基金銷售業(yè)務(wù)資格申請及信息備案相關(guān)表格(共59頁)

1、 PAGE 68基金(jjn)銷售業(yè)務(wù)資格申請及信息備案相關(guān)表格證券投資基金(jjn)銷售業(yè)務(wù)資格申請表基金(jjn)銷售機(jī)構(gòu)基本信息表獨立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表獨立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東/合伙人基本情況表主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表基金銷售管理人員基本情況表基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息表基金銷售信息管理平臺功能自查表基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表10、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項備案表10a、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項備案表新設(shè)分支機(jī)構(gòu)10b、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項備案表變更經(jīng)營范圍10c、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項備案表注冊資本或出資變更10d、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)重

2、大變更事項備案表股東或合伙人變更10e、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項備案表高級管理人員變更10f、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項備案表取得基金從業(yè)(cn y)資格人員少于10人11、基金銷售結(jié)算資金專用賬戶(zhn h)備案表12、基金銷售機(jī)構(gòu)選擇(xunz)基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表13、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案表附件1： 組織機(jī)構(gòu)(jgu)代碼：證券投資基金(jjn)銷售業(yè)務(wù)資格申請表銷售(xioshu)機(jī)構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：中國證券監(jiān)督管理委員會2013年3月制一、承諾函機(jī)構(gòu)類型序號承諾事項承諾全體機(jī)構(gòu)1本公司保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)商業(yè)

3、銀行2資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定3最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰證券公司4凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定5最近三年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為6沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間7最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰8沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項期貨公司9凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定10最近三年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為11沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間12最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰

4、13沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項保險公司14償付能力充足率符合中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定15沒有因違法違規(guī)行為正被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間16最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰17沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司18沒有因違法違規(guī)行為正被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間19最近三年內(nèi)沒有收到重大行政處罰或者刑事處罰20沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項證券投資咨詢機(jī)構(gòu)21最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為22沒有因違法違

5、規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間23最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰24沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項獨立基金銷售機(jī)構(gòu)25有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定26沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項27同意中國證監(jiān)會對本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。注：除承諾第1項外，商業(yè)銀行還應(yīng)承諾2、3項，證券公司(n s)還應(yīng)承諾4-8項，期貨公司還應(yīng)承諾9-13項，保險公司還應(yīng)承諾14-17項，保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司還應(yīng)承諾18-20項，證券投

6、資咨詢機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾21-24項，獨立基金銷售機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾25-27項。 機(jī)構(gòu)名稱（加蓋公章(gngzhng)）： 法定代表人（簽字(qin z)）： 日期：二、基金銷售(xioshu)資格申請報告1、申請(shnqng)日期（ 年 月 日）2、申請報告文號(wn ho)（ ）3、申請報告 上傳附件三、機(jī)構(gòu)基本信息1、組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）2、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件 上傳附件3、營業(yè)執(zhí)照注冊號（ ）4、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件上傳附件5、主體資格許可證復(fù)印件上傳附件注：（1）第5項適用于除獨立基金銷售機(jī)構(gòu)之外的其他各類型機(jī)構(gòu)。（2）第2、4、5項應(yīng)當(dāng)顯示證件的正面全貌，清晰度不應(yīng)小于1024x768。6、法

7、定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（ ） 7、注冊地址（ ） 注：申請機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊登記地址填寫;注冊地在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個計劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱，從計劃單列市層級填寫。 8、主要經(jīng)營活動地址（ ）9、聯(lián)系人（ ）10、聯(lián)系電話（ ） 11、客服電話（ ）12、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（ ）13、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站IP地址（ ）14、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（ICP）備案號/許可號（ ）15、是否有官方微博？是 否 如選“是”，請列明微博地址（ ）16、注冊資本/出資（ ）萬元上傳附件注：應(yīng)提供會計師事務(wù)所出具的驗資報告或相關(guān)出資證明文件。17、成立時間（ 年 月 日 ）

8、注：按照首次(shu c)工商注冊登記日期填寫。18、經(jīng)營范圍（ ）注：應(yīng)與最新工商注冊登記內(nèi)容(nirng)一致。19、股東(gdng)/出資人情況序號股東/出資人名稱組織機(jī)構(gòu)代碼/身份證件號碼出資額（萬元）持股/出資占比（%）獨立基金銷售機(jī)構(gòu)股東/出資人基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（1）商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需填寫前十大股東的名稱、證件號碼、出資額以及持股/出資占比信息。 （2）獨立基金銷售機(jī)構(gòu)需填寫全部股東/出資人的名稱、證件號碼、出資額以及持股/出資占比情況。

9、同時，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機(jī)構(gòu)每一名法人股東需填寫附件3獨立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機(jī)構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設(shè)立的每一位合伙人需填寫附件4獨立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表，并上傳。 20、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)股東/合伙人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明上傳附件注：應(yīng)說明各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系并提供示意圖，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)追溯到股東的實際控制人、最終權(quán)益持有人。 21、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)擬變更的公司章程/合伙人協(xié)議上傳附件四、商業(yè)計劃書1、商業(yè)計劃書文件 上傳附件 序號計劃書內(nèi)容是否包含相關(guān)內(nèi)容2公司概況是 否3其他理財產(chǎn)品的銷

10、售情況（可選項）是 否4商業(yè)模式是 否5管理團(tuán)隊是 否6市場、行業(yè)分析是 否7公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃是 否8財務(wù)預(yù)測是 否9風(fēng)險及控制是 否五、財務(wù)狀況說明(shumng)及最近三年的審計報告1、財務(wù)狀況說明(shumng)最近三個會計年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）經(jīng)營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳附件會計師事務(wù)所名稱會計師事務(wù)所所在地會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師1姓名簽字會計師1執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師2姓名簽字會計師2執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計報告結(jié)論是否為無

11、保留意見是 否是 否是 否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容審計報告保留意見內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對審計報告保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件律師對審計報告中保留意見內(nèi)容的法律意見上傳附件上傳附件上傳附件 注：獨立基金銷售機(jī)構(gòu)成立不足3年的，請自成立時(lsh)的會計年度開始填寫。 2、（本條適用商業(yè)銀行）請根據(jù)最近一個審計年度的數(shù)據(jù)填寫：凈資本（）萬元資本(zbn)充足率（ ）%核心(hxn)資本充足率（ ）%不良貸款率（ ）%撥備覆蓋率（ ）%監(jiān)管(jingun)評級（ ） 3、（本條適用證券公司、期貨公司）（1）最近一個月的凈資本表上傳附件（2）監(jiān)管評級（ ）4、（

12、本條適用于保險公司）最近一期的償付能力報告（ ）上傳附件監(jiān)管評價（ ）持續(xù)從事保險業(yè)務(wù)5個以上完整會計年度的財務(wù)情況說明上傳附件 5、（本條適應(yīng)于保險經(jīng)紀(jì)公司、保險代理公司）（1）最近一期的保險專業(yè)中介機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管報告上傳附件 6、可能影響財務(wù)狀況的重大相關(guān)事項說明 （ ）六、機(jī)構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點情況1、基金銷售相關(guān)部門結(jié)構(gòu)圖及基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)職能說明上傳附件2、負(fù)責(zé)基金銷售管理的主要部門（ ）如以上部門不為一級部門，請?zhí)顚懫渌鶎僖患壊块T（ ）注：獨立銷售機(jī)構(gòu)選填。3、負(fù)責(zé)銷售人員管理的部門（ ）4、負(fù)責(zé)基金研究的部門（ ）5、負(fù)責(zé)資金清算的部門（ ）6、負(fù)責(zé)宣傳推介材料審核的部門（ ）7、負(fù)責(zé)信息

13、系統(tǒng)技術(shù)支持的部門（ ）8、負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)運營維護(hù)的部門（ ）9、負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核的部門（ ）10、負(fù)責(zé)監(jiān)管數(shù)據(jù)報送的部門（ ）11、主要分支機(jī)構(gòu)數(shù)量及結(jié)構(gòu)示意圖（ ）上傳附件注：主要分支機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行一級分行、保險公司(bo xin n s)省級分公司，證券公司、期貨公司營業(yè)部，保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)等的分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)營業(yè)場所。12、從事基金(jjn)銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點數(shù)量（ ）七、人員(rnyun)情況1、取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）2、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人數(shù)（ ）3、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的人數(shù)（ ）注：獨立銷售機(jī)構(gòu)選填。4、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門取得基金

14、從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：獨立銷售機(jī)構(gòu)選填。5、總部基金銷售業(yè)務(wù)管理人員基本情況序號類型姓名部門職務(wù)辦公電話移動電話傳真郵箱證件類型證件號碼基金銷售管理人員基本信息表1負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員上傳附件2以上部門不為一級部門時,所屬一級部門的高級管理人員無3負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員（1）上傳附件3負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員（2）上傳附件3上傳附件4基金銷售數(shù)據(jù)報送人(1)無4基金銷售數(shù)據(jù)報送人(2)無注：（1）“負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員”指機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)管理職能的部門負(fù)責(zé)人，需要填寫附件6基金銷售管理人員基本情況表，并上傳。（2）“以上部門不為一級部門時,所屬一級部

15、門的高級管理人員”指機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對基金銷售業(yè)務(wù)部門進(jìn)行管理的一級部門負(fù)責(zé)人。（3）“負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員，獨立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級管理人員。其中保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和獨立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級管理人員需要填寫附件6基金銷售管理人員基本情況表，并上傳。 （4）“基金銷售數(shù)據(jù)報送人”指機(jī)構(gòu)從事基金銷售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報送任務(wù)的人員。6、主要分支機(jī)構(gòu)及基金(jjn)銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息上傳附件(fjin)注：（1）請?zhí)顚?t

16、inxi)附件5主要分支機(jī)構(gòu)及銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表，并上傳。7、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點及基金銷售業(yè)務(wù)人員信息上傳附件注：請?zhí)顚懜郊?基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息，并上傳。8、基金銷售相關(guān)人員培訓(xùn)人次（ ）9、基金銷售相關(guān)培訓(xùn)記錄培訓(xùn)時間培訓(xùn)內(nèi)容主講機(jī)構(gòu)（人員）參加人數(shù)學(xué)時八、基金銷售信息系統(tǒng)軟硬件及技術(shù)設(shè)施說明1、基金銷售信息系統(tǒng)軟硬件及信息系統(tǒng)功能說明 上傳附件2、基金銷售信息系統(tǒng)系統(tǒng)集成、應(yīng)用開發(fā)、運營維護(hù)、設(shè)備托管、網(wǎng)絡(luò)通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務(wù)的建設(shè)實施和技術(shù)外包情況說明 上傳附件3、基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告（1）銷售機(jī)構(gòu)總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金銷售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報告 上傳附件（2）銷

17、售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺之間聯(lián)網(wǎng)測試報告 上傳附件（3）銷售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記機(jī)構(gòu)（基金管理公司）之間聯(lián)網(wǎng)測試報告 上傳附件（4）銷售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記機(jī)構(gòu)（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）之間聯(lián)網(wǎng)測試報告 上傳附件4、請?zhí)顚懜郊?基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)功能自查表上傳附件。5、最近一年內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明 上傳附件九、基金銷售(xioshu)結(jié)算資金的管理1、基金銷售結(jié)算資金(zjn)是否設(shè)立專用賬戶管理？ 是 否2、基金銷售結(jié)算資金專用(zhunyng)賬戶的個數(shù)（ ）3、請?zhí)顚懜郊?1基金銷售

18、結(jié)算資金專用賬戶備案表上傳附件。4、是否選擇商業(yè)銀行或支付機(jī)構(gòu)為基金銷售業(yè)務(wù)提供支付服務(wù)？是 否如選“是”，請?zhí)顚懜郊?2基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表上傳附件。5、（本條適用商業(yè)銀行）（1）基金銷售結(jié)算資金的管理部門（ ）（2）基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門（ ）（3）基金銷售結(jié)算資金的內(nèi)部監(jiān)督制度上傳附件。十、律師出具的法律意見書1、律師出具的法律意見書文本上傳附件2、出具法律意見書的律師事務(wù)所名稱（ ）3、出具法律意見書的律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件上傳附件4、組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）5、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件上傳附件6、簽字律師基本情況序號姓名身份證件類型身份證件號碼執(zhí)業(yè)證書編號執(zhí)業(yè)證

19、書復(fù)印件1上傳附件2上傳附件7、律師是否就下述事項出具意見序號事項是否就此問題出具意見是否符合資格申請條件核查方法其他需要說明的情況1具有健全的治理結(jié)構(gòu)是 否是 否2具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，符合基金銷售內(nèi)部控制指導(dǎo)意見的要求是 否是 否3財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定是 否是 否4有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施是 否是 否5有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，符合基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺管理規(guī)定的要求是 否是 否6制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會有關(guān)要求是 否是 否7有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系，符

20、合基金銷售適用性指導(dǎo)意見的要求是 否是 否8制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見的要求是 否是 否9有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度是 否是 否10從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員（含高級管理人員）符合中國證監(jiān)會的要求是 否是 否11有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門是 否不適用是 否不適用12合法合規(guī)情況是 否是 否13沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項是 否不適用是 否不適用14資本充足率或凈資本或償付能力充足率等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合監(jiān)管部門要求是 否不適用是 否不適用15注冊資

21、本/出資情況是 否不適用是 否不適用16持續(xù)經(jīng)營情況是 否不適用是 否不適用17有符合規(guī)定的經(jīng)營范圍是 否不適用是 否不適用18股東/合伙人情況是 否不適用是 否不適用十一(ShY)、基金銷售業(yè)務(wù)管理制度1、是否制定基金(jjn)銷售業(yè)務(wù)基本管理制度？是 否2、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)操作(cozu)流程的管理制度？是 否3、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程的管理制度？ 是 否4、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)賬戶的管理制度？是 否5、是否具有包含基金銷售業(yè)務(wù)銷售適用性的管理制度？是 否6、是否制定反洗錢內(nèi)部控制制度？是 否7、是否具有包含基金銷售人員行為規(guī)范的制度？是 否8、是否具有包含基金銷

22、售業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制度？是 否9、請?zhí)顚懜郊?基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制自查表上傳附件十二、基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度1、基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度上傳附件序號問題制度條款（請?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2基金銷售業(yè)務(wù)在內(nèi)部各部門的職責(zé)分工3網(wǎng)點設(shè)置和分支機(jī)構(gòu)的管理（ ）不適用（ ）不適用4基金銷售人員的管理5基金銷售業(yè)務(wù)的激勵政策6基金銷售異常交易的監(jiān)控、記錄和報告7對基金銷售會計系統(tǒng)內(nèi)部控制8對基金銷售信息技術(shù)內(nèi)部控制9員工行為規(guī)范10客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)11基金宣傳推介材料管理12基金銷售業(yè)務(wù)信息揭示的管理13客戶投訴處理體系14基金銷售業(yè)務(wù)資料檔案管理15基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施16基金銷

23、售業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核控制17、投資人權(quán)益(quny)須知樣本上傳附件(fjin)18、銷售協(xié)議(xiy)樣本上傳附件19、銷售協(xié)議樣本中是否包含持續(xù)服務(wù)責(zé)任？ 是 否20、基金銷售機(jī)構(gòu)風(fēng)險控制中涉及的主要風(fēng)險有哪些?上傳附件十三、基金銷售業(yè)務(wù)操作流程1、基金銷售業(yè)務(wù)操作流程上傳附件序號問題制度條款（請?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2客戶身份識別的操作流程3基金交易賬戶簽約、解約操作流程4基金賬戶開立、銷戶操作流程5基金賬戶登記、撤銷操作流程6基金認(rèn)購操作流程7基金申購操作流程8基金贖回操作流程9基金轉(zhuǎn)換操作流程10基金定期定額投資操作流程11基金分紅方式設(shè)置與變更操作流程12基金轉(zhuǎn)托管操作

24、流程13非交易過戶等被動接受類業(yè)務(wù)的操作流程14投資人交易失敗的處理流程15客戶投訴的處理流程16自助交易系統(tǒng)操作流程（ ）不適用（ ）不適用17、業(yè)務(wù)憑證(pngzhng)樣本上傳附件(fjin)十四、基金(jjn)銷售業(yè)務(wù)資金清算流程1、基金銷售業(yè)務(wù)資金清算流程上傳附件序號問題制度條款（請?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2總部與分支機(jī)構(gòu)資金清算流程3基金認(rèn)購資金清算流程4基金申購資金清算流程5基金贖回資金清算流程6基金分紅資金清算流程7、資金交收時間的約定是否符合法律法規(guī)的要求？是 否十五、賬戶管理制度1、基金銷售業(yè)務(wù)賬戶管理制度上傳附件序號問題制度條款（請?zhí)顚懝緝?nèi)部制度名稱和相

25、應(yīng)條目）內(nèi)容描述2投資人基金交易賬戶的管理3投資人基金賬戶的管理4基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的管理十六、銷售(xioshu)適用性制度1、銷售(xioshu)適用性管理制度上傳附件(fjin)2、對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法（ ）3、對基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的主體自己評價 部門名稱（）第三方評價 機(jī)構(gòu)名稱（） 協(xié)議上傳上傳附件4、基金產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分（ ）5、基金投資人風(fēng)險承受能力的類型劃分（ ）6、基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷上傳附件7、對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法（ ）十七、反洗錢內(nèi)部控制制度1、反洗錢內(nèi)部控制制度上傳附件2、負(fù)責(zé)反洗錢工作的部門（）3、客戶身份識別措施（ ）4、

26、客戶資料和交易記錄保存措施（）5、可疑交易識別、分析和報告措施（）十八、其他需要補充說明的事項（ ）上傳附件附件2： 組織(zzh)機(jī)構(gòu)代碼：證券投資基金銷售(xioshu)機(jī)構(gòu)基本信息表銷售(xioshu)機(jī)構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：中國證券監(jiān)督管理委員會2012年12月制一、基金銷售資質(zhì)信息1、基金(jjn)銷售業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)文號（ ） 2、基金(jjn)銷售業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)(p zhn)時間（ 年 月 日） 3、基金銷售機(jī)構(gòu)代碼（ ） 二、機(jī)構(gòu)基本信息：1、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（ ） 2、注冊地址（ ） 注：填報機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊登記地址填寫;注冊地在深圳、廈門、寧波、青島、

27、大連等五個計劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱，從計劃單列市層級填寫。 3、主要經(jīng)營活動地址（ ）4、聯(lián)系人（ ）5、聯(lián)系電話（ ） 6、客服電話（ ） 7、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（ ）8、機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站IP地址（ ）9、機(jī)構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（ICP）備案號/許可號（ ）10、是否有官方微博？是 否 如選“是”，請列明微博地址（ ）11、注冊資本（ ）萬元 12、成立日期（ 年 月 日 ）注：按照首次工商注冊登記日期填寫。經(jīng)營范圍（ ）注：應(yīng)與最新工商注冊登記內(nèi)容一致。14、股東/出資人情況（非公開信息）序號股東/出資人名稱組織機(jī)構(gòu)代碼/身份證件號碼出資額（萬元）持股/出資占比（%）獨立基金

28、銷售機(jī)構(gòu)股東/出資人基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（1）商業(yè)銀行、證券(zhngqun)公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需填寫前十大股東的名稱、證件號碼、出資額以及持股/出資占比信息。 （2）獨立基金銷售機(jī)構(gòu)需填寫全部(qunb)股東/出資人的名稱、證件號碼、出資額以及持股/出資占比情況。同時，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機(jī)構(gòu)每一名法人股東需填寫附件3獨立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機(jī)構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設(shè)立的每一位合伙人需填寫附件

29、4獨立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表，并上傳。三、機(jī)構(gòu)設(shè)置(shzh)及網(wǎng)點情況（非公開信息）1、負(fù)責(zé)基金銷售管理的主要部門：（ ）如以上部門不為一級部門，請?zhí)顚懫渌鶎僖患壊块T：（ ）2、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的人數(shù)（ ）3、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：第1-3項 獨立基金銷售機(jī)構(gòu)可填寫公司情況4、主要分支機(jī)構(gòu)數(shù)量（ ）注：主要分支機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行一級分行、保險公司省級分公司，證券公司、期貨公司營業(yè)部，保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)等的分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)營業(yè)場所。5、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點數(shù)量（ ）四、基金銷售業(yè)務(wù)管理人員信息1、總

30、部基金銷售業(yè)務(wù)管理人員基本情況（非公開披露信息）序號類型姓名部門職務(wù)辦公電話移動電話傳真郵箱證件類型證件號碼基金銷售管理人員基本信息表1負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員上傳附件2以上部門不為一級部門時,所屬一級部門的高級管理人員無3負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員（1）上傳附件3負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員（2）上傳附件3上傳附件4基金銷售數(shù)據(jù)報送人(1)無4基金銷售數(shù)據(jù)報送人(2)無注：（1）“負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員”指機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)管理職能的部門負(fù)責(zé)人，需要填寫附件6基金銷售管理人員基本情況表，并上傳。（2）“以上部門不為一級部門時,所屬一級部門的高級管理人員”至機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對

31、基金銷售業(yè)務(wù)部門進(jìn)行管理的一級部門負(fù)責(zé)人。（3）“負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員，獨立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級管理人員。其中保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和獨立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級管理人員需要填寫附件6基金銷售管理人員基本情況表，并上傳。 （4）“基金銷售數(shù)據(jù)報送人”指機(jī)構(gòu)從事基金銷售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報送任務(wù)的人員。2、主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員(rnyun)信息上傳附件(fjin)注：請?zhí)顚懜郊?fjin)5主要分支機(jī)構(gòu)及銷售

32、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表，并上傳。3、從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點及基金銷售業(yè)務(wù)人員信息上傳附件注：請?zhí)顚懜郊?基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息，并上傳。五、基金銷售結(jié)算資金的管理（非公開信息）1、基金銷售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？是 否2、基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個數(shù)（ ）3、請?zhí)顚懜郊?1基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表，并上傳附件。4、是否選擇商業(yè)銀行或支付機(jī)構(gòu)為基金銷售業(yè)務(wù)提供支付服務(wù)？ 是 否如選“是”，請?zhí)顚懜郊?2基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表，并上傳附件。5、（本條適用(shyng)商業(yè)銀行）（1）基金銷售結(jié)算(ji sun)資金的管理部門（ ）（2）基金銷售(xioshu)結(jié)算

33、資金的監(jiān)督部門（ ）（3）基金銷售結(jié)算資金的內(nèi)部監(jiān)督制度上傳附件六、經(jīng)營情況 （非公開信息）1、基本財務(wù)狀況（1）總資產(chǎn)（ ） 萬元（2）凈資產(chǎn)（ ） 萬元（3）總收入（ ）萬元（4）經(jīng)營利潤（ ）萬元（5）凈利潤（ ） 萬元（6）資本充足率（ ）%（注：本條適用商業(yè)銀行）（7）核心資本充足率（ ）%（注：本條適用商業(yè)銀行）2、基金銷售情況（1）認(rèn)購費收入（ ）元（2）申購費收入（ ） 元（3）贖回費收入（ ）元（4）轉(zhuǎn)換費收入（ ）元（5）銷售服務(wù)費收入（ ）元（6）客戶維護(hù)費收入（ ）元3、上年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰？是 否如選“是”，請詳細(xì)說明（ ）附件3：獨立(dl)基金銷售機(jī)

34、構(gòu)法人股東基本情況表本機(jī)構(gòu)承諾符合證券投資基金銷售管理辦法有關(guān)獨立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東的條件；確認(rèn)所有填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。機(jī)構(gòu)簽章： 日期：一、基本(jbn)情況1、機(jī)構(gòu)名稱（ ）2、組織(zzh)機(jī)構(gòu)代碼（ ）3、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件上傳附件4、注冊資本（ ）萬元5、近三年曾用名（ ）6、注冊地址（ ） 注：填報機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊登記地址填寫;注冊地在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個計劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱，從計劃單列市層級填寫。 主要經(jīng)營活動地址（ ）成立時

35、間（ 年 月 日）9、營業(yè)執(zhí)照注冊號（ ）10、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件11、組織形式（ ）12、法定代表人（ ）a、身份證件類型中國居民身份證外國護(hù)照臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員) 港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)其他（ ）（請列明） b、身份證件號碼（ ）c、身份證明復(fù)印件上傳附件(fjin)13、經(jīng)營范圍（ ）14、是否(sh fu)從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)？是 否如選“是”，請具體說明以下(yxi)問題：序號業(yè)務(wù)種類是否從事此類業(yè)務(wù)具體說明1基金管理是 否2其他資產(chǎn)管理是 否3銀行業(yè)務(wù)是 否4保險業(yè)務(wù)是 否5支付業(yè)務(wù)是 否6證券業(yè)務(wù)是 否7證券投資咨詢是 否

36、8其他投資咨詢是 否9提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件是 否10其他金融相關(guān)服務(wù)是 否15、機(jī)構(gòu)股東或?qū)嶋H控制人是否從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)？是 否如選“是”，請具體說明（ ）注：請說明其從事業(yè)務(wù)的具體情況、潛在的利益沖突或可能的關(guān)聯(lián)交易。16、機(jī)構(gòu)自然人股東或?qū)嶋H控制人是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)、基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)等）任職？是 否如選“是”，請具體說明（ ）財務(wù)狀況說明及最近三年的審計報告最近三個會計年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）經(jīng)營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳

37、附件會計師事務(wù)所名稱會計師事務(wù)所所在地會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師1姓名簽字會計師1執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師2姓名簽字會計師2執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計報告結(jié)論是否無保留意見是 否是 否是 否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容審計報告保留意見內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對審計報告保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件律師對審計報告中保留意見內(nèi)容的法律意見上傳附件上傳附件上傳附件三、合法合規(guī)及誠信(chn xn)情況1、最近三年是否受到過刑事(xngsh)處罰？是 否如選“是”，請具體(jt)說明（ ）2、最近三

38、年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰？是 否如選“是”，請具體說明（ ）3、最近三年在自律管理（行業(yè)協(xié)會）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？是 否如選“是”，請具體說明（ ）4、是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間？是 否如選“是”，請具體說明（ ）附件4：獨立基金(jjn)銷售機(jī)構(gòu)自然人股東/合伙人基本(jbn)情況表本人承諾符合證券投資基金銷售管理辦法有關(guān)自然人參與設(shè)立獨立基金銷售機(jī)構(gòu)的條件；確認(rèn)所有填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。 聲明人簽字

39、： 日期：一、基本(jbn)情況1、姓名（ ）2、身份證件類型中國居民身份證 其他（ ）（請列明） 3、證件號碼（ ）4、身份證件復(fù)印件上傳附件3、性別 男 女4、聯(lián)系電話（ ）5、電子郵箱（ ）6、出資額（ ）萬元7、持股/出資比例（ ）8、是否從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)？是 否如選“是”，請具體說明以下問題：序號業(yè)務(wù)種類是否從事此類業(yè)務(wù)具體說明1基金管理是 否2其他資產(chǎn)管理是 否3銀行業(yè)務(wù)是 否4保險業(yè)務(wù)是 否5支付業(yè)務(wù)是 否6證券業(yè)務(wù)是 否7證券投資咨詢是 否8其他投資咨詢是 否9提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件是 否10其他金融相關(guān)服務(wù)是 否9、是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)(xinggun)機(jī)構(gòu)（含基

40、金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)、基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)等）任職？是 否如選“是”，請具體(jt)說明（ ）二、簡歷(jinl)1、最高學(xué)歷（ ）2、畢業(yè)學(xué)校（ ）3、工作經(jīng)歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳1銀行證券基金保險其他金融其他行業(yè)高級管理人員業(yè)務(wù)部門管理人員其他部門管理人員其他工作單位證明相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明律師意見書無2銀行證券基金保險其他金融其他行業(yè)高級管理人員業(yè)務(wù)部門管理人員其他部門管理人員其他工作單位證明相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明律師意見書無注：工作經(jīng)歷從開始工作時填寫(tinxi)至

41、申請日，起止時間須具體到月；證明(zhngmng)文件可為單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應(yīng)證明聲明人有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任(dnrn)證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷。三、合法合規(guī)及誠信情況1、最近三年是否受到過刑事處罰？是 否如選“是”，請具體說明（ ）2、最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù) 等行政管理部門的行政處罰？是 否如選“是”，請具體說明（ ）3、在自律管理（行業(yè)協(xié)會）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？是 否如選“是”，請具體說明（ ）4、是否有到期未清償?shù)膫鶆?wù)？是

42、 否如選“是”，請列明金額（ ），并具體說明（ ）。5、最近三年是否存在其他重大不良誠信記錄？是 否如選“是”，請具體說明（ ）附件5：主要(zhyo)分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表序號主要分支機(jī)構(gòu)名稱主要分支機(jī)構(gòu)地址基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員姓名身份證件類型身份證件號碼資格證書類型資格證書編號123注：（1）“主要(zhyo)分支機(jī)構(gòu)地址”應(yīng)填寫工商注冊登記地址;主要分支機(jī)構(gòu)注冊登記地址在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個計劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱(mngchng)，從計劃單列市層級填寫。 （2）“身份證件類型”一項請在中國居民身份證、外國護(hù)照、臺灣同胞來往大陸通行證(只適用

43、于臺灣地區(qū)人員)、港澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證（只適用于港澳地區(qū)人員)、其他等類型中選填。（3）“資格證書類型”一項請?zhí)顚憽盎饛臉I(yè)資格考試合格證”。（4）“資格證書編號”請?zhí)顚懟饛臉I(yè)資格考試合格證書編號，即填寫“證券投資基金”和“證券市場基礎(chǔ)知識”兩考試科目的成績合格證書編號。附件 6：基金(jjn)銷售管理人員基本情況表作為基金銷售業(yè)務(wù)管理人員，本人承諾符合證券投資基金銷售管理辦法有關(guān)基金銷售管理人員的任職條件；并確認(rèn)所有填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 聲明人簽名： 日期：一、基本(jbn)信息1、姓名(xngmng)（ ） 2、性別 男 女 3、出生年月

44、（ ） 4、身份證件類型中國居民身份證外國護(hù)照臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員) 港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)其他（）（請列明） 6、身份證件號碼（ ）7、身份證件復(fù)印件上傳附件8、學(xué)歷 （ ） 上傳學(xué)歷正本掃描件9、學(xué)位 （ ） 上傳學(xué)位正本掃描件10、基金從業(yè)資格（1） “證券投資基金”科目考試合格證編號（ ）上傳附件（2） “證券基礎(chǔ)知識”科目考試合格證編號（ ）上傳附件11、職務(wù)（ ）注：請?zhí)顚懟痄N售管理人員擔(dān)任職務(wù)12、辦公電話（ ） 13、移動電話（ ）14、傳真（ ）15、電子郵箱（ ）16、學(xué)習(xí)經(jīng)歷序號起始時間截止時間畢業(yè)學(xué)校專 業(yè)123

45、注：學(xué)習(xí)經(jīng)歷從最高學(xué)歷開始填寫至高中，起止(q zh)時間須具體到月。17、工作(gngzu)經(jīng)歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳1銀行證券基金保險其他金融其他行業(yè)高級管理人員業(yè)務(wù)部門管理人員其他部門管理人員其他工作單位證明相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明律師意見書無2銀行證券基金保險其他金融其他行業(yè)高級管理人員業(yè)務(wù)部門管理人員其他部門管理人員其他工作單位證明相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明律師意見書無注：工作(gngzu)經(jīng)歷從開始工作時填寫至申請日止，起止時間須具體到月；證明文件可為原單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應(yīng)證

46、明聲明人有從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。附件7：基金銷售(xioshu)網(wǎng)點及銷售人員信息序號主要分支機(jī)構(gòu)/總部部門名稱銷售網(wǎng)點名稱網(wǎng)點/部門銷售網(wǎng)點地址人員姓名身份證件類型身份證件號碼從業(yè)年限資格證書類型資格證書編號是否為機(jī)構(gòu)聘用人員1網(wǎng)點部門基金銷售從業(yè)資格基金銷售業(yè)務(wù)資格 是 否2網(wǎng)點部門 是 否3網(wǎng)點部門 是 否網(wǎng)點部門 是 否注：（1） “主要(zhyo)分支機(jī)構(gòu)名稱”由商業(yè)銀行填寫一級分行、保險公司(bo xin n s)填寫分公司名稱。（2）填列機(jī)構(gòu)總部各部門取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員信息時，請在“銷售網(wǎng)點/部門名稱”中填列部門名稱。（3）“銷售網(wǎng)點地址

47、”一項以“省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市/地區(qū)、州、盟、市（地級）、區(qū)/縣、旗、市（縣級）、區(qū)、街道/”格式填報。（4）“身份證件類型”一項請在中國居民身份證、外國護(hù)照、臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員)、港澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港澳地區(qū)人員)、其他等類型中選填。（5）“從業(yè)年限”填寫人員從事基金銷售或相關(guān)工作（保險銷售）的工作年限，以月為單位計算。（僅限于保險機(jī)構(gòu)填寫）（6）“資格證書類型(lixng)”一項請在“基金(jjn)銷售資格考試合格證”和“基金(jjn)從業(yè)資格考試合格證”中選填。 （7） “資格證書編號”請?zhí)顚懟饛臉I(yè)資格考試合格證書編號，即填寫“證券投

48、資基金”和“證券市場基礎(chǔ)知識”兩考試科目的成績合格證書編號；或者填寫“基金銷售資格考試”考試科目的成績合格證書編號 （8）“是否為機(jī)構(gòu)聘用人員”指否與機(jī)構(gòu)正式簽署勞動合同。（僅限于保險機(jī)構(gòu)填寫）附表8：基金(jjn)銷售信息管理平臺功能自查表一、前臺業(yè)務(wù)(yw)系統(tǒng)是否有前臺(qinti)業(yè)務(wù)系統(tǒng)？是 否如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）開發(fā)商組織代碼：（ ）（三）軟件名稱：（ ）（四）軟件版本：（ ）（五）系統(tǒng)功能實現(xiàn)：系統(tǒng)功能項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)”，請具體說明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)賬戶業(yè)務(wù)基本要求包括開戶、基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價、基金投資人信息

49、查詢、基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理、賬戶凍結(jié)申請、賬戶解凍申請等2、個人開戶記錄個人證件類型、證件號碼、基金交易賬戶、姓名、出生年月、法定或授權(quán)代理人證件類型、法定或授權(quán)代理人證件號碼、法定或授權(quán)代理人姓名、個人銀行賬戶、聯(lián)系方式、對賬單發(fā)送方式等信息3、機(jī)構(gòu)開戶應(yīng)當(dāng)記錄機(jī)構(gòu)證件類型、證件號碼、機(jī)構(gòu)類型、基金交易賬戶、機(jī)構(gòu)名稱、注冊地址、法定代表人姓名、授權(quán)代理人證件類型、授權(quán)代理人證件號碼、授權(quán)代理人姓名、機(jī)構(gòu)銀行賬戶、聯(lián)系方式、對賬單發(fā)送方式等信息4、交易密碼a、可靠的基金投資人交易密碼機(jī)制，禁止系統(tǒng)自動生成相同密碼或弱密碼b、基金投資人密碼的修改和取回操作要有日志記錄5、銷售適用性

50、具有調(diào)查、評價、記錄基金投資人風(fēng)險承受能力的功能6、交易業(yè)務(wù)基本要求基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易功能7、銷售適用性應(yīng)當(dāng)檢查基金投資人所認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險等級與基金投資人風(fēng)險承受能力之間是否匹配，如果不匹配，應(yīng)當(dāng)具有要求基金投資人進(jìn)行確認(rèn)，并記錄基金投資人確認(rèn)信息的功能8、銀行賬戶禁止贖回資金劃入非基金投資人的銀行賬戶，基金投資人在提交贖回申請后至贖回款項到賬前更改銀行賬戶的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)視為異常交易并作記錄9、銷售費率不能具有修改銷售費率的功能10、交易時間應(yīng)當(dāng)對基金交易開放時間以外提交的交易申請進(jìn)行正確的提示11、投資資訊a、基金基礎(chǔ)知識b、基金相關(guān)法律法

51、規(guī)c、基金產(chǎn)品信息，包括基金基本信息、基金費率、基金轉(zhuǎn)換、手續(xù)費支付模式、基金風(fēng)險評價信息和基金的其他公開市場信息等；d、基金管理人和基金托管人信息e、基金相關(guān)投資市場信息f、基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點信息g、投資資訊信息，要有合法來源，還應(yīng)當(dāng)向基金投資人揭示信息來源和發(fā)布時間12、查詢a、基金投資人持有的基金產(chǎn)品b、基金投資人持有的基金份額c、基金投資人基金交易明細(xì)d、基金投資人基金交易的資金劃付信息e、適合基金投資人風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品f、基金凈值或基金收益g、其他證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)查詢13、對賬單a、定期或不定期地以基金投資人選擇的方式為基金投資人提供對賬單b、對賬單應(yīng)當(dāng)包括基金投資人持有的

52、基金份額、基金投資人基金交易賬戶發(fā)生的交易明細(xì)記錄、手續(xù)費收取情況、分紅方式等內(nèi)容14、投訴信息a、應(yīng)當(dāng)包括基金投資人姓名、投訴時間、投訴事項、處理流程、處理結(jié)果等內(nèi)容二、自助式前臺業(yè)務(wù)(yw)系統(tǒng)是否有自助式前臺(qinti)業(yè)務(wù)系統(tǒng)？是 否如果(rgu)以上為“是”，請?zhí)顚?tinxi)以下內(nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）開發(fā)商組織代碼：（ ）（三）軟件名稱：（ ）（四）軟件版本：（ ）（五）系統(tǒng)功能實現(xiàn)：系統(tǒng)功能項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)”，請具體說明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)1、核實身份和資質(zhì)為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方法，包括向基金投資人提供合法銷售基金的相關(guān)

53、證明文件，以及便于基金投資人核查的監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式為自助式前臺系統(tǒng)提供支持服務(wù)的相關(guān)人員，與當(dāng)面服務(wù)對等崗位的人員資質(zhì)要求相同；自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供核查相關(guān)人員資質(zhì)的功能2、披露信息提供方式：在線閱讀、文件下載、鏈接或語音提示基金銷售機(jī)構(gòu)情況，包括注冊地址，主要辦公場所所在地，基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點，聯(lián)系方式等客戶開戶協(xié)議等相關(guān)文檔范本至少兩種投訴處理方式揭示基金投資人自助服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險和防范措施，應(yīng)當(dāng)包括信息安全、異常操作、系統(tǒng)故障等，并提示基金投資人有通過第三方對基金銷售機(jī)構(gòu)提供的信息進(jìn)行核實的義務(wù)和妥善保管自己賬戶密碼、證書等身份數(shù)據(jù)的義務(wù)3、開立基金賬戶要求基金投資人提供

54、證明身份的相關(guān)資料，并采取等效實名制的方式核實基金投資人身份基金投資人自助開戶或修改賬戶信息時，基金銷售機(jī)構(gòu)必須核對基金投資人名稱與銀行賬戶名是否一致自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實身份的功能和合法有效的抗否認(rèn)措施；基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行操作的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄操作者的IP地址、數(shù)字證書等；基金投資人通過電話操作的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄來電號碼在基金交易賬戶存在余額、在途交易或在途權(quán)益時，自助式系統(tǒng)不得受理基金交易賬戶銷戶或指定銀行賬戶變更等重要操作，基金投資人必須持有效證件前往柜臺辦理4、交易限額基金投資人單筆和每日累計可以認(rèn)購、申購的最大金額基金投資人單筆和每日累計可以贖回的最大

55、金額5、系統(tǒng)備份基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供自助式前臺系統(tǒng)失效時的備用服務(wù)措施或方案6、系統(tǒng)交互性自助式前臺系統(tǒng)的各項功能設(shè)計，應(yīng)當(dāng)界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能三、后臺業(yè)務(wù)(yw)系統(tǒng)是否有后臺業(yè)務(wù)(yw)系統(tǒng)？ 是 否如果(rgu)以上為“是”，請?zhí)顚?tinxi)以下內(nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實現(xiàn)系統(tǒng)功能項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)”，請具體說明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)權(quán)限后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用基本信息基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等基金銷

56、售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等基金銷售人員基本信息應(yīng)當(dāng)包括姓名、聯(lián)系方式、所屬分支機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點、資質(zhì)證明等；系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有記錄基金銷售人員的培訓(xùn)記錄、違規(guī)信息等功能基金管理人與基金產(chǎn)品信息、費率基金管理人信息應(yīng)當(dāng)包括公司名稱、注冊地址、主要辦公場所所在地、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式基金產(chǎn)品信息應(yīng)當(dāng)包括基金代碼、名稱、類型、交易限額、費率等應(yīng)當(dāng)具有監(jiān)控基金銷售費率合規(guī)性的功能盤后交易后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金交易開放時間以外收到的交易申請進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤后交易的行為交易清算、資金處理相關(guān)功能應(yīng)當(dāng)具有將基金注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后的基金開戶、基金交易數(shù)據(jù)

57、導(dǎo)入系統(tǒng)進(jìn)行處理的功能，包括基金注冊登記機(jī)構(gòu)發(fā)起的銷戶確認(rèn)、賬戶凍結(jié)、份額凍結(jié)、賬戶解凍、份額解凍、非交易過戶、份額拆分等特殊業(yè)務(wù)處理功能應(yīng)當(dāng)具有記錄基金投資人銀行賬戶、資金劃付信息的功能應(yīng)當(dāng)具備配合基金注冊登記系統(tǒng)進(jìn)行基金銷售規(guī)?？刂频墓δ苄畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對賬作業(yè)核對基金銷售機(jī)構(gòu)記錄的基金投資人持有的基金份額與基金注冊登記機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)是否相符核對基金銷售專戶出入賬金額與基金銷售機(jī)構(gòu)記錄的認(rèn)購、申購金額、贖回金額是否相符按照交易日期、基金、基金投資人、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行明細(xì)核對記錄對賬作業(yè)中發(fā)現(xiàn)的問題，對重大問題應(yīng)當(dāng)做出報警并記錄實際解決方式四、監(jiān)管信息報送功能是否實現(xiàn)(shxin)監(jiān)管信息報

58、送功能？ 是否如果(rgu)以上為“是”，請?zhí)顚?tinxi)以下內(nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）軟件名稱：（ ）（三）軟件版本：（ ）（四）系統(tǒng)功能實現(xiàn)系統(tǒng)功能項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)”，請具體說明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)基金銷售機(jī)構(gòu)每日基金銷售機(jī)構(gòu)基金交易情況每月基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險等級與基金投資人風(fēng)險承受能力匹配的情況匯總每月基金銷售異常交易的情況匯總季度基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)察稽核報告專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的年度財務(wù)、經(jīng)營狀況基金銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)的基金風(fēng)險評價方法說明基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人風(fēng)險承受能力的方法說明中國證監(jiān)會要求的其他信息委托基金銷售專戶開戶行為中國證監(jiān)會基金監(jiān)管

59、業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日基金銷售專戶資金流量數(shù)據(jù)基金注冊登記機(jī)構(gòu)每日基金交易確認(rèn)情況委托清算賬戶開戶行為中國證監(jiān)會基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日清算賬戶資金流量數(shù)據(jù)五、信息平臺管理檢查項目說明是否實現(xiàn)如選“部分實現(xiàn)”，請具體說明實現(xiàn)部分實現(xiàn)未實現(xiàn)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等，對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案信息管理平臺應(yīng)當(dāng)具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征，將基金投資人信息、交易歷史、基金銷售人員信息、基金投資人服務(wù)信息等電子數(shù)據(jù)集中保存系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術(shù)風(fēng)險評估的報告應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。并提供與基金管理人、基金注冊

60、登記機(jī)構(gòu)等進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試的報告制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃并定期組織演練基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的監(jiān)控體系，對系統(tǒng)升級、網(wǎng)絡(luò)訪問、數(shù)據(jù)庫存取、用戶密碼修改等重要操作要進(jìn)行記錄并妥善保存日志文件系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密，基金投資人交易密碼不得以明文方式存儲和傳輸基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員和運行維護(hù)人員不得直接修改基金投資人交易數(shù)據(jù)和口令密碼，因特殊原因需要修改的，應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的程序并且留痕基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善管理系統(tǒng)項目文檔和技術(shù)文檔，對于定制開發(fā)