私募證券投資基金私募證券基金合同81頁(yè)

1、合同編號(hào):GFZQ 2020)105801私募證券投資基金基金合同基金管理人:上海XX投資管理有限公司基金托管人：XX證券股份有限公司 目錄第一部分前言第二部分釋義第三部分聲明與承諾 第四部分私募基金的基本情況第五部分私募基金的募集 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark6 o Current Document h 第六咅B(yǎng)分私募基金的成立與備案12 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document h 第七部分私募基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓14 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document h 第

2、八部分當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)20 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document h 第九部分私募基金份額持有人大會(huì)26 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document h 第十部分私募基金份額的登記30 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document h 第十一部分私募基金的投資31第十二部分越權(quán)交易的界定36第十三部分私募基金的財(cái)產(chǎn)38 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document h 第十四部分指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行40 HYPERLINK l bo

3、okmark32 o Current Document h 第十五部分交易及清算交收安排42 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document h 第十六部分私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 44 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document h 第十七部分私募基金的費(fèi)用與稅收52 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document h 第十八部分私募基金的收益分配56 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document h 第十九部分信息披露與報(bào)告57 HYPE

4、RLINK l bookmark48 o Current Document h 第二十部分風(fēng)險(xiǎn)揭示60 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document h 第二十一咅B(yǎng)分基金份額的WE交易過(guò)戶和凍纟吉74 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document h 第二十二部分基金合同的簽署、成立、生效74 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document h 第二十三咅B(yǎng)分基金合同的變更、角軍除與終止 75 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document h

5、第二十四咅B(yǎng)分私募基金的;青算77 HYPERLINK l bookmark58 o Current Document h 第二十五部分違約責(zé)任80 HYPERLINK l bookmark60 o Current Document h 第二十六部分法律適用和爭(zhēng)議的處理80第二十七部分其他事項(xiàng)附件一:投資監(jiān)督事項(xiàng)表82第一部分前言1、訂立本基金合同的目的是明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金 份額持有人的合法權(quán)益。訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱”基金法”）、中華人民共和國(guó)電子簽名法、私募

6、投資基金監(jiān)督管理暫行辦 法（以下簡(jiǎn)稱私募辦法”）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金信息披露管理辦法、私募投資基金募集行為管理辦法、契約型私募投資 基金合同內(nèi)容與格式指引、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定及其他 法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。若因法律、法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律、 法規(guī)規(guī)定存在沖突或不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律、法規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管 人協(xié)商一致后及時(shí)對(duì)本基金合同相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行變更和調(diào)整，基金管理人應(yīng)將變更和調(diào)整的內(nèi)容以 本基金合同約定的方式通知本基金投資者。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保

7、護(hù)基金合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。本基金合同是約定私募基金投資者、基金管理人和基金托管人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自簽訂本基金合同之日即成為本基金合同的當(dāng)事人，至私募基金投資者不再持有本基 金份額之日起，該私募基金投資者不再是本基金的投資人和基金合同的當(dāng)事人。除本基金合同另 有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。4、本基金合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案?；饦I(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案，并不構(gòu)成對(duì)基金管理人投資能力的認(rèn)可，亦不構(gòu)成對(duì)管理人和本基金合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)

8、別本基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失5、基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。第二部分釋義在本基金合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)具有如下含義：1、基金、本基金:指號(hào)私募證券投資基金。2、基金合同、本基金合同、本合同：指私募基金投資者、基金管理人和基金托管人簽署的 XX涌贏11號(hào)私募證券投資基金基金合同及其附件（如有），以及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。3、私募投資基金、私募基金:指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集 資金設(shè)立的投資基金。4、私募基金投資者、基金投資者：指依法可以投資于

9、私募基金的合格投資者。合格投資者 是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的單位和個(gè)人5、基金份額持有人:指簽署本基金合同，履行出資義務(wù)且依據(jù)本基金合同約定取得基金份 額的私募基金投資者。6、私募基金管理人、基金管理人、管理人：指上海XX投資管理有限公司。7、私募基金托管人、基金托管人、托管人：指XX證券股份有限公司。8、基金服務(wù)機(jī)構(gòu):指接受基金管理人委托，根據(jù)其與基金管理人簽訂的基金服務(wù)合同約定 的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊(cè)登記、估值核算等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為XX證券股份有限公司。9、代理銷售機(jī)構(gòu)：指依法取得基金銷售資格，并接受基金管理人委托代為辦理本基

10、金認(rèn)購(gòu)、 申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。10、募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu):指根據(jù)募集行為管理辦法對(duì)本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶和 /或資金清算專用賬戶進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)本基金的直銷募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)為XX證券股份有限公司。 為避免歧義，對(duì)于管理人采取直銷、代銷兩種募集方式或僅采取代銷募集方式的基金，本基金的 直銷募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督業(yè)務(wù)范圍不包括代銷機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督，代銷機(jī)構(gòu)涉及的募集資金劃轉(zhuǎn) 安全保障職責(zé)按照代銷相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定由相應(yīng)主體承擔(dān)責(zé)任。11、證券經(jīng)紀(jì)商:本基金暫不指定證券經(jīng)紀(jì)商，基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致后，可增減、 變更證券經(jīng)紀(jì)商,并應(yīng)通過(guò)本基金合同約定的方式之一通知基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有

11、）。12、期貨經(jīng)紀(jì)商:本基金暫不指定期貨經(jīng)紀(jì)商，基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致后，可增減、 變更期貨經(jīng)紀(jì)商,并應(yīng)通過(guò)本基金合同約定的方式之一通知基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）。13、基金募集賬戶:指募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)在商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，用于私募基金投 資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金份額的資金歸集、存放。14、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）：指基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全 國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。15、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的共同交易日。16、基金成立日：指基金托管人出具資金到賬通知書(shū)的當(dāng)日。17、T日:指某工作日或交易日。18、T+n日：指T日后的第n個(gè)工作日（不包含T日

12、），n為自然數(shù)。19、T-n日：指T日前的第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)。20、基金財(cái)產(chǎn)：指基金成立后、基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、由基金管理人管理,基金托 管人托管的作為基金合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)自本基金募集資金進(jìn)入托管賬戶之日起形成，至 基金清算結(jié)束之日止。21、托管賬戶:指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié) 算賬戶,用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。22、證券賬戶:指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的證 券賬戶，在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的債券賬戶，在基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金賬戶以及在其他 證

13、券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立的其他證券投資賬戶。23、證券交易資金賬戶：指基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在本基金證券經(jīng)紀(jì)商開(kāi)立的證券交易資金 賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易 清算。證券交易資金賬戶按照”第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人 通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。24、期貨保證金賬戶：扌旨基金管理人以基金名義在本基金期貨交易商開(kāi)立的用于存放基金資 產(chǎn)期貨保證金的賬戶，其用途包括出入金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費(fèi)用等，期貨保證金賬戶 對(duì)應(yīng)唯一的期貨結(jié)算賬戶。25、期貨交易編碼：指基金管理人以基金名義通過(guò)本基金期貨交易商向相關(guān)期貨交易所

14、 申請(qǐng)開(kāi)立的相關(guān)期貨市場(chǎng)的交易編碼。26、募集期:指基金的初始銷售期限。27、存續(xù)期:指基金成立日至基金終止日之間的期限。28、開(kāi)放日:指基金管理人辦理基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的交易日,包括臨時(shí)開(kāi)放日。29、認(rèn)購(gòu):指在募集期間，私募基金投資者按照基金合同的約定購(gòu)買本基金份額的行為。30、申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，私募基金投資者按照基金合同的約定購(gòu)買本基金份額的行 為。31、贖回：指在基金開(kāi)放日，私募基金投資者按照基金合同的規(guī)定賣出本基金份額的行 為。32、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額 凈值的過(guò)程。33、基金資產(chǎn)總值:指基金購(gòu)買的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、

15、應(yīng)收申購(gòu)款以及其他 資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和。34、基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。35、基金份額凈值、份額凈值：扌旨估值日基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金總份額。36、份額累計(jì)凈值:指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計(jì)分紅。37、估值日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的共同交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定 需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。38、基金估值核對(duì)日：本基金的估值核對(duì)日為估值日的下一交易日。39、扌旨令:指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng) 支付的指令。40、投資指令:扌旨基金管理人進(jìn)行的證券交易所以外的場(chǎng)夕咬易且需要基金托管

16、人直接 進(jìn)行相關(guān)投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)的指令。41、不可抗力：扌旨任何不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于基金法 及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、 火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒(méi)收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常 暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录?。第三部分聲明與承諾私募基金投資者的聲明與承諾1、私募基金投資者聲明其為符合相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本基金合同規(guī)定的私募基金 合格投資者,投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符 合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,符合有關(guān)反洗錢法律、法規(guī)的要求,不存在非法匯集他人資金、使

17、用貸款.發(fā) 行債券等籌集的非自有資金投資的情形保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn) 的投資管理,以及委托基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙 基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、私募基金投資者聲明已充分理解本基金合同全文,了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù),了解有關(guān)法律 法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn),本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序 的要求。3、私募基金投資者承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、 投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本信息材料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo),

18、并于前述信息資料發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更后及時(shí)書(shū)面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。4、私募基金投資者聲明其充分認(rèn)識(shí)到本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)已了解本基金投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收 益特征,私募基金投資者接受基金管理人的審慎評(píng)估并經(jīng)自我評(píng)估認(rèn)為具備投資本基金的風(fēng)險(xiǎn)承 受能力。5、私募基金投資者確認(rèn),基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾 或擔(dān)保。6、私募基金投資者確認(rèn)基金托管人主要員責(zé)本基金資產(chǎn)的安全保管（如涉及未上市債權(quán)、 收益互換、有限合伙份額以及通過(guò)場(chǎng)外方式投資的證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、商 業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等脫離基金托管人實(shí)際控制的基金財(cái)產(chǎn)除外）并按照合同約定履行投資監(jiān)督義務(wù), 不會(huì)因本基

19、金投資虧損追究基金托管人的任何責(zé)任。二、基金管理人的聲明與承諾1、基金管理人在募集資金前已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人,基金管理人在基金 業(yè)協(xié)會(huì)登記編碼為P1005230e2、基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能 力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。3、基金管理人保證本基金的募集行為符合基金法、私募辦法及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。4、基金管理人保證已在私募基金投資者簽訂本基金合同前向私募基金投資者充分說(shuō)明了 有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式,充分揭示了本基金相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn),向私募基金 投資者充分說(shuō)明了投資冷靜期、回訪確認(rèn)制度安排以及

20、投資者的權(quán)利,已經(jīng)了解本私募基金投資 者的風(fēng)險(xiǎn)偏好.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。5、基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),不 存在非公平交易、利益輸送、利用非公開(kāi)信息交易等損害投資者利益的行為不保證基金財(cái)產(chǎn)一 定盈利,也不保證投資者本金不受損失或承諾最低收益。6、基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù),未對(duì)基 金托管人所承擔(dān)的責(zé)任逬行虛假宣傳,不以基金托管人名義或利用基金托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募 集資金.承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。三、基金托管人的聲明與承諾基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用.謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行 本基金

21、合同約定的其他義務(wù)。對(duì)于因本基金的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作管理而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法 律責(zé)任,基金托管人不予承擔(dān)。2、基金托管人僅在本基金合同約定的范圍內(nèi)對(duì)本基金履行資產(chǎn)托管和投資監(jiān)督職責(zé),基金 合同未作明確約定的事項(xiàng),基金托管人不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任,不保證投資于本基金一定盈利,也不保 證最低收益。3、基金扌七管人作為信息披露義務(wù)人負(fù)責(zé)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的約定,對(duì)基金 管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值.基金份額申購(gòu)/贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告等涉及的本 基金財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核,基金托管人對(duì)于基金管理人提交的上述需復(fù)核信息復(fù)核后,即視為基金 托管人已完全履行了托管人的信息披露義務(wù),因基金管理人未

22、嚴(yán)格按照法律法規(guī)或本基金合同約 定及時(shí)向基金托管人提請(qǐng)復(fù)核或未及時(shí).未真實(shí)向本私募基金投資者披露本基金相關(guān)信息引起的 糾紛,托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。4、基金管理人對(duì)在托管過(guò)程中提供給基金托管人的一切合同、文件、資料的真實(shí)性.有效 性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藢?duì)以上資料僅做形式性審查,對(duì)其真實(shí)性、有效 性.合法性、準(zhǔn)確性和完整性不作實(shí)質(zhì)性審查。5、對(duì)于本基金涉及場(chǎng)外投資形成的基金財(cái)產(chǎn)（如有,指未上市股權(quán)、未上市債權(quán)、收益互 換、有限合伙份額以及通過(guò)場(chǎng)外方式投資的證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃.商業(yè)銀行 理財(cái)計(jì)劃等可能脫離基金托管人實(shí)際控制之外的基金財(cái)產(chǎn)下同）基金托管人不承擔(dān)安全

23、保管 職責(zé)。本基金進(jìn)行場(chǎng)外投資時(shí),基金托管人按照基金管理人投資指令將投資款項(xiàng)劃入指定收款賬 戶后,即視為托管人已完全履行了基金財(cái)產(chǎn)安全保管的職責(zé)。由于場(chǎng)外投資可能給本基金財(cái)產(chǎn)造 成的損失,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。6、如本基金因違反賬戶實(shí)名制規(guī)定、或存在場(chǎng)外配資及投顧下單等違法違規(guī)行為引致的經(jīng) 濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任,基金托管人不予承擔(dān)。7、如因本基金管理人.本基金證券或期貨經(jīng)紀(jì)商及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的信息錯(cuò)誤、 延遲或不完整給本基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。8、基金扌七管人承諾,若其同時(shí)作為本基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu),能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù) 職能進(jìn)行分離恰當(dāng)?shù)淖R(shí)別、管理和監(jiān)控潛在的

24、利益沖突。第四部分私募基金的基本情況、基金的名稱號(hào)私募證券投資基金。二基金的運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式。三、基金的計(jì)劃募集總額5000萬(wàn)元，成立規(guī)模以實(shí)際募集金額為準(zhǔn)。四、基金的投資目標(biāo)和投資范圍（-）投資目標(biāo)在確保產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)可控、流動(dòng)性可控的基礎(chǔ)上，獲取穩(wěn)健收益和增強(qiáng)收益。（二）投資范圍同本基金合同第十一部分私募基金的投資約定的投資范圍。五、基金的存續(xù)期限自本基金成立之日起【20】年六、基金份額的初始募集面值人民幣1元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1元/份。七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征按照基金管理人對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，本基金屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5】級(jí) 的投資品種，適合具有C5級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。

25、八、基金的托管事項(xiàng)本基金由XX證券股份有限公司擔(dān)任基金托管人，按照本基金合同的約定履行相應(yīng)的托管職 責(zé)。九、基金的服務(wù)事項(xiàng)本基金由XX證券股份有限公司擔(dān)任基金服務(wù)機(jī)構(gòu),按照其與基金管理人簽署的基金服務(wù)合 同約定為本基金提供份額注冊(cè)登記、估值核算服務(wù)?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記編碼 為O管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為本基金提供基金服務(wù)，管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因基金服務(wù)事 項(xiàng)委托而免除。十、其他本基金財(cái)產(chǎn)設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。第五部分私募基金的募集_、私募基金的募集機(jī)構(gòu)本基金募集機(jī)構(gòu)包括私募基金管理人（管理人直銷）、基金管理人委托的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

26、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（代銷）O本基金通過(guò)管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。本基金的募集銷售、投資者適當(dāng)性評(píng)估及 身份識(shí)別均由管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)宣傳推介或違 規(guī)銷售本基金給投資者帶來(lái)的損失，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。本基金代銷機(jī)構(gòu)由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明，基金管理人可根據(jù)情況 變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告，本基金的代銷機(jī)構(gòu)以基金管理人的公告內(nèi)容為準(zhǔn)。本基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷售協(xié)議,并將協(xié) 議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者

27、利益的部分作為本基 金合同的附件?；痄N售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容?；痄N售協(xié)議與作為本基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以本基金合同附件為 準(zhǔn)。二私募基金的募集對(duì)象本基金僅向符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法規(guī)定的合格投資者發(fā)售。合格投資者是 指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下 列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:(I)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位。(2 )金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn) 品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。下

28、列投資者視為合格投資者：社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。三、私募基金的募集方式非公開(kāi)方式向投資者募集。四、私募基金的募集期限本基金的募集期限由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的約定確定。私募基金管理人在確定募集期限后，應(yīng)書(shū)面通知份額登記機(jī)構(gòu)及募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)，并提前 通知私募基金投資者?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短初始銷售期，此類變更 適用于本基金所有募集機(jī)構(gòu)。延長(zhǎng)或縮短募集期的相關(guān)信息應(yīng)

29、及時(shí)發(fā)布通知,并書(shū)面通知份額登 記機(jī)構(gòu)及募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)，完成以上通知程序即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短募集期的程序。五、私募基金的認(rèn)購(gòu)(-)私募基金合格投資者人數(shù)上限本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技陂g每個(gè)交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)， 按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將確 認(rèn)失敗。通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)?？刂埔运侥蓟鸸芾砣撕推湮械拇N機(jī)構(gòu)約定的方式 為準(zhǔn)。（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金采取差異化費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，差異化認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：?jiǎn)喂P認(rèn)購(gòu)金額 300萬(wàn)元,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1 % ；300萬(wàn)元w單筆認(rèn)購(gòu)金額,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為【0】%o私募基金管理人自行

30、募集（直銷）產(chǎn)生的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用歸管理人所有，基金管理人在法律法規(guī)許 可的范圍內(nèi),有權(quán)減免投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。私募基金管理人委托募集機(jī)構(gòu)募集（代銷）產(chǎn)生的認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸屬以管理人與其委托的募集機(jī)構(gòu) 簽署的銷售協(xié)議為準(zhǔn)。（三）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)本基金采取金額認(rèn)購(gòu)的方式，私募基金投資者需全額繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。單個(gè)客戶認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不 低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），但私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法規(guī)定可不適用最低投資金額的除外。私募基金投資者的首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。 募集期間每次追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于1萬(wàn)元人民幣。管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間 內(nèi)接受投資者

31、的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),具體的認(rèn)購(gòu)時(shí)間由管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)自行確定。私募基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和基金合同并按照認(rèn)購(gòu)金額全額繳 納認(rèn)購(gòu)款。1、管理人直銷在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金劃至本基金的直銷募集賬戶，賬戶信息如下：賬戶名稱：XX證券基金運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)直銷清算專戶賬號(hào)：開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司備注:基金委托人劃付資金時(shí),請(qǐng)注明劃款用途為認(rèn)購(gòu)號(hào)私募證券投資基金，否則無(wú)法確認(rèn)資金到賬，由此引起的后果及風(fēng)險(xiǎn)由本基金委托人自行承擔(dān)。本基金募集賬戶由本基金募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)開(kāi)立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間 認(rèn)/申購(gòu)資金的歸集與支付。募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)提供募集賬戶不表明募集資

32、金監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的 投資收益做出承諾或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于投資本基金可能產(chǎn)生的投資虧 損，由私募基金投資者自行承擔(dān)。2、代銷通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。私募基金投資者應(yīng)根據(jù)募集機(jī)構(gòu)的要求，向募集機(jī)構(gòu)提供本人或者經(jīng)辦人的身份證明文件、授權(quán)文件、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表格，接受募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查。私募基金管理人及其委托的募集機(jī)構(gòu)應(yīng) 按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行特定對(duì)象確認(rèn)、合格投資者確認(rèn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力匹配等合格投資者適當(dāng)性程序及反洗錢職責(zé)（包括客戶身份識(shí)別、客戶洗錢 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、可疑交易報(bào)告、客戶身份資料和交易記錄保存等）o私募基金

33、托管人不負(fù)責(zé)投資 者適當(dāng)性評(píng)估及反洗錢職責(zé)，不負(fù)責(zé)保存相關(guān)記錄。由于管理人及其委托的募集機(jī)構(gòu)未履行合格 投資者適當(dāng)性管理及反洗錢職責(zé)產(chǎn)生的任何法律后果、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任均由管理人及其委托的募集機(jī) 構(gòu)承擔(dān)，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（四）投資冷靜期和投資回訪私募基金管理人或其委托募集的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照私募投資基金募集行為管理辦法的規(guī)定 為私募基金投資者設(shè)置認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y的冷靜期。投資者的認(rèn)購(gòu)冷靜期為自簽署本基金合同且全額繳納 認(rèn)購(gòu)份額款項(xiàng)后24小時(shí)內(nèi)。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系基金投資者?；鸸芾砣嘶蚱湮械哪技瘷C(jī)構(gòu)可在投資冷靜期滿后，按照私募投資基金募集行為管理辦 法的規(guī)定指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)

34、以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn) 行投資回訪?；卦L過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。（五）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)私募基金投資者的認(rèn)購(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，并在募集結(jié)束后計(jì) 算私募基金投資者成功認(rèn)購(gòu)的份額數(shù)量。認(rèn)購(gòu)款在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息折算為基金份額歸私募基 金投資者所有,利息金額以管理人及其委托的基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)（以同期銀行活 期存款利率計(jì)算）O私募基金投資者認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算公式如下：凈認(rèn)購(gòu)金額二認(rèn)購(gòu)金額/ （1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用二認(rèn)購(gòu)金額凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)份額二（凈認(rèn)購(gòu)金額+募集期利息）/面值認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)

35、后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。六、募集賬戶監(jiān)督基金管理人直接募集資金的（管理人直銷）,基金管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶的資 金存放于私募基金募集結(jié)算專用賬戶（募集賬戶）并由募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)予以監(jiān)督，在基金初始 銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用?；鸸芾砣宋写N機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金募集的（代銷），以代銷機(jī)構(gòu)公告的募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)信 息為準(zhǔn)。第六部分私募基金的成立與備案、基金合同簽署的方式投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金，應(yīng)當(dāng)于募集機(jī)構(gòu)完成合格投資者確認(rèn)程序后通過(guò)紙質(zhì)合同和/或 電子合同的方式簽署本基金合同。二基金成立的條件本基金初始銷售期間內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，

36、基金達(dá)到可成立狀態(tài):1、單個(gè)投資者交付的凈認(rèn)購(gòu)金額不低于100萬(wàn)元人民幣，但私募投資基金監(jiān)督管理暫行 辦法規(guī)定可不適用100萬(wàn)元投資金額限制的投資者除外；2、有效簽署本基金合同并交付認(rèn)購(gòu)資金的合格投資者人數(shù)不少于1人（含）且不超過(guò)200 人；3、全部投資者已過(guò)冷靜期且經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功（如安排回訪）。冷靜期內(nèi)或經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前（如銷售機(jī)構(gòu)安排回訪）投資者要求解除本基金合同 的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于產(chǎn)品成立后3個(gè)交易日內(nèi)退還投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。本基金初始銷售期結(jié)束后基金管理人應(yīng)確認(rèn)上述條件全部達(dá)成，此時(shí)基金達(dá)到可成立狀態(tài)?；鸸芾砣舜_認(rèn)上述條件全部達(dá)成的，由管理人或其授權(quán)的募集資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)將全

37、部募集資金劃 入本基金托管賬戶,并通知基金托管人，基金托管人核實(shí)資金到賬后，向基金管理人出具電子或 紙質(zhì)資金到賬通知書(shū)，資金到賬通知書(shū)出具的當(dāng)日為本基金的成立日,基金管理人應(yīng)按照本基金 約定的通知方式將基金成立日通知投資者?；鹜泄苋俗员净鸪闪⒅掌痖_(kāi)始履行資產(chǎn)安全保管及投資監(jiān)督職責(zé)。因基金管理人未及 時(shí)通知基金托管人募集資金劃入基金托管賬戶導(dǎo)致未能及時(shí)出具資金到賬通知書(shū)和基金未能及時(shí) 成立所引致的糾紛或不良后果,由基金管理人自行承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。三、基金的備案基金管理人應(yīng)在基金成立后20個(gè)交易日內(nèi)，向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹜?成備案后,基金管理人應(yīng)于首次投資之前

38、向基金托管人出具加蓋管理人公章的備案證明。本基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完成基金備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。本基金在完成備案前，僅可 以開(kāi)展符合本基金合同投資范圍約定的以現(xiàn)金管理為目的的投資，法律法規(guī)另有規(guī)定除外。四、基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因本基金募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在初始銷售期限屆滿后3個(gè)交易日內(nèi)返還基金投資者已支付的認(rèn)購(gòu)款本金；五、備案失敗的處理方式本基金未能通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的，基金管理人應(yīng)當(dāng)做以下處理：Is以其固有資產(chǎn)承擔(dān)因本基金募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用,并支付合同印刷費(fèi)、印章刻 制費(fèi)（如有）；2、按照本基金

39、合同第二十四部分”私募基金的清算”進(jìn)行終止清算。第七部分私募基金的申購(gòu).贖回與轉(zhuǎn)讓、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日和時(shí)間本基金存續(xù)期內(nèi)按【月】開(kāi)放申購(gòu)和贖回，申購(gòu)和贖回開(kāi)放日為本基金成立之日后【每自然 月份的15號(hào)】（如遇節(jié)假日，則順延至下一個(gè)交易日），本基金針對(duì)每筆份額設(shè)置贖回鎖定期， 基金份額持有不滿365天的不可贖回（份額持有天數(shù)的起算日期規(guī)則如下：認(rèn)購(gòu)所得份額為產(chǎn)品 成立日、申購(gòu)所得份額為申購(gòu)確認(rèn)日、紅利再投所得份額為紅利再投確認(rèn)日。至該筆份額贖回確 認(rèn)日（算頭不算尾）份額持有天數(shù)不滿鎖定期的不可贖回）。私募基金投資者可在本基金開(kāi)放日 申購(gòu)和贖回本基金，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所

40、的正常交易日的交易時(shí)間， 若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定本 基金是否開(kāi)放申購(gòu)、贖回，如管理人決定本基金暫停開(kāi)放，則需提前發(fā)布公告或函件并通知注冊(cè)登 記機(jī)構(gòu)；如管理人未提前公告或函件并通知注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的，則本基金按合同規(guī)定的固定開(kāi)放日 正常開(kāi)放,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)不承擔(dān)主動(dòng)告知的責(zé)任。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要 求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。當(dāng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，管理人可設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日:1、法律法規(guī)、行業(yè)指引、自律規(guī)則發(fā)生變化以及其他情形需變更基金合同的，投資者不同 意變更的；2、管理人認(rèn)為有利于保護(hù)投資者權(quán)益的其他情形。存

41、續(xù)期間，基金管理人有權(quán)調(diào)整開(kāi)放日或根據(jù)基金運(yùn)作需求設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日。臨時(shí)開(kāi)放日具 體以基金管理人公告或函件為準(zhǔn)，原則上不得利用臨時(shí)開(kāi)放日安排繼續(xù)申購(gòu)?；鸸芾砣颂崆? 個(gè)交易日在基金管理人網(wǎng)站公告或以本基金合同約定的其他形式告知前述臨時(shí)開(kāi)放事項(xiàng)即視為履 行了告知義務(wù)，對(duì)此托管人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)不予監(jiān)督。如因調(diào)整開(kāi)放日導(dǎo)致本基金贖回周期延長(zhǎng) 等影響投資者利益的情形，基金管理人應(yīng)通過(guò)本基金合同約定的基金合同的變更程序進(jìn)行變更。管理人應(yīng)編制針對(duì)臨時(shí)開(kāi)放日的臨時(shí)信息披露報(bào)告，并按照本基金合同第十九部分關(guān)于臨時(shí) 信息披露的約定向投資者進(jìn)行披露。臨時(shí)信息披露報(bào)告由管理人負(fù)責(zé)，托管人不承擔(dān)臨時(shí)信息披 露的相關(guān)職

42、責(zé)。二、申購(gòu)與贖回安排（）申購(gòu)和贖回的方式本基金基金申購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式，基金贖回采用份額申請(qǐng)的方式。私募基金投資者申購(gòu)基金時(shí)，按照申購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算基金份 額?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，按照贖回申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)開(kāi)放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額?；?金份額持有人贖回基金時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額的 先后次序進(jìn)行順序贖回。（二）申購(gòu)、贖回的辦理機(jī)構(gòu)基金申購(gòu)、贖回的辦理機(jī)構(gòu)包括私募基金管理人（管理人直銷）、基金管理人委托的在中國(guó) 證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（代銷）。本基 金的代銷機(jī)構(gòu)以基金管理人的

43、公告內(nèi)容為準(zhǔn)。投資者辦理基金贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在原認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)辦理機(jī)構(gòu)進(jìn)行辦理。1、申購(gòu)和贖回的金額限制私募基金投資者在私募基金存續(xù)期開(kāi)放日購(gòu)買私募基金份額的，首次申購(gòu)金額應(yīng)不低于100 萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)）且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，已持有私募基金份額的投資者、私募投資 基金監(jiān)督管理暫行辦法規(guī)定可不適用100萬(wàn)元投資金額限制的投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開(kāi)放日追加 購(gòu)買基金份額的除外。在開(kāi)放日內(nèi)追加申購(gòu)的，每次追加申購(gòu)的金額應(yīng)不低于1】萬(wàn)元人民幣。投資者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元時(shí)，可以選擇部分贖回基金份額，但贖回后持有的 基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元。如投資者在贖回部分基金份額后導(dǎo)致其在贖回后持有的

44、基金資 產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額；投資者沒(méi)有一次性全部贖回持有份 額的，管理人應(yīng)當(dāng)將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。投資者持有的基金資產(chǎn)凈值等于或低于100萬(wàn)元時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇一次性贖回全部基金份額。投 資者沒(méi)有一次性全部贖回持有份額的，管理人應(yīng)當(dāng)將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。私募辦法第十三條列明的投資者不適用本項(xiàng)。2、申購(gòu)申請(qǐng)及確認(rèn)（1）申購(gòu)申請(qǐng)私募基金投資者在基金開(kāi)放日（TS）進(jìn)行基金申購(gòu)時(shí)，應(yīng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和基金合 同（私募基金投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)已持有本基金份額的，可與私募基金管理人確認(rèn)選擇不 簽署上述文件；私募基金管理人向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提

45、交了追加申購(gòu)的交易申請(qǐng)，即表明私募基金管 理人已取得了私募基金投資人追加申購(gòu)本基金的同意與認(rèn)可）,并按照募集機(jī)構(gòu)的規(guī)定提交相關(guān) 申請(qǐng)文件。私募基金管理人及其委托的募集機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行特定對(duì)象確認(rèn)、 合格投資者確認(rèn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力匹配、投資冷靜期、投資 回訪等合格投資者適當(dāng)性程序和反洗錢職責(zé)（包括客戶身份識(shí)別、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、可疑 交易報(bào)告、客戶身份資料和交易記錄保存等）。私募基金托管人不負(fù)責(zé)投資者適當(dāng)性程序及反洗 錢職責(zé)，不負(fù)責(zé)保存相關(guān)資料、記錄。由于管理人及其委托的募集機(jī)構(gòu)未履行合格投資者適當(dāng)性 評(píng)估或反洗錢職責(zé)產(chǎn)生的任何法律后果、風(fēng)險(xiǎn)和

46、責(zé)任均由管理人及其委托的募集機(jī)構(gòu)自行承擔(dān), 托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。私募基金投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按照募集機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳納申購(gòu)資金,否則所提 交的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。本基金通過(guò)管理人直銷申購(gòu)的資金繳款賬戶信息為本基金的直銷募集賬戶（賬戶信息請(qǐng)見(jiàn)本合同第五部分)備注：基金委托人劃付資金時(shí),請(qǐng)注明劃款用途為“私募證券投資基金”,否則無(wú)法確認(rèn)資金到賬,由此引起的后果及風(fēng)險(xiǎn)由本基金委托人自行承擔(dān)。本基金通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)的資金交款賬戶信息以代銷機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。申購(gòu)費(fèi)用本基金采取差異化費(fèi)率收取申購(gòu)費(fèi)，差異化申購(gòu)費(fèi)率如下：?jiǎn)喂P申購(gòu)金額v 300萬(wàn)元，申購(gòu)費(fèi)率為【1】% ；300萬(wàn)元w單筆申購(gòu)金額，申購(gòu)費(fèi)率為【0】

47、%o私募基金管理人自行募集(直銷)產(chǎn)生的申購(gòu)費(fèi)用歸管理人所有，基金管理人在法律法規(guī)許 可的范圍內(nèi)，有權(quán)減免投資者申購(gòu)費(fèi)用。私募基金管理人委托募集機(jī)構(gòu)募集(代銷)產(chǎn)生的申購(gòu)費(fèi)歸屬以管理人與其委托的募集機(jī)構(gòu) 簽署的基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)。申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)私募基金投資者的申購(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，并在申購(gòu)確認(rèn)日計(jì) 算私募基金投資者成功申購(gòu)的基金份額數(shù)量。基金申購(gòu)采用”未知價(jià)原則確認(rèn)基金申購(gòu)份額， 即基金的申購(gòu)價(jià)格以開(kāi)放日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算,并計(jì)算公式如下：凈申購(gòu)金額二申購(gòu)金額/ (1+申購(gòu)費(fèi)率)申購(gòu)費(fèi)用二申購(gòu)金額凈申購(gòu)金額申購(gòu)份額二凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值申購(gòu)份額

48、保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或 損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。本基金開(kāi)放日(含臨時(shí)開(kāi)放日),如管理人估算的基金份額凈值已觸及本基金設(shè)定的止損線 (如有)則該開(kāi)放日新增申購(gòu)份額管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)有權(quán)不予確認(rèn)。3、贖回申請(qǐng)及確認(rèn)贖回申請(qǐng)私募基金份額持有人在開(kāi)放日(TH)贖回基金時(shí)，應(yīng)按照募集機(jī)構(gòu)的規(guī)定提交相關(guān)申請(qǐng)文 件。私募基金托管人不負(fù)責(zé)保存相關(guān)記錄。由于管理人或其委托的募集機(jī)構(gòu)未妥善保管相關(guān)申請(qǐng) 文件產(chǎn)生的任何法律后果、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任自行承擔(dān)，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。私募基金投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)無(wú)效。贖回費(fèi)用本

49、基金贖回費(fèi)率為0。贖回申請(qǐng)確認(rèn)管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)私募基金投資者的贖回進(jìn)行確認(rèn)，并在贖回確認(rèn)日計(jì) 算私募基金投資者贖回金額?；疒H回采用”未知價(jià)”原則確認(rèn)基金贖回金額,即基金的贖回價(jià) 格以開(kāi)放日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并在此基礎(chǔ)上計(jì)算基金份額持有人最終 獲取的凈贖回金額。計(jì)算公式如下：贖回金額二贖回份額XT日基金份額凈值贖回費(fèi)用二贖回金額x贖回費(fèi)率凈贖回金額二贖回金額一贖回費(fèi)用業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）如有業(yè)績(jī)報(bào)酬業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算方法見(jiàn)本基金合同第十七部分的約定。贖回金額、凈贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此誤差 產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

50、4、巨額贖回處理若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)余 額）超過(guò)前一交易日的基金總份額的20% （該比例即為本基金巨額贖回比例），即認(rèn)為是發(fā)生了 巨額贖回。當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分 延期贖回。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程 序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資 人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受 贖回比例不低于上述巨額贖回比例的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)

51、延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)， 應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例,確定當(dāng)日受理的贖回份額;對(duì)于未能贖回部分, 投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一次贖 回開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤 銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一次開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為 止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。已經(jīng) 接受的贖回申請(qǐng)延緩支付贖回款項(xiàng)最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)交易日。當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延遲支付贖回款項(xiàng)時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵件、傳真、

52、 函件或其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人,并說(shuō)明相應(yīng)的處理方法。5、拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式（1）在如下情形下，基金管理人應(yīng)當(dāng)拒絕接受私募基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：1）根據(jù)市場(chǎng)情況,基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面 影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形;）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu) 可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；3）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的 情形；4 ）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金的基金份額持有人數(shù)超過(guò)上限200人；5）如本基

53、金存續(xù)期內(nèi)，本基金份額凈值跌破本基金合同約定的止損線（如有）；6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些私募基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回私募基金投資 者賬戶。（2）在如下情形下，基金管理人可以暫停接受私募基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理私募基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫緩接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公告的形式告知私募基金投資者。 在暫緩申購(gòu)的情形消除時(shí)，基

54、金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以公告的形式告知私募基金 投資者。（3）在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以公告形式告知基金份額持有人。在暫緩贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以公告形式告知基金份額持有人。三、基金份額的轉(zhuǎn)讓本基金存續(xù)期間基金份額持有人在法律法規(guī)及技術(shù)條件許可的前提下，可通過(guò)證

55、券交易所、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓其持有的本基金份額。份額轉(zhuǎn)讓的具體要求（包括交易平臺(tái)、時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)則、轉(zhuǎn)讓流程等）由基金管理人提前通知擬轉(zhuǎn)讓份額持有人及受 讓方。份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓方與受讓方在滿足交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的基礎(chǔ)上進(jìn)行協(xié)商，基金管理人應(yīng) 確保該等轉(zhuǎn)讓價(jià)格公平對(duì)待投資者。受讓方首次購(gòu)買本基金，應(yīng)滿足合格投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)受讓方的合格投資 者適當(dāng)性評(píng)估、向受讓方充分揭示本基金投資風(fēng)險(xiǎn)，并履行相關(guān)反洗錢職責(zé)，份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)提供 方不承擔(dān)該等職責(zé)?；鸱蓊~持有人因本基金開(kāi)放期或其投資標(biāo)的流動(dòng)性等限制需要進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓時(shí)，基金管理 人及份額持有人不得變相進(jìn)行保本保

56、收益等違反法律法規(guī)的操作。如因份額轉(zhuǎn)讓引發(fā)的糾紛由基金管理人、受讓方及轉(zhuǎn)讓方自行協(xié)商解決，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有本基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù)。第八部分當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)_、基金份額持有人（-）基金份額持有人概況私募基金投資者簽署本基金合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額,即成為本基金份額持有 人?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。（二）基金份額持有人的權(quán)利1、取得委托財(cái)產(chǎn)按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定扣除增值稅、附加稅等稅費(fèi)及其他費(fèi)用后的投資凈收益；2、取得按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定扣除增值稅、附加稅等稅費(fèi)及其他費(fèi)用后清算的剩余基金財(cái)產(chǎn)；3、按照本基金合同的約定

57、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；4、按照本基金合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；5、監(jiān)督基金管理人、基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；6、按照本基金合同約定的時(shí)間和方式獲得本基金的信息披露資料；7、因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；8、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。（三）基金份額持有人的義務(wù)1、認(rèn)真閱讀并簽署本基金合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，保證委托資金的來(lái)源及用途合法；2、按照本基金合同約定足額繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)本基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金服務(wù)費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用，按本基金合

58、同約定承擔(dān)投資虧損；3、按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，承擔(dān)本基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生的相應(yīng)增值稅、附加稅等稅費(fèi)， 對(duì)從本基金財(cái)產(chǎn)中取得的投資收益，自行辦理納稅申報(bào)并履行納稅義務(wù)；4、接受合格投資者確認(rèn)程序，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確的向基金管理人及/或其代銷機(jī)構(gòu)告知其投 資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào) 查問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；5、向基金管理人及/或代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資 料及身份證明文件,配合基金管理人及/或其代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)展的盡職調(diào)查與反洗錢工作；6、主動(dòng)向管理人

59、及/或代理銷售機(jī)構(gòu)核實(shí)銷售人員的身份，確認(rèn)其是否可以代表管理人/代 理銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金的銷售事宜；7、不得違反本基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；8、不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托 管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)；9、保守商業(yè)秘密，不得泄露本基金的投資計(jì)劃、投資意向等；10、因任何原因在本基金申購(gòu)、贖回、分配等過(guò)程中獲得不當(dāng)?shù)美?，?yīng)予及時(shí)、足額返還；11、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應(yīng) 向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息,符合私募辦法第十三條規(guī)定的除外；12、謹(jǐn)慎關(guān)注本人的財(cái)產(chǎn)變

60、動(dòng)情況，保持本人電話、電子郵件等通訊方式暢通，并及時(shí) 查閱管理人網(wǎng)站公告；13、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本基金合同約定的其他義務(wù)。二基金管理人（-）基金管理人概況名稱：上海XX投資管理有限公司注冊(cè)地址:上海市XX法定代表人:XX聯(lián)系人：XX聯(lián)系電話:XX通訊地址:XX（二）基金管理人的權(quán)利1、按照本基金合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);2、依照本基金合同的約定,及時(shí)、足額獲得基金管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；3、依照有關(guān)規(guī)定和本基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；4、根據(jù)本基金合同和其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人的履職行為，對(duì)于基金托管人違反本 基金合同或有關(guān)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事