11.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究的實(shí)地和案例

1、第十一章 公共管理研究中的實(shí)地研究和案例研究 第十一章 公共管理研究中的實(shí)地研究和案例研究 第一節(jié) 實(shí)地研究和公共管理實(shí)地研究概述第二節(jié) 案例研究和公共管理案例研究概述 第三節(jié) 公共管理案例研究的類型和步驟第三節(jié) 公共管理研究方法的成果和例文解析第一節(jié) 實(shí)地研究和公共管理實(shí)地研究概述一、實(shí)地研究的歷史概況二、實(shí)地研究的特征三、實(shí)地研究的適用條件四、實(shí)地研究的基本步驟第一節(jié) 實(shí)地研究和公共管理實(shí)地研究概述實(shí)地研究（field research）也可以稱作田野調(diào)查、田野工作和現(xiàn)場(chǎng)研究，是一種深入到研究對(duì)象的生活背景中，以參與觀察和無(wú)結(jié)構(gòu)訪談的方式收集資料，并通過(guò)對(duì)這些資料的定性分析來(lái)說(shuō)明和詮釋現(xiàn)象

2、的社會(huì)研究方式。公共管理實(shí)地研究是實(shí)地研究方法在公共管理領(lǐng)域的運(yùn)用，指研究者在解決公共管理問(wèn)題時(shí)候，深入到研究對(duì)象的生活背景中，以參與觀察和無(wú)結(jié)構(gòu)訪談的方式收集資料，并通過(guò)對(duì)這些資料的定性分析來(lái)說(shuō)明公共管理行為、制度、文化等的圖景、模式和聯(lián)系，詮釋公共管理意義的研究方式。實(shí)地研究方法幾乎可以運(yùn)用大公共管理的所有領(lǐng)域，諸如決策制定、組織文化、公務(wù)人員心理、社區(qū)治理、公共服務(wù)等領(lǐng)域。一、實(shí)地研究的歷史概況實(shí)地研究可以追溯到古代中西方的游記、歷史記載、風(fēng)土人情的記錄。中國(guó)的徐霞客游記、西方13世紀(jì)的探險(xiǎn)家和傳教士對(duì)異域文化的記錄等都是實(shí)地研究的萌芽。學(xué)術(shù)性的實(shí)地研究始于19世紀(jì)晚期的人類學(xué)。 摩爾根

3、（Lewis Henry Morgan）等人。英國(guó)的社會(huì)人類學(xué)家馬林諾夫斯基（Bronislaw Kaspar Malinowski) 則開(kāi)創(chuàng)了長(zhǎng)期田野工作（fieldwork）、民族志寫作、理論證明三者結(jié)合的傳統(tǒng)，奠定了社會(huì)人類學(xué)和實(shí)地研究方法的基礎(chǔ)，深刻地影響到從事社會(huì)和人類研究的各科學(xué)者。 1880年至1920年被稱為美國(guó)的“進(jìn)步時(shí)代”，這個(gè)時(shí)代美國(guó)社會(huì)矛盾異常尖銳，政治和新聞傳播領(lǐng)域的“扒糞運(yùn)動(dòng)”，新聞?dòng)浾邔?duì)事件、團(tuán)體、個(gè)人的深入報(bào)道，促使了實(shí)地研究方法的運(yùn)用。1892年美國(guó)社會(huì)學(xué)家A.W.斯莫爾（Albion Woodbury Small）在芝加哥大學(xué)建立了世界上第一個(gè)社會(huì)學(xué)系，開(kāi)設(shè)

4、了第一個(gè)社會(huì)學(xué)研究生班。圍繞芝加哥大學(xué)社會(huì)學(xué)系形成的芝加哥社會(huì)學(xué)派，倡導(dǎo)直接觀察、非結(jié)構(gòu)訪問(wèn)等實(shí)地研究的方法，深入社會(huì)的每個(gè)角落，這些都推動(dòng)了實(shí)地研究方法的發(fā)展和成熟。 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)70年代，實(shí)地研究受到了來(lái)自調(diào)查研究和定量研究的競(jìng)爭(zhēng)，此間，實(shí)地研究的比重大幅下降。20世紀(jì)70年代與80年代，實(shí)地研究再度活躍，實(shí)地研究方法論也得到了拓展。二、實(shí)地研究的特征實(shí)地研究是多種研究技術(shù)的集合體，而不像調(diào)查法、實(shí)驗(yàn)法那樣擁有相對(duì)固定的程序和分析技術(shù)。實(shí)地研究的彈性和難以定義，與實(shí)地研究的自然主義哲學(xué)基礎(chǔ)緊密相關(guān)。自然主義（naturalism）是與實(shí)證主義（positivism）相對(duì)的哲

5、學(xué)觀念。實(shí)證主義與自然主義的區(qū)別 三、實(shí)地研究的適用條件洛夫蘭夫婦(John&Lyn Lofland)在社會(huì)情境分析：定性觀察和分析導(dǎo)論中總結(jié)了實(shí)地研究的思考主題(thinking topics) 1實(shí)踐2情節(jié)3邂逅4角色5關(guān)系6群體7組織8聚落9社會(huì)世界10生活形態(tài)或亞文化四、實(shí)地研究的基本步驟1.確定研究議題，選擇實(shí)地。 2.進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)。 3.建立信任。 4.抽樣。 5.資料收集。 第一，觀察法(observational method)，是指研究者在實(shí)地研究中，有目的地以感覺(jué)器官或科學(xué)儀器去記錄人們的態(tài)度或行為。 第二，訪談法。 第二節(jié) 案例研究和公共管理案例研究概述一、案例研究的概念二、

6、案例研究的優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍三、案例研究的歷史四、案例研究的邏輯特征第二節(jié) 案例研究和公共管理案例研究概述根據(jù)實(shí)地研究的單位選擇，可將實(shí)地研究分為案例研究和社區(qū)研究。社區(qū)（Community）概念由德國(guó)社會(huì)學(xué)家斐迪南滕尼斯（Ferdinand Tnnies）首先提出，指聚居在一定地域中人群的生活共同體。單位、街道、居委會(huì)都可以看做是一個(gè)社區(qū)。案例則是單個(gè)的個(gè)人、事件、行動(dòng)和集團(tuán)。最初案例研究是作為實(shí)地研究的一個(gè)重要類型而存在和發(fā)展的。隨著案例研究的發(fā)展成熟，案例研究逐漸吸收了調(diào)查法、文獻(xiàn)法、實(shí)驗(yàn)法等其他研究方法的特點(diǎn)，逐漸發(fā)育成一套針對(duì)個(gè)案展開(kāi)探索、描述、解釋的邏輯和技術(shù)。案例研究成為從實(shí)地研究

7、母體中走出，又比實(shí)地研究更為豐富的獨(dú)立研究方法。一、案例研究的概念1.案例。辭海將案例定義為“已有的可作典型事例的案件”。2.案例研究與案例研究法。案例研究不僅僅是資料收集技術(shù)，還是一種全面的、綜合性的研究思路。是“一整套研究方案必須遵循的邏輯”。這套邏輯包括以下要點(diǎn)：第一，案例研究的對(duì)象。個(gè)案第二，從時(shí)間維度上來(lái)說(shuō)。正在進(jìn)行的第三，從理論特性來(lái)看。情景取向第四，從資料收集和分析來(lái)看。綜合的第五，從方法論的邏輯來(lái)看。歸納的3.案例研究的方法論定位。案例研究法（case study method）是研究方法體系中介于研究方法論與研究技術(shù)之間的一種綜合性研究方式，是開(kāi)展案例研究的思維和行動(dòng)的策略、

8、邏輯、步驟、程序和技術(shù)。正如齊格弗里德拉姆尼克(Siegfried Lamnek)所言“案例研究是一種研究方法，介于獲取具體數(shù)據(jù)的技術(shù)和方法論的范式之間?！?第一，案例研究與教學(xué)案例。 教學(xué)案例是教學(xué)過(guò)程中使用的的案例，教學(xué)案例是針對(duì)教學(xué)的需要，通過(guò)具體的情景和事件將理論、觀點(diǎn)和思想呈現(xiàn)出來(lái)，反映特定的問(wèn)題、能揭示解決問(wèn)題的辦法，使抽象的理論變得具體、現(xiàn)實(shí)和有趣，用以激發(fā)學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)興趣、加深理解、豐富經(jīng)驗(yàn)。教學(xué)案例具有較強(qiáng)的人為設(shè)計(jì)的色彩，一般包括主題與背景、情境描述、問(wèn)題討論、詮釋與研究四個(gè)部分。 第二，案例研究與實(shí)地研究。 案例研究具有實(shí)地研究的基本特性。不過(guò)，實(shí)地研究?jī)H僅是案例研究的母

9、體，案例研究具有實(shí)地研究的特性，但是案例研究并不簡(jiǎn)單地等同于實(shí)地研究，而是在實(shí)地研究的基礎(chǔ)上，發(fā)育生長(zhǎng)起來(lái)綜合性研究策略、邏輯和程序。 第三，案例研究與質(zhì)性研究。 二、案例研究的優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍案例研究的優(yōu)缺點(diǎn)第一，案例研究的結(jié)果能被更多的讀者所接受，而不局限于學(xué)術(shù)研究圈，給讀者以身臨其境的現(xiàn)實(shí)感。第二，案例研究為其它類似案例提供了易于理解的解釋。第三，案例研究有可能發(fā)現(xiàn)被傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)方法忽視的特殊現(xiàn)象。第四，案例研究適合于個(gè)體研究者，而無(wú)需研究小組。第五，案例研究的優(yōu)勢(shì)在于深入理解問(wèn)題的復(fù)雜性、整體性和系統(tǒng)性。第六，案例研究往往是理論建構(gòu)的前期工作。案例研究也存在一些缺陷和不足主要有：第一，案

10、例研究的結(jié)果不易歸納為普遍結(jié)論。第二，案例研究的嚴(yán)格性容易受到質(zhì)疑。比如，如何選擇案例就不像問(wèn)卷法那樣有普遍意義。第三、案例研究耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)，案例報(bào)告也可能太長(zhǎng)，反映的問(wèn)題不明了。 三、案例研究的歷史在英國(guó)，早在1829年貝雷斯（Byles）就開(kāi)始在法律教學(xué)中運(yùn)用案例教學(xué)方法。1870年，美國(guó)哈佛法學(xué)院院長(zhǎng)克里斯托弗哥倫姆布斯朗德?tīng)?Christopher Columbus Langdell)創(chuàng)立了判例教學(xué)法(case method)，被譽(yù)為案例教學(xué)法的“先驅(qū)者”。與此同時(shí)，哈佛醫(yī)學(xué)院和商學(xué)院也全面引進(jìn)案例教學(xué)。1908年哈佛商學(xué)院將案例教學(xué)方法引入商業(yè)教育領(lǐng)域。 把案例研究引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物

11、是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之父科斯。在公共行政和公共政策領(lǐng)域，“案例方法的發(fā)展始于20世紀(jì)30年代。在社會(huì)科學(xué)研究協(xié)會(huì)公共行政委員會(huì)（Committee on Public Administration of the Social Science Research Council）的推動(dòng)下案例研究獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。在哈佛大學(xué)等學(xué)校的倡議下，高校間公共行政案例委員會(huì)（Committee on Public Administration Cases）推動(dòng)了20世紀(jì)50年代案例研究的發(fā)展。 20世紀(jì)70年代以來(lái)，在福特和斯隆基金會(huì)（Ford and Sloan Foundation）等基金的資助下，公共政策和管

12、理的案例、課程項(xiàng)目得以開(kāi)展，推進(jìn)了公共政策和管理案例研究的發(fā)展。四、案例研究的邏輯特征第一，案例研究屬于實(shí)證主義的方法論傳統(tǒng)。 第二，案例研究遵循歸納邏輯，而不是統(tǒng)計(jì)推斷邏輯。 第三，案例研究的概推模式。 （1）“自然主義式概推”(Naturalistie Generalization)模式。 （2）“分析概推”(Analytic Generalization)是羅伯特殷等提出的概推模式，該模式的核心思想是，案例研究實(shí)證結(jié)果的用途是支撐或挑戰(zhàn)理論。 （3）非正式經(jīng)驗(yàn)概推(Informal Empirical Generalizations)。 第四，案例選擇以典型性為標(biāo)準(zhǔn)。 普遍現(xiàn)象的共性類型

13、反常(或離軌) 現(xiàn)象的共性類型未知現(xiàn)象的共性類型（鮮為人知的類別)。 第二節(jié) 公共管理案例研究的類型和步驟一、案例研究的類型1.按照案例的數(shù)量。按照一項(xiàng)案例研究中案例的數(shù)量，可將案例研究分為單案例( single case)研究和多案例(multiple cases)研究。2.按照案例的分析單位的數(shù)量。整體性案例研究。嵌入性案例研究。3.按照案例研究的目的。 探索性案例研究。描述型案例研究。解釋性案例研究。評(píng)估型案例研究。4.按照知識(shí)門類和學(xué)科。二、案例研究的基本步驟艾森哈特（K.M.Eisenhardt）將案例研究總結(jié)為啟動(dòng)、研究設(shè)計(jì)與案例選擇、研究工具與方法選擇、資料搜集、資料分析、形成假

14、設(shè)、文獻(xiàn)對(duì)話及結(jié)束等八個(gè)步驟。鄭伯塤等對(duì)其研究成果做了進(jìn)一步的整理,將八個(gè)基本步驟歸納為三個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、執(zhí)行階段和對(duì)話階段。 殷（Yin）將案案例研究分為案例研究的方案設(shè)計(jì)、研究研究實(shí)施前的準(zhǔn)備、實(shí)施案例研究、案例研究資料分析、案例研究報(bào)告撰寫五個(gè)大的步驟。 1.案例研究問(wèn)題的提出。 案例研究主要適用于回答“怎么樣”或“為什么”這類的問(wèn)題。 2.案例研究設(shè)計(jì)。 第一，案例研究的目的。第二，案例研究資料的性質(zhì)。第三，研究背景和文獻(xiàn)。 第四，理論基礎(chǔ)。 第五，案例的選擇。 3.深入實(shí)地搜集數(shù)據(jù)。 4.資料分析。5.撰寫報(bào)告。 第三節(jié) 公共管理研究方法的成果和例文解析一、單案例研究的例文分析例文解