證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案

1、證券基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案單項(xiàng)選擇題1、證券的法律特征是指 ()A、它是依法訂立的一種合約B、它須依法審批才能發(fā)行C、各國(guó)都制定相關(guān)的證券法律法規(guī)D、反映的是某種法律行為的結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)答案：D2、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是 實(shí)際資本額 ()A、大于B、等于C、小于D、不等于標(biāo)準(zhǔn)答案：A3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種 ()A、有價(jià)證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券標(biāo)準(zhǔn)答案：B4、狹義的證券就指 ()A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、現(xiàn)金證券標(biāo)準(zhǔn)答案：C5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是 ()

2、A、買賣差價(jià)B、利息或紅利C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增值D、虛擬資本價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案：C6、證券的風(fēng)險(xiǎn)性來(lái)源于 ()A、可預(yù)測(cè)的不利變化B、無(wú)法預(yù)測(cè)的變化C、更高的收益可能D、未來(lái)狀況的不確定性標(biāo)準(zhǔn)答案：D7、世界上第一家股票交易所在 成立()A、紐約B、阿姆斯特丹C、倫敦D、費(fèi)城標(biāo)準(zhǔn)答案：B8、中國(guó)歷史上第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券市場(chǎng)所是 ()A、北平證券交易所B、上海華商證券交易所C、青島物品證券交易所D、天津市企業(yè)交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A9、 ,國(guó)務(wù)院頒發(fā)股票發(fā)行與交易管理暫行條例()A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、1994年4月22日D、1995年4月22日標(biāo)準(zhǔn)答案：B10、

3、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于 ()A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、證券管理機(jī)構(gòu)D、自律性組織標(biāo)準(zhǔn)答案：A11、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于 ()A、政府組織B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C12、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為 市場(chǎng)()A、直接融資B、間接融資C、資本D、貨幣標(biāo)準(zhǔn)答案：B13、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了 ()A、證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B、證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)C、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng)D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：B14、證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有： ()A、籌資、

4、定價(jià)、資本配置B、籌資、定價(jià)、收益C、收益、監(jiān)督、資本配置D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置標(biāo)準(zhǔn)答案：A15、證券交易價(jià)格是通過(guò) 得以確定的 ()A、證券商與投資者協(xié)商B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)C、證券供求雙方共同作用D、發(fā)行者與證券商協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案：C16、記名股票與不記名股票的差別在于 ()A、股東權(quán)利B、股東義務(wù)C、出資方式D、記載方式標(biāo)準(zhǔn)答案：D17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的 ()A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案：A18、股票的清算價(jià)值，是指公司經(jīng)過(guò)清算后，每股所代表的 價(jià)值()A、帳面B、實(shí)際C、內(nèi)在D、理論標(biāo)準(zhǔn)答案：B19、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的 A、產(chǎn)權(quán)

5、B、債權(quán)C、物權(quán)D、所有權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：D20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為 （） A、參與優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 標(biāo)準(zhǔn)答案：B21、債券根據(jù)發(fā)行 分為政府債券（包括政府機(jī)構(gòu)債券）、金融債券和公司債券（）A、性質(zhì)B、對(duì)象C、目的D、主體 標(biāo)準(zhǔn)答案：D22、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是 （）A、赤字國(guó)債B、建設(shè)國(guó)債C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D、特種國(guó)債 標(biāo)準(zhǔn)答案：D23、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源 （）A、減少B、增加C、不變D、都不是 標(biāo)準(zhǔn)答案：B24、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是 ,以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌措資金（）A、外國(guó)貨幣

6、B、國(guó)際通用貨幣C、本國(guó)貨幣D、本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣 標(biāo)準(zhǔn)答案：B25、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于 20世紀(jì) 初期（）A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代 標(biāo)準(zhǔn)答案：C26、未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指 （）A、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)B、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)C、下一交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)D、下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是 （）A、基金投資者B、基金管理人C、基金托管人D、基金監(jiān)管人標(biāo)準(zhǔn)答案：C28、貨幣市場(chǎng)基金是以 為投資對(duì)象的投資基金（）A、貨幣市場(chǎng)短期證券B、貨幣市場(chǎng)長(zhǎng)期證券C、債券D、股

7、票期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A29、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的 為準(zhǔn)（）A、開盤價(jià)B、收盤價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案：B30、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由 擔(dān)任 （）A、證券公司B、信托投資公司C、保險(xiǎn)公司D、基金管理公司標(biāo)準(zhǔn)答案：D31、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由 管理和運(yùn)作 （）A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理人D、基金投資顧問(wèn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是 ()A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、看張期權(quán)D、看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：B33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的 ()A、頭

8、方B、賣方C、雙方D、第三方標(biāo)準(zhǔn)答案：A34、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是 ()A、紐約證券交易所B、芝加哥期貨交易所C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：C35、1982年2月率先開辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是 ()A、芝加哥商業(yè)交易所B、芝加哥期貨交易所C、紐約證券交易所D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D36、存托憑證指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表 證券的可轉(zhuǎn)讓憑證 ()A、債權(quán)B、外國(guó)公司C、跨國(guó)公司D、基金組合標(biāo)準(zhǔn)答案：B37、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的 ()A、長(zhǎng)期看漲期權(quán)B、長(zhǎng)期看跌期權(quán)C、短期看漲

9、期權(quán)D、短期看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：A38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的 ()A、長(zhǎng)期看漲期權(quán)B、長(zhǎng)期看跌期權(quán)C、短期看漲期權(quán)D、短期跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：C39、證券法中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要就是指 ()A、銀行B、證券公司C、保險(xiǎn)公司D、財(cái)務(wù)公司標(biāo)準(zhǔn)答案：B40、以下不是證券發(fā)行主體的是 ()A、政府B、企業(yè)C、居民D、金融機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：C41、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是 ()A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會(huì)員理事C、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告D、審定對(duì)會(huì)員的接納標(biāo)準(zhǔn)答案：D42、以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是 ()A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B、選舉和罷免會(huì)員理事C、制定

10、、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)答案：B43、以下哪一個(gè)機(jī)種不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu) ()A、會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)察委員會(huì)44、以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：B ()C、修正股價(jià)平均數(shù) D、綜合股價(jià)平均數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A45、我們平時(shí)常說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指它的 ()A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D、股價(jià)綜合平均數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A46、以貨幣形式支付的股息，稱之為 ()A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財(cái)產(chǎn)股息D、負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案：A47、公司以其持有的其他公司的投

11、票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為 ()A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、負(fù)債股息D、建業(yè)股息標(biāo)準(zhǔn)答案：B48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價(jià)格將股票買出，此種情況應(yīng)計(jì)算 ()A、股利收益率B、獲利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：C49、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是 ()A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、贖回收益率標(biāo)準(zhǔn)答案：B50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)的補(bǔ)償 ()A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：B51、經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的 A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

12、 B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C、證券承銷業(yè)務(wù)D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A52、證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是 () A、有限責(zé)任公司B、無(wú)限責(zé)任公司 C、股份有限公司D、我國(guó)公司法中所指公司 標(biāo)準(zhǔn)答案：B53、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為 ()A、中央登記結(jié)算公司B、地方登記結(jié)算公司C、交易所D、交易中心 標(biāo)準(zhǔn)答案：A54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為 A、中央登記結(jié)算公司B、地方登記結(jié)算公司C、交易所D、交易中心 標(biāo)準(zhǔn)答案：B55、信息披露制度是證券市場(chǎng)貫徹 的具體體現(xiàn) ()A、公開原則B、公平原則C、公正原則D、保護(hù)投資者原則 標(biāo)準(zhǔn)答案：A56、根據(jù)公司法的規(guī)定，下面哪一項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán) ()A、制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B、制定公司的基本管理制度C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議D、對(duì)公司發(fā)行債券作出決議 標(biāo)準(zhǔn)答案：D57、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是 ()A、總經(jīng)理B、監(jiān)事長(zhǎng)C、董事長(zhǎng)D、副董事長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：C58、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，1997年3月3日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了 ()A、禁止證券欺詐行為暫行辦法B、關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定C、證券業(yè)從業(yè)人員資