中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法

1、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法 第一章 總 則第一條 為完善內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)控管理，推動(dòng)各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，有效防控風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)部控制基本規(guī)定（試行），制定本辦法。第二條 本辦法所稱盡職監(jiān)督，是指各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)同級(jí)職能部門及下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。第三條 對(duì)同級(jí)職能部門經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)具有歸口管理職責(zé)的部門，應(yīng)當(dāng)履行盡職監(jiān)督職責(zé)。具有系統(tǒng)管理職責(zé)的職能部門，應(yīng)當(dāng)履行對(duì)本條線的盡職監(jiān)督職責(zé)。第四條 盡職監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：（一）全面覆蓋。盡職監(jiān)督應(yīng)當(dāng)涵蓋各級(jí)機(jī)構(gòu)所有條線各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)

2、無(wú)盲點(diǎn)、全覆蓋。（二）突出重點(diǎn)。盡職監(jiān)督應(yīng)當(dāng)圍繞各條線主要工作，將高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、內(nèi)部控制和案件防控薄弱環(huán)節(jié)以及外部監(jiān)管部門關(guān)注事項(xiàng)作為監(jiān)督重點(diǎn)。（三）統(tǒng)籌兼顧。盡職監(jiān)督應(yīng)當(dāng)結(jié)合各條線自身經(jīng)營(yíng)管理開(kāi)展，統(tǒng)籌兼顧經(jīng)營(yíng)管理和盡職監(jiān)督職責(zé)的履行。（四）成本效益。盡職監(jiān)督應(yīng)當(dāng)權(quán)衡監(jiān)督成本和預(yù)期效益，加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，綜合利用各類監(jiān)督成果，以適當(dāng)成本實(shí)現(xiàn)有效控制。（五）持續(xù)改進(jìn)。盡職監(jiān)督應(yīng)當(dāng)注重督促落實(shí)盡職監(jiān)督及其他監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，采取適當(dāng)控制措施，不斷強(qiáng)化監(jiān)督效果，持續(xù)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理。第五條 本辦法適用于境內(nèi)各級(jí)機(jī)構(gòu)，境外機(jī)構(gòu)可以參照?qǐng)?zhí)行。第二章 部門職責(zé)第六條 職能部門盡職監(jiān)督工作的基本職責(zé)：（一）

3、監(jiān)督控制相關(guān)同級(jí)職能部門或者本條線經(jīng)營(yíng)管理中存在的內(nèi)部缺陷和風(fēng)險(xiǎn)；（二）監(jiān)督、指導(dǎo)、輔導(dǎo)下級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部規(guī)章制度、規(guī)范性文件的執(zhí)行，以及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)開(kāi)展；（三）監(jiān)督、指導(dǎo)、輔導(dǎo)下級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門盡職監(jiān)督職責(zé)的履行；（四）監(jiān)督、落實(shí)內(nèi)外部各類監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)相關(guān)問(wèn)題的整改；（五）對(duì)盡職監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的有關(guān)責(zé)任人員移送相關(guān)部門處理；（六）培育本條線內(nèi)控合規(guī)文化，形成內(nèi)控優(yōu)先、主動(dòng)合規(guī)的良好氛圍；（七）其他盡職監(jiān)督相關(guān)工作。第七條 職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自業(yè)務(wù)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范、內(nèi)部控制的客觀要求，確定對(duì)相關(guān)同級(jí)職能部門和本條線盡職監(jiān)督工作的具體職責(zé)。第八條 內(nèi)控合規(guī)部門作為盡職監(jiān)

4、督工作的監(jiān)督部門，履行對(duì)職能部門盡職監(jiān)督履職的監(jiān)督檢查職責(zé)，督促、推動(dòng)職能部門盡職監(jiān)督工作。第九條 監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。第十條 人力資源部門應(yīng)當(dāng)將職能部門盡職監(jiān)督履職情況作為職能部門及其負(fù)責(zé)人年度考核和工作評(píng)價(jià)的內(nèi)容，未履行盡職監(jiān)督工作職責(zé)或者履職不到位的，應(yīng)問(wèn)責(zé)并取消評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。第三章 監(jiān)督方式第十一條 職能部門可以采取現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的方式，履行盡職監(jiān)督職責(zé)?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督是指在被監(jiān)督機(jī)構(gòu)、部門現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的檢查、核查、驗(yàn)證、測(cè)試、詢問(wèn)等監(jiān)督活動(dòng)；非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督是指對(duì)被監(jiān)督機(jī)構(gòu)、部門進(jìn)行的非現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問(wèn)及日常監(jiān)測(cè)等監(jiān)督活動(dòng)。第十二條 內(nèi)控合規(guī)部門按

5、照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，根據(jù)職能部門需求，牽頭制定年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃。第十三條 納入年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃的現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照檢查相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的程序，實(shí)施項(xiàng)目管理，由內(nèi)控合規(guī)部門或者相關(guān)職能部門牽頭具體實(shí)施。年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃以外需要開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查的，職能部門應(yīng)與內(nèi)控合規(guī)部門協(xié)商一致后具體實(shí)施。對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的現(xiàn)場(chǎng)核查不納入年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃，由職能部門自行實(shí)施。第十四條 職能部門的非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要通過(guò)查閱相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門有關(guān)計(jì)劃、方案、報(bào)表、定期分析報(bào)告、工作總結(jié)、經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)制度履行情況報(bào)告、內(nèi)外部監(jiān)管資料，以及利用各類計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行。第十五條 職能部門的日常監(jiān)測(cè)，主要是利用

6、各類計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。第四章 基本要求第十六條 職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，下轄機(jī)構(gòu)數(shù)量、地域距離和業(yè)務(wù)種類，特別是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高低和各類違法違規(guī)案件發(fā)生情況等因素，合理確定對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、周期和覆蓋面，同時(shí)應(yīng)確保對(duì)本條線業(yè)務(wù)品種及風(fēng)險(xiǎn)的全面覆蓋。必要時(shí)，可以從下級(jí)機(jī)構(gòu)中選擇確定盡職監(jiān)督重點(diǎn)機(jī)構(gòu)，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率，強(qiáng)化盡職監(jiān)督。第十七條 職能部門應(yīng)當(dāng)合理運(yùn)用非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督方式進(jìn)行盡職監(jiān)督，注重利用相關(guān)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)測(cè)，并通過(guò)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的分析，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查的針對(duì)性和有效性，提升盡職監(jiān)督效果。第十八條 職能

7、部門履行盡職監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行全過(guò)程質(zhì)量控制，保證監(jiān)督的質(zhì)量和效果。第十九條 職能部門應(yīng)當(dāng)適時(shí)對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門的盡職監(jiān)督履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二十條 職能部門與內(nèi)控合規(guī)部門以及各職能部門之間應(yīng)當(dāng)建立日常信息溝通機(jī)制，及時(shí)相互反饋盡職監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)重要可疑信息、重大問(wèn)題以及整改情況，實(shí)現(xiàn)信息共享。第二十一條 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，職能部門應(yīng)當(dāng)下發(fā)整改通知書(shū)，提出整改意見(jiàn)和整改期限，督促相關(guān)機(jī)構(gòu)整改，并持續(xù)關(guān)注整改效果，采取現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督方式核查整改落實(shí)情況。第二十二條 根據(jù)內(nèi)控合規(guī)檢查相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定，職能部門實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的檢查人員享有相應(yīng)的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，對(duì)檢查行為和結(jié)果負(fù)責(zé)，

8、承擔(dān)相應(yīng)的檢查責(zé)任。第二十三條 對(duì)于納入年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃的現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目，職能部門應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后日內(nèi)，將現(xiàn)場(chǎng)檢查工作報(bào)告報(bào)送同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門和上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門。同時(shí)，根據(jù)整改進(jìn)程，將整改通知書(shū)、整改情況和結(jié)果及時(shí)反饋同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門和上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門?，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)充分揭示發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，并附檢查方案、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題底稿等主要相關(guān)資料。第二十四條 職能部門非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)存在問(wèn)題的整改。內(nèi)控合規(guī)部門可根據(jù)職能部門的反饋，適時(shí)開(kāi)展監(jiān)督檢查。第二十五條 職能部門在盡職監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，需要給予紀(jì)律處分或者其他處理的，按

9、照中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法的規(guī)定移送有關(guān)部門處理；需要給予經(jīng)濟(jì)處罰的，應(yīng)當(dāng)移送同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門，按照經(jīng)濟(jì)處罰相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定處理。第二十六條 職能部門應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用盡職監(jiān)督成果，建立盡職監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和整改情況臺(tái)賬，并針對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，查找體制、機(jī)制、制度、流程、產(chǎn)品、管理及操作等方面的原因，提出解決問(wèn)題的意見(jiàn)和建議，制定具體有效的措施，改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理。第二十七條 職能部門應(yīng)當(dāng)總結(jié)、分析盡職監(jiān)督工作，形成半年度和年度盡職監(jiān)督工作報(bào)告，并于月日前和月日前報(bào)送同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門和上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門。第五章 監(jiān)督檢查第二十八條 內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)定期、不定期地對(duì)職能部門盡職監(jiān)督履職情況進(jìn)行監(jiān)督

10、檢查，檢查其是否按本辦法及相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定履行盡職監(jiān)督職責(zé)；對(duì)未按本辦法及相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定履行盡職監(jiān)督職責(zé)或履職不到位的部門和責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)提出整改意見(jiàn)及處理意見(jiàn)。第二十九條 內(nèi)控合規(guī)部門制訂年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)合理安排現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目的時(shí)間、地點(diǎn)、頻次，優(yōu)化配置檢查資源，避免重復(fù)檢查，消除現(xiàn)場(chǎng)檢查盲區(qū)。第三十條 內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)同級(jí)職能部門年度現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改落實(shí)情況的反饋，適時(shí)對(duì)被查機(jī)構(gòu)、部門進(jìn)行跟蹤抽查，核實(shí)整改情況。第三十一條 職能部門盡職監(jiān)督履職情況是內(nèi)控評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括：（一）盡職監(jiān)督工作是否按照相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定和上級(jí)機(jī)構(gòu)要求得到落實(shí)，并結(jié)合實(shí)際得到強(qiáng)化；（

11、二）是否按照年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃或內(nèi)部控制需要及時(shí)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查及其他盡職監(jiān)督工作；（三）盡職監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，是否及時(shí)向相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門下發(fā)整改通知書(shū)，提出明確的整改意見(jiàn)和整改期限，是否落實(shí)整改措施或者履行督促整改的職責(zé)；（四）其他需要評(píng)價(jià)的事項(xiàng)。第三十二條 職能部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)盡職監(jiān)督，主動(dòng)自查自糾，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題且及時(shí)采取有效整改措施的，同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門或者上級(jí)機(jī)構(gòu)在內(nèi)控評(píng)價(jià)時(shí)不作為扣分依據(jù)。但隱瞞問(wèn)題或者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)采取有效整改措施的或者涉及案件及重大責(zé)任事故的除外。第三十三條 職能部門未按本辦法及相關(guān)規(guī)章制度要求履行盡職監(jiān)督職責(zé)，或者履職不到位，導(dǎo)致應(yīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未發(fā)現(xiàn)，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)參照中國(guó)

12、農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法中“違反監(jiān)督檢查工作規(guī)章制度行為”的相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人員責(zé)任。第六章 附 則第三十四條 本辦法由總行負(fù)責(zé)解釋、修訂。第三十五條 總行相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，制定盡職監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則，明確盡職監(jiān)督工作具體職責(zé)，現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、周期和覆蓋面，盡職監(jiān)督質(zhì)量控制要求及其他必要內(nèi)容。第三十六條 本辦法從印發(fā)之日起施行。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管工作指導(dǎo)原則（農(nóng)銀發(fā)0號(hào)）及總行職能部門據(jù)此制定的實(shí)施細(xì)則同時(shí)廢止。以前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。農(nóng)行福建德化縣支行基礎(chǔ)管理月活動(dòng)，善于從抓住三個(gè)層面，圍繞六項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)，確保五個(gè)到位，筑牢五道防線

13、入手，通過(guò)建立工作機(jī)制，認(rèn)真把握好檢查、整改和整章建制三道環(huán)節(jié)，確?；顒?dòng)效果，實(shí)現(xiàn)了理念提升、管理強(qiáng)化、獎(jiǎng)懲分明、制度完善、案防措施落實(shí)?；砟钌钊肴诵臑榘言摶顒?dòng)做實(shí)、做出實(shí)效，該行把基礎(chǔ)管理作為提升該行三鐵單位、內(nèi)控一類行，以及規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、防范案件發(fā)生的基石工作來(lái)抓，通過(guò)宣傳發(fā)動(dòng)，引導(dǎo)員工確立基石理念，提高全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。該行從領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部、全行員工三個(gè)層面統(tǒng)一思想，分別召開(kāi)黨委會(huì)、案件分析會(huì)和員工大會(huì)，學(xué)習(xí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)講話，開(kāi)展案例教育，統(tǒng)一思想，多角度啟發(fā)員工自覺(jué)遵章守紀(jì)，合規(guī)操作，樹(shù)立安全就是效益觀念、基石理念 和兩手抓，兩手都硬思想，把思想統(tǒng)一到基礎(chǔ)管理月活動(dòng)中來(lái)，增強(qiáng)參與基

14、礎(chǔ)管理月活動(dòng)的自覺(jué)性。從自查、整改和對(duì)待暴露問(wèn)題的態(tài)度看，該行員工的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)有明顯提高，普遍形成了做好基礎(chǔ)管理工作是保持和提升三鐵單位、內(nèi)控一類行，以及實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)安全迫切要求的共識(shí)。責(zé)任管理得到強(qiáng)化。實(shí)行支行、營(yíng)業(yè)單位、部門一把手責(zé)任管理，形成由支行行長(zhǎng)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)直接抓，部門、分理處負(fù)責(zé)人具體抓、基礎(chǔ)管理辦督辦抓、一級(jí)抓一級(jí)的工作格局。同時(shí)采取四個(gè)層次的責(zé)任推動(dòng)：一是網(wǎng)點(diǎn)主辦會(huì)計(jì)責(zé)任自查制，由主辦會(huì)計(jì)組織地毯式自查，做好補(bǔ)缺補(bǔ)漏，使自查率達(dá)到100%；二是部門監(jiān)管責(zé)任制，把基礎(chǔ)管理月與季度自律監(jiān)管結(jié)合，組織信貸、會(huì)計(jì)、公司、個(gè)業(yè)等7個(gè)檢查組，重點(diǎn)對(duì)5大系列12個(gè)分項(xiàng)目的業(yè)務(wù)逐一對(duì)照檢查

15、，狠抓問(wèn)題的整改、跟蹤，對(duì)棘手問(wèn)題的整改給予現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)；三是再監(jiān)督責(zé)任制，對(duì)部門自律監(jiān)管的內(nèi)容、本行檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改跟蹤以及自律監(jiān)管工作規(guī)范進(jìn)行再監(jiān)督；四是基礎(chǔ)辦督辦制，對(duì)上級(jí)行檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由基礎(chǔ)管理辦公室負(fù)責(zé)督辦問(wèn)題的整改、反饋和跟蹤檢查。并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題做到四個(gè)不放過(guò)：一是對(duì)主要問(wèn)題未發(fā)現(xiàn)不放過(guò)，二是未落實(shí)責(zé)任人不放過(guò)，三是未整改不放過(guò)，四是未處理不放過(guò)，以此推進(jìn)基礎(chǔ)管理月活動(dòng)取得實(shí)效。迄今,對(duì)問(wèn)題的整改率達(dá)到79.8 %。獎(jiǎng)懲推動(dòng)活動(dòng)開(kāi)展。出臺(tái)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，設(shè)基礎(chǔ)管理月活動(dòng)優(yōu)勝單位獎(jiǎng)1個(gè)、整改工作成效獎(jiǎng)單位2個(gè)、整改工作積極分子10個(gè)、自律監(jiān)管優(yōu)勝單位獎(jiǎng)2個(gè)等四個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，從貫徹會(huì)議精神、

16、落實(shí)活動(dòng)計(jì)劃、自查自糾、問(wèn)題整改、建章立制等方面進(jìn)行綜合評(píng)比，計(jì)以8200元專項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)該活動(dòng)的先進(jìn)單位和個(gè)人，評(píng)出的先進(jìn)單位和個(gè)人同時(shí)作為推薦參加市分行評(píng)比的依據(jù)。實(shí)行責(zé)任追究。對(duì)各類檢查暴露的問(wèn)題，依據(jù)德化縣支行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)責(zé)制和中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法予以經(jīng)濟(jì)處罰，至目前已罰款1290元。長(zhǎng)效機(jī)制得到建立。該行結(jié)合基礎(chǔ)管理月活動(dòng)，從提高員工素質(zhì)入手，先后開(kāi)展了榮辱觀、消防、治理商業(yè)賄賂教育和各級(jí)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參訓(xùn)人員累計(jì)達(dá)370人次。同時(shí)認(rèn)真剖析存在問(wèn)題的原因和薄弱環(huán)節(jié)，舉一反三，廣泛開(kāi)展調(diào)研，先后制定出臺(tái)季度內(nèi)部綜合管理考評(píng)細(xì)則、工資分配辦法、關(guān)于加強(qiáng)信貸業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的通知、關(guān)于加強(qiáng)四星投資有限公司等大戶貸款管理的通知、內(nèi)勤人員規(guī)范化操作檢查處罰辦法、會(huì)計(jì)主管工作量化考核辦法、營(yíng)業(yè)單位會(huì)計(jì)工作質(zhì)量考核辦法，還擬于今年第二季度內(nèi)出臺(tái)季度業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管考評(píng)細(xì)則、信貸業(yè)務(wù)規(guī)范化操作管理辦法。并將針對(duì)基礎(chǔ)管理月活動(dòng)暴露出的問(wèn)題，總結(jié)歸納，綜合梳理，進(jìn)一步研討相應(yīng)的操作制約、違規(guī)制裁制度，逐步建立起特色的制度文化。案防措施抓到實(shí)處。與各黨支部書(shū)記、分理處主任和各部門分別簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)、經(jīng)濟(jì)案件防范、安全