銀行分行安全保衛(wèi)工作管理辦法

1、XX銀行XX分行安全保衛(wèi)工作管理辦法第一章總則第一條 為了有效地防盜竊、防搶劫、防詐騙、防破壞、防治安災(zāi)害事故，維護(hù)正常的工作程序，保障職工人身安全和銀行財(cái)產(chǎn)安全，結(jié)合我行實(shí)際，特制定本辦法。第二條安全保衛(wèi)工作實(shí)行誰主管誰負(fù)責(zé)、預(yù)防為主、綜合治理、人員防范與技術(shù)防范相結(jié)合的原則，建立安全保衛(wèi)責(zé)任制，加強(qiáng)制度建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化管理。第三條安全保衛(wèi)工作是分行及各部室經(jīng)營管理的重要組成部分，納入分行及各部室管理目標(biāo)，在單位評(píng)選綜合性榮譽(yù)稱號(hào)中，實(shí)行“一票否決權(quán)”制。第二章 主機(jī)房的管理第四條主機(jī)房的管理由分行運(yùn)營部負(fù)責(zé)。第五條主機(jī)房管理工作要求（1）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全目標(biāo)：保證系統(tǒng)正常運(yùn)行；

2、防止利用系統(tǒng)作案；嚴(yán)禁使用 計(jì)算機(jī)從事與業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)。不得隨意使用私人磁盤、游戲等軟件。不得復(fù)制、轉(zhuǎn)錄、泄露有關(guān)本行計(jì)算機(jī)運(yùn)行環(huán)境的相關(guān)資料。（ 2）主機(jī)系統(tǒng)管理員應(yīng)全面負(fù)責(zé)機(jī)房的維護(hù)、防火及其它安全工作。（ 3）非主機(jī)操作人員不得進(jìn)行操作，非機(jī)房工作人員未經(jīng)許可不得入內(nèi)。（ 4）對(duì)調(diào)離計(jì)算機(jī)系統(tǒng)工作的人員要收回鑰匙及證件，退回全部技術(shù)手冊(cè)及相關(guān)資料。交接的人員要及時(shí)更換口令和機(jī)要鎖。（ 5）愛護(hù)機(jī)房設(shè)備，保持機(jī)器設(shè)備的清潔有序，機(jī)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁堆放雜物。（ 6）嚴(yán)禁在計(jì)算機(jī)房?jī)?nèi)大聲喧嘩、聊天、吸煙。（7）下班后由機(jī)房負(fù)責(zé)人檢查電源、機(jī)器設(shè)備，鎖好房門。第六條 計(jì)算機(jī)終端管理（ 1）機(jī)器終端未經(jīng)批

3、準(zhǔn)不得隨意移動(dòng)。不得隨意加裝未經(jīng)許可的其它設(shè)備。（2）操作員應(yīng)按照AS/400的操作流程準(zhǔn)確登錄、正確操作。第三章營業(yè)部安全保衛(wèi)工作第七條營業(yè)部安全保衛(wèi)工作的宗旨，是在搞好各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的同時(shí)，把防范金融風(fēng)險(xiǎn)作為首要任務(wù)來抓，把好第一關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。第七條業(yè)務(wù)設(shè)備的管理1 、點(diǎn)鈔機(jī)管理（ 1）柜員使用時(shí)應(yīng)按照使用說明操作，防止因冒失操作致傷、致殘票面。（ 2）柜員負(fù)責(zé)點(diǎn)鈔機(jī)的日常維護(hù)和管理工作。2、支票打碼機(jī)的管理（ 1 ） 打碼機(jī)色帶應(yīng)從指定地點(diǎn)購買。（ 2）使用支票打碼機(jī)的柜員應(yīng)持證或經(jīng)過培訓(xùn)上崗，指定專人負(fù)責(zé)，其它人員嚴(yán)禁使用。（ 3）柜員負(fù)責(zé)支票打碼機(jī)的清潔衛(wèi)生工作。第八條 業(yè)

4、務(wù)結(jié)算管理1 、計(jì)算機(jī)操作1）柜員的操作號(hào)及授權(quán)記錄應(yīng)在有關(guān)部門備案。（2）柜員應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)禁越權(quán)操作。（3）柜員操作時(shí)必須使用本人口令登錄，嚴(yán)禁以他人身份操作，個(gè)人操作密碼應(yīng)定期更換，防止泄密。（4）柜員臨時(shí)離崗必須退出操作畫面，中午下班或離行時(shí)應(yīng)關(guān)閉終端。（5）營業(yè)部總經(jīng)理、營業(yè)部主任、系統(tǒng)管理員等非柜員在正常情況下只能做查詢業(yè)務(wù)。（6）計(jì)算機(jī)的操作使用應(yīng)指定專人簽到、簽退，非工作時(shí)間不得進(jìn)行業(yè)務(wù)結(jié)算。（7）在操作中如發(fā)現(xiàn)有異常現(xiàn)象應(yīng)及時(shí)向系統(tǒng)管理員和有關(guān)部門報(bào)告。2、重要空白憑證及有價(jià)單證的管理（1 ）重要空白憑證及有價(jià)單證由專人負(fù)責(zé)保管。購入、銷毀必須指定專人、專車押

5、運(yùn)。（2）營業(yè)部管理的重要空白憑證及有價(jià)單證實(shí)行帳實(shí)分管，要求每日核對(duì)，手續(xù)嚴(yán)密，帳實(shí)相符。（3）柜員管理的重要空白憑證及有價(jià)單證必須每日清點(diǎn)、登記、簽字，確保帳實(shí)相符。（4）需要加簽的重要空白憑證及有價(jià)單證應(yīng)貫徹“帳實(shí)分管，證押分管”的原則。做到憑證、印章、密押三分管。（5）重要空白憑證及有價(jià)單證每月要定期自查，分行主管部門進(jìn)行不定期抽查。第十一條110”報(bào)警裝置的使用和管理（ 6）憑證管理員應(yīng)對(duì)庫房進(jìn)行經(jīng)常性的防火、防盜、防潮、防蛀等安全檢查 工作。、帳戶印鑒卡片的管理1 ）將帳戶的印鑒卡片在計(jì)算機(jī)中建立印模檔案后，并按序號(hào)大小插入卡片 冊(cè)中保存。2）指定專人負(fù)責(zé)印鑒卡片出入庫的使用和保管

6、，不得對(duì)外泄露和復(fù)制。3）柜員離崗應(yīng)將印鑒卡片入柜鎖好，避免亂放，以防丟失。第九條 業(yè)務(wù)用章、業(yè)務(wù)員人名章的管理1）業(yè)務(wù)用章的領(lǐng)用應(yīng)在有關(guān)部門備案，柜員使用應(yīng)在營業(yè)部備案。2）業(yè)務(wù)用章應(yīng)準(zhǔn)確使用，并認(rèn)真檢查日期是否正確。如遇補(bǔ)章要經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并做登記。3）柜員個(gè)人名章要妥善保管，臨時(shí)離崗時(shí)，柜員自己應(yīng)妥善保存好。第十條 庫房管理、金庫管理應(yīng)實(shí)行要害部位管理制，雙人同入同出同操作，嚴(yán)禁單人在庫內(nèi)停留。未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)非管理人員不得入內(nèi)。柜員的錢箱要上鎖入庫，營業(yè)部主任每周不定期抽查現(xiàn)金零頭并留有記錄。2、重控庫、帳庫、憑證庫由專人管理，業(yè)務(wù)印章、印鑒卡片、帳簿、傳票、重控憑證要入庫上鎖。鑰匙

7、交主管負(fù)責(zé)人保管。需調(diào)閱時(shí)必須登記備案。3 、上級(jí)主管部門檢查金庫時(shí)必須持有介紹信、工作證。經(jīng)查驗(yàn)無誤后方可登記入庫。入庫檢查時(shí)庫管員和單位領(lǐng)導(dǎo)必須在場(chǎng)。夜間任何人不得入庫檢查。1、臨柜人員必須熟知報(bào)警按鈕及腳鉤的位置和使用方法，如遇突發(fā)事件能夠 立即報(bào)警。2、嚴(yán)禁私自拆卸、移動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)各個(gè)部件和位置。如需移動(dòng)時(shí)，報(bào)分行辦公 室批準(zhǔn)后，由專業(yè)施工單位施工。3、嚴(yán)禁“110”報(bào)警裝置的誤操作，一旦發(fā)生誤報(bào)警要采取緊急措施并上報(bào)分 行辦公室。第十二條 消防器材的配置、使用和管理1、營業(yè)部按消防規(guī)定配置消防器材，配置適量滅火器。2、全體員工需熟知本單位的消防重點(diǎn)部位，分清消防器材種類，掌握使用方 法

8、。3、營業(yè)部主任對(duì)消防器材要定期進(jìn)行檢查，確保完好無損，安全有效。第十三條 通勤門的管理通勤門要保持常鎖狀態(tài)，內(nèi)部人員進(jìn)出營業(yè)室應(yīng)隨開隨鎖，非支行人員不得進(jìn) 入柜臺(tái)內(nèi)，如需進(jìn)入應(yīng)經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)同意，并有專人陪同經(jīng)登記后方可入內(nèi)。第十四條押運(yùn)款的指揮調(diào)度工作1、押運(yùn)款時(shí)必須執(zhí)行有關(guān)運(yùn)鈔管理制度，按要求使用車輛、配備人員。押運(yùn) 人員必須持警戒具、穿防彈衣、帶頭盔。2、營業(yè)部所有同志均有義務(wù)、有責(zé)任積極配合接送款工作。接包人員必須聽 從命令服從指揮，按要求站位并迅速將款包運(yùn)至營業(yè)部?jī)?nèi)或裝進(jìn)款車內(nèi)。3、接送款包的人員要提前清理門前的自行車、汽車，維護(hù)行人秩序，保證運(yùn) 鈔車停放在指定的監(jiān)控范圍內(nèi)。第十五條

9、其它在營業(yè)室內(nèi)不得存放個(gè)人財(cái)物及其它貴重物品。當(dāng)日業(yè)務(wù)工作結(jié)束后，營業(yè)部主任必須檢查工作臺(tái)的臺(tái)面及抽屜，防止漏庫。同時(shí)要按安全保衛(wèi)工作的檢查內(nèi)容逐項(xiàng)檢查，并做好記錄。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理部安全工作第十六條風(fēng)險(xiǎn)管理部是信貸資金運(yùn)作的重要部門，它的工作目標(biāo)之一是防搶、防盜、防詐騙，確保信貸資金和員工人身安全。第十七條信貸資金的安全管理1 、大額資金的取現(xiàn)、劃轉(zhuǎn)、調(diào)撥要嚴(yán)格按有關(guān)制度執(zhí)行，按授權(quán)權(quán)限辦理。2、信貸資金的運(yùn)作要嚴(yán)格按“三查制度”執(zhí)行，落實(shí)好“審貸分離、分級(jí)審批”的規(guī)定，并按授權(quán)權(quán)限辦理業(yè)務(wù)。防止利用信貸資金進(jìn)行詐騙，確保信貸資金的安全。第十八條存款帳戶、貸款檔案應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)，每日入庫上鎖保管

10、，定期裝訂入庫。嚴(yán)格執(zhí)行人民銀行帳戶管理辦法和商行貸款檔案管理辦法。他人不得隨意查看。查詢時(shí)要有手續(xù)，調(diào)閱要有記錄。第五章 辦公室安全工作第十九條辦公室作為分行綜合部門，應(yīng)在分行行長的統(tǒng)一部署下，做好各項(xiàng)保障工作，協(xié)調(diào)好各部門的安全保衛(wèi)工作。第二十條分行的公章應(yīng)由專人妥善保管，使用時(shí)要填寫使用申請(qǐng)單或經(jīng)行長核簽。正確使用公章，嚴(yán)禁在空白介紹信等一切空白紙上蓋章。對(duì)重要文件、檔案要按要求設(shè)專人保管和使用。營業(yè)室、金庫門及款車的鑰匙應(yīng)按總行要求進(jìn)行管理。第二十一條分行保衛(wèi)員安全保衛(wèi)工作1 、建立健全規(guī)章制度根據(jù)總行各項(xiàng)安全保衛(wèi)制度，結(jié)合分行行實(shí)際情況，建立健全分行 “三防一?！必?zé)任制等各項(xiàng)安全保衛(wèi)

11、規(guī)章制度。并采取調(diào)查研究的方式不斷掌握新的信息動(dòng)態(tài)，完善措施，以保證制度的實(shí)效性。2、傳達(dá)布置安全保衛(wèi)工作參加總行、地區(qū)的各項(xiàng)有關(guān)會(huì)議后，要及時(shí)向分行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)會(huì)議精神，主動(dòng)與有關(guān)部門聯(lián)系，部署、落實(shí)相關(guān)工作，保證按時(shí)完成各項(xiàng)保衛(wèi)工作。3 、安全防范教育根據(jù)各項(xiàng)保衛(wèi)制度的要求，對(duì)全體員工進(jìn)行經(jīng)常性的防搶、防盜、防詐騙及防火災(zāi)的安全教育。做好 “全員安全教育記錄”， 對(duì)重點(diǎn)部位人員要定期進(jìn)行教育、考核，并留有記錄。4、安全檢查（ 1 ）按有關(guān)規(guī)定定期或不定期組織支行的安全檢查，對(duì)各業(yè)務(wù)部門存在的問題、隱患要及時(shí)處理，制定整改措施。特別是每月必須對(duì)火源、電源、滅火器、防衛(wèi)工具進(jìn)行一次全面檢查，做好“

12、安全隱患整改記錄”，防止出現(xiàn)弄虛作假現(xiàn)象。（ 2）經(jīng)常巡視營業(yè)廳的安全狀況，維護(hù)良好的營業(yè)秩序。發(fā)現(xiàn)可疑現(xiàn)象、安全隱患或突發(fā)事件，及時(shí)報(bào)告并妥善處置。防止各類治安災(zāi)害事故和各類刑事、治安案件的發(fā)生。第二十二條保安員的管理1 、按總行的要求對(duì)保安人員進(jìn)行必要的思想政治工作和業(yè)務(wù)訓(xùn)練，提高他們的整體素質(zhì)。落實(shí)保安人員值勤和行為規(guī)范，對(duì)他們的工作和學(xué)習(xí)情況, 要進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、督促。2、負(fù)責(zé)自衛(wèi)器材的登記、交接、檢查、保養(yǎng)及日常管理工作。保證自衛(wèi)器材性能良好并正確使用第二十三條保潔員的管理1 、按總行的要求對(duì)保潔人員進(jìn)行必要的思想政治工作和業(yè)務(wù)檢查，提高他們的整體素質(zhì)。落實(shí)保潔人員行為規(guī)范，對(duì)他們

13、的工作情況, 要進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、督促，確保辦公環(huán)境和營業(yè)場(chǎng)所衛(wèi)生情況達(dá)標(biāo)。2、對(duì)保潔人員應(yīng)加強(qiáng)保密意識(shí)教育，嚴(yán)禁保潔人員接觸我行業(yè)務(wù)資料，不得發(fā)生泄漏我行商業(yè)機(jī)密情況。第二十四條監(jiān)控系統(tǒng)管理1 、由專人負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)的調(diào)試、開機(jī)、保證監(jiān)控系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。綜合柜員的監(jiān)控范圍，要保持良好的清晰度。2、錄像保存時(shí)間必須符合要求，任何錄像調(diào)閱需經(jīng)分行辦公室同意。3 、每天認(rèn)真填寫記錄，認(rèn)真觀察監(jiān)控畫面，遇有情況及時(shí)報(bào)警。4、非監(jiān)控室人員不得隨意進(jìn)入，不得隨意查看錄像資料。營業(yè)結(jié)束后，做好交接工作。第二十五條消防管理、消防器材、設(shè)備應(yīng)由專人負(fù)責(zé)管理，建立消防器材檔案，確定重點(diǎn)部位的消防安全，設(shè)立防火標(biāo)志，不定期檢查消防器材的數(shù)量、擺放位置及有效性。按要求填寫“消防工作檢