基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題和解析答案0113

1、第 PAGE8 頁 共 NUMPAGES8 頁基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題和解析答案0113基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題和解析答案 0113-891、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（ ）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回?！締芜x題】正確答案:B答案解析:房地產(chǎn)權(quán)益基金是指從事房地產(chǎn)項(xiàng)目收購、開發(fā)、管理、經(jīng)營(yíng)和銷售的集合投資制度，可能會(huì)以股份公司、有限合伙公司或契約型基金的形式存在。房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。2、（）是根據(jù)基金招募說明書中投資目標(biāo)和投資策略來確定基金的投資風(fēng)格?！締芜x題】正確答案:A答案解析:選項(xiàng) A 正確：事前分析p 是根據(jù)基金招募說明書中投資

2、目標(biāo)和投資策略來確定基金的投資風(fēng)格。3、關(guān)于基金管理公司研究部的敘述，正確的是（）?！締芜x題】A.對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、市場(chǎng)行情和上市公司價(jià)值變化進(jìn)行詳細(xì)分析p 和研究 正確答案:A答案解析:研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析p 和研究（A 符合），提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立股票池，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。4、（ ）流動(dòng)性較好，買賣價(jià)差小。【單選題】C.新興市場(chǎng)股票 正確答案:A答案解析:買賣價(jià)差在很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的，大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣價(jià)差?。恍”P股則反之。成熟市場(chǎng)，

3、如美國(guó)市場(chǎng)的股票，流動(dòng)性較好，價(jià)差較??；而新興市場(chǎng)買賣價(jià)差則較大。5、下列關(guān)于 QFII 的說法錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】A.QFII 是我國(guó)在資本項(xiàng)目完全開放背景下選擇的一種資本市場(chǎng)開放制度C.QFII 在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外D.QFII 制度旨在實(shí)現(xiàn)在利用外資的同時(shí)，又通過外匯管制和宏觀調(diào)控的手段避免外資對(duì)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)沖擊的目標(biāo) 正確答案:A答案解析:合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），是我國(guó)在資本項(xiàng)目未完全開放的背景下選擇的一種過渡性資本市場(chǎng)開放制度。具體來說，是我國(guó)通過制度安排允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國(guó)貨幣，通過境內(nèi)專門

4、機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場(chǎng)，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外的制度。這一過渡性安排旨在實(shí)現(xiàn)在利用外資的同時(shí)，又通過外匯管制和宏觀調(diào)控的手段避免外資對(duì)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)沖擊的目標(biāo)。6、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是指基金對(duì)外提供的反映（ ）基金的財(cái)務(wù)狀況和（ ）的經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等會(huì)計(jì)信息的文件。【單選題】A.某一會(huì)計(jì)期間；某一特定日期B.某一會(huì)計(jì)期間；某一會(huì)計(jì)期間C.某一特定日期；某一會(huì)計(jì)期間D.某一特定日期；某一特定日期正確答案:C7、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】A.優(yōu)先股和普通股一樣代表對(duì)公司的所有權(quán)，同屬權(quán)益證券D.優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的

5、、固定的正確答案:B答案解析:優(yōu)先股和普通股一樣代表對(duì)公司的所有權(quán)，同屬權(quán)益證券。但優(yōu)先股是一種特殊股票，它的優(yōu)先權(quán)主要指：持有人分得公司利潤(rùn)的順序先于普通股，在公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)先于普通股獲得剩余財(cái)產(chǎn)。優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的、固定的，它不因公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的好壞而有所變動(dòng)。8、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值程序的表述錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】A.基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回

6、給基金管理人D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后對(duì)外公布正確答案:D 答案解析:估值程序：（1）基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。（2）基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人。（3）基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布，并由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購、贖回?cái)?shù)額。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。9、證券投資基金及其管理人應(yīng)向投資者和潛在投資者披露的信息不包括（ ）?！締芜x題】正確答案:D答案解析:證券投資基金及其管理人應(yīng)向投資者和潛在投資者披露影響證券投資基金價(jià)值的重大事件（A 項(xiàng)），此種披露應(yīng)能幫助投資者了解該證券投資基金的性質(zhì)及其風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，從而使投資者在評(píng)估基金業(yè)績(jī)時(shí)不單純注重收益，而對(duì)收益可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)也給予關(guān)注。披露的內(nèi)容還包括對(duì)基金投資策略的披露（B 項(xiàng)）及對(duì)投資組合收取的各項(xiàng)費(fèi)用（C 項(xiàng)）的披露。10、