世 界經(jīng)濟論壇發(fā)布的未來就業(yè)報告指出，機器人和人工智能等新技術(shù)的崛起將 給全球勞動力市場帶來顛覆性變革，未來5年全球15個主要國家將有超過

34、510 萬個就業(yè)崗位因為自動化或中介環(huán)節(jié)的減少而消失，而這15個主要經(jīng)濟體的勞 動力數(shù)量占到全球整體勞動力數(shù)量的約65%,意味人工智能等新技術(shù)變革將導致 全球成千上百萬人失業(yè)。研究并解釋人工智能等新技術(shù)為什么對勞動力的就業(yè) 帶來如此大的影響，對于促進勞動力就業(yè)和新技術(shù)又好又快發(fā)展至關(guān)重要。分析 新技術(shù)對勞動力就業(yè)影響的機理和特點，能夠幫助學者和實踐者了解新技術(shù)對勞 動力就業(yè)產(chǎn)生怎樣的影響并貢獻相關(guān)知識。緒論章節(jié)的內(nèi)容安排如下：1.1小節(jié)介紹本文的研究背景與動機；在交代研 究背景和動機下，1.2小節(jié)簡述研究的意義；明確研究意義后，1.3小節(jié)闡述目 前相關(guān)研究的研究現(xiàn)狀，并指出當前研究存在的不足；

35、最后，在嘗試填補當前研 究不足的動力下和明確研究問題的前提下，1.4小節(jié)確定本文的主要研究方法梳 理整個論文的研究框架。1. 1研究背景2016年3月，谷歌公司人工智能圍棋手AlphaGo以4： 1的比分戰(zhàn)勝人類圍 棋九段高手李世石；2017年10月，Alpha Zero通過自學圍棋相關(guān)知識，以100:0 的比分全勝AlphaGo Lee （AlphaGo和李世石聯(lián)隊）。有人為人工智能的發(fā)展而歡 欣鼓舞，也有人對人類可能逐漸喪失主體地位而沮喪彷徨。即使如此，人工智能 的研發(fā)與應用浪潮仍舊洶涌澎湃：在諸如視覺圖像、語音識別、文本處理、程序 設計等領域，人工智能巳經(jīng)達到人類在相關(guān)的領域平均水平，并

36、大有全面趕超人 類的態(tài)勢。在從個人電腦、互聯(lián)網(wǎng)、手機時代之后，人們巳經(jīng)發(fā)覺整個社會正在 進入人工智能時代。與此同時，人工智能以迅雷之勢替代原本由勞動力從事的工 作，比如：教育、醫(yī)療、衛(wèi)生、流水線生產(chǎn)等。馬克思在資本論中明確指出，資本家出于獲取剩余價值最大化的動機， 將不斷提高資本有機構(gòu)成，也即不斷擴大固定資本的占有份額而減少可變資本 (勞動力)占有的比例，機器替代人力產(chǎn)生相對過剩人口是資本主義社會的必然規(guī) 律。在人工智能等新技術(shù)不斷拓展和深化到人類工作各個領域的現(xiàn)狀下，在企 業(yè)家獲取利潤最大化的動機下，必然用人工智能等新技術(shù)替代勞動力，相對過剩 人口的產(chǎn)生幾成定勢，被替代的勞動力勢必帶來諸多問

37、題：加重財政負擔、影響 社會穩(wěn)定、擠壓第三產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的空間等。但與此同時，中國政府正在運用國家的力量促進人工智能等新技術(shù)快速穩(wěn)步 發(fā)展，這似乎與人工智能對勞動力就業(yè)產(chǎn)生影響的現(xiàn)狀相矛盾。截止2018年12 月，中央相繼在各類政府文件中提出促進人工智能等新技術(shù)發(fā)展的措施，如2017 年10月，黨代會文件中首次標示出人工智能。由此可見中央對人工智能發(fā)展的 決心。表1-1顯示了在各類文件中政府對人工智能等新技術(shù)發(fā)展的重視。表1-1中國人工智能相關(guān)政策支持時間名稱內(nèi)容2015年5月中國制造2025智能制造對工業(yè)化和現(xiàn)代化的重要性。2015年7月關(guān)于積極推進“互聯(lián)網(wǎng)+ ”行動的指導意見以網(wǎng)絡化推進人工

38、智能公共服務的供給，推 進人工智能關(guān)鍵技術(shù)的又好又快發(fā)展。2016年3月十三五規(guī)劃綱要“人工智能” 一詞被寫入“十三五”規(guī)劃綱 要，重點突破新興領域人工智能技術(shù)。2016年5月“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三 年行動實施方案充分發(fā)揮人工智能技術(shù)創(chuàng)新的引領作用。2017年3月第十二屆全國人民代表大 會政府工作報告人工智能第一次出現(xiàn)在政府工作報告中。2017年7月國務院印發(fā)關(guān)于新一代人 工智能發(fā)展規(guī)劃的通知提升新一代人工智能科技創(chuàng)新能力為主攻方 向，發(fā)展智能經(jīng)濟，建設智能社會。2017年10月中國共產(chǎn)黨第十九次全國 人民代表大會人工智能首次出現(xiàn)在黨代會中，并強調(diào)人工 智能與實體經(jīng)濟應深度融合發(fā)展。2017年

39、12月促進新一代人工智能產(chǎn)業(yè) 發(fā)展三年行動計劃(2018- 2020)在中國制造2025的基礎上，進一步細 化人工智能發(fā)展規(guī)劃。2018年3月第十三屆全國人民代表大 會一次會議政府工作報告人工智能再次被寫入政府工作報告。2018年4月高等學校人工智能創(chuàng)新行 動計劃人工智能第一次出現(xiàn)在教育部相關(guān)文件中。資料來源：根據(jù)中國政府網(wǎng)(http:/)發(fā)布的公告整理.人工智能等新技術(shù)的發(fā)展將促進人類更全面、更自由、更多元的發(fā)展，在一 定程度上全面解放人類的大腦和手腳，是人類不斷追求發(fā)現(xiàn)自身、實現(xiàn)自身長遠 發(fā)展目標的結(jié)果。如何實現(xiàn)人工智能等新技術(shù)和人類勞動力和諧有序兼容發(fā)展， 促進人類社會不斷向前邁進，實現(xiàn)

40、人類突破自身和探索自身的目標，需要政府、 社會和學界共同為此不懈努力。1.2研究意義1.2.1理論意義智能化生產(chǎn)屬于新興工業(yè)部門的范疇，在國際上只有短短幾十多年的發(fā)展過 程，而智能化在中國的發(fā)展相對更遲一些。為將中國打造成世界的人工智能研發(fā) 中心，中國已將其上升到國家戰(zhàn)略的高度：2017年7月，國務院印發(fā)了新一 代人工智能發(fā)展規(guī)劃再一次指出了新一代人工智能的奮斗目標：到2020年中 國人工智能產(chǎn)業(yè)要成為新的核心經(jīng)濟增長點；到2025年中國的智能化社會基本 建成；到2030年努力成為世界的主要人工智能科技創(chuàng)新與研發(fā)中心。作為新 興的重要生產(chǎn)和創(chuàng)造部門之一，人工智能新技術(shù)進步和發(fā)展帶來的經(jīng)濟溢出效

41、應 在相當長的時間段都將產(chǎn)生積極的外部性。但是，無論是學術(shù)界還是實務界, 對人工智能等新技術(shù)發(fā)展和其帶來的影響研究目前還相對薄弱。通過梳理人工智 能等新技術(shù)發(fā)展的階段、特征和趨勢，從理論上分析人工智能新技術(shù)大力發(fā)展的 原因及對勞動力帶來的影響，能夠為更加科學、合理、有效的制定有關(guān)人工智能 等新技術(shù)發(fā)展的政策，帶來一定的理論意義。1.2.2現(xiàn)實意義中國是一個人口大國，勞動適齡人口數(shù)量也居世界首位，而政府的職能之一 即為實現(xiàn)勞動力的充分就業(yè)。但自2008年的美國次貸危機蔓延以來，中國的就 業(yè)形勢一直處于異常嚴峻的態(tài)勢之中。人工智能等新技術(shù)是中國重要的新興發(fā)展 戰(zhàn)略之一，是吸納具有高教育水平、高知識

42、含量勞動力的重要領域，但以人工智 能為代表的新技術(shù)在發(fā)展過程中將加劇勞動力的就業(yè)問題，因為新技術(shù)主要替代 大量的重復性腦力勞動和低技能、低教育水平的勞動力，如銀行柜員、超市售貨 員、商場導購員、卡車司機、公交售票員等等。如何促進人工智能科技發(fā)展的同 時，又能確保勞動力的充分就業(yè)，并保持宏觀經(jīng)濟整體穩(wěn)定，將是擺在中國政府中國政府網(wǎng).國務院關(guān)于印發(fā)新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃的通知EB/OL, 20170720.http: / .cn/index.htm 面前的一大難題。因此，本論文從具有技術(shù)、資本和知識結(jié)為一體的人工智能新 技術(shù)為研究范例，分析人工智能等新技術(shù)對勞動力的技能要求和對現(xiàn)有勞動力就 業(yè)產(chǎn)生

43、的影響，并就其影響從政府角度提供可供借鑒的對策建議。這對如何促進 人工智能新技術(shù)的發(fā)展以及平衡新技術(shù)對勞動力就業(yè)崗位產(chǎn)生的“創(chuàng)造效應”和 “腐蝕效應”，具有重要的指導意義，并對制定提高中國勞動力就業(yè)、促進人工 智能新技術(shù)發(fā)展等對策，帶來現(xiàn)實可行和可供借鑒的依據(jù)。1.3研究文獻綜述1.3.1人工智能與勞動力關(guān)系的研究（一）人工智能相關(guān)研究現(xiàn)狀一般來講，關(guān)鍵詞能夠體現(xiàn)一篇文章的主要研究內(nèi)容和方法。從社會網(wǎng)絡 的分析視角，社會網(wǎng)絡中的重要節(jié)點即為關(guān)鍵詞。關(guān)鍵詞的同時顯現(xiàn)指出了各個 節(jié)點之間的相互關(guān)系。從虛擬的關(guān)鍵詞網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)中，有些詞處于中心位置，而有 些詞則處于非中心位置。通過對關(guān)鍵詞網(wǎng)絡的分析，可

44、以發(fā)現(xiàn)隱藏在真實關(guān)系背 后的聯(lián)系網(wǎng)絡，對于了解一個研究主題的重點、關(guān)聯(lián)度等狀況具有重要的意義。 因此，可以通過關(guān)鍵詞來透視人工智能和相對過剩人口的研究內(nèi)容與研究熱點。一般來講，核心期刊影響力較大，相應論文的總體學術(shù)質(zhì)量也較高。因此， 本文分析對象為中國知網(wǎng)（CNKI）中的核心期刊論文。根據(jù)中國知網(wǎng) （）,以（關(guān)鍵詞二“人工智能”,并且（中國知網(wǎng)二Y或CNKI期刊=Y） 作為檢索條件檢索（收集時間2018年06月06 0）,剔除無效記錄，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研 究文獻共有54篇。具體分析如下：1.研究熱點：圍繞“人工智能”研究領域逐漸擴散運用CiteSpace文獻計量分析軟件分析以“人工智能”為關(guān)鍵詞的54

45、篇文 獻后得出相應的研究熱點圖（如圖1-1所示）o從圖中可以發(fā)現(xiàn)點度中心度較高的 關(guān)鍵詞為:人工智能、就業(yè)、機器人等；中間中心度較高的關(guān)鍵詞為：人工智能、 就業(yè)、機器人、失業(yè)、社會問題、技術(shù)進步等；接近中心度較低的關(guān)鍵詞為：人 類、勞動力、教育、機器換人、就業(yè)機會等。基于三個中心性指標能夠看出以“人 工智能”為主題的研究呈現(xiàn)出多樣化特點，研究領域逐漸擴散，關(guān)注的問題呈現(xiàn) 擴大化趨勢，說明人工智能對勞動力帶來的影響正逐漸成為學界關(guān)注的焦點。由于本文研究的主題為人工智能和相對過剩人口的關(guān)系，所以僅選取人工智能和人口職業(yè)狀態(tài)（失業(yè) 或就業(yè)）相關(guān)的的文獻加以分析。大學生日其/ _s醒七在在沿MVWtf

46、rJS*獲育F霎嚀nntna “由邊奔不場 弓fc金希1 F明二Att翊咬匚W人E勞動力結(jié)宿 工44Q燃力翌S3 KSSS罪，.1 :U*；pO EH”工正KM.寫盒掙亨U*機踏和毒人宴 失業(yè)替代效應N 心*Hr*心rW 璀勞動所幡雄如機制 點鷺簌顯肉位就業(yè)機會Fg第四次正業(yè) 生忐力V圖1-1人工智能研究熱點圖2.作者合作、機構(gòu)合作網(wǎng)絡、學科和期刊分布狀況圖1-2作者合作網(wǎng)絡圖中國社會科學院工業(yè)螳濟研究所圖1-3機構(gòu)合作網(wǎng)絡圖截止目前，3位及以上作者合作發(fā)表文章僅有2篇，而2位及以上作者合作 發(fā)表僅有6篇文章，其余作者均處于獨立發(fā)表狀態(tài)，如圖1-2所示?？梢妼Α叭?工智能”的相關(guān)研究處于較分散

47、狀態(tài)，大多數(shù)學者之間的研究尚處于獨立創(chuàng)作階 段，合作網(wǎng)絡生成較少，合成效應并未形成，優(yōu)勢集中效應也未能體現(xiàn)。在機構(gòu)合作方面，北京師范大學經(jīng)濟與工商管理學院網(wǎng)絡互聯(lián)效應非常高 （如圖1 -3所示），業(yè)巳形成有關(guān)“人工智能”研究的集中效應，也體現(xiàn)出在這一 領域研究成果的豐富性。另外有6家機構(gòu)均有作者聯(lián)合發(fā)表，而其余機構(gòu)均處于 獨立發(fā)表狀態(tài)。學科分布方面，社會科學、經(jīng)濟與管理科學、信息科技占據(jù)前三位，所占比 例分別達43%、35%和20%(如圖1-4所示)。這顯示了相應研究的學科分布較集 中，學科之間交叉研究的現(xiàn)象不明顯，各個學科帶頭人的比較優(yōu)勢尚未集中，學 科之間的合作有待于加強。圖1-4學科分布

48、圖1- 5期刊分布期刊來源分布狀況，教育經(jīng)濟評論發(fā)表4篇文獻，占據(jù)總量的7%,勞 動保障世界、中國經(jīng)濟報告和人民論壇分別發(fā)表2篇文章，總占比16%, 其他44篇文獻均來自不同的期刊?？梢姰斍暗难芯科诳瘉碓措m然分布較廣泛， 但來自中文頂級期刊的研究，比如中國社會科學、管理世界等目前還處 于零發(fā)表階段，尚需有關(guān)研究者在一議題中深入發(fā)掘(如圖1-5所示)。(二)人工智能研究具體內(nèi)容述評國外研究現(xiàn)狀。N- Wiener(1950)認為，機器人和勞動力必然要成為一種 “替代關(guān)系”，機器人的產(chǎn)生很有可能使“人腦失去價值”。隨著科技的不斷發(fā)展，人工智能得到更廣泛的應用，人的主體性在某些領域勢必會下降。Jer

49、ry Kaplan(2015)指出，智能化新技術(shù)將給勞動力市場帶來巨大影響，隨著人工智能 技術(shù)的飛速發(fā)展，眾多的工作內(nèi)容或工作崗位將被人工智能替代，失業(yè)者必然增 加，這是新技術(shù)發(fā)展的必然趨勢。但John Markoff(2015)卻持有不同的意見， 他認為人工智能新技術(shù)的發(fā)展前景雖然可觀，但其真正的挑戰(zhàn)在于如何全方位趕 超人類智力。同時，人工智能學家Brooks(2016)認為，機器人的終極目標并不 是“消滅”崗位，相反，智能化生產(chǎn)通過降低制造成本、重塑制造業(yè)，為創(chuàng)造更 多擁有更高技能的新工廠作出貢獻。國內(nèi)研究現(xiàn)狀。(1)人工智能成為新的“勞動大軍”。在人工智能大力發(fā) 展過程中首先成為勞動力，

50、進而替代勞動力，最后產(chǎn)生相對過剩人口。何哲(2016) 通過梳理人類技術(shù)演化與社會演化的關(guān)系后認為，隨著機器學習的不斷發(fā)展與進 步，計算機借助強大的云存儲與運算能力，人工智能學習人類幾千年來發(fā)展與進 化過程中積累的知識的能力越來越強，并憑借強大的知識庫，人工智能對復雜事 務進行預測與判斷的準確度將全面超越人類響。表1-2各個產(chǎn)業(yè)中勞動力崗位被智能化替代的概率產(chǎn)業(yè)工作崗位被替代概率產(chǎn)業(yè)工作崗位被替代概率第一產(chǎn)業(yè)操縱農(nóng)用設備勞動力96%保安84%電子產(chǎn)品生產(chǎn)線工人94%廚師、快餐業(yè)者81%第二產(chǎn)業(yè)快餐加工員86%酒吧服務生77%低技術(shù)含量實驗員99%快遞員90%服裝銷售80%保險人員90%超市工作

51、人員76%獄警80%大卡車司機82%第三產(chǎn)業(yè)士兵82%信貸員98%家政保潔93%第三產(chǎn)業(yè)前臺接待及信息類人員、導購96%出租車司機、專職司機89%法律助理及高級律師94%收銀員99%零售行業(yè)導購員92%演員、時裝模特82%資料來源：牛津大學邁克爾奧斯本研究團隊相關(guān)研究報告皿人工智能等新技術(shù)能夠提高勞動生產(chǎn)率，進而成為新的“勞動大軍”，從而 替代原本由人操作的機器或服務的內(nèi)容（如表1-2所示），使大量勞動力失業(yè)， 這是人工智能新技術(shù)發(fā)展的表象，而其內(nèi)因是什么需要給出更加精準的理論指導。 馬克思資本有機構(gòu)成理論能對此作出了合理的解釋。人工智能與相對過剩人口之間的關(guān)系（1）人工智能作為固定資本在資本

52、有機構(gòu)成中占比越來越高。在人工智能大 力發(fā)展的背景下，人工智能作為固定資本在總資本的占比中將越來越高，而完全 意義上的人一一勞動力，作為可變資本在總資本中的占比將越來越低，人工智能 的應用迫使資本有機構(gòu)成不斷提高（如圖1-6所示）。王芳、陳文玉（2001）從具體 的數(shù)量分析中是技術(shù)和資本有機構(gòu)成的變化更加清晰化：假設變量控制情況下， 工業(yè)生產(chǎn)中固定資本（生產(chǎn)資料）C=800,可變資本（勞動力）V=200,剩余價值 率m =100%,那么工業(yè)生產(chǎn)中的生產(chǎn)式將是：800C+200V+200m=1200o在未引 進先進技術(shù)之前，生產(chǎn)中的資本有機構(gòu)成為4 : 1,而在應用先進技術(shù)一-人工 智能新技術(shù)一

53、一提高勞動生產(chǎn)率的情況下，迫使資本有機構(gòu)成比例上升到7 : 1（或者更高），其它條件依舊控制保持不變，則工業(yè)生產(chǎn)中的生產(chǎn)式變?yōu)椋?1050C+150V+150m-1350o從以上工業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)式可以發(fā)現(xiàn)，資本有機構(gòu)成發(fā) 展變化的過程中，1050C大于800C, 200V小于150V,也即逐漸增加了固定資 本的比例，減少了可變資本的占比，或者在固定資本不變的前提下，可變資本(勞動力)比例絕對的下降了，而1350大于1200,也即新技術(shù)的應用不但提高了 生產(chǎn)效率，還增加了企業(yè)利潤。圖1-6人工智能與相對過剩人口的關(guān)系資料來源：筆者根據(jù)馬克思資本有機構(gòu)成理論整理(2)人工智能大力應用產(chǎn)生相對過剩人口

54、。在人工智能大力發(fā)展的背景下， 人工智能將替代勞動力產(chǎn)生相對過剩人口，這是因為：人工智能的廣泛使用， 使操作程序化和簡單化，對勞動力的體力要求大為降低，大量的婦女和兒童替代 成本高昂的成年男性勞動力，這部分男性勞動力被迫成為相對過剩人口；隨著 人工智能的研發(fā)與應用領域的細化，使小生產(chǎn)者迅速分化，大批農(nóng)民和手工業(yè)者 被迫成為相對過剩人口；在新技術(shù)發(fā)展下，企業(yè)家要進行激烈競爭，競爭失敗 者瀕臨破產(chǎn)，迫使一部分人淪為失業(yè)者，成為相對過剩人口的另一個來源。馬克思在資本論中指出：“工人人口本身在生產(chǎn)出資本積累的同時，也 以日益擴大的規(guī)模生產(chǎn)出他們自身成為相對過剩人口的手段。這就是資本主義生 產(chǎn)方式所特有

55、的人口規(guī)律購”。但在人工智能加大對工人人口的替代以后，“過 剩的工人人口形成一支可供支配的產(chǎn)業(yè)后備軍皿” o王寧西(2003)從定性的理 論分析視角認為，在馬克思資本有機構(gòu)成理論視角下，這只“產(chǎn)業(yè)后備軍”的出 現(xiàn)有其特殊的作用，但也存在難以規(guī)避的影響。1.3.2相對過剩人口研究現(xiàn)狀相對過剩人口的研究現(xiàn)狀1.相對過剩人口研究的學術(shù)史梳理根據(jù)中國知網(wǎng)（）數(shù)據(jù)顯示，以（關(guān)鍵詞二“相對過剩人口”，并 且（中國知網(wǎng)二Y或CNKI期刊二Y）作為檢索條件檢索（收集時間2018年06月07 日），剔除無效記錄，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究文獻共有72篇。從時間結(jié)點來看，相對過剩 人口的研究在國內(nèi)起步相對較早，1980年出現(xiàn)第

56、一篇相關(guān)文獻。以這一年為起 點，相關(guān)的研究陸續(xù)展開。但自2008年開始，以相對過剩人口為主題的研究出 現(xiàn)增長態(tài)勢：從2008年到2018年6月，共計有40篇文獻在這一時間段發(fā)表， 占據(jù)有史以來的41.6%。究其原因，可能緣于2008年從美國開始爆發(fā)的金融危 機逐漸擴散至世界其他國家，致使很多國家出現(xiàn)普遍的失業(yè)問題，中國也未能幸 免：2010年左右也開始出現(xiàn)大量失業(yè)人口。因此，在這一時間段內(nèi)以相對過剩人 口為主題的研究增多不足為奇，也體現(xiàn)出馬克思資本有機構(gòu)成理論所具備的前瞻 性和時代性。2.研究熱點：圍繞相對過剩人口，覆蓋范圍逐漸廣泛根據(jù)CiteSpace對72篇文獻的分析顯示，相對過剩人口的研

57、究涉及“資本 有機構(gòu)成”、“失業(yè)理論”、“產(chǎn)業(yè)后備軍”等方面，總體呈現(xiàn)出“相對過剩人 口 產(chǎn)業(yè)后備軍 失業(yè) 社會問題的研究網(wǎng)絡（如圖1-7所示）。覆蓋范 圍從諸如勞動生產(chǎn)率等小微概念到相對過剩人口再到資本有機構(gòu)成理論，范圍逐 漸擴大。圖1-7相對過剩人口研究熱點圖畿本糧琴忐系L生尸力會主義馬志棗主漠 業(yè)問胳相對人口過?！?g 您品毋寄L業(yè)理&失業(yè)理企作者、合作網(wǎng)絡及機構(gòu)合作分布狀況在72篇相關(guān)文獻中，相互合作發(fā)表的文章僅有9篇，占總量的12.5%,也 即獨作占總量的87.5%,如圖1-8所示。從發(fā)表期刊的機構(gòu)合作分布狀況來看，除了中國人民大學經(jīng)濟學院和四川大 學經(jīng)濟學院針對相對過剩人口理論發(fā)表

58、過3篇文章，以及內(nèi)蒙古社會科學學院城 市發(fā)展研究所發(fā)表2篇文章以外，其他合作機構(gòu)均只發(fā)表了 1篇文章(如圖1-9 所示)。由此可見，各個合作機構(gòu)在相對過剩人口的研究上，未能形成持續(xù)效應， 從而也未形成對相對過剩人口研究的絕對優(yōu)勢。澎安中王芳 晦文玉張?zhí)嗢绞豇P蜥秋叢叢松曰高會宗卉愛三瀝勤勘侍炎瓶心SS趙景峰俞海山陳底圓濤肺波王珊I鄭仁泉武麗麗用志華王麗萍王寧西徐肖逝衣保中如腱劉愛蓮胡慶森手洪軍學朝林朱啟財詞聯(lián)飛艾春帔播光宗陳曉暉于成敏高雷業(yè)陸地SADWIWKADWRX內(nèi)事吉州紋學嘛:林用!夫事目克鬼主義i陜島大學9輯大35珅工大學馬時主義半院廣柴富云淳中安咖asuii垃大學說濟村BffXTA

59、5tttVR BSUfHX9 mtrn柯綬濟甲成云砌貿(mào)翔馬刊停皿人巳砒字隅圖枷IHJJ!衣!fc大芋煩社邱gt枝申閣人民六學16爾砌芯大孚D箕童IHWI蕊太孚OS唳手聯(lián)刮1眥以華6治景WIWTR四川大學經(jīng)濟學院itt漓癖些灑管尊聚 tiH+H：藥大竹 MSAKATAQffia辮心si分#徐長玉 錢小波朱文刖王海江 王修學亨樂軍司用*綢鐺潮耕我學尊蹄色社食查琪誦建設撈疏蜀孫W務8!學1留湫箏稅濟冒理孚船共慶市竟曬*分&中國人民大學經(jīng)濟學院盼好經(jīng)赫方龍山宜今秋王待忠王鄴江勝名劉玉宇趙定理tUKJiaxiS;lSt古料大字2tH5EBXTA5ttt7TR摩就升任敬東ItfHiWT上海祛R科孑跳禎濟碩

60、為所曲*：吊大學Q濟枷圖1-8作者合作網(wǎng)絡圖1-9機構(gòu)合作分布圖相對過剩人口研究具體內(nèi)容述評國外研究現(xiàn)狀。OkishioN.(1961)認為，一方面，資本有機構(gòu)成中的不變 資本不僅與一項技術(shù)的變革而促進經(jīng)濟增長有關(guān)，還與整個產(chǎn)業(yè)技術(shù)的技術(shù)變化 有關(guān)。但另一方面，資本有機構(gòu)成的變化并不一定伴隨著技術(shù)變革，還有可能與 可變資本相關(guān)16oHeertje-A(1977)認為，馬克思指出了資本主義積累的兩種情況: 資本不斷循環(huán)、加速積累和資本有機構(gòu)成不斷上升。馬克思將第一種情況與基于 一種技術(shù)應用的資本形成聯(lián)系了起來。第二種情況要求連續(xù)使用新的節(jié)省勞動力 成本的技術(shù)，根據(jù)馬克思的說法，這意味著勞動生產(chǎn)率