船舶風(fēng)險(xiǎn)識別評估和管控須知

1、船舶風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和管控措施頁次： PAGE 11/12 目 的通過識別公司和船舶在安全和防污染管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)源，分析現(xiàn)有安全管理體系中有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，制定有效的減輕風(fēng)險(xiǎn)的措施，降低風(fēng)險(xiǎn)對人員、環(huán)境和公司管理的影響，完善公司安全管理體系。適用范圍風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和管控。定 義 危險(xiǎn)：是指可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合的根源或狀態(tài)。 風(fēng)險(xiǎn)：是指危險(xiǎn)發(fā)生的可能性和危險(xiǎn)事件的后果。 風(fēng)險(xiǎn)識別：是指識別風(fēng)險(xiǎn)的存在并確定其特性的過程。 風(fēng)險(xiǎn)辨識：即確定風(fēng)險(xiǎn)源的過程。 風(fēng)險(xiǎn)源：系指可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、管理正常有效開展或這些情況組合的根源或狀態(tài)。 后果

2、：是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所帶來的損失或結(jié)果。 可能性：指危險(xiǎn)發(fā)生的概率。 風(fēng)險(xiǎn)評估：是指評估由已識別的危險(xiǎn)產(chǎn)生的危害的可能性和后果、確定控制風(fēng)險(xiǎn)的恰當(dāng)措施的過程。 風(fēng)險(xiǎn)管理：是指針對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)控制措施并通過采取的措施來降低風(fēng)險(xiǎn)的過程。 職 責(zé) 總經(jīng)理：全面負(fù)責(zé)本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控；組織建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；審批船舶通用的風(fēng)險(xiǎn)評估和年度風(fēng)險(xiǎn)評估活動評審指定人員：組織船舶風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估活動，并監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)情況。 機(jī)務(wù)部：參與對船舶設(shè)備方面危險(xiǎn)源的辨識和評價(jià)。負(fù)責(zé)對第一類危險(xiǎn)源制定控 制措施；負(fù)責(zé)指導(dǎo)船舶開展涉及機(jī)艙人員、環(huán)境及船舶安全的危險(xiǎn)源的辨識、更新和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。海務(wù)部：負(fù)責(zé)跟蹤船舶航

3、行環(huán)境的變化以及海上安全信息的傳遞，參與危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)。負(fù)責(zé)指導(dǎo)船舶開展涉及船長與甲板人員、環(huán)境及船舶安全的危險(xiǎn)源的辨識、更新和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。負(fù)責(zé)對第二類危險(xiǎn)源制定控制措施；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查控制措施落實(shí)情況。公司相關(guān)部門：協(xié)助或參與公司危險(xiǎn)源辨識、評價(jià)工作，對發(fā)現(xiàn)不安全因素或風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行分析，提出改進(jìn)措施和建議，并及時(shí)報(bào)告。船長：負(fù)責(zé)本船風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，按要求上報(bào)新增的風(fēng)險(xiǎn)源。分類分級 危險(xiǎn)源分類第一類危險(xiǎn)源（設(shè)備檢修類）：船舶機(jī)械設(shè)備的機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能等的非正常釋放、為確保機(jī)械設(shè)備正常而進(jìn)行的維護(hù)保養(yǎng)中人為失誤和作業(yè)環(huán)境不良所產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。第二類危險(xiǎn)源（操作類）：船

4、舶航行、靠泊、貨物裝卸、海上運(yùn)輸管理及應(yīng)急反應(yīng)等過程和與之相關(guān)的各種作業(yè)過程中產(chǎn)生的各種不安全因素。第三類危險(xiǎn)源（其他類）：陸地危險(xiǎn)因素以及上述兩類以外的包括特殊作業(yè)在內(nèi)的各種作業(yè)及其作業(yè)過程中人員的不安全行為、設(shè)備的不安全狀態(tài)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。 風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)等級按照可能導(dǎo)致事故的后果和概率，從高到低依次分為重大、較大、一般、較小(或A級、B級、C級、D級)。重大風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致特別重大安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)。 較大風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致重大安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)。 一般風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致較大安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)。 較小風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致一般安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)。以上同時(shí)滿足兩個(gè)以上

5、條件的，按最高等級確定風(fēng)險(xiǎn)等級。 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識針對不同等級的安全風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色進(jìn)行標(biāo)示。其中：低風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識為藍(lán)色、一般風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識為黃色、較大風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識為橙色、重大風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識為紅色。辨識、評估與控制評估準(zhǔn)備指定人員負(fù)責(zé)組成評估小組，主持開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作，向總經(jīng)理審批評估報(bào)告。體系辦負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)備工作，籌備評估會議，記錄會議內(nèi)容，撰寫評估報(bào)告。評估小組成員由海務(wù)部、機(jī)務(wù)部、人事部等相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及有豐富經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)專長的人員組成，且至少有與公司經(jīng)營航線相適應(yīng)的船長、輪機(jī)長各一名參加。確認(rèn)評估的范圍、方法和目的，初步議定評估計(jì)劃，分配工作任務(wù)。評估小組成員收集、分析并辨識與公司及船舶營運(yùn)

6、有關(guān)的文件和資料及其典型案例等，填寫風(fēng)險(xiǎn)識別表提交體系辦匯總。危險(xiǎn)源辨識確定辨識范圍。根據(jù)人員職責(zé)，確定危險(xiǎn)源辨識的范圍，辨識范圍應(yīng)包括：第一類危險(xiǎn)源第二類危險(xiǎn)源第三類危險(xiǎn)源還可從安全生產(chǎn)管理組織機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)管理制度、事故應(yīng)急反應(yīng)措施、人員培訓(xùn)和日常安全管理職責(zé)等方面進(jìn)行識別船舶和公司的危險(xiǎn)因素。危險(xiǎn)源辨識步驟針對不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，綜合考慮歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能的風(fēng)險(xiǎn)事件類型。識別可能對船舶、人員、貨物、操作、管理造成危害的危險(xiǎn)，對所有常規(guī)和非常規(guī)危險(xiǎn)都要進(jìn)行識別和風(fēng)險(xiǎn)評估；識別出具體可能發(fā)生的危險(xiǎn)情形或危險(xiǎn)事件；分析受到危險(xiǎn)情形或危險(xiǎn)事件影響的人

7、員。匯總：體系辦負(fù)責(zé)匯總船岸風(fēng)險(xiǎn)識別表。 風(fēng)險(xiǎn)類別船舶風(fēng)險(xiǎn)類別 “按照導(dǎo)致事故的直接原因分類”和“參照事故類別”的方法進(jìn)行分類，同時(shí)，還應(yīng)考慮公司管理中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。按照導(dǎo)致事故的直接原因分類。物理性危險(xiǎn)和有害因素：設(shè)備、設(shè)施缺陷；防護(hù)缺陷；電危害；噪聲；震動危害；運(yùn)動物體傷害；明火；高溫物質(zhì)；低溫物質(zhì)；作業(yè)環(huán)境不良等?；瘜W(xué)性危險(xiǎn)和有害因素：易燃、易爆性物質(zhì)；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)；腐蝕性物質(zhì)。生物性危險(xiǎn)和有害因素：致病微生物；傳染病媒介物；致害動物；致害植物等。負(fù)荷超限；健康狀況異常；從事禁忌作業(yè)；心理異常；辨識功能缺陷；心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素等。行為性危險(xiǎn)和有害因素：指揮錯誤；操作錯誤

8、；監(jiān)護(hù)失誤。參照事故類別進(jìn)行分類：物體打擊、起重傷害、機(jī)械傷害、觸電、灼燙、火災(zāi)、爆炸、高處墜落、中毒和窒息、擱淺/觸礁、碰撞、沉沒、進(jìn)水、油泄漏或污染、機(jī)械設(shè)備損害、恐怖事件或海盜襲擊（保安事件）、其他傷害等。公司管理中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)組織結(jié)構(gòu)不合理（包括職責(zé)不明確，管理流程不暢通）；安全管理文件不合理（包括程序文件、公司操作文件、船舶操作文件、單船操作文件及其他安全管理體系內(nèi)的文件在管理程序中有不符合實(shí)際或不利于管理的規(guī)定）；管理失誤（包括向船舶或岸上人員下達(dá)錯誤的指令，未及時(shí)對船舶提出的要求給予岸基地支持，購買不恰當(dāng)?shù)臋C(jī)械設(shè)備或備件）；知識更新不及時(shí)（包括未及時(shí)傳遞和組織學(xué)習(xí)新生效或新發(fā)布

9、的公約、規(guī)定、規(guī)則、指南或通函等，未對船舶學(xué)習(xí)新生效或新發(fā)布的公約、規(guī)定、規(guī)則、指南或通函等給予恰當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)或培訓(xùn)）；人員與所聘崗位的要求之間有差距（包括不熟悉本崗位職責(zé)，所聘人員因工作能力或其他原因不能勝任其所承擔(dān)的工作）。風(fēng)險(xiǎn)評估 6.4.1 風(fēng)險(xiǎn)評估依據(jù)：風(fēng)險(xiǎn)識別表；充分考慮安全管理體系文件的要求；充分考慮公司和行業(yè)間從以往的事故案例中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；充分考慮與危害相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、行業(yè)指南、以及行業(yè)習(xí)慣；充分利用相關(guān)的專業(yè)知識和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)6.4.2 風(fēng)險(xiǎn)評估方法風(fēng)險(xiǎn)評估采用定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法（ Quantity Risk Analysis, QRA）對危險(xiǎn)情形和危險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估

10、，風(fēng)險(xiǎn)表示為危險(xiǎn)發(fā)生的可能性與危險(xiǎn)發(fā)生的后果乘積，即：R=L*C其中：R代表風(fēng)險(xiǎn)值， L代表可能性，C代表后果。 L可能性列表可能性分值任務(wù)描述可能性高4發(fā)生事故的可能性很高，執(zhí)行此項(xiàng)任務(wù)時(shí)稍有不慎，就極易導(dǎo)致事故發(fā)生可能性較大3發(fā)生事故的可能性較大，執(zhí)行此項(xiàng)任務(wù)是否會發(fā)生事故不確定，但有一項(xiàng)不確定因素就很可能導(dǎo)致事故的發(fā)生可能性一般2發(fā)生事故的可能性為一般，執(zhí)行此項(xiàng)任務(wù)是否會發(fā)生事故不確定，但多項(xiàng)不確定因素的組合就很可能導(dǎo)致事故的發(fā)生可能性低1發(fā)生事故的可能性較低，需要幾項(xiàng)罕見因素的組合出現(xiàn)才可能發(fā)生事故6.4.2.2 C后果列表嚴(yán)重程度分值人員健康船舶損失環(huán)境污染社會影響嚴(yán)重4死亡1人以上

11、嚴(yán)重受損，直接經(jīng)濟(jì)損失300 萬元以上重大污染，船舶溢油量500噸以上，或造成直接經(jīng)濟(jì)損失1億元以上經(jīng)營中斷/公司聲譽(yù)、財(cái)產(chǎn)嚴(yán)重受損較嚴(yán)重3多人受傷或1人受重傷受損比較嚴(yán)重，直接經(jīng)濟(jì)損失50 萬元以上300萬元以下較大污染，船舶溢油量100500噸，或造成直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬以上5000萬元以下關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程中斷/聲譽(yù)、財(cái)產(chǎn)受到嚴(yán)重不良影響一般21人受傷或多人受輕傷設(shè)備局部受損，直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上50 萬元以下一般污染，船舶溢油量小于100噸，或造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬以上1000萬元以下某些管理環(huán)節(jié)受到影響/聲譽(yù)、財(cái)產(chǎn)受到一定負(fù)面影響輕微1輕微受傷或疾病輕微受損，直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元以

12、下輕微污染管理、財(cái)產(chǎn)影響很小/聲譽(yù)沒有影響6.4.2.3 R風(fēng)險(xiǎn)值列表R值風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識13以上A重大風(fēng)險(xiǎn)紅色712B較大風(fēng)險(xiǎn)橙色36C一般風(fēng)險(xiǎn)黃色12D較小風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色6.4.2.4 風(fēng)險(xiǎn)程度判定下表列出一種簡單的方法，根據(jù)危險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性判定風(fēng)險(xiǎn)程度。 后果可能性輕微（分值：1）一般（分值：2）較嚴(yán)重（分值：3）嚴(yán)重（分值：4）可能性低（分值：1）較小風(fēng)險(xiǎn)較小風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)可能性一般（分值：2）較小風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)可能性較大（分值：3）一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)可能性高（分值：4）一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)7 風(fēng)險(xiǎn)控制7.1 一般要求7.1.

13、1 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果和可接受準(zhǔn)則，提出發(fā)現(xiàn)控制對策如下表：風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)程度接受準(zhǔn)則采取的行動D較小風(fēng)險(xiǎn)忽略無須采取任何行動，也無須保留記錄。C一般風(fēng)險(xiǎn)可接受保持適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，且控制措施?shí)施過程中應(yīng)保持監(jiān)控，確?？刂拼胧┯行?zhí)行，無須任何額外的控制措施。B較大風(fēng)險(xiǎn)不期望必須采取額外的控制措施，必要時(shí)發(fā)出預(yù)警信息。制訂額外的風(fēng)險(xiǎn)控制措施后必須再作評估，直至控制措施足以將風(fēng)險(xiǎn)降至一般風(fēng)險(xiǎn)及以下方可作業(yè)，可能需要大量資源。A重大風(fēng)險(xiǎn)不可接受降低風(fēng)險(xiǎn)之前，不得開始工作，若風(fēng)險(xiǎn)涉及進(jìn)行中的工作，必須采取緊急行動或立即停止作業(yè)，并加強(qiáng)監(jiān)測和應(yīng)急準(zhǔn)備。7.1.2 根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級提出分級管控措施，確定層級

14、責(zé)任和責(zé)任人，實(shí)施現(xiàn)場管理和監(jiān)控預(yù)警。風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)程度-D較小風(fēng)險(xiǎn)日常管理-C一般風(fēng)險(xiǎn)日常管理監(jiān)控預(yù)警部分專項(xiàng)整治-B較大風(fēng)險(xiǎn)日常管理監(jiān)控預(yù)警全面專項(xiàng)整治應(yīng)急準(zhǔn)備A重大風(fēng)險(xiǎn)日常管理監(jiān)控預(yù)警暫停作業(yè)，全面整治應(yīng)急準(zhǔn)備7.2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施導(dǎo)致險(xiǎn)因素及不合格產(chǎn)生的主要原因可歸納為以下幾類：人為失誤、設(shè)備故障、管理體制缺陷及不可抗力。本程序只是提出控制措施的建議，實(shí)際作業(yè)中還要考慮現(xiàn)場實(shí)際情況和相關(guān)因素，不妨礙船長現(xiàn)場指揮的絕對權(quán)力。人為失誤對于因操作技能不足可能導(dǎo)致的人為失誤應(yīng)采取提高錄用標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化熟悉培訓(xùn)、周期性的適任評價(jià)和改進(jìn)工具及設(shè)備等措施；對于因違章操作可能導(dǎo)致的人為失誤應(yīng)采取操作規(guī)程的文件

15、化、加強(qiáng)訓(xùn)練和演習(xí)、嚴(yán)明紀(jì)律管理、強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制和獎勵機(jī)制等措施；對于因疲勞而產(chǎn)生的人為失誤應(yīng)采取合理安排工作順序、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作、降低勞動強(qiáng)度和補(bǔ)充資源等措施。船員的工作時(shí)間應(yīng)該符合STCW的相關(guān)規(guī)定。設(shè)備故障，管理體制的缺陷等設(shè)備故障：設(shè)備檢測/周期性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的落實(shí)及備件/物料的充足供應(yīng)。管理體制的缺陷：持續(xù)改進(jìn)安全質(zhì)量管理體系，使之嚴(yán)謹(jǐn)、系統(tǒng)且可操作。不可抗力：科學(xué)預(yù)測，有效規(guī)避，建立完善的保險(xiǎn)機(jī)制。7.3 日常工作中風(fēng)險(xiǎn)控制已認(rèn)定船上操作風(fēng)險(xiǎn)。公司針對船舶常規(guī)作業(yè)和管理活動中業(yè)已存在的危害進(jìn)行了辨識，并制定了相應(yīng)的關(guān)鍵性操作、關(guān)鍵性設(shè)備及系統(tǒng)的控制措施。公司對船舶緊急情況作為危險(xiǎn)源特殊

16、形式進(jìn)行了辨識，并已按緊急情況的應(yīng)急反應(yīng)程序制定相應(yīng)的應(yīng)急反應(yīng)措施或須知。船岸日常管理工作中，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源清單對應(yīng)的控制措施對作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。對風(fēng)險(xiǎn)源清單中沒有涉及的有風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)的處理流程。船舶經(jīng)評估發(fā)現(xiàn)屬于6.4規(guī)定的一般及以上風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級為A-C）的航次計(jì)劃和非常規(guī)作業(yè)時(shí)，應(yīng)立即書面填寫風(fēng)險(xiǎn)識別表與公司船上現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告表報(bào)指定人員，讓有關(guān)主管部門給船舶答復(fù)，提出指導(dǎo)意見；船舶經(jīng)評估發(fā)現(xiàn)屬于一般以下風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級為D）的航次計(jì)劃和非常規(guī)作業(yè)時(shí)，由船長決定作業(yè)時(shí)間，無需報(bào)告公司。相關(guān)職能部門在下達(dá)非常規(guī)作業(yè)指令時(shí)，應(yīng)按本須知6.2的要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別填寫風(fēng)險(xiǎn)識別表并按6.4和6.5的要

17、求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并及時(shí)填寫公司船舶現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告表；船長和岸基相關(guān)職能部門主管應(yīng)監(jiān)控預(yù)防措施的進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)任何延誤應(yīng)及時(shí)調(diào)查，加速完成；在預(yù)防措施實(shí)施的過程中，船長應(yīng)按本須知有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，以確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)正在降低，以至最終降低較小風(fēng)險(xiǎn)，并盡可能地降低到切實(shí)可行的最低水平時(shí)再作業(yè)。在生產(chǎn)環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生重大變化或相關(guān)職能管理部門有特殊要求時(shí)，為及時(shí)掌 握本單位重點(diǎn)業(yè)務(wù)、工作環(huán)節(jié)或重點(diǎn)部位、管理對象的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，公司及船舶應(yīng)及時(shí)開展專項(xiàng)辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估。 風(fēng)險(xiǎn)源清單風(fēng)險(xiǎn)源更新以下情形可能導(dǎo)致新的風(fēng)險(xiǎn)源的出現(xiàn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估：最高管理層認(rèn)為需要時(shí)；公司新增船種前；船舶、設(shè)備重大技術(shù)改造、

18、更新前； 新開發(fā)航區(qū)前或航區(qū)環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)；船舶發(fā)生重大險(xiǎn)情和重大事故后。公司組織結(jié)構(gòu)的變化；新發(fā)布或新生效的法規(guī)的要求；船舶配員水平變化;其他在公司年度全面風(fēng)險(xiǎn)辨識或?qū)ｍ?xiàng)辨識結(jié)束后，體系辦應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)等級為B級（即： 一般風(fēng)險(xiǎn)）及以上的風(fēng)險(xiǎn)源匯編，更新完善風(fēng)險(xiǎn)源清單。新增危險(xiǎn)源的處理：公司及船舶對風(fēng)險(xiǎn)源清單中新出現(xiàn)的危險(xiǎn)源，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，相關(guān)職能部門按文件控制程序規(guī)定修改、增補(bǔ)SMS文件，制定或完善相應(yīng)的緊急情況、關(guān)鍵性操作、關(guān)鍵性設(shè)備及系統(tǒng)的保障程序、須知或檢查清單等風(fēng)險(xiǎn)控制方案。重大風(fēng)險(xiǎn)管控與登記8.1 重大風(fēng)險(xiǎn)管控8.1.1 對存在重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和崗位安全操作規(guī)

19、程，落實(shí)整改措施、資金、時(shí)限、責(zé)任人；8.1.2 對存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)單獨(dú)建檔管理，編制專門的安全措施，并明確安全工作程序，制定動態(tài)監(jiān)測計(jì)劃；8.1.3 在重大風(fēng)險(xiǎn)所在場所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施； 8.1.4 每月不少于一次組織開展（必要時(shí)隨時(shí)組織）對重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，針對日常管控過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)調(diào)整完善管控措施，通過不斷持續(xù)完善、改進(jìn)管控措施，實(shí)施全程跟蹤、全程指導(dǎo)和全程督查，實(shí)現(xiàn)對重大風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)管理，始終將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在受控范圍內(nèi)；8.1.5 加強(qiáng)應(yīng)急管理，結(jié)合實(shí)際，針對性編制專項(xiàng)應(yīng)急措施計(jì)劃；

20、對進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)域的本單位從業(yè)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險(xiǎn)和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練；8.1.6 加強(qiáng)信息報(bào)送，及時(shí)向上級有關(guān)單位和主管機(jī)關(guān)報(bào)告有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施等信息。重大風(fēng)險(xiǎn)登記8.2.1 公司重大風(fēng)險(xiǎn)確定后，根據(jù)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法有關(guān)規(guī)定，由體系辦將本單位確定的重大風(fēng)險(xiǎn)登記信息及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地通過公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行登記，構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的應(yīng)向?qū)俚鼐C合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。對于確定的重大風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)在每年年底前組織專業(yè)技術(shù)人員對風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行評估改進(jìn)

21、（重新評估），年度評估報(bào)告由體系辦在次年1個(gè)月內(nèi)按公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法有關(guān)規(guī)定，通過交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門報(bào)送。附 錄風(fēng)險(xiǎn)識別表（CXZGL2201)風(fēng)險(xiǎn)源清單（CXZGL2202)公司/船上操作風(fēng)險(xiǎn)評估表（CXZGL2203) 風(fēng) 險(xiǎn) 源 清 單 序號項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)描述危害情況風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識控制措施責(zé)任人1大風(fēng)浪航行船體損壞、進(jìn)水、貨損、失控全損二類A紅色船舶大風(fēng)浪航行須知船長2防抗臺作業(yè)船體損壞、進(jìn)水、貨損、失控全損二類A紅色防抗臺須知船長3主要設(shè)備故障航行受阻全損二類A洪色通導(dǎo)設(shè)備操作和維護(hù)須知船長4超載穩(wěn)性不足、

22、沉沒全損二類A紅色甲板貨船安全操作須知大副5船員缺配缺值班人員、疲勞作業(yè)疲勞作業(yè)二類A紅色人員管理程序船長6進(jìn)入封閉處所缺氧、窒息導(dǎo)致人員傷亡場所作業(yè)人員一類B橙色制定危險(xiǎn)性作業(yè)須知部門長7明火作業(yè)熱工作業(yè)導(dǎo)致火災(zāi)，爆炸，燒傷場所作業(yè)及周邊人員一類B橙色制定危險(xiǎn)性作業(yè)須知部門長8高空作業(yè)高空墜落導(dǎo)致人員傷亡作業(yè)人員一類B橙色制定危險(xiǎn)性作業(yè)須知部門長9舷外作業(yè)人員落水傷亡作業(yè)人員一類B橙色制定危險(xiǎn)性作業(yè)須知部門長10收放救生艇救生艇墜落艇員一類B橙色船舶救生消防設(shè)備操作須知大副11加、駁油作業(yè)油污染環(huán)境污染二類B橙色制定加裝燃油須知和船舶燃潤油管理及加駁操作須知輪機(jī)長12壓載水操作穩(wěn)性變化、橫傾、超載全損二類B橙色船舶防污染管理須知大副13航次計(jì)劃航線設(shè)計(jì)、天氣海況、通航情況全損二類B橙色航行計(jì)劃制定須知船長14狹水道航行碰撞、擱淺全損二類B橙色狹水道受限水域航行須知船長15能見度不良時(shí)航行碰撞、擱淺全損二類B橙色霧航須知船長16夜航疲勞駕駛、避碰全損二類B橙色夜航須知船長17船舶航行避碰全損二類B橙色船舶值班制度和駕駛臺機(jī)艙聯(lián)系制度船長18大件貨物裝載貨移、傾覆船體、貨損二類B橙色甲板貨船安全操作須知