長江三角洲地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)的時空格局演變及其影響因素研究

1、單位代碼10475學(xué)號104753161082分類號K901卸南大廖碩士學(xué)位論文長江三角洲地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)的時空格局演變及其影響因素研究學(xué)科、專業(yè)：人文地理學(xué) 研究 方向：經(jīng)濟(jì)地理與區(qū)域發(fā)展 申請學(xué)位類別：理學(xué)碩士申 請 人：許紅蓮 指導(dǎo)教師：李丹丹講師二O二O年六月Study on the Spatial and Temporal Evolution andThere Influencing Factors of the Patent-intensiveIndustries in the Yangtze River DeltaA Dissertation Submitted tothe G

2、raduate School of Henan Universityin Partial Fulfillment of the Requirementsfor the Degree ofMaster of ScienceByXu HonglianSupervisor: Prof. Li DandanJune, 2020關(guān)于學(xué)位論文獨創(chuàng)聲明和學(xué)術(shù)誠信承諾本人向河南大學(xué)提出碩士學(xué)位申請。本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo) 師的指導(dǎo)下獨立完成的，對所研究的課題有新的見解。據(jù)我所知，除文中特別加以說明、 標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包括其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包括其 他人為獲得任何

3、教育、科研機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同事對 本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。在此本人鄭重承諾：所呈交的學(xué)位論文不存在舞弊作偽行為，文責(zé)自負(fù)。學(xué)位申請人（學(xué)位論文作者）簽名： 不謖2020年b月胡日關(guān)于學(xué)位論文著作權(quán)使用授權(quán)書本人經(jīng)河南大學(xué)審核批準(zhǔn)授予碩士學(xué)位。作為學(xué)位論文的作者，本人完全了解并同 意河南大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的要求，即河南大學(xué)有權(quán)向國家圖書館、科研信息 機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)收集機(jī)構(gòu)和本校圖書館等提供學(xué)位論文（紙質(zhì)文本和電子文本）以供公眾檢 索、查閱。本人授權(quán)河南大學(xué)出于宣揚、展覽學(xué)校學(xué)術(shù)發(fā)展和進(jìn)行學(xué)術(shù)交流等目的，可 以采取影印、縮印、掃

4、描和拷貝等復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文（紙質(zhì)文本和電子文本）。（涉及保密內(nèi)容的學(xué)位論文在解密后適用本授權(quán)書）學(xué)位獲得者（學(xué)位論文作者）簽名： 湃4身202 O年七月狀日學(xué)位論文指導(dǎo)教師簽名:202 0年加月次日知識經(jīng)濟(jì)時代到來，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向依賴知識、技術(shù)等創(chuàng)新要素，各國著力推動 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級合理化方向發(fā)展。當(dāng)前，中國正處于提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)換發(fā)展動力的攻關(guān)期， 迫切需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。專利密集型產(chǎn)業(yè)是發(fā)明專利密度和規(guī)模達(dá)到全國平均水平 以上且成長性好，與創(chuàng)新發(fā)展政策導(dǎo)向高度契合的新興產(chǎn)業(yè)，包括信息基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、智能 制造裝備產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)等8大產(chǎn)業(yè)。大力發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)成為優(yōu)化中國產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)

5、、推動中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。已有產(chǎn)業(yè)布局理論多是在西方發(fā)達(dá)國家產(chǎn) 業(yè)發(fā)展經(jīng)驗上的總結(jié)和提煉，鮮有對發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)布局理論的歸納概括。此外，以往 研究大多是對專利密集型產(chǎn)業(yè)少數(shù)細(xì)分產(chǎn)業(yè)的研究，很少有針對區(qū)域?qū)用娈a(chǎn)業(yè)整體及其 細(xì)分產(chǎn)業(yè)的對比研究，因此，本文著重研究長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的 時空演變格局、空間關(guān)聯(lián)性及其影響因素，研究結(jié)論不僅可以為區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高 質(zhì)量發(fā)展提供借鑒，也可豐富現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)布局理論與區(qū)域創(chuàng)新理論。首先，本研究梳理已有產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論、區(qū)域創(chuàng)新理論等相關(guān)理論，總結(jié)專利密集型 產(chǎn)業(yè)定義、區(qū)位及其影響因素等相關(guān)文獻(xiàn)，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了長三角地區(qū)專利密集型 產(chǎn)業(yè)

6、空間格局影響因素分析框架。其次，基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、各城市統(tǒng)計年鑒和 智慧芽專利檢索平臺等數(shù)據(jù)源，以長江三角洲地區(qū)（上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。?三省一市及其所轄地級市為研究對象，獲取1998-2013年專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè) 的工業(yè)總產(chǎn)值和人力資本等數(shù)據(jù)，1998-2018年專利申請量數(shù)據(jù)。再次，利用空間基尼 系數(shù)、EG指數(shù)測度長三角地區(qū)41個地級市的專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的集聚水平; 采用探索性空間數(shù)據(jù)分析方法（ESDA）探究長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè) 空間關(guān)聯(lián)性。最后，基于SARM、SEM和SDM模型討論技術(shù)水平、外商直接投資、人力 資本、政府政策、市場需求、集

7、聚密度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等七個影響因素與專利密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn) 值的作用關(guān)系，并據(jù)此提出長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級和高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)政策建議。本文研究發(fā)現(xiàn)：（1）以空間基尼系數(shù)判斷長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè) 的工業(yè)總產(chǎn)值和專利申請量的空間差異情況可知，長三角地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值的空間差異有 所降低，且存在顯著階段性特征，而專利申請量的空間差異則并無顯著變化。（2）從長 三角地區(qū)各市專利密集型產(chǎn)業(yè)的空間布局來看，總體上，該產(chǎn)業(yè)的空間不均呈現(xiàn)由集中 在上海、蘇州、杭州、南京等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的城市，向蘇北、浙西南以及安徽的蕪 湖、蚌埠、阜陽等城市擴(kuò)散。細(xì)分產(chǎn)業(yè)則呈現(xiàn)錯位發(fā)展的格局。（3）從EG指數(shù)計算結(jié) 果來看，長

8、三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的集聚結(jié)構(gòu)越來越好，上海、蘇州等 中心城市的輻射帶動作用逐漸增強(qiáng)，周邊城市專利密集型產(chǎn)業(yè)接受輻射得到發(fā)展。（4） ESDA分析長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的空間相關(guān)性可知，不論是基于工 業(yè)總產(chǎn)值還是專利申請量數(shù)據(jù)，整體上，長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)集聚相關(guān)性增強(qiáng), 且呈上升趨勢，這表明一個城市產(chǎn)業(yè)及創(chuàng)新依賴于其鄰近城市產(chǎn)業(yè)及創(chuàng)新發(fā)展活動，并 對鄰近城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新有促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的極化作用正在弱化，涓滴作用不 斷加強(qiáng)。具體而言，H-H類型區(qū)域呈以蘇州、上海為中心的團(tuán)塊狀分布，處于此區(qū)域內(nèi) 的城市之間空間關(guān)聯(lián)度強(qiáng)；蘇北、浙西南和安徽大部分地區(qū)如宿遷

9、、徐州、亳州、阜陽、 蚌埠等城市為長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)的L-L集聚區(qū)，此區(qū)域城市之間產(chǎn)業(yè)空間關(guān)聯(lián) 性弱，相互作用程度低。此外，細(xì)分產(chǎn)業(yè)與專利密集型產(chǎn)業(yè)整體空間分布相類似。（5） 模型驗證結(jié)果表明，長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)空間格局受本地人力資本、技術(shù)水平、 產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)模經(jīng)濟(jì)影響較大。本地外商直接投資沒有有效推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，本地市場需 求和技術(shù)集聚密度對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用減弱。各城市專利密集型產(chǎn)業(yè)之間的空間溢出逐漸 增強(qiáng)，鄰近城市的人力資本、產(chǎn)業(yè)政策和市場需求一定程度推動了本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而鄰 近城市的技術(shù)水平、外商直接投資和技術(shù)集聚密度溢出效應(yīng)微弱，產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)則 間接阻礙了本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展。（6

10、）根據(jù)研究結(jié)論，本文提出長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā) 展的政策建議：培養(yǎng)高素質(zhì)人才，建設(shè)人才體系；打破區(qū)域內(nèi)技術(shù)屏障，提高自主創(chuàng)新 能力；擴(kuò)大市場開放度，提高外資進(jìn)入技術(shù)門檻；完善政策制度，推進(jìn)區(qū)域一體化發(fā)展； 適應(yīng)市場需求，擴(kuò)大國際國內(nèi)市場。關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新，空間溢出，產(chǎn)業(yè)升級ABSTRACTWith the advent of the knowledge economy era, economic development is more dependent on innovative elements such as knowledge and technology. Countr

11、ies around the world are making great efforts to promote the development of industrial structures to a more advanced and rational direction. At present, China is in the tackling phase of improving quality and efficiency, and transforming its development momentum. It urgently needs to change the mode

12、 of economic development. Patent-intensive industry is emerging industry, which has a density and scale of invention patents that are above the national average and has good growth. It is highly compatible with the innovation and development policy guidance, and includes eight industries such as inf

13、ormation industry, intelligent manufacturing equipment industry, and so on. Developing patent-intensive industries has become an important starting point for optimizing Chinas industrial structure and promoting high-quality development of the Chinese economy. Most of the existing industrial layout t

14、heories are summaries and refinements based on the industrial development experience of developed countries in the West. Moreover, most of the previous researches focused on the research of the patent-intensive industry segmentation industry, but few studies focused on the overall industry and its s

15、ubdivided industries at the regional level. Therefore, this paper focuses on the study of the spatial-temporal evolution pattern, spatial correlation and influencing factors of patent-intensive industries and their subdivided industries in the Yangtze River Delta region. The research conclusion can

16、not only provide reference for the transformation and upgrading of regional industries and high-quality development in the Yangtze River Delta region, but also enrich the existing industrial layout theory and regional innovation theory.First of all, this study sorts out industrial location theory, r

17、egional innovation theory, and summarizes the relevant literature on the definition, location and influencing factors of patent-intensive industries. On this basis, an analysis framework for the influencing factors of the spatial pattern of patent-intensive industries was constructed. Secondly, basi

18、ng on the Chinese industrial enterprise database, statistical yearbooks of various cities, and patsnap patent search platform, we take the three provinces and one city in the Yangtze River Delta region (Shanghai, Jiangsu Province, Zhejiang Province, Anhui Province) and their prefecture-level cities

19、as the research object, then obtaining the total industrial output value and human capital data of patent-intensive industries and their sub-sectors from 1998 to 2013, and the patent applications from 1998 to 2018. Thirdly, the spatial Gini coefficient and EG index are used to measure the concentrat

20、ion level of patent-intensive industries and their subdivided industries in 41 prefecture-level cities; Using Exploratory Spatial Data Analysis (ESDA) to explore the spatial correlation of patent-intensive industries and their subdivided industries in the Yangtze River Delta region; Finally, discuss

21、ing the relationship between the seven influencing factors and the output value of patent-intensive industries based on the SARM, SEM and SDM models; then, relevant policy recommendations for industrial upgrading and high-quality development in the Yangtze River Delta region were proposed.The resear

22、ch found that: (1) The spatial difference between the total industrial output value and the number of patent applications of patent-intensive industries and their sub-industries in the Yangtze River Delta region is based on the Gini coefficient. The spatial difference of total industrial output valu

23、e in the Yangtze River Delta region has been reduced, and there were significant phase characteristics, but the spatial difference in the number of patent applications did not change significantly. (2) As for the spatial layout of the patent-intensive industries in the cities of Yangtze River Delta

24、region, the spatial unevenness of the overall industry has spread from cities with high economic development levels, such as Shanghai, Suzhou, Hangzhou, and Nanjing, to northern Jiangsu, southwestern Zhejiang, and Wuhu, Bengbu, and Fuyang in Anhui. Subdivision of industries is a pattern of dislocati

25、on development. (3) Basing on EG index, the agglomeration structure of patent-intensive industries and their subdivided industries is getting better and better. The leading role of radiation in Shanghai, Suzhou and other central cities has gradually increased, and patent-intensive industries in surr

26、ounding cities have developed to receive radiation. (4) Analyzing the spatial correlation of patent-intensive industries and their subdivided industries in the Yangtze River Delta with ESDA, whether it is based on total industrial output value or patent application data, it founds that the correlati

27、on of the concentration of patent-intensive industries has increased, and it is on the rise. This shows that a citys industry and innovation depend on its neighboring citys industry and innovation development activities, and it has a promoting effect on the neighboring citys industry development and

28、 innovation. The polarizing effect of industrial development is weakening, and the trickle-down effect continues to strengthen. Specifically, the H-H type area is distributed in the shape of a cluster centered on Suzhou and Shanghai, and the spatial correlation between the cities there is strong; No

29、rthern Jiangsu, southwestern Zhejiang and most parts of Anhui such as Suqian, Xuzhou, Bozhou, Fuyang, Bengbu and other cities are the L-L cluster areas. The industrial between the cities there has weak correlation and low interaction. In addition, the overall spatial distribution of subdivided indus

30、tries is similar to the patent-intensive industries. (5) Model results show that the spatial pattern of patent-intensive industries is greatly affected by local human resource, technological level, policies and scale economies. Local FDI has not effectively promoted industrial development, and the r

31、ole of local market demand and technological density on industrial development is weakened. The spatial spillover among patent-intensive industries in various cities is gradually increasing. The human resource, industrial policies and market demands of neighboring cities have all contributed to the

32、development of the local industry. However, the spillover effect of technological level, FDI and technological density is weak, the scale economies effect hinders the development of local industry indirectly. (6) According to the research conclusions, this article puts forward policy recommendations

33、 as follow: Training high-quality talents and building a talent system; Breaking the technical barriers in the region and improving the ability of independent innovation; Expanding market openness and raising the technical threshold for foreign investment; Improving the policy system and promoting t

34、he development of regional integration; Adapting to market demand and expanding the international and domestic markets.KEY WORDS: industrial development, technological innovation, spatial spillover, industrial upgrading TOC o 1-5 h z 摘要I HYPERLINK l bookmark15 o Current Document ABSTRACTI目錄VII HYPER

35、LINK l bookmark23 o Current Document 1緒論1 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 1.1問題提出1 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 1.2研究意義4 HYPERLINK l bookmark37 o Current Document 1.3研究內(nèi)容與技術(shù)路線圖41.3.1研究內(nèi)容4 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 1.3.2技術(shù)路線圖5 HYPERLINK l bookmark43 o Current Do

36、cument 2專利密集型產(chǎn)業(yè)理論基礎(chǔ)及研究綜述72.1理論基礎(chǔ)72.1.1產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論7 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 2.1.2區(qū)域創(chuàng)新理論8 HYPERLINK l bookmark53 o Current Document 2.2專利密集型產(chǎn)業(yè)的界定9 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 2.3專利密集型產(chǎn)業(yè)時空格局影響因素的研究進(jìn)展10 HYPERLINK l bookmark65 o Current Document 2.4評述13 HYPERLINK l bookmark68 o

37、 Current Document 3分析框架與研究方法15 HYPERLINK l bookmark71 o Current Document 3.1分析框架15 HYPERLINK l bookmark74 o Current Document 3.2數(shù)據(jù)來源163.3分析方法173.3.1集聚度測度方法17 HYPERLINK l bookmark90 o Current Document 3.3.2探索性數(shù)據(jù)分析18 HYPERLINK l bookmark99 o Current Document 3.3.3空間計量模型20 HYPERLINK l bookmark117 o Cur

38、rent Document 3.4小結(jié)21 HYPERLINK l bookmark123 o Current Document 4長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)時空格局演變特征分析234.1基于工業(yè)總產(chǎn)值的產(chǎn)業(yè)集聚水平分析234.1.1工業(yè)總產(chǎn)值變化態(tài)勢分析23VII TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark132 o Current Document 4.1.2長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)集聚度分析264.2基于專利申請量的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平分析294.2.1技術(shù)水平變化趨勢分析29 HYPERLINK l bookmark141 o Current Document 4.2.

39、2基于專利申請量的產(chǎn)業(yè)集聚度分析32 HYPERLINK l bookmark144 o Current Document 4.3小結(jié)35 HYPERLINK l bookmark149 o Current Document 5長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)空間相關(guān)性分析375.1基于工業(yè)總產(chǎn)值空間相關(guān)性分析37 HYPERLINK l bookmark158 o Current Document 全局空間自相關(guān)分析37 HYPERLINK l bookmark165 o Current Document 5.1.2局部空間自相關(guān)分析385.2基于技術(shù)水平空間相關(guān)性分析40全局空間自相關(guān)分析405.

40、2.2局部空間自相關(guān)分析41 HYPERLINK l bookmark168 o Current Document 5.3雙變量自相關(guān)分析44 HYPERLINK l bookmark173 o Current Document 5.4小結(jié)46 HYPERLINK l bookmark176 o Current Document 6長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)時空格局演變影響因素分析49 HYPERLINK l bookmark179 o Current Document 6.1指標(biāo)設(shè)置49 HYPERLINK l bookmark182 o Current Document 6.2模型選擇49

41、HYPERLINK l bookmark185 o Current Document 6.3回歸結(jié)果分析50 HYPERLINK l bookmark190 o Current Document 6.4小結(jié)54 HYPERLINK l bookmark194 o Current Document 7結(jié)論與討論55 HYPERLINK l bookmark197 o Current Document 7.1主要結(jié)論55 HYPERLINK l bookmark203 o Current Document 7.2政策啟示567.3可能的倉0新點與不足577.3.1可能倉寸新點577.3.2不足之處

42、58 HYPERLINK l bookmark218 o Current Document 參考文獻(xiàn)59 HYPERLINK l bookmark325 o Current Document 致謝65 HYPERLINK l bookmark328 o Current Document 攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文671緒論1.1問題提出進(jìn)入21世紀(jì)，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始步入知識經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)時代，依靠勞動力、資源等傳統(tǒng) 要素驅(qū)動的發(fā)展模式正向依靠知識、技術(shù)等創(chuàng)新要素轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式難以 為繼，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化成為各國保持國際競爭力的重要舉措之一。當(dāng)前, 中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)換

43、推動力的攻堅期，居于產(chǎn)業(yè)鏈的中低端、產(chǎn)品技術(shù) 含量低、附加值低等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的問題掣肘中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。2018年，中國第 一、二、三產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值（Gross Domestic Product, GDP）比重分別為7.2%、 40.7%和52.1%,其中，第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重顯著高于美國第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重21.9個百 分點。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動中國產(chǎn)業(yè)步入中高端水平成為提升我國創(chuàng)新能力，實現(xiàn)高 質(zhì)量發(fā)展的必由之路。專利密集型產(chǎn)業(yè)作為發(fā)明專利密度和規(guī)模達(dá)到全國平均水平以上 且成長性好，與創(chuàng)新發(fā)展政策導(dǎo)向高度契合的新興產(chǎn)業(yè)，包括信息基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、智能制造 裝備產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)等8大產(chǎn)

44、業(yè)。在此背景下，大力發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)成為優(yōu)化 中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。近年來，我國頒布了一系列的政策推進(jìn)專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2015年，國務(wù)院 關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見頒布實施，指出要大力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán) 密集型產(chǎn)業(yè)的培育工作，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品示 范基地試點建設(shè)3o 2016年，國務(wù)院發(fā)布國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要，將創(chuàng)新發(fā)展擺 在了國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心位置，尤其是要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，促進(jìn)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán) 化。同年，國家知識產(chǎn)權(quán)局為落實意見中知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的培育工作，制定專 利密集型產(chǎn)業(yè)目錄（2016）（試行），強(qiáng)

45、調(diào)專利密集型產(chǎn)業(yè)對于產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級和創(chuàng)新高 質(zhì)量發(fā)展的重要作用。2019年，國家統(tǒng)計局制定并實施知識產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè) 統(tǒng)計分類（2019），目的是發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度保障和激勵創(chuàng)新發(fā)展、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、 推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用。由此可見，專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升 級和創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展中具有極其重要的地位。數(shù)據(jù)來源于 Bureau of Economic Analysis 網(wǎng)站。隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化地縱深發(fā)展，各國的競爭表現(xiàn)為城市集團(tuán)之間的競爭，城市群 成為國家參與全球競爭和分工的重要地域單元囹。處在一帶一路和長江經(jīng)濟(jì)帶交匯處的 長江三角洲城市群（以下簡稱長三角地區(qū)）是我國經(jīng)濟(jì)實

46、力和創(chuàng)新能力最強(qiáng)的地域之 一，也是我國參與國際競爭的重要平臺。2018年，長三角地區(qū)GDP占我國GDP的比重達(dá) 到23.5%,研發(fā)經(jīng)費、有效發(fā)明專利數(shù)占全國比重分別為32%和31%,較2010年分別上升 約4%和3%?？梢姡L三角地區(qū)憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新實力，成為我國高質(zhì)量發(fā)展的樣 板區(qū)和我國深入落實創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的排頭兵。2008年，國務(wù)院發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)長 江三角洲地區(qū)改革開放和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的指導(dǎo)意見，強(qiáng)調(diào)全面推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級， 建設(shè)國際先進(jìn)制造業(yè)基地，做大做強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢支柱產(chǎn)業(yè)。2010年，長江三角 洲地區(qū)區(qū)域規(guī)劃指出做強(qiáng)做優(yōu)電子信息和裝備制造業(yè)等專利密集型產(chǎn)業(yè)。2016年，長

47、 江三角城市群發(fā)展規(guī)劃明確提出要建設(shè)高附加值和以智能制造為支撐的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系, 發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力。2019年，長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展 規(guī)劃綱要的實施旨在將長三角地區(qū)打造成為引領(lǐng)全國高質(zhì)量發(fā)展以及區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的 樣本區(qū)，推進(jìn)長三角地區(qū)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，建設(shè)國家級戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地，形成世 界級知識密集型產(chǎn)業(yè)集群。在此背景下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級成為長三角地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的重 要引擎，長三角地區(qū)也成為我國最具經(jīng)濟(jì)活力和實力的資源配置中心，最具全球影響力 的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新高地。因而，推進(jìn)電子信息、生物醫(yī)藥、航空航天等專利密集型產(chǎn)業(yè)成 為長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要抓手。盡管如此，長三角

48、地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也面臨著一些值得深入探討的現(xiàn)象和 問題。首先，長三角地區(qū)的專利密集型產(chǎn)業(yè)空間分布不均，集聚現(xiàn)象突出。大多數(shù)專利 密集型產(chǎn)業(yè)集中分布在上海、蘇州等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的城市及其周邊城市5o 2013年， 僅上海、蘇州、南京和杭州四市專利密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值 的比重就達(dá)43%,專利密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占上海工業(yè)總產(chǎn)值的比重為51%,占銅陵工業(yè)總 產(chǎn)值的比重卻不到5%?？梢娫谶h(yuǎn)離上海、蘇州核心區(qū)域的城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中專利密集型 產(chǎn)業(yè)占比小，對經(jīng)濟(jì)增長帶動作用弱，造成城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力不足。優(yōu)化長三角地區(qū)專 利密集型產(chǎn)業(yè)空間布局成為長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級及高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)

49、。因此，提出本文依據(jù)長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要將長三角地區(qū)界定為上海市、江蘇省、浙江省、安徽省及其 所轄地級市。數(shù)據(jù)來自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。本文第一個科學(xué)問題：長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)的時空演變格局是怎樣的？其次，地理學(xué)第一定律認(rèn)為地理空間上愈鄰近的事物愈相關(guān)，產(chǎn)業(yè)和城市間的知識 溢出存在地理衰減現(xiàn)象，地理空間上距離愈近的城市，其知識技術(shù)溢出愈多。知識技 術(shù)在空間上的溢出能有效帶動周邊欠發(fā)達(dá)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。當(dāng)前證實長三角地 區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)主要集聚在少數(shù)發(fā)達(dá)城市，極化作用強(qiáng)，外部輻射帶動作用弱，造成 了長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“馬太效應(yīng)，欠發(fā)達(dá)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后。但欠發(fā)達(dá)城市能否接 受發(fā)

50、達(dá)城市的涓滴作用，知識溢出的方向和強(qiáng)度是怎樣的，又如何將知識技術(shù)本地化, 鮮有研究涉及這些問題。研究長三角地區(qū)城市間專利密集型產(chǎn)業(yè)知識技術(shù)溢出與空間關(guān) 聯(lián)性成為促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級的必要條件。因此，提出本文的第二個科學(xué)問題：長三 角地區(qū)各城市專利密集型產(chǎn)業(yè)之間存在怎樣的空間關(guān)聯(lián)與溢出？最后，已有研究證實專利密集型產(chǎn)業(yè)的集聚區(qū)位因其包含的細(xì)分產(chǎn)業(yè)類型的不同和 產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處階段的不同而存在差異冏。早期，專利密集型產(chǎn)業(yè)主要布局在發(fā)達(dá)國家以 及發(fā)展中國家大中型城市和城市中較發(fā)達(dá)的中心地區(qū)叫 這些地區(qū)交通通訊條件發(fā)達(dá)并 擁有充足的知識、技術(shù)和高級人力資本資源10-11,能滿足專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求。

51、隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在大中型城市和城市中心地區(qū)地租上漲、交通擁堵等離心力的作用下， 產(chǎn)業(yè)逐漸由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，由大中型城市向周邊次級城市和郊區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移 1213o我國專利密集型產(chǎn)業(yè)主要布局于東部沿海地區(qū)和中西部地區(qū)省會及中心城市國， 在集聚發(fā)展到一定程度后，有向其他地區(qū)城市轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的現(xiàn)象的。同時對一般制造業(yè)的 研究認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施水平四、資源稟賦差異、市場規(guī)模四等是產(chǎn)業(yè)空間布局的主要影響 因素，基礎(chǔ)設(shè)施條件好、勞動力、資本、土地資源豐富區(qū)域能為企業(yè)提供良好的外部發(fā) 展環(huán)境，降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而增加收益，吸引企業(yè)布局。專利密集型產(chǎn)業(yè)更依賴 于知識技術(shù)等創(chuàng)新資源，現(xiàn)有對專利密集型產(chǎn)業(yè)某一類產(chǎn)業(yè)

52、如生物醫(yī)藥、智能制造產(chǎn)業(yè) 的研究表明外商直接投資、產(chǎn)業(yè)政策、人力資本、技術(shù)水平等因素對其空間布局的影響 更為顯著，故現(xiàn)有一般制造業(yè)的理論框架不能合理解釋高質(zhì)量發(fā)展背景下長三角地區(qū)專 利密集型產(chǎn)業(yè)布局的影響因素。從而有必要理清影響因素，為高質(zhì)量發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級提 供政策建議。因此，提出本文第三個科學(xué)問題：影響長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)布局的 因素又是哪些？1.2研究意義本文主要研究長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的時空格局、各城市產(chǎn)業(yè)空 間關(guān)聯(lián)性及其影響因素，對專利密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級調(diào)整和高質(zhì)量發(fā)展具有重要的理論 和現(xiàn)實意義。理論意義已有產(chǎn)業(yè)布局理論多是在西方發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗上的總結(jié)和提煉，

53、鮮有對發(fā)展 中國家產(chǎn)業(yè)布局理論的歸納概括。且專利密集型產(chǎn)業(yè)具有知識技術(shù)密集特征，已有影響 因素理論框架不足以解釋其空間演化特征，故在已有影響因素理論框架上加入集聚密度、 規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平、人力資本和產(chǎn)業(yè)政策等因素，更能解釋專利密集型空間格局，因 此，本研究有利于豐富現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)布局理論與區(qū)域創(chuàng)新理論?，F(xiàn)實意義探討長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)1998-2013年的工業(yè)總產(chǎn)值和 1998-2018年技術(shù)水平的時空格局、空間關(guān)聯(lián)特征及其影響因素，提出對于長三角地區(qū) 專利密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的建議，有利于推動長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，促進(jìn) 長三角地區(qū)一體化和高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)于長三角地區(qū)成為全

54、國重要創(chuàng)新策源地和世界級 城市群目標(biāo)。此外，歸納專利密集型產(chǎn)業(yè)時空格局演化特征，旨在為國內(nèi)其他城市群和 地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級和高質(zhì)量發(fā)展提供一定的借鑒。1.3研究內(nèi)容與技術(shù)路線圖1.3.1研究內(nèi)容本文在產(chǎn)業(yè)布局、區(qū)域創(chuàng)新等相關(guān)理論基礎(chǔ)上，根據(jù)專利密集型產(chǎn)業(yè)界定、時空格 局影響因素研究進(jìn)展，構(gòu)建出分析框架。同時，利用空間基尼系數(shù)、EG指數(shù)和探索性 空間數(shù)據(jù)分析方法分析1998-2018年長三角地區(qū)41市專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的空 間差異、集聚結(jié)構(gòu)和空間相關(guān)性，利用空間計量模型探討七個影響產(chǎn)業(yè)空間格局的因素 的作用程度和方向，并據(jù)此為長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和高質(zhì)量發(fā)展提供建 議。根

55、據(jù)本文的研究目的，章節(jié)安排如下：第一章，緒論。闡述本文的研究背景、意義，提出本文擬解決的科學(xué)問題，確定本 文的具體研究內(nèi)容、研究方法，制定本文的技術(shù)路線。第二章，文獻(xiàn)綜述。梳理和歸納產(chǎn)業(yè)區(qū)位論、區(qū)域創(chuàng)新理論、專利密集型產(chǎn)業(yè)的定 義、國內(nèi)外關(guān)于專利密集型產(chǎn)業(yè)的空間區(qū)位及其影響因素等方面已有文獻(xiàn)，奠定本文的 理論和實證研究基礎(chǔ)。第三章，分析框架與研究方法。結(jié)合理論基礎(chǔ)及研究進(jìn)展歸納專利密集型產(chǎn)業(yè)空間 布局影響因素的分析框架。闡述本文數(shù)據(jù)來源以及研究方法，數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)企業(yè) 數(shù)據(jù)庫、各城市統(tǒng)計年鑒以及智慧芽專利信息平臺，研究方法包括集聚度測度方法、探 索性空間數(shù)據(jù)分析以及空間計量模型。第四章，長

56、三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的時空格局研究。分析長三角地 區(qū)專利密集產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展現(xiàn)狀，基于其1998-2013年工業(yè)生產(chǎn)總值和 1998-2018年專利申請量，運用空間基尼系數(shù)和EG指數(shù)測度長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè) 及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的集聚水平，比較分析其時空演化特征。第五章，長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的空間關(guān)聯(lián)性研究。分別使用各 城市專利密集型產(chǎn)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值和專利申請量進(jìn)行空間自相關(guān)分析，檢驗工業(yè)總產(chǎn)值 和技術(shù)水平是否存在空間相關(guān)性，長三角地區(qū)各城市之間專利密集型產(chǎn)業(yè)知識技術(shù)溢出 的強(qiáng)度和方向。第六章，長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)時空演變格局的影響因素研究。基于所構(gòu)建的

57、 分析框架，運用空間計量模型實證分析技術(shù)水平、創(chuàng)新資源、全球化等影響因素對長三 角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)集聚水平的影響。第七章，結(jié)論和討論。根據(jù)研究并結(jié)合長三角地區(qū)的實際情況，提出關(guān)于長三角地 區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級和高質(zhì)量發(fā)展的建議，并在此基礎(chǔ)上闡述本文可能 創(chuàng)新點和不足之處。1.3.2技術(shù)路線圖理論上，本文以產(chǎn)業(yè)布局、區(qū)域創(chuàng)新等相關(guān)理論為基礎(chǔ)，梳理專利密集型產(chǎn)業(yè)定義、 時空格局影響因素相關(guān)文獻(xiàn)，構(gòu)建分析框架。實證上，采用1998-2013年的長三角地區(qū) 專利密集型產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值及1998-2018年專利數(shù)據(jù)，結(jié)合空間基尼系數(shù)、EG指數(shù)和探 索性空間數(shù)據(jù)分析方法（ESDA）方法對長三角

58、地區(qū)41個地級市的專利密集型產(chǎn)業(yè)總體 及其細(xì)分產(chǎn)業(yè)的集聚水平和空間相關(guān)性進(jìn)行分析，探究其專利密集型產(chǎn)業(yè)空間分布和關(guān)聯(lián)特征。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)已建分析框架，利用空間計量模型探究影響產(chǎn)業(yè)分布格局的因素，提出長三角地區(qū)專利密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的相關(guān)政策建議。問題提出研究內(nèi)容時空格局分析 專利密集型產(chǎn)業(yè)空間相關(guān)性分析 專利密集型產(chǎn)業(yè)局影響因素分析 專利密集型產(chǎn)業(yè)布政策啟示可能創(chuàng)新點與不足圖1-1技術(shù)路線2專利密集型產(chǎn)業(yè)理論基礎(chǔ)及研究綜述本章對理論基礎(chǔ)、專利密集型產(chǎn)業(yè)界定、專利密集型產(chǎn)業(yè)空間格局演變、時空格局 影響因素的研究進(jìn)展進(jìn)行綜述。2.1理論基礎(chǔ)2.1.1產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論區(qū)位是指某事物占有的相對空間位

59、置的。產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論是產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇的理論基礎(chǔ), 其發(fā)展大致經(jīng)過以下三個階段：古典區(qū)位論、新古典區(qū)位論和新經(jīng)濟(jì)地理區(qū)位論。古典區(qū)位論。古典區(qū)位論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)最佳區(qū)位為成本最小或利潤最大的區(qū)域，包括農(nóng) 業(yè)區(qū)位論、工業(yè)區(qū)位論、中心地理論等。要素稟賦理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)趨向選址于資源豐富的 區(qū)域的。韋伯的工業(yè)區(qū)位論是區(qū)位理論的奠基之作，他將影響產(chǎn)業(yè)布局的因素分為運費、 勞動力成本和集聚三大因素。俄林豐富和發(fā)展了韋伯的工業(yè)區(qū)位論，提出“一般區(qū)位理 論噸七 認(rèn)為生產(chǎn)要素的重新分配是工業(yè)企業(yè)區(qū)位發(fā)生變化的最主要原因，變化來自于 原有均衡關(guān)系打破。廖什提出“最大利潤區(qū)位理論，從利潤角度探討產(chǎn)業(yè)區(qū)位問題，認(rèn) 為規(guī)模和需求直接

60、影響產(chǎn)業(yè)選址。古典區(qū)位論奠定了區(qū)位理論基礎(chǔ)，但其只注重運輸及 勞動力成本等經(jīng)濟(jì)因素，忽略了制度、技術(shù)、社會文化等其他因素的影響叫，具有時代 局限性。新古典區(qū)位論。新古典區(qū)位論中最具代表性的是馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論，19世紀(jì)90 年代，馬歇爾提出集聚經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇的重要影響因素，外部經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為外部經(jīng) 濟(jì)吸引產(chǎn)業(yè)集聚于特定區(qū)位四，外部經(jīng)濟(jì)包括專業(yè)化的供應(yīng)商和勞動力資源、同類產(chǎn)業(yè) 間的知識技術(shù)溢出。20世紀(jì)30年代，在繼承馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)上，胡佛將“集 聚經(jīng)濟(jì)區(qū)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、地方化經(jīng)濟(jì)和城市化經(jīng)濟(jì)三種類型，進(jìn)一步區(qū)分了外部 經(jīng)濟(jì)的各種形式，范圍由小到大，由一個產(chǎn)業(yè)延伸到城市中的多個產(chǎn)