航空運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)（：運(yùn)輸管制與放松管制）

1、 第15章運(yùn)輸管制與放松管制15.1 運(yùn)輸管制的內(nèi)容15.2 管制的作用及其對(duì)不同運(yùn)輸方式的影響15.3 放松管制的動(dòng)向15.4 從管制變化過(guò)程中應(yīng)該汲取的教訓(xùn)15.5 有關(guān)研究的進(jìn)展附錄15.1 紐約出租車(chē)行業(yè)的進(jìn)入障礙附錄15.2 放松航空管制的效果附錄15.3 美國(guó)與運(yùn)輸直接有關(guān)的重要聯(lián)邦法律本章小結(jié)思考題 運(yùn)輸管制的概念1.運(yùn)輸管制regulation，也被譯為規(guī)制或監(jiān)管是政府對(duì)運(yùn)輸業(yè)實(shí)施的特殊管理形式2.運(yùn)輸管制實(shí)際上是國(guó)家對(duì)運(yùn)輸業(yè)實(shí)施的特殊管理，也是執(zhí)行社會(huì)運(yùn)輸政策的手段之一 3.運(yùn)輸管制：指政府為實(shí)現(xiàn)其特定的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)，針對(duì)運(yùn)輸業(yè)的特殊情況而實(shí)施的一種特殊有效的管理和控制。也

2、就是國(guó)家對(duì)運(yùn)輸業(yè)實(shí)施的特殊管理和控制15.1 運(yùn)輸管制的內(nèi)容運(yùn)輸管制內(nèi)容包括：運(yùn)營(yíng)線(xiàn)路管制運(yùn)價(jià)管制：運(yùn)價(jià)水平管制和運(yùn)價(jià)結(jié)構(gòu)管制聯(lián)運(yùn)、車(chē)輛過(guò)軌及其他管制15.2 管制的作用及其對(duì)不同運(yùn)輸方式的影響運(yùn)輸管制目標(biāo)：公平、公正當(dāng)發(fā)生市場(chǎng)失靈時(shí)可以用管制措施代替市場(chǎng)機(jī)制的作用。美國(guó)的鐵路管制中：有關(guān)運(yùn)價(jià)“長(zhǎng)短途歧視的規(guī)定，即鐵路公司被禁止對(duì)長(zhǎng)途運(yùn)輸收取低于短途運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)費(fèi)?？雌饋?lái)公平，實(shí)質(zhì)上低效率該規(guī)定限制了鐵路公司根據(jù)實(shí)際情況采用擁擠收費(fèi)或互不補(bǔ)貼定價(jià)。公路貨運(yùn)的運(yùn)價(jià)管制：平等原那么同樣是裁定運(yùn)費(fèi)變動(dòng)要求和制定新運(yùn)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)航空客運(yùn)的管制：美國(guó)的民用航空委員會(huì)同樣把保持中小城市的航空效勞作為主要目標(biāo)。

3、管制結(jié)果：從1938-1978年有80家航空公司申請(qǐng)進(jìn)入航空業(yè)，但是沒(méi)有一個(gè)干線(xiàn)執(zhí)照得到批準(zhǔn)。航空公司：內(nèi)部沒(méi)有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)外部缺少競(jìng)爭(zhēng)壓力效勞質(zhì)量差票價(jià)居高不下財(cái)務(wù)狀況惡化鐵路：1970年占全國(guó)貨運(yùn)和旅客運(yùn)輸20%的賓西法尼亞中央鐵路和同一區(qū)域的五條鐵路同時(shí)申請(qǐng)破產(chǎn)，更加導(dǎo)致人們對(duì)管制成效的疑心，反管制的呼聲越來(lái)越高。公平的準(zhǔn)那么，無(wú)視了將運(yùn)價(jià)與運(yùn)輸時(shí)機(jī)本錢(qián)作比較，而這種比照應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)上有效率的根底。公路貨運(yùn)從管制中得到高贏利，而航空業(yè)從管制中的得益沒(méi)有那么多。1978年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了航空業(yè)放松管制法1980年又通過(guò)了公路運(yùn)輸放松管制法15.3 放松管制的動(dòng)向鐵路明顯的變化：鐵路里程縮短、運(yùn)營(yíng)

4、的列車(chē)公里數(shù)減少，但鐵路運(yùn)輸?shù)呢浳锇l(fā)送量和周轉(zhuǎn)量都在增長(zhǎng)。公路貨運(yùn)的變化：經(jīng)營(yíng)整車(chē)和零擔(dān)的公路貨運(yùn)分化，其中零擔(dān)運(yùn)輸公司朝著軸輻結(jié)構(gòu)的大型企業(yè)方向開(kāi)展；整車(chē)運(yùn)輸向小規(guī)模和專(zhuān)業(yè)化開(kāi)展，并在不擁有固定戰(zhàn)場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)下盡可能利用回空捎載，提高平均實(shí)載率。為制造業(yè)建立先進(jìn)的適時(shí)制供給鏈提供了可能。航空業(yè)的明顯變化：航空公司形成了各自軸輻式的航線(xiàn)結(jié)構(gòu)，提高了飛機(jī)的客座率。大多數(shù)航線(xiàn)航班頻率增加。航空公司數(shù)量增加很快，機(jī)票價(jià)格下降，而航空客運(yùn)量增長(zhǎng)很快。15.4 從管制變化過(guò)程中應(yīng)該吸取的教訓(xùn)管制目的：控制運(yùn)輸活動(dòng)中的壟斷。運(yùn)輸管制的目標(biāo)是運(yùn)輸業(yè)公平公正，但引起了較多的無(wú)效率。被管制的運(yùn)輸行業(yè)：普遍本錢(qián)居高不

5、下效勞質(zhì)量低下一些行業(yè)如鐵路的整體財(cái)務(wù)狀況不良放松管制后：運(yùn)輸效勞呈現(xiàn)多樣化和可選擇性運(yùn)輸活動(dòng)中的市場(chǎng)支配力問(wèn)題依然存在。市場(chǎng)細(xì)分戰(zhàn)略符合經(jīng)濟(jì)效率原那么的，航空票價(jià)的復(fù)雜結(jié)構(gòu)實(shí)際上是對(duì)應(yīng)著復(fù)雜的航空客運(yùn)時(shí)機(jī)本錢(qián)結(jié)構(gòu)。運(yùn)輸公司對(duì)客戶(hù)實(shí)行多種多樣的運(yùn)價(jià)結(jié)構(gòu)包括價(jià)格歧視或差異運(yùn)價(jià)，這是無(wú)可防止的。直接的價(jià)格管制是無(wú)效的，只有引入競(jìng)爭(zhēng)。鐵路運(yùn)輸：將線(xiàn)路等根底設(shè)施與客貨列車(chē)運(yùn)營(yíng)別離的方式引入競(jìng)爭(zhēng)。航空業(yè)：讓航線(xiàn)上有足夠數(shù)量相互獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的航空公司開(kāi)行航班。公路運(yùn)輸：可替代性的效勞很多，可以想法增加可以替代的競(jìng)爭(zhēng)者。15.5 有關(guān)研究的進(jìn)展一、管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)干理論：管制的公共利益理論利益集團(tuán)理論管制的俘獲

6、理論二、管制的分類(lèi)、對(duì)象與手段社會(huì)管制目的：充分發(fā)揮運(yùn)輸設(shè)施效率的同時(shí)，減少交通事故和環(huán)境污染，促進(jìn)效勞質(zhì)量提高，保護(hù)社會(huì)和公眾利益。內(nèi)容：政府對(duì)城市交通擁堵的管制政府對(duì)環(huán)境污染的管制政府對(duì)交通平安的管制政府對(duì)特種貨物運(yùn)輸?shù)奶厥夤苤平?jīng)濟(jì)管制定義:政府為實(shí)現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而對(duì)運(yùn)輸業(yè)進(jìn)行的特殊管制經(jīng)濟(jì)管制分類(lèi)對(duì)運(yùn)輸業(yè)的特殊管制一般意義上的反壟斷管制內(nèi)容：包括壟斷管制和競(jìng)爭(zhēng)管制壟斷管制:鐵路運(yùn)輸和管道運(yùn)輸是易形成獨(dú)家壟斷的運(yùn)輸方式競(jìng)爭(zhēng)管制：包括對(duì)不同運(yùn)輸方式之間的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行管制，根本出發(fā)點(diǎn)是防止消滅性競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)生；對(duì)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行管制價(jià)格管制：對(duì)那些經(jīng)過(guò)特許而進(jìn)入市場(chǎng)并提供壟斷性效勞運(yùn)營(yíng)商的效勞收費(fèi)水平

7、及收費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)行的控制。兩種主要價(jià)格監(jiān)管機(jī)制：本錢(qián)加成機(jī)制價(jià)格上限機(jī)制三、管制結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)集行政執(zhí)法、準(zhǔn)立法和準(zhǔn)司法權(quán)力于一身的政府“第四部門(mén)。四、管制與反壟斷的關(guān)系準(zhǔn)入和價(jià)格的管制與反壟斷監(jiān)管的機(jī)制之間是有差異的。監(jiān)管主體不同監(jiān)管范圍不同監(jiān)管干預(yù)作用不同信息結(jié)構(gòu)不同 本章小結(jié)運(yùn)輸管制主要表達(dá)在兩個(gè)方面，一是經(jīng)濟(jì)管制，二是社會(huì)管制。前者主要指市場(chǎng)進(jìn)入和價(jià)格的限制，后者那么包括效勞質(zhì)量、平安性與相應(yīng)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等。西方國(guó)家在運(yùn)輸業(yè)的經(jīng)濟(jì)管制方面一般都經(jīng)歷了幾個(gè)不同的階段，包括市場(chǎng)自發(fā)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期、對(duì)運(yùn)輸壟斷進(jìn)行管制時(shí)期、管制目標(biāo)轉(zhuǎn)向過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期和放松管制時(shí)期。學(xué)術(shù)界對(duì)管制出現(xiàn)的原因有多種解釋?zhuān)苤频墓怖?/p>

8、益理論認(rèn)為政府管制是被用來(lái)解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題；管制的利益集團(tuán)理論認(rèn)為管制是利益集團(tuán)博弈的結(jié)果，還認(rèn)為管制有本錢(qián)而且可能是低效率的；管制的俘獲理論那么認(rèn)為，管制政策有利于被管制行業(yè)，因?yàn)榱⒎ㄕ呋蛘吖苤茩C(jī)構(gòu)會(huì)被被管制行業(yè)所俘獲。過(guò)于嚴(yán)格和僵化的政府管制在運(yùn)輸?shù)炔块T(mén)導(dǎo)致了低效率帶來(lái)的一系列問(wèn)題，因此目前放松管制已經(jīng)成為普遍的趨勢(shì)。各國(guó)網(wǎng)絡(luò)型根底產(chǎn)業(yè)的放松管制在引入競(jìng)爭(zhēng)和提高效率方面都取得了一定成效，但這些行業(yè)的自然壟斷特性仍然在很大程度上起著作用，簡(jiǎn)單的私有化和取消管制不大可能成為大多數(shù)根底設(shè)施部門(mén)現(xiàn)實(shí)或有效的政策選擇。管制對(duì)象主要是這些行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、定價(jià)、互聯(lián)互通、壟斷行為、效勞質(zhì)量以及普遍效勞義

9、務(wù)等，而管制手段那么包括制定規(guī)章、行政許可、行政檢查、行政處分、行政強(qiáng)制執(zhí)行、行政裁決等；其中在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面主要是企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)并提供效勞的許可和有限資源占用的許可等，價(jià)格管制那么采用了本錢(qián)加成機(jī)制和價(jià)格上限機(jī)制兩種方式?？偟膩?lái)說(shuō)，放松管制不是取消管制，而是要用適合這些行業(yè)特點(diǎn)的鼓勵(lì)性管制取代過(guò)去過(guò)于僵化的舊管制，管制的職能也更加致力于促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。有學(xué)者認(rèn)為，對(duì)交通運(yùn)輸?shù)染W(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)，一般反壟斷法的事后干預(yù)，并不能取代管制制度的全面監(jiān)控。此外，社會(huì)管制在各國(guó)不但沒(méi)有放松，反而進(jìn)一步增強(qiáng)。END管制的公共利益理論管制手段是被用來(lái)解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題依據(jù)：由于存在市場(chǎng)失靈，因此政府應(yīng)該通過(guò)管制干預(yù)來(lái)提高經(jīng)濟(jì)

10、運(yùn)行的效率；而市場(chǎng)失靈的來(lái)源主要包括自然壟斷、信息不完備、外部性和公共物品特性、以及惡性競(jìng)爭(zhēng)等代表人物：卡恩kahn,1970管制實(shí)質(zhì)：政府命令對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的明顯替代，作為一種根本的制度安排，政府試圖用管制來(lái)維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。管制的利益集團(tuán)理論代表人物：以Stigler為首的芝加哥學(xué)派 Stigler(1971) 描述了管制實(shí)體的行為和決策可以像稅收一樣影響收入的重新分配; Posner(1974); Peltzman(1976); Goldberg(1976); Owen和Braeutigam(1978)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究：管制是利益集團(tuán)博弈的結(jié)論，管制是有本錢(qián)的，而且由于管制者的信息并不完備

11、，因此管制可能是低效率的。2.管制的利益集團(tuán)理論(1)管制是利益集團(tuán)博弈的結(jié)果,管制有本錢(qián)且可能是低效率的(2)以Stigler為首的芝加哥學(xué)派從對(duì)議會(huì)設(shè)立管制機(jī)構(gòu)，到管制機(jī)構(gòu)一旦成立后其所作所為都進(jìn)行了研究和討論 (3) Stigler理論Stigler1971描述了管制實(shí)體的行為和決策可以像稅收一樣影響收入的重新分配 Stigler的理論是建立在假設(shè)干前提條件之上的第一個(gè)前提是政府的根本資源是強(qiáng)制力,各個(gè)利益集團(tuán)通過(guò)說(shuō)服政府使用其強(qiáng)制力,來(lái)提高自己的福利；第二個(gè)前提是各個(gè)組織在選擇效用最大化的行動(dòng)過(guò)程中都是理性的Stigler認(rèn)為管制是響應(yīng)利益集團(tuán)最大化其收益的需要而產(chǎn)生的,一個(gè)利益集團(tuán)可以通過(guò)說(shuō)服