《專題四既判力論》PPT課件

1、專題四 既判力論1整理課件緒 論 如果說訴權(quán)論是關(guān)于訴訟出發(fā)點(diǎn)的理論，那么既判力論可以說是訴訟終結(jié)點(diǎn)的理論。關(guān)于既判力的概念、作用、本質(zhì)或根據(jù)、范圍等問題的認(rèn)識(shí)，構(gòu)成了既判力理論。2整理課件一、既判力的概念 一般認(rèn)為，既判力是判決實(shí)質(zhì)上的確定力，是指確定判決對(duì)訴訟標(biāo)的之判斷對(duì)法院和當(dāng)事人產(chǎn)生的約束力。判決中對(duì)訴訟標(biāo)的之判斷部分，實(shí)際上是對(duì)訴訟標(biāo)的中實(shí)體內(nèi)容（即原告獲得實(shí)體法上的具體法律地位或具體法律效果）所作出的判斷，構(gòu)成判決的主文。 法院判決處于不能夠利用上訴取消或變更的狀態(tài)，叫做判決的確定。判決在確定之時(shí)產(chǎn)生既判力。確定判決是大陸法系和英美法系的概念，在我國(guó)通常稱為生效判決，判決確定的時(shí)間

2、即我國(guó)所謂的判決生效的時(shí)間。 在我國(guó)，確定判決主要有地方各級(jí)法院超過上訴期的一審判決、地方各級(jí)法院的二審判決、最高人民法院的一審判決和二審判決。3整理課件一、既判力的概念 既判力觀念淵源于羅馬法，大陸法系民事訴訟法都采用了這個(gè)概念。在英美法系，據(jù)布萊克法律詞典的解釋，是指“已判決的事實(shí)或案件。其效力規(guī)則是有完全事物管轄權(quán)的法院作出的終局判決對(duì)當(dāng)事人及其利害關(guān)系人的權(quán)利具有決定作用，同時(shí)該判決絕對(duì)地阻止他們就同一請(qǐng)求和訴因再行起訴”。判決既判力是各國(guó)民事訴訟法所必須遵守的一個(gè)原則，在美國(guó)被稱為既決判決規(guī)則。4整理課件一、既判力的概念 既然對(duì)案件中的實(shí)體法事項(xiàng)作出確定判決，并且判決是訴訟程序中當(dāng)事

3、人和法院共同作用的結(jié)果，那么既判力要求當(dāng)事人和后訴法院對(duì)確定判決內(nèi)容必須予以遵守。 從當(dāng)事人角度來說，對(duì)既判的案件不得再為爭(zhēng)執(zhí)。在制度上則體現(xiàn)為禁止當(dāng)事人再行起訴（包括反訴）；如再行起訴，應(yīng)予駁回。這就是既判力的“禁止反覆”的作用，為既判力的消極效果。5整理課件一、既判力的概念 從法院的角度來說，既判力的積極效果或積極作用，要求法院在處理后訴時(shí)應(yīng)受確定判決的拘束，即法院應(yīng)以確定判決中對(duì)訴訟標(biāo)的之判斷為基礎(chǔ)來處理后訴，不得作出相異的判決。這是既判力的“禁止矛盾”的作用。 對(duì)于既判力的消極效果，則強(qiáng)調(diào)一事不再理的理念和意義，而對(duì)于既判力的積極效果，則強(qiáng)調(diào)判決具有拘束后訴判決的積極作用。 6整理課件

4、一、既判力的概念 在我國(guó)，具有既判力的法律文書主要有： 第一，我國(guó)法院作出的確定判決和我國(guó)法院承認(rèn)或執(zhí)行的外國(guó)法院確定判決。 第二，具有既判力的其他法律文書。原先，既判力制度和理論主要處理法院判決的效力問題，如今既判力出現(xiàn)了擴(kuò)大化現(xiàn)象，表現(xiàn)就是將既判力由法院判決擴(kuò)張到其他法律文書，例如法律賦予其強(qiáng)制執(zhí)行力的生效的調(diào)解書、確定的支付令、放棄和承認(rèn)訴訟請(qǐng)求及裁判上和解的法庭筆錄、破產(chǎn)程序中記載確定破產(chǎn)債權(quán)的債權(quán)表、仲裁裁決、仲裁調(diào)解書等，也具有既判力。7整理課件一、既判力的概念 之所以出現(xiàn)擴(kuò)大化現(xiàn)象，其主要理由是既然對(duì)民事糾紛的實(shí)體問題已經(jīng)作出了終局解決，并且這種解決獲得國(guó)家正式制度上的承認(rèn)，就不

5、該對(duì)此案件由民事訴訟再次解決，這種做法不僅符合既判力的精神，而且也是民事訴訟制度上對(duì)其他解決糾紛方式的尊重和支持。8整理課件二、既判力與一事不再理 一事不再理與一事不再訟，二者本質(zhì)相同，只是一個(gè)問題的兩個(gè)方面?！笆隆保褪恰霸V”或“案件”之義。從當(dāng)事人角度說是一事不再訟；從法院角度說是一事不再理。9整理課件二、既判力與一事不再理 關(guān)于既判力和一事不再理的關(guān)系主要有以下學(xué)說： 第一，同一說認(rèn)為，一事不再理原則屬于既判力的概念范圍，既判力當(dāng)屬一事不再理原則在民事訴訟中的特殊表現(xiàn)，因?yàn)榻狗ㄔ壕屯患扰惺马?xiàng)重復(fù)審理，這一效力的基礎(chǔ)實(shí)際上貫徹了解決糾紛的一次性原則，亦即一事不再理精神。基于這個(gè)理由，判

6、決的既判力不外是訴訟上所表現(xiàn)的一事不再理的理念而已。同時(shí)，民事訴訟中的一事不再理原則，應(yīng)認(rèn)為是既判力消極作用的表現(xiàn)，不應(yīng)視為存在于既判力之外的另一項(xiàng)獨(dú)立的制度。 10整理課件二、既判力與一事不再理 第二，區(qū)別說認(rèn)為，既判力重視的是禁止法院就同一事件為前后矛盾的判決，并非一事不再理，而一事不再理是指判決一經(jīng)確定，法院不得就同一事件再為審理。一事不再理是刑事訴訟制度中重要的審判制度，保護(hù)被告的正當(dāng)權(quán)益，符合法律正義。因?yàn)槊袷略V訟與刑事訴訟存有不同，作為民事判決對(duì)象的私法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，即使已被確定，也有發(fā)生重復(fù)的可能性，所以加進(jìn)實(shí)踐因素來考慮的話，從嚴(yán)格意義上說，不存在同一案件，而刑事裁判是以審

7、判過去所為的具有可懲罰性的行為為目的，其同一性不變。 11整理課件二、既判力與一事不再理 第三，交叉說認(rèn)為，一事不再理主要包括以下效力：其一，訴訟系屬效力，即對(duì)于已經(jīng)起訴或正在訴訟中的案件，當(dāng)事人不得再行起訴，即使再行起訴法院也不得受理；其二，既判力的消極效果，即對(duì)于已經(jīng)作出判決的案件當(dāng)事人不得再行起訴，法院也不得受理。可見，在既判力的消極效果方面，既判力和一事不再理有著一致的內(nèi)容，然而，既判力的積極效果則是一事不再理所不具有的，而一事不再理中的訴訟系屬效力則不為既判力所包含。12整理課件三、維護(hù)確定判決既判力的根據(jù)1、維護(hù)國(guó)家法律和法院判決的正當(dāng)權(quán)威。2、維護(hù)法律和程序的安定性。3、實(shí)現(xiàn)正當(dāng)

8、程序保障下的自我責(zé)任。4、維護(hù)人權(quán)。5、提高訴訟效率或?qū)崿F(xiàn)訴訟目的。13整理課件四、既判力本質(zhì) 既判力的本質(zhì)實(shí)際上是關(guān)于確定判決為什么具有既判力，或者說確定判決具有既判力的根據(jù)是什么的問題。最初，理論上以古羅馬法中的一事不再理原則和訴權(quán)消耗理論，來解說判決既判力本質(zhì)和根據(jù)。在古羅馬法中，實(shí)體法和訴訟法合一，訴權(quán)包含著現(xiàn)代法意義上的訴權(quán)和實(shí)體請(qǐng)求權(quán)。當(dāng)事人（原告）的訴權(quán)在訴訟上一經(jīng)行使并經(jīng)審判即告消耗，該訴權(quán)則不得再次行使，也就無重新審判的余地。因此，判決有既判力的依據(jù)是原告的訴權(quán)消耗，既判力本質(zhì)即單純的一事不再理。隨著既判力制度的發(fā)展，人們更加強(qiáng)調(diào)一事不再理和訴權(quán)消耗原則所無法包含的既判力的積

9、極功能，因此如今人們拋棄以最初的一事不再理原則和訴權(quán)消耗理論來探討既判力的本質(zhì)而另作探究。下面分述之：14整理課件四、既判力本質(zhì) 第一，實(shí)體法說。 舊實(shí)體法說。該說認(rèn)為，既判力本質(zhì)就是確定判決具有創(chuàng)設(shè)實(shí)體法上權(quán)利義務(wù)效果，或者說實(shí)體法上權(quán)利義務(wù)關(guān)系是依據(jù)確定判決而確定的。換言之，確定判決具有創(chuàng)設(shè)效力，能使當(dāng)事人之間真正既存的權(quán)利歸于消滅，也能使當(dāng)事人之間真正不存在的權(quán)利發(fā)生存在的結(jié)果。 新實(shí)體法說。該說認(rèn)為既判力本質(zhì)一方面是確定當(dāng)事人之間的實(shí)體權(quán)利或法律關(guān)系，另一方面在法院和當(dāng)事人之間發(fā)生一事不再理的程序作用，所以既判力兼有實(shí)體法和訴訟法雙面作用。但是，該說認(rèn)為既判力首要目的是為當(dāng)事人的利益而

10、解決權(quán)利不明狀態(tài)，既判力雖亦有禁止當(dāng)事人重新起訴而拒絕其濫用的訴訟程序的公共利益，但這并非既判力目的。15整理課件四、既判力本質(zhì) 第二，訴訟法說。 舊訴訟法說。該說認(rèn)為，既判力與實(shí)體法權(quán)利義務(wù)沒有關(guān)系，系純粹訴訟法上的效力，是在訴訟上專門對(duì)法院的一種拘束力，也就是當(dāng)某個(gè)法院作出的判決被確定后，基于國(guó)家裁判同一性的要求，不管確定判決是否正當(dāng)，均不許后訴法院作出與前訴法院相矛盾的判決。 新訴訟法說。該說認(rèn)為，一事不再理是法院判決的最高理念，既判力遵循這一理念而禁止重復(fù)審理既判事項(xiàng)。前訴判決內(nèi)容之所以拘束當(dāng)事人和法院，事實(shí)上是后訴法院有拒絕重復(fù)審判的效力所產(chǎn)生的結(jié)果。16整理課件四、既判力本質(zhì) 第三

11、，實(shí)體法訴訟法二元說。 該說認(rèn)為訴訟是實(shí)體法和訴訟法綜合作用的“場(chǎng)”，對(duì)于既判力本質(zhì)也應(yīng)當(dāng)從實(shí)體法和訴訟法兩方面來理解。一方面，判決既判力是民事實(shí)體法律關(guān)系的存在與否得到確定，使抽象的實(shí)體權(quán)利轉(zhuǎn)變?yōu)榫唧w的實(shí)體權(quán)利；另一方面，前訴判決的實(shí)體確定力對(duì)于后訴產(chǎn)生程序上的拘束力。只有當(dāng)判決中被實(shí)在化 的具體權(quán)利作為既判力表現(xiàn)出來，其訴訟上的確定力才有用武之地?？傊?，既判力盡管表現(xiàn)為程序上的拘束，但其根據(jù)則是被判決實(shí)在化了的具體實(shí)體法規(guī)范的實(shí)體確定力。17整理課件關(guān)于既判力本質(zhì)的探討 民事訴訟是以國(guó)家公權(quán)力解決民事糾紛的一種正是機(jī)制，其中蘊(yùn)涵著維護(hù)國(guó)家社會(huì)公共利益和保護(hù)當(dāng)事人私益的因素。這是我們理解和闡

12、釋既判力根據(jù)的基點(diǎn)。 第一，既判力的本質(zhì)涉及訴訟法與實(shí)體法的關(guān)系問題。既然民事訴訟是實(shí)體法與訴訟法共同作用的“場(chǎng)”，判決本身是訴訟法與實(shí)體法聯(lián)系的具體體現(xiàn)，那么在其本質(zhì)問題上就沒有必要堅(jiān)持一元論立場(chǎng)。 第二，民事訴訟是以國(guó)家公權(quán)力解決民事糾紛的一種機(jī)制，其最終結(jié)論（確定終局判決）體現(xiàn)了國(guó)家法律、法院和司法權(quán)的權(quán)威。這就要求確定判決應(yīng)當(dāng)具有既判力，法院和當(dāng)事人等不得隨意地排除判決的既判力或協(xié)議變更既判力的范圍。18整理課件關(guān)于既判力本質(zhì)的探討 第三，從維護(hù)法律和程序的安定性來說，既判力禁止就同一紛爭(zhēng)先后作出相互矛盾的裁判。判決具備既判力是法律和訴訟程序的安定性的內(nèi)在要求和基本要素。 第四，就程序

13、保障下的自我責(zé)任而言，訴訟中，既然從實(shí)質(zhì)上保障當(dāng)事人適時(shí)適式提出資料、陳述意見或進(jìn)行辯論的機(jī)會(huì)，并且在未被賦予此機(jī)會(huì)的情況下所收集的事實(shí)及證據(jù)不得稱為判決的基礎(chǔ)，那么在充分程序保障之下所得到的判決結(jié)果理應(yīng)由當(dāng)事人承擔(dān)，當(dāng)事人理應(yīng)遵從判決的既判力。19整理課件關(guān)于既判力本質(zhì)的探討 第五，從訴訟效率或糾紛的一次性解決的角度來看，既然法院依法對(duì)實(shí)體爭(zhēng)議作出了解決或判斷，就不得對(duì)同一爭(zhēng)議再次起訴或重新判決。如果判決不具備既判力或既判力軟弱，必將導(dǎo)致確定判決不斷被撤銷或變更，勢(shì)必造成糾紛長(zhǎng)期得不到解決和民事權(quán)益得不到及時(shí)保護(hù)。這就背離了國(guó)家設(shè)置民事訴訟制度和當(dāng)事人進(jìn)行民事訴訟的目的。如果從維護(hù)人權(quán)的角度

14、來看，任何人不得無正當(dāng)理由因同一爭(zhēng)議而受到兩次起訴和審判。20整理課件關(guān)于既判力本質(zhì)的探討 一般來說，相對(duì)于破壞法律和訴訟的權(quán)威性和安定性而言，在具體案件上忍受錯(cuò)誤判決的危害要小得多。在我國(guó)，法院、檢察院可頻繁發(fā)動(dòng)再審程序，判決的既判力和權(quán)威因此受到致命破壞。由此，本可以通過個(gè)案判決來構(gòu)筑法的權(quán)威性和安定性及法律秩序，在這樣的再審機(jī)制下，卻大失所望。以此代價(jià)換得個(gè)案公正，是否值得不無疑問。21整理課件關(guān)于既判力本質(zhì)的探討 而且，我國(guó)已于2001年12月11日加入WTO，涉外民事訴訟或者國(guó)際民事訴訟將日益增多，如果我國(guó)應(yīng)為再審程序的頻繁發(fā)動(dòng)而使我國(guó)法院判決的既判力不斷被變更或撤銷，則勢(shì)必導(dǎo)致我國(guó)

15、法院判決不被外國(guó)法院所承認(rèn)或執(zhí)行。因?yàn)樵谏嫱馑痉▍f(xié)助中，我國(guó)法院判決由于被執(zhí)行人或被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)在外國(guó)而需要得到該外國(guó)法院的承認(rèn)方可獲得執(zhí)行，而想要做到這一點(diǎn)，一個(gè)必備條件就是，我國(guó)法院判決必須使確定判決。22整理課件關(guān)于既判力本質(zhì)的探討 賦予判決以既判力，就應(yīng)有當(dāng)事人接受既判力所致的不利益（個(gè)案不公正）的正當(dāng)根據(jù)：維護(hù)法律和訴訟的權(quán)威性和安定性、當(dāng)事人已經(jīng)接受充分的程序保障等。當(dāng)然，因維護(hù)法律和訴訟的權(quán)威性和安定性而過分犧牲個(gè)案正義，這種制度的合理性和正當(dāng)性以及能否維護(hù)法律和訴訟的權(quán)威性和安定性，也值得懷疑。因此，法律和訴訟的權(quán)威性和安定性不應(yīng)絕對(duì)排除個(gè)案正義，在符合嚴(yán)格的法定條件下，可以排除判決的既判力，比如，可以通過嚴(yán)格的再審程序?qū)扰惺马?xiàng)再次審判。23整理課件五、既判力范圍 第一，既判力的時(shí)間范圍 確定既判力的時(shí)間范圍，其意義在于在時(shí)間界限上明確確定判決在何時(shí)所確定的實(shí)體權(quán)利義務(wù)對(duì)后訴具有拘束力。 原則上，既判力的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)為本案的最后辯論終結(jié)之時(shí)。 第二，既判力的客觀范圍 既判的客觀范圍，即確定判決中哪些判斷事項(xiàng)具有既判力。判決書內(nèi)容主要包括案件事實(shí)、判決理由和判決主文等，而判決既判力的客觀范圍原則上進(jìn)一判決主文為限。所謂判決主文，是指判決中對(duì)訴訟標(biāo)的之判斷部分，即判決結(jié)論部分。因此，既判力的客觀范圍就是本訴的訴訟標(biāo)的。24整理課件五、既判力范圍 第三，既判力的主觀