計(jì)算機(jī)審計(jì)1ppt課件

1、經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院.審易軟件的任務(wù)流程.第一章 系統(tǒng)的安裝與設(shè)置1.軟件安裝1環(huán)境確實(shí)認(rèn)2安裝軟件3數(shù)據(jù)庫(kù)的安裝4加密效力的設(shè)置 .1.1審易軟件的安裝環(huán)境1單機(jī)環(huán)境：P3以上CPU，128M以上內(nèi)存，引薦256M以上內(nèi)存，1G以上可用硬盤(pán)空間，Windows98/2000/NT/XP，Microsoft Office97以上。MSSQL 2000 或MSDE選擇。2效力器環(huán)境：P3以上CPU，引薦512M以上內(nèi)存，1G以上可用硬盤(pán)空間，支持TCP/IP協(xié)議，2000/NT Server，Windows 98/2000/NT/XP，MSSQL Server2000或MSDE選擇。.1.2軟件的安裝

2、 單一網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安裝： 1在安裝光盤(pán)中運(yùn)轉(zhuǎn)ufsyA465setup.EXE；2進(jìn)入安裝界面，按照操作提示進(jìn)展安裝；3點(diǎn)擊下一步后，出現(xiàn)復(fù)制文件界面： .4當(dāng)遇到如下界面時(shí)請(qǐng)留意：.5點(diǎn)擊“確定繼續(xù)安裝程序。安裝完成后，會(huì)出現(xiàn)對(duì)話框：假設(shè)計(jì)算機(jī)里曾經(jīng)安裝了MS SQLSERVER數(shù)據(jù)庫(kù)，可以直接點(diǎn)擊“完成終了安裝程序；假設(shè)沒(méi)有安裝MS SQLSERVER數(shù)據(jù)庫(kù)，只需選擇“安裝MSDE前面的復(fù)選框，普通情況下安裝程序會(huì)自動(dòng)判別進(jìn)展選擇，然后再點(diǎn)擊“完成按鈕，完成安裝。6假設(shè)選擇了“安裝MSDE，安裝完成后請(qǐng)重新啟動(dòng)計(jì)算機(jī)。.2.系統(tǒng)的初始設(shè)置2.1 數(shù)據(jù)庫(kù)初始化安裝完審易軟件和數(shù)據(jù)庫(kù)之后，要對(duì)數(shù)

3、據(jù)庫(kù)進(jìn)展初始化設(shè)置。2.1.1已安裝MSDE數(shù)據(jù)庫(kù)的初始化設(shè)置.1啟動(dòng)程序：“開(kāi)場(chǎng)“程序“用友審易“用友審易數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)。 2假設(shè)是第一次進(jìn)入系統(tǒng)設(shè)置，會(huì)彈出的審易軟件初始化界面。3點(diǎn)擊菜單“數(shù)據(jù)庫(kù)初始化“初始化，完成數(shù)據(jù)庫(kù)的初始化設(shè)置 。4假設(shè)不是第一次進(jìn)入系統(tǒng)，那么會(huì)提示輸入系統(tǒng)管理員密碼，這是為了保證系統(tǒng)平安，所以只需系統(tǒng)管理員才有權(quán)益去直接操作這一項(xiàng)功能。.2.1.2已安裝MS SQLSERVER數(shù)據(jù)庫(kù)的初始化設(shè)置1啟動(dòng)程序“開(kāi)場(chǎng)“程序“用友審易“用友審易數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)。2假設(shè)SQLSERVER數(shù)據(jù)庫(kù)超級(jí)用戶“sa的密碼不為空，會(huì)彈出對(duì)話框，點(diǎn)擊確定后會(huì)提示輸入“sa的密碼。.3輸入密碼后進(jìn)

4、入“系統(tǒng)設(shè)置的主界面，進(jìn)展數(shù)據(jù)庫(kù)的初始化。4假設(shè)需求再次進(jìn)入系統(tǒng)，那么不用再輸入數(shù)據(jù)庫(kù)超級(jí)用戶的用戶名和密碼，只需求輸入審易軟件系統(tǒng)管理員的用戶名、口令即可。5在數(shù)據(jù)庫(kù)初始化操作的主界面中，同樣可以經(jīng)過(guò)點(diǎn)擊菜單“數(shù)據(jù)庫(kù)初始化“初始化來(lái)完成數(shù)據(jù)庫(kù)的初始化設(shè)置。.2.2 加密維護(hù)在審計(jì)作業(yè)中，計(jì)算機(jī)能夠有三種不同的形狀：1作為網(wǎng)絡(luò)效力器；2作為網(wǎng)絡(luò)客戶端；3作為單機(jī)獨(dú)立作業(yè)。為了配合這種單機(jī)形狀到網(wǎng)絡(luò)形狀的轉(zhuǎn)換，需求有不同的加密方式來(lái)對(duì)此提供支持。.操作闡明：1在“審易軟件初始化界面中選擇“加密維護(hù)頁(yè)簽這里，可以安裝新的加密方式，并將當(dāng)前設(shè)置形狀進(jìn)展保管。這樣，在用戶下次改換作業(yè)的網(wǎng)絡(luò)或單機(jī)形狀時(shí)

5、，就可以選擇這一形狀，直接點(diǎn)擊“恢復(fù)按鈕將這一加密形狀直接載入系統(tǒng)。.2點(diǎn)擊“安裝加密按鈕 網(wǎng)絡(luò)效力器：假設(shè)當(dāng)前用戶的計(jì)算機(jī)是要作為網(wǎng)絡(luò)效力器來(lái)運(yùn)用，請(qǐng)選擇“網(wǎng)絡(luò)加密效力配置，并在下面的白框中填入“本地加密效力器名普通不用填，系統(tǒng)自動(dòng)分析填入、“加密狗序列號(hào)，并點(diǎn)擊按鈕選擇填入加密“Anyikey.id途徑。網(wǎng)絡(luò)客戶端：假設(shè)計(jì)算機(jī)是作為網(wǎng)絡(luò)客戶端來(lái)進(jìn)展作業(yè)，那么請(qǐng)選擇“網(wǎng)絡(luò)客戶端加密配置，填入要銜接的加密效力器名即可。單機(jī)獨(dú)立作業(yè)：假設(shè)計(jì)算機(jī)是要單機(jī)獨(dú)立作業(yè)，選擇“單機(jī)加密狗配置，填入“加密狗序列號(hào)，并點(diǎn)擊按鈕，選擇填入加密“Anyikey.id途徑。3配置完成后，點(diǎn)擊“確定按鈕，在彈出的對(duì)話

6、框中填入要保管的形狀稱號(hào) .4點(diǎn)擊“確定，那么新保管的配置形狀就會(huì)出如今“加密維護(hù)頁(yè)簽下的框中了 下次需求再次從網(wǎng)絡(luò)形狀進(jìn)入單機(jī)形狀時(shí)，只需選擇上次保管的“單機(jī)，再點(diǎn)擊“恢復(fù)按鈕即可?！皠h除按鈕用來(lái)刪除不再運(yùn)用的形狀設(shè)置。 .2.3 加裝驅(qū)動(dòng)在“加裝驅(qū)動(dòng)頁(yè)簽下，可以選擇安裝或重新覆蓋安裝Microsoft Data Access Components 2.7、MSDE以及加密狗驅(qū)動(dòng)。 .3系統(tǒng)設(shè)置 3.1 修正口令選擇“設(shè)置修正口令，彈出窗口：在填入舊口令之后，可以經(jīng)過(guò)此功能修正當(dāng)前用戶的新口令。留意：不能修正其他用戶的口令。 .3.2 操作日志 操作日志是審計(jì)人員在審計(jì)作業(yè)中一切審計(jì)任務(wù)的記

7、錄，它記錄的內(nèi)容包括一切審計(jì)人員在一切工程上的任務(wù)記錄，詳細(xì)地記錄了審計(jì)人員在審易軟件上任何一個(gè)詳細(xì)工程上進(jìn)展何種詳細(xì)任務(wù)的詳細(xì)時(shí)間，準(zhǔn)確到秒。這個(gè)功能主要是方便審計(jì)人員在需求的時(shí)候查看本人或其他審計(jì)人員的任務(wù)記錄，隨時(shí)了解任務(wù)的進(jìn)度，然后對(duì)本人的任務(wù)有一個(gè)更加合理的安排。 .在“操作日志窗口上方的“審計(jì)人員下拉列表中選擇審計(jì)人員用戶名，這樣，系統(tǒng)就會(huì)過(guò)濾掉其他審計(jì)人員的任務(wù)。也可以選擇一個(gè)詳細(xì)的工程而過(guò)濾掉其他不相關(guān)工程的記錄信息。 .3.3 綜合設(shè)置 綜合設(shè)置是對(duì)審易系統(tǒng)在運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)的參數(shù)及形狀進(jìn)展設(shè)置的功能模塊，經(jīng)過(guò)綜合設(shè)置，可以完成以下設(shè)置：取數(shù)及形狀設(shè)置、查詢參數(shù)設(shè)置、新建空白底稿參數(shù)設(shè)

8、置、常用輸入法設(shè)置、界面風(fēng)格設(shè)置、Office設(shè)置等。.綜合設(shè)置中也包括只需系統(tǒng)管理員才可操作的設(shè)置功能，該部分設(shè)置只需在以系統(tǒng)管理員的身份登錄時(shí)才可見(jiàn)，該部分闡明，在之后的“系統(tǒng)管理員設(shè)置中引見(jiàn)。.1取數(shù)及形狀設(shè)置在綜合設(shè)置窗口中選擇“取數(shù)及形狀設(shè)置子項(xiàng)，參見(jiàn)：綜合設(shè)置。在“取數(shù)及形狀設(shè)置中，有三個(gè)選項(xiàng)：“復(fù)制發(fā)送帶標(biāo)題、“取數(shù)只取當(dāng)前頁(yè)和“在底稿中查詢法規(guī)。 .2復(fù)制發(fā)送帶標(biāo)題該選項(xiàng)前打鉤意思是在余額表、查詢、查賬中可以直接將選定內(nèi)容，點(diǎn)擊右鍵“發(fā)送至底稿，將這些內(nèi)容發(fā)送到翻開(kāi)得任務(wù)底稿中去。 選擇“任務(wù)底稿“形狀設(shè)置里選取“復(fù)制發(fā)送帶標(biāo)題時(shí)，如下圖，發(fā)送究竟稿的內(nèi)容就會(huì)附帶其各字段的稱號(hào)

9、；假設(shè)不選擇“復(fù)制發(fā)送帶標(biāo)題時(shí)，那么發(fā)送究竟稿的內(nèi)容就不出現(xiàn)其各個(gè)字段的稱號(hào)。.3取數(shù)只取當(dāng)前頁(yè)在定義好公式的任務(wù)底稿取數(shù)時(shí)，假設(shè)該excel表含有多個(gè)sheet普通新建的excel表都包含3個(gè)sheet，取數(shù)時(shí)只為當(dāng)前翻開(kāi)的那一個(gè)sheet取數(shù)。假想象同時(shí)為整個(gè)excel表取數(shù)時(shí)，只需去掉“取數(shù)只取當(dāng)前頁(yè)選項(xiàng)前面的小勾即可。 .4在底稿中查詢法規(guī)在該選項(xiàng)前打鉤意味著在底稿中選中的字詞點(diǎn)擊右鍵可以查詢相關(guān)的法規(guī)，不打鉤那么不可查詢。.5查詢參數(shù)設(shè)置在綜合設(shè)置窗口中選擇“查詢參數(shù)子項(xiàng)， 查詢參數(shù)設(shè)置是針對(duì)在審易中進(jìn)展數(shù)據(jù)查詢時(shí)，對(duì)查詢數(shù)據(jù)量的設(shè)置?！安樵儾糠?jǐn)?shù)據(jù)指的是每次查詢時(shí)，最大前往數(shù)據(jù)量為

10、指定的數(shù)據(jù)條數(shù)，選擇該設(shè)置主要是針對(duì)大數(shù)據(jù)量設(shè)置，以防止由于數(shù)據(jù)量過(guò)大而致使系統(tǒng)速度明顯變慢；“查詢一切數(shù)據(jù)指的是查詢時(shí)，一次性前往一切數(shù)據(jù)，假設(shè)數(shù)據(jù)量比較小，可以選擇此設(shè)置； .“每次提示指的是在每次查詢時(shí)，能否提示需求前往的數(shù)據(jù)量。假設(shè)需求獲得最正確性能，建議選擇“查詢部分?jǐn)?shù)據(jù)。 .6新建空白底稿參數(shù)設(shè)置在綜合設(shè)置窗口中選擇“新建空白底稿參數(shù)子項(xiàng)， 該設(shè)置是針對(duì)新建任務(wù)底稿時(shí)進(jìn)展的設(shè)置。在系統(tǒng)中，曾經(jīng)預(yù)置了帶有格式表頭的Word和Excel底稿，經(jīng)過(guò)該設(shè)置，可以實(shí)如今新建任務(wù)底稿時(shí)，能否自動(dòng)參與系統(tǒng)曾經(jīng)預(yù)置好的底稿表頭。系統(tǒng)能提取的信息標(biāo)志有：工程稱號(hào)、底稿模板、審計(jì)年度、所屬部門(mén)、審計(jì)類

11、別、被審計(jì)單位、會(huì)計(jì)期間、審計(jì)人員、用戶名、編制日期、昨天、今天、明天、后天、大后天、時(shí)間、年、月、日、時(shí)、分、秒、年月日、時(shí)分秒。在一切的Excel/word底稿包括報(bào)表里插入紅字的標(biāo)志，相應(yīng)的系統(tǒng)信息會(huì)自動(dòng)提取。 .7常用輸入法設(shè)置在綜合設(shè)置窗口中選擇“常用輸入法子項(xiàng)， 該設(shè)置是針對(duì)常用輸入法進(jìn)展的設(shè)置。假設(shè)希望在審易系統(tǒng)的各個(gè)操作中運(yùn)用一致的輸入法，那么可以在列表審易自動(dòng)檢測(cè)當(dāng)前系統(tǒng)中一切可用的輸入法并列示在下拉列表中中選擇并設(shè)置，以免去反復(fù)切換輸入法形狀；假設(shè)不用一致輸入法，堅(jiān)持空選擇即可。 .8界面風(fēng)格設(shè)置在綜合設(shè)置窗口中選擇“界面風(fēng)格子項(xiàng) 界面風(fēng)格分為“保管導(dǎo)航功能和“隱藏導(dǎo)航功能

12、兩個(gè)選項(xiàng)。選擇“保管導(dǎo)航功能，那么在操作界面左側(cè)顯示審計(jì)導(dǎo)航功能樹(shù)，選擇“隱藏導(dǎo)航功能那么審計(jì)導(dǎo)航功能樹(shù)被隱藏。點(diǎn)擊審計(jì)預(yù)備導(dǎo)游右側(cè)的雙箭頭，導(dǎo)航功能樹(shù)也可被隱藏， .8Office設(shè)置在綜合設(shè)置窗口中選擇“查詢參數(shù)子項(xiàng)， 該設(shè)置是針對(duì)所運(yùn)用的辦公系統(tǒng)進(jìn)展設(shè)置的，只需選擇對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)即可。 .3.4 去除 EXCEL進(jìn)程 選擇“設(shè)置“去除EXCEL進(jìn)程，將翻開(kāi)的一切EXCEL文件都封鎖。.3.5 去除WORD進(jìn)程 選擇“設(shè)置“去除WORD進(jìn)程，將翻開(kāi)的一切WORD文件都封鎖。.4系統(tǒng)管理員設(shè)置 以系統(tǒng)管理員身份默許admin登錄審易后，選擇設(shè)置菜單 由于審計(jì)工程存在分工，因此在設(shè)置菜單中“部門(mén)設(shè)

13、置、“用戶管理、“綜合設(shè)置部分內(nèi)容是屬于工程管理員權(quán)限，“修正口令是系統(tǒng)管理員用于修正本人的口令，即“admin的口令。其他功能與以普通用戶登錄后的菜單設(shè)置一樣 。.4.1 部門(mén)設(shè)置 部門(mén)設(shè)置是指可以更改工程信息中“選擇部門(mén)下拉選擇的內(nèi)容。部門(mén)設(shè)置的操作方法與下一節(jié)“執(zhí)行情況設(shè)置的操作方法根本一樣，只不過(guò)部門(mén)設(shè)置沒(méi)有預(yù)置的內(nèi)容，可以按的需求來(lái)隨意添加。 .點(diǎn)擊“ 按鈕添加新的部門(mén)稱號(hào)及其備注信息，或是點(diǎn)擊“ 在某條執(zhí)行情況前插入新的部門(mén)稱號(hào)及其備注信息，也可點(diǎn)擊“ 去刪除某條部門(mén)稱號(hào)及其備注信息?！?按鈕是用來(lái)清空一切的部門(mén)。當(dāng)然還可點(diǎn)擊“ 或“來(lái)調(diào)整某個(gè)部門(mén)的位置。留意：每次添加底稿或修正之

14、后，都要記得點(diǎn)擊“ 保管。 .4.2 用戶管理授權(quán)機(jī)制維護(hù)著工程和任務(wù)底稿的平安。1人員角色的概念以及角色之間的相互關(guān)系。系統(tǒng)管理員：可以強(qiáng)迫把恣意一個(gè)或幾個(gè)工程的管理權(quán)益分配給用戶列表中的任何一個(gè)用戶。也可以把用戶列表中的恣意一個(gè)或幾個(gè)用戶晉級(jí)為系統(tǒng)管理員。但是系統(tǒng)管理員在沒(méi)有被參與為審計(jì)工程組成員時(shí)，他對(duì)任何工程沒(méi)有參與的權(quán)益查閱、修正等。其中admin為系統(tǒng)默許系統(tǒng)管理員，此用戶不能被刪除，不能被改名，不能被降級(jí)為普通用戶。注：系統(tǒng)管理員雖然可以被定義多個(gè)，但普通只需一個(gè)而且在同一時(shí)辰只允許一個(gè)系統(tǒng)管理員登錄。.工程管理員：每個(gè)工程只能有一個(gè)工程管理員，對(duì)所管理的工程具有絕對(duì)的權(quán)益。例如

15、：查閱、刪改任務(wù)底稿，增刪工程組成員，給工程組成員以及工程所屬部門(mén)擔(dān)任人設(shè)定權(quán)限等。工程管理員的產(chǎn)生是普通用戶新建工程就自動(dòng)成為工程管理員。但在一些非常的情境下也可以由系統(tǒng)管理員指定人員列表中的任何人成為工程管理員。例如：工程管理員忘記密碼，解除工程管理員管理權(quán)限等等。普通用戶：可以查看工程稱號(hào)的列表但不能進(jìn)入工程。普通用戶在人員列表中出現(xiàn)可以被工程管理員參與審計(jì)工程組授予相應(yīng)的權(quán)限，也可以被系統(tǒng)管理員授予某些工程的工程管理權(quán)限。還可新建工程，成為該工程的工程管理員。.2系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置操作：首先要確定是以系統(tǒng)管理員身份登錄，然后請(qǐng)選擇“系統(tǒng)設(shè)置菜單中的“用戶管理彈出窗口。選擇要設(shè)置的用戶名，點(diǎn)擊

16、窗口左下方“屬性。彈出“用戶屬性窗口 。.在“屬性標(biāo)簽頁(yè)中可以對(duì)用戶的“用戶名、“全名、“職務(wù)、“所屬部門(mén)、“角色、“登錄口令進(jìn)展設(shè)置。.選擇“主管部門(mén)授權(quán)標(biāo)簽，選擇要為用戶授權(quán)的部門(mén)稱號(hào)，雙擊可選部門(mén)的稱號(hào)可將稱號(hào)參與到用戶主管部門(mén)列表中，當(dāng)然也可以按下Ctrl鍵多項(xiàng)選擇幾個(gè)部門(mén)的稱號(hào)，然后點(diǎn)擊“授權(quán)按鈕，將所選部門(mén)參與窗口上部的“主管部門(mén)列表中。點(diǎn)擊“編輯按鈕可以對(duì)部門(mén)的稱號(hào)進(jìn)展維護(hù)見(jiàn)：部門(mén)設(shè)置。假設(shè)希望所設(shè)置的用戶擁有對(duì)一切部門(mén)的主管權(quán)限，那么請(qǐng)?jiān)凇翱蛇x部門(mén)列表的末尾選擇“一切部門(mén)參與“主管部門(mén)列表。.選擇“工程授權(quán)標(biāo)簽頁(yè)可以見(jiàn)到一切工程的列表，在這里他可以強(qiáng)迫指定某個(gè)工程的工程管理員。選擇要授予這個(gè)用戶工程管理員的工程，使它成為反色，然后點(diǎn)擊“授權(quán)系統(tǒng)提示“授權(quán)勝利在此工程的后面會(huì)出現(xiàn)一個(gè)黑色的“對(duì)勾。取消授權(quán)的操作與授權(quán)操作步驟一樣。 .4.3 新建工程設(shè)置 1選擇“設(shè)置 “綜合設(shè)置 “新建工程設(shè)置子項(xiàng) 2根據(jù)需求可以在選項(xiàng)前的方框打鉤或取消打鉤，選擇“運(yùn)用設(shè)置生效而不封鎖設(shè)置窗口或“確定設(shè)置生效并封鎖設(shè)置窗口。 .闡明：允許導(dǎo)入格式化的工程信息是指在新建工程時(shí)，允許導(dǎo)入含有工程信息的格式化文件，該功能普通在用友審易與用友審計(jì)信息管理系統(tǒng)配合運(yùn)用時(shí)開(kāi)放。允許填入工程編號(hào)指的是在新